1、清洁生产审核主要程序清洁生产审核主要程序筹划和组织筹划和组织预评估预评估评估评估方案产生方案产生和筛选和筛选可行性分析可行性分析方案实施方案实施持续清洁生产持续清洁生产1 筹划筹划和组织和组织 1.1 取得领导支持 1.2 组建审计小组 1.3 制定工作方案 1.4 开展宣传教育障碍：观念、生产技术、经济、管理、其他 1.1.1 1.1.1 宣讲效益宣讲效益 经济效益经济效益 环境效益环境效益 无形资产无形资产 技术进步技术进步 1.1.2 1.1.2 说明投入说明投入 人员必要时间的投入、监测设备和监测费用、编人员必要时间的投入、监测设备和监测费用、编制审计报告的费用、聘请专家的费用。制审计
2、报告的费用、聘请专家的费用。领导的参与领导的参与1.2 1.2 组建审计小组组建审计小组 1.2.1 1.2.1 推选组长推选组长-主要领导人主要领导人 1.2.2 1.2.2 选择成员选择成员-审计技术审计技术/生产、工艺、管生产、工艺、管理理/废物的有关情况废物的有关情况 1.2.3 1.2.3 明确任务明确任务 审计小组审计小组1.3 制定工作方案 包括工作序号、内容、进度、负责人姓名、包括工作序号、内容、进度、负责人姓名、参与部门名称、参与人姓名及各项工作的参与部门名称、参与人姓名及各项工作的产出。产出。审计工作方案审计工作方案1.4 开展宣传教育开展宣传教育 1.4.1 1.4.1
3、确定宣传的方式和内容确定宣传的方式和内容 1.4.2 1.4.2 抑制障碍抑制障碍 思想观念障碍思想观念障碍 技术障碍技术障碍 资金及物资障碍资金及物资障碍 政策法规障碍政策法规障碍 障碍的抑制障碍的抑制 目的：对企业全貌目的：对企业全貌进展调查分析，分进展调查分析，分析和发现清洁生产析和发现清洁生产得潜力核时机，从得潜力核时机，从而确定审核重点。而确定审核重点。2.预评估预评估2.预评估预评估 2.1 组织现状调研 2.2 进展现场考察 2.3 评价产污排污状况 2.4 确定审计重点 2.5 设置清洁生产目标 2.6 提出和实施无低费方案2.1 进展现状调研 全厂概况全厂概况 生产状况生产状
4、况 原辅料种类、耗量、采购、供给与贮存原辅料种类、耗量、采购、供给与贮存 产品类型、贮存与销售；产品类型、贮存与销售；能源种类、耗用量；能源种类、耗用量；工艺流程；工艺流程；技术和设备；技术和设备；环境保护状况：污染物种类、数量、毒性、处环境保护状况：污染物种类、数量、毒性、处理量、达标情况、环保措施及运行情况理量、达标情况、环保措施及运行情况 管理状况全面管理水平管理状况全面管理水平 开展规划开展规划2.2 2.2 进展现场考察进展现场考察 整个生产过程考察整个生产过程考察 重点排污点考察重点排污点考察能耗、水耗、物耗大的部位能耗、水耗、物耗大的部位污染物多、处理处置难的部位污染物多、处理处
5、置难的部位操作困难，易引起生产波动的岗位操作困难，易引起生产波动的岗位物料进出处物料进出处设备陈旧、技术落后部位设备陈旧、技术落后部位事故多发处事故多发处查阅设备维护情况查阅设备维护情况 实际生产管理状况实际生产管理状况现状调查结论现状调查结论2.3 2.3 评价产污排污状况评价产污排污状况 2.3.1 2.3.1 比照国内外同类企业产污排污状况比照国内外同类企业产污排污状况 2.3.2 2.3.2 初步分析产污原因初步分析产污原因 汇总实际排污情况汇总实际排污情况 国内外同行业比较国内外同行业比较 从八个方面分析理论值和实际值的差距从八个方面分析理论值和实际值的差距 2.3.3 2.3.3
6、评价企业环保执法状况达标、排污费评价企业环保执法状况达标、排污费 2.3.4 2.3.4 作出评价结论作出评价结论(产污状况的真实性、合理产污状况的真实性、合理性和数据的可信度性和数据的可信度2.4.4 确定审计确定审计 2.4.1 2.4.1 确定备选审计重点确定备选审计重点 产污严重的环节和部位产污严重的环节和部位 消耗大的环节和部位消耗大的环节和部位 环境及公众压力大的环节或问题环境及公众压力大的环节或问题 有明显的清洁生产时机有明显的清洁生产时机 简单比较法、权重总和记分排序法，一般简单比较法、权重总和记分排序法，一般一次选择一个审计重点，也可多个。一次选择一个审计重点，也可多个。审计
7、重点审计重点2.5 2.5 设置清洁生产目标设置清洁生产目标 针对审计重点的、定量化、可操作、并有鼓针对审计重点的、定量化、可操作、并有鼓励作用的指标，不仅有减污、降耗或节能的励作用的指标，不仅有减污、降耗或节能的绝对量，还要有相对指标，并与现状对照。绝对量，还要有相对指标，并与现状对照。具时限性。具时限性。分为近期目标分为近期目标3-6月和中远期目标月和中远期目标1-3年年2.5 2.5 设置清洁生产目标设置清洁生产目标(续续)某工厂清洁生产目标某工厂清洁生产目标 清洁生产目标清洁生产目标序序号号项目项目 现状现状 近期目标近期目标（20032003年底）年底）远期目标远期目标（200420
8、04年底）年底）绝对值绝对值（t/at/a）相对值相对值（%）绝对值绝对值（t/at/a）相对值相对值（%）1 1单位熟料粉单位熟料粉尘排放量尘排放量（kg/tkg/t水泥）水泥）10.010.0削减削减2.02.0削减削减2020削减削减3.03.0削减削减30302.6 2.6 提出和实施无提出和实施无/低费方案低费方案 边审计边实施原那么边审计边实施原那么,滚动式推进审计工滚动式推进审计工作作 八个方面考虑八个方面考虑 该阶段的无该阶段的无/低费方案是通过调研、特别低费方案是通过调研、特别是现场考察和座谈，不对全过程进展深是现场考察和座谈，不对全过程进展深入分析物料平衡结果发现，是针对全
9、厂入分析物料平衡结果发现，是针对全厂的。的。现场考察产生的无现场考察产生的无/低费方案低费方案 目的：目的：通过审核重通过审核重点的物料平衡，发点的物料平衡，发现物料流失的环节，现物料流失的环节，找出废弃物产生的找出废弃物产生的原因，查找物料储原因，查找物料储运、生产运行、管运、生产运行、管理及废弃物排放等理及废弃物排放等方面存在的问题。方面存在的问题。3.3.评估评估3.3.评估评估 3.1 3.1 准备审计重点资料准备审计重点资料 3.2 3.2 实测输入输出物流实测输入输出物流 3.3 3.3 建立物料平衡建立物料平衡 3.4 3.4 分析废物产生原因分析废物产生原因 3.5 3.5 提
10、出和实施无提出和实施无/低费方案低费方案3.1 3.1 准备审计重点资料准备审计重点资料 收集根底资料收集根底资料 工艺资料工艺资料 原材料和产品及生产管理资料原材料和产品及生产管理资料 废弃物资料废弃物资料 国内外同行业资料国内外同行业资料 现场调查现场调查 追踪所有物流追踪所有物流 建立产品建立产品 原料原料 添加剂添加剂 废弃物的记录废弃物的记录3.1 3.1 准备审计重点资料准备审计重点资料(续续)3.1.2 3.1.2 编制审计重点的工艺流程图编制审计重点的工艺流程图;3.1.3 3.1.3 编制单元操作工艺流程图和功能说编制单元操作工艺流程图和功能说明图明图;3.2 3.2 实测输
11、入输出物流实测输入输出物流 准备工作准备工作 制定现场实测要求制定现场实测要求 校验监测仪器和计量器具校验监测仪器和计量器具 要求要求 监测工程监测工程 监测点监测点 实测时间和周期实测时间和周期 实测的条件实测的条件 现场记录现场记录 数据单位数据单位3.2 3.2 实测输入输出物流实测输入输出物流(续续)3.2.2 3.2.2 实测实测 实测输入物流实测输入物流 实测输出物流实测输出物流 包括数量、组分、实测时的工艺条件包括数量、组分、实测时的工艺条件 汇总各单元操作数据汇总各单元操作数据 汇总审计重点数据汇总审计重点数据3.3 建立物料平衡 3.3.1 3.3.1 进展预平衡测算进展预平
12、衡测算 3.3.2 3.3.2 编制物料平衡图编制物料平衡图 物料平衡的偏差物料平衡的偏差 实测原料利用率实测原料利用率 物料流失部位及其他废弃物产生环节和部物料流失部位及其他废弃物产生环节和部位位;废弃物种类、数量和所占比例以及对生产废弃物种类、数量和所占比例以及对生产和环节的影响部位。和环节的影响部位。物料平衡物料平衡3.4 3.4 分析废弃物产生的原因分析废弃物产生的原因 从从8 8个方面进展分析个方面进展分析:3.4.2 3.4.2 技术工艺技术工艺 3.4.6 3.4.6 废弃物废弃物 废物产生的原因废物产生的原因3.5 3.5 提出和实施无提出和实施无/低费方案低费方案 针对审计重
13、点针对审计重点,根据废弃物产生的原因分析根据废弃物产生的原因分析,提出并实施无提出并实施无/底费方案底费方案 审计重点无审计重点无/低费方案的实施低费方案的实施 目的：目的：通过放方通过放方案的产生、筛选、案的产生、筛选、研制、为下一阶段研制、为下一阶段的可行性分析提供的可行性分析提供足够的中足够的中/高费方高费方案案4.4.方案产生和筛选方案产生和筛选4.4.方案产生和筛选方案产生和筛选 4.1 4.1 产生方案产生方案 4.2 4.2 分类汇总方案分类汇总方案 4.3 4.3 筛选方案筛选方案 4.4 4.4 研制方案研制方案 4.5 4.5 继续实施无低费方案继续实施无低费方案 4.6
14、4.6 核定并汇总无低费方案实施效果核定并汇总无低费方案实施效果 4.7 4.7 编写清洁生产中期审计报告编写清洁生产中期审计报告4.1 4.1 产生方案产生方案 4.1.1 4.1.1 广泛采集广泛采集,创新思路创新思路 4.1.2 4.1.2 根据物料平衡和针对废弃物产生原根据物料平衡和针对废弃物产生原因分析产生方案因分析产生方案 4.1.3 4.1.3 广泛收集国内外同行业先进技术广泛收集国内外同行业先进技术 4.1.4 4.1.4 组织行业专家进展技术咨询组织行业专家进展技术咨询 4.1.5 4.1.5 全面系统地产生方案全面系统地产生方案(八个方面八个方面)4.2 4.2 分类汇总方
15、案分类汇总方案 从八个方面从八个方面 列表简述方案原理和实施后的预期结果列表简述方案原理和实施后的预期结果 包括已实施和未实施的方案包括已实施和未实施的方案 各类清洁生产方案的汇总各类清洁生产方案的汇总4.3 4.3 筛选方案筛选方案 确定初步筛选的因素确定初步筛选的因素(技术、环境、技术、环境、经济、实施的难易程度、对生产和产经济、实施的难易程度、对生产和产品的影响品的影响 进展初步筛选进展初步筛选4.3 4.3 筛选方案续筛选方案续 4.3.2 4.3.2 权重总和记分排序法权重总和记分排序法 环境效果环境效果 经济可行性经济可行性 技术可行性技术可行性 可实施性可实施性 可行的无可行的无
16、/低费方案低费方案;初步可行的中初步可行的中/高费方案高费方案 不可行方案不可行方案.4.4 4.4 研制方案研制方案 初步可行的中初步可行的中/高费方案研制高费方案研制 4.4.1 4.4.1 内容内容 工艺流程图工艺流程图 主要设备清单主要设备清单 费用和效益估算费用和效益估算 编写方案说明编写方案说明 系统性系统性闭合性闭合性无害性无害性合理性合理性 推荐可行性分析的方案推荐可行性分析的方案4.5 4.5 继续实施无继续实施无/低费方案低费方案 实施经筛选确定的可行的无实施经筛选确定的可行的无/低费方案低费方案4.6 4.6 核定并汇总无低费方案实施效果核定并汇总无低费方案实施效果 预评
17、估、评估阶段所实施的无预评估、评估阶段所实施的无/低费方案；低费方案；核定及汇总内容包括；方案序号、名称、实施核定及汇总内容包括；方案序号、名称、实施时间、投资、运行费用、经济效益和环境效果时间、投资、运行费用、经济效益和环境效果等。等。中期评估前无中期评估前无/低费方案实施效果低费方案实施效果的核定与汇总的核定与汇总4.7 4.7 编写清洁生产中期审计报告编写清洁生产中期审计报告 包括目的、时间、七个阶段的内容包括目的、时间、七个阶段的内容 中期审计报告中期审计报告 目的：对筛选目的：对筛选出来的中出来的中/高费高费方案进展分析方案进展分析和评估，以选和评估，以选择最正确的、择最正确的、可实
18、施的清洁可实施的清洁生产方案。生产方案。5.5.可行性分析可行性分析5.5.可行性分析可行性分析 5.1 进展市场调查 5.2 进展技术评估 5.3 进展环境评估 5.4 进展经济评估 5.5 推荐可实施方案(针对中/高费方案)5.1 5.1 进展市场调查进展市场调查 方案涉及方案涉及 产品构造的调整产品构造的调整 有新的产品有新的产品(或副产品或副产品)产生产生 将得到用于其他生产过程的原材料将得到用于其他生产过程的原材料 那么首先要进展市场调查那么首先要进展市场调查5.1 5.1 进展市场调查进展市场调查(续续)5.1.1 5.1.1 调查市场需要调查市场需要 5.1.2 5.1.2 预测
19、市场需求预测市场需求 5.1.3 5.1.3 确定方案的技术路线确定方案的技术路线5.2 5.2 进展技术评估进展技术评估 在经济合理的条件下的先进性和合理性在经济合理的条件下的先进性和合理性;与政策的相符性与政策的相符性;引进技术后有消化吸收能力引进技术后有消化吸收能力;资源利用率和技术途径合理资源利用率和技术途径合理;技术设备操作上的平安、可靠；技术设备操作上的平安、可靠；技术成熟技术成熟5.3 5.3 进展环境评估进展环境评估 是可行性评估的中心是可行性评估的中心 能源耗用能源耗用 废弃物排放变化废弃物排放变化 污染物组分毒性及其降解情况污染物组分毒性及其降解情况 污染物的二次污染污染物
20、的二次污染 操作环境对人员安康的影响操作环境对人员安康的影响 废弃物的循环和再生回收废弃物的循环和再生回收5.4 5.4 进展经济评估进展经济评估 投资归还期小于定额归还期投资归还期小于定额归还期,工程方案可承工程方案可承受受 方案可行性分析结果方案可行性分析结果5.5 5.5 推荐可实施方案推荐可实施方案 列表确定最正确的推荐方案列表确定最正确的推荐方案 推荐的可实施方案推荐的可实施方案 目的：通过推荐方目的：通过推荐方案的实施，使企业案的实施，使企业实现技术进步，获实现技术进步，获得显著的经济和环得显著的经济和环境效益；通过评估境效益；通过评估已实施的清洁生产已实施的清洁生产方案成果，鼓励
21、企方案成果，鼓励企业推行清洁生产，业推行清洁生产，6.6.方案实施方案实施6.6.方案实施方案实施 6.1 6.1 组织方案实施组织方案实施6.2 6.2 汇总已实施的无低费方案的成果汇总已实施的无低费方案的成果6.3 6.3 验证已实施的中高费方案的成果验证已实施的中高费方案的成果6.4 6.4 分析总结已实施方案对组织的影响分析总结已实施方案对组织的影响6.1 6.1 组织方案实施组织方案实施 6.1.1 6.1.1 统筹规划统筹规划 6.1.2 6.1.2 筹措资金筹措资金 6.1.3 6.1.3 实施方案实施方案 推荐方案的实施推荐方案的实施6.2 6.2 汇总已实施的无低费方案的成果
22、汇总已实施的无低费方案的成果 环境效益和经济效益环境效益和经济效益6.3 6.3 验证已实施的中高费方案的成果验证已实施的中高费方案的成果 对每一中对每一中/高费方案进展技术、环境、高费方案进展技术、环境、经济三方面的综合评价经济三方面的综合评价6.4 6.4 分析总结已实施方案对组织的影响分析总结已实施方案对组织的影响 6.4.1 6.4.1 汇总环境效益和经济效益汇总环境效益和经济效益 6.4.2 6.4.2 比照各项单位产品指标比照各项单位产品指标 6.4.3 6.4.3 宣传清洁生产成果宣传清洁生产成果 已实施方案的成果分析结论已实施方案的成果分析结论 目的：目的：使清洁生使清洁生产工
23、作在企业长期、产工作在企业长期、持续地推行下去。持续地推行下去。7.7.持续清洁生产持续清洁生产7.7.持续清洁生产持续清洁生产 7.1 建立和完善清洁生产组织7.2 建立和完善清洁生产管理制度7.3 制定持续清洁生产方案7.4 编写清洁生产审计报告7.1 7.1 建立和完善清洁生产组织建立和完善清洁生产组织 清洁生产组织机构清洁生产组织机构7.2 7.2 建立和完善清洁生产管理制度建立和完善清洁生产管理制度 清洁生产管理制度清洁生产管理制度建立环境管理体系建立环境管理体系ISO14001ISO140017.3 7.3 制定持续清洁生产方案制定持续清洁生产方案 下一轮的清洁生产审计方案下一轮的
24、清洁生产审计方案 经本轮审计提出的可行的无经本轮审计提出的可行的无/低费方案和通过可低费方案和通过可行性分析的中行性分析的中/高费方案高费方案 根据本轮发现的问题根据本轮发现的问题,研究和开发新的清洁生产研究和开发新的清洁生产技术技术;企业职工的清洁生产培训方案企业职工的清洁生产培训方案 持续清洁生产方案持续清洁生产方案7.4 7.4 编写清洁生产审计报告编写清洁生产审计报告 清洁生产审计报告清洁生产审计报告一、概述一、概述清洁生产审核是一种特殊形式的环审清洁生产审核是一种特殊形式的环审核，它是从污染预防的角度对现有的核，它是从污染预防的角度对现有的或方案进展的工业生产活动中物料的或方案进展的
25、工业生产活动中物料的走向和转换所实行的一种分析程序，走向和转换所实行的一种分析程序，它没有特定的审核准那么，目的在于它没有特定的审核准那么，目的在于提醒推行清洁生产的时机提醒推行清洁生产的时机二、二、ISO14000ISO14000 国际标准化组织国际标准化组织ISO成立于成立于1946年，总部设在瑞士日内瓦，由年，总部设在瑞士日内瓦，由100多个国家多个国家的标准化组织构成，是世界上最大的非政的标准化组织构成，是世界上最大的非政府国际组织。府国际组织。一一ISO简介简介任务是：任务是：推动标准化，使之成为促进国际推动标准化，使之成为促进国际贸易的一种手段贸易的一种手段二二 ISO14000I
26、SO14000的框架构造的框架构造 ISO技术委员会技术委员会TC207分委员会分委员会SC1SC6三三ISO14000ISO14000的特点的特点1、权威性、权威性2、普适性、普适性3、自愿性、自愿性 4、可操作性、可操作性5、持续性、持续性二、环境管理体系二、环境管理体系 环境管理体系环境管理体系EMSEMS是是“整个管理体系的一个组整个管理体系的一个组成局部，包括为制定、实施和评审保持环境方针所需成局部，包括为制定、实施和评审保持环境方针所需的组织机构、规划活动和管理过程。的组织机构、规划活动和管理过程。环境管理体系的目的环境管理体系的目的 识别有关的环境法规的要求；识别有关的环境法规的
27、要求；识别企业活动所涉及的环境因素；识别企业活动所涉及的环境因素；为环境管理制定一个适宜的环境方针；为环境管理制定一个适宜的环境方针；确定目标和实现目标的优先措施；确定目标和实现目标的优先措施；经常性地监测企业的环境行为；经常性地监测企业的环境行为；评价该体系的运作效率，促进体系的改评价该体系的运作效率，促进体系的改 进和调整。以适应不断变化的情况和新进和调整。以适应不断变化的情况和新 的要求。的要求。适用范围适用范围 该标准适用于有以下愿望的任何组织：该标准适用于有以下愿望的任何组织：实施、保持并改进环境管理体系；实施、保持并改进环境管理体系；确保组织自身符合所声明的环境方针；确保组织自身符
28、合所声明的环境方针；向外界展示这种符合性；向外界展示这种符合性；谋求外部组织对其环境管理体系的认证、谋求外部组织对其环境管理体系的认证、注册；注册；对符合该标准的情况作出自我鉴定和自对符合该标准的情况作出自我鉴定和自我我 声明。声明。根据根据IS014001的规定，环境管理体系由的规定，环境管理体系由5大局部大局部(一级要素或阶段一级要素或阶段)组成，它们是环境方组成，它们是环境方针、规划、实施与运行、检查与纠正措施和管针、规划、实施与运行、检查与纠正措施和管理评审。理评审。三、环境管理体系的审核三、环境管理体系的审核 环境管理体系的审核过程应仅仅围绕环境管理体系的审核过程应仅仅围绕着以下根本问题展开：着以下根本问题展开：环境管理体系是否完善环境管理体系是否完善 环境管理体系的活动是否正确环境管理体系的活动是否正确 实施情况是否良好实施情况是否良好 体系是否充分适合于组织的环体系是否充分适合于组织的环 境方针和目标境方针和目标三、环境管理体系的审核三、环境管理体系的审核审核的准备阶段审核的准备阶段审核的实施阶段审核的实施阶段提交审核报告阶段提交审核报告阶段四、中国推行四、中国推行ISO14000的具体方法的具体方法 第十九章第十九章 工业产品的生命周期评估工业产品的生命周期评估 第一节 产品的生命周期
