1、内容第一部分q安全管理q质量控制标准（WHS）q验收管理q监理管理第二部分q2012年基建安全质量管理工作重点01、基建企业安全风险管理体系建设2、基建项目安全风险管理落地应用1安全管理21、基建企业安全风险管理体系建设培训核心业务梳理风险识别与评估风险评估结果应用建立体系文件 体系文件培训与应用问题收集与改进机制审核与改进定期回顾组织策划体系建设与认证主体：各供电局、基建企业体系标准：中国南方电网公司安全生产风险管理体系32、基建项目安全风险管理落地应用目标：应用安全风险辨识与预控，减少事故隐患，杜绝人身伤亡事故。要求：以施工作业指导书为核心开展项目安全风险辨识与风险控制。开工开工土建施工土
2、建施工送电投产送电投产电气安装电气安装调试调试启动验收启动验收移交生产移交生产竣工验收竣工验收（政府机构、业主）（政府机构、业主）基建工程质量控制标准(WHS)相相 互互 间间 对对 应应 关关 系系施施工工作作业业指指导导书书质量检验和评定标准基建工程安全风险基准指南基建工程安全施工作业票1.适用范围适用范围2.编写依据编写依据3.作业流程作业流程4.安全风险辨析安全风险辨析 及控制措施及控制措施 5.作业准备作业准备6.作业方法作业方法基建工程工艺控制规范42、基建项目安全风险管理落地应用5确定项目作业任务的施工安全基准风险指南确定项目作业任务的安全施工作业票“日站班会”宣读，“交任务、交
3、安全、交技术”落实风险控制措施并签字安全风险体系落地贯穿环节安全风险体系落地贯穿环节2、基建项目安全风险管理落地应用选取施工项目选取相对应的施工作业指导书安全施工作业票施工安全基准风险指南施工作业指导书连贯对应关系62、基建项目安全管理体系落地应用安全施工作业票的正确使用安全员补充注意事项及平面布置图所有参与作业人员签名确认72、基建项目安全风险管理落地应用82、基建项目安全风险管理落地应用安全风险管理体系在项目落地，还应做到：（1）组建项目安委会并落实职责；（2）现场应用安全设施；（3）定期开展安全文明施工检查；（4）进行差异化的风险辨识。贵州安顺局“9.11”人身死亡事故案例分析92、基建
4、项目安全风险管理落地应用站班会示例他山之石-香港中华电力安全六部曲129300严重事故轻微事故未遂或违章事件“冰山理论”和“海因里希事故法则”指出 严重事故：轻微事故：未遂或违章事件=1:29:30010安全检查的作用内容第一部分q安全管理q质量控制标准（WHS）q验收管理q监理管理第二部分q2012年基建安全质量管理工作重点111、术语和定义2、标准框架3、WHS（2012年版）特点4、WHS合格率指标5、WHS应用质量控制作业标准（WHS）12qW见证点（Witness point）责任方在约定的时间进行见证检查或文件检查。检查方在规定的时间未能到场见证，作业单位可以认为已获认可，可继续进
5、行该项作业。qH停工待检点（Hold point）责任方应在约定的时间进行监督检查，未经检查认可不得超越该点作业。若检查方不在现场，作业方书面形式通知48小时后，可以进行下一道作业。qS旁站点（Standby point）针对工程关键部位和关键工序的质量控制而设置的全过程连续监控点。返回返回1、术语和定义13影响工期、质量、成本、安全、影响工期、质量、成本、安全、材料消耗等重要环节材料消耗等重要环节含强制性条文检查项目含强制性条文检查项目建设过程中的重要项目建设过程中的重要项目薄弱环节薄弱环节关键部位关键部位包括隐蔽工程包括隐蔽工程质量信息反馈中缺陷质量信息反馈中缺陷频数较多的项目频数较多的项
6、目新材料、新技术、新工新材料、新技术、新工艺施工环节艺施工环节质量控制点质量控制点设置原则设置原则 各工程可根据实际情况增加设置质量控制点，并明确质量控制标准，但应经各参建单位审查认可1、术语和定义14152、作业标准框架开工开工土建施工土建施工送电投产送电投产电气安装电气安装调试调试启动验收启动验收移交生产移交生产竣工验收竣工验收（政府机构、业主）（政府机构、业主）基建工程质量控制标准(WHS)相相 互互 间间 对对 应应 关关 系系施施工工作作业业指指导导书书质量检验和评定标准基建工程安全风险基准指南基建工程安全施工作业票1.适用范围适用范围2.编写依据编写依据3.作业流程作业流程4.安全
7、风险辨析安全风险辨析 及控制措施及控制措施 5.作业准备作业准备6.作业方法作业方法基建工程工艺控制规范3、WHS(2012年版）特点16选取施工项目选取相对应的施工作业指导书形成施工项目的质量控制（WHS）标准表质量验收与评定标准监理工作典型表式WHS质量控制到位标准：1、正确设置项目质量控制（WHS）标准表；2、严格落实验评、监理典型表式。项目（工程）若干个项目（工程）若干个WHSWHS质量控制点质量控制点W W点点建设标建设标准（技准（技术标准术标准）作业标准（签署）作业标准（签署）班组班组施工队施工队施工项目部施工项目部监理监理业主业主监理WHS合格率施工WHS合格率建设单位WHS合格
8、率示例：电缆敷设及终端制作示例：电缆敷设及终端制作 Q/CSG表7.3.1 Q/CSG表7.3.2 Q/CSG表7.3.3 Q/CSG表7.4.1管理管理要求要求监理表式（签署）监理表式（签署）施工施工监理监理173、WHS(2012年版）特点项目（工程）若干个项目（工程）若干个WHSWHS质量控制点质量控制点H H点点建设标建设标准（技准（技术标准术标准）作业标准（签署）作业标准（签署）班组班组施工队施工队施工项目部施工项目部监理监理业主业主监理WHS合格率施工WHS合格率建设单位WHS合格率示例：普通基础分坑和开挖示例：普通基础分坑和开挖 Q/CSG表A.3 Q/CSG表A.4 管理管理要
9、求要求监理表式（签署）监理表式（签署）施工施工监理监理 停工待检点（H）记录表183、WHS(2012年版）特点项目（工程）若干个项目（工程）若干个WHSWHS质量控制点质量控制点S S点点建设标建设标准（技准（技术标准术标准）作业标准（签署）作业标准（签署）班组班组施工队施工队施工项目部施工项目部监理监理业主业主监理WHS合格率施工WHS合格率建设单位WHS合格率示例：主变压器器身检查示例：主变压器器身检查旁站记录表（S）Q/CSG表1.0.5 Q/CSG表1.1.2 管理管理要求要求监理表式（签署）监理表式（签署）施工施工监理监理193、WHS(2012年版）特点q质量控制点设置表q停工待
10、检点（H）质量控制记录表（H点专用）q旁站点（S）质量控制记录表（S点专用）q质量控制作业标准（WHS）检查通用表主要表格203、WHS(2012年版）特点1 1、指标定义：、指标定义：统计时段内，10kV及以上工程WHS抽检合格总点数占抽检总点数的百分比。2 2、计算公式：、计算公式：4、WHS合格率指标1）分母指在检查时刻抽查的WHS质检点总数。（抽检质监点应包括W、H、S点）2）分子指在检查时刻抽查合格的WHS质检点总数。3）抽检点从质检点中抽取，采用抽样统计方法确定。抽检的样本数据计算出的WHS合格率视为抽检时刻该项工程的WHS合格率，单项工程质检点抽取比例推荐为1030%。4）配网工
11、程项目推荐按照30%比例抽查统计，单项工程质检点抽取比例推荐为1030%；5）各分省公司（含广州、深圳供电局）和建设单位、业主项目部分级统计上报各分省公司（含广州、深圳供电局）和建设单位、业主项目部分级统计上报WHSWHS合格率；合格率；6）督查项目抽检WHS合格率低于上报结果3个百分点的，合格率指标扣5个百分点；低于上报结果3-5个百分比点的，合格率指标扣10个百分点。低于上报结果5-10个百分比点的，合格率指标扣20个百分点。项目扣分累计计算。7）督查原则按照每半年一次开展。=/100%工程WHS合格率（抽检合格点数抽检点数）kWHSWHS=100%kWHS10 V及以上工程抽检合格点数合
12、格率10 V及以上工程抽检点数213、WHS执行主体：施工和监理单位。4、WHS合格：指各责任单位履行质量控制责任，提供签署完备的质量证明文件（例如验评记录、隐蔽工程验收记录、停工待检点质量控制记录、旁站记录、见证记录、监理日志、施工日志等），经确认检测数据满足要求，该控制点即判定为合格。不满足或不全满足以上要求则判定为该控制点不合格。（1）判定 WHS 控制点是否合格，评定的责任主体为建设单位（业主项目部）、监理单位。（2）工程项目开工前，施工单位应根据经审批通过的 WHS 质量控制点设置表，依照质量控制作业标准(WHS)检查通用表格式编制本工程WHS执行检查表，供抽查WHS合格率时使用。5
13、、WHS合格率统计上报 各分省公司（含广州、深圳供电局）和建设单位、业主项目部分级统计上报WHS合格率。返回返回 224、WHS合格率指标234、WHS合格率指标WHSWHS点点1 1WHSWHS点点2 2q关键质量控制点：特指WHS作业标准确定的312个W、H、S关键质量控制点。q质检点：指312个W、H、S关键质量控制点涉及的具备检查条件的土建工程检验批，其他专业分项工程。（点频次）q抽检点：指按抽样方法选取确定的质检点。q抽检合格点：指抽检点经过检查校验，满足要求，判定为合格的抽检点。抽检点从质检点中抽取，采用抽样统计方法确定。返回返回 244、WHS合格率指标 过程实施统计结果施工监理
14、设计业主 业主组织施工在开工前根据已审批的质量检验及评定项目划分范围，分专业编制质量控制点设置表后向监理提交报审表 参加确定质量控制点设置，审查质量控制点设置表 参加确定质量控制点设置，审查质量控制点设置表 审批质量控制点设置表 参建各方在报审表上签字，经参建各方认可的WHS质量控制点设置表一式四份供施工、监理、设计、业主共同使用。报请监理检查组织相关责任单位检查参加质量检查参加质量检查检查完毕，形成相关质量控制记录采用抽查方式对单项工程WHS合格率进行统计策划WHS实施流程5、WHS应用25控制点类型控制点类型W、H、S点点控控制制流流程程施工施工申请申请 在该质量控制点所包括的检查项目进行
15、检查验收前，施工单位采用口头或电话通知向监理单位进行申请监理监理组织组织检查检查 监理单位通知相关单位到场进行检查验收同步同步记录记录 W点：点：验评记录 H点：点：验评记录、停工待检点记录表 S点：点：验评记录、旁站记录W、H、S 控制流程返回返回 265、WHS应用 WHS合格率计算案例返回返回 案例一：某在建变电站工程，2011年11月1日可供抽查的质量控制点共20个，质检点60个。经随机抽查，抽检点共19个，抽查情况如下，计算其WHS合格率275、WHS应用 WHS合格率计算案例返回返回 案例二：某在建线路工程，2011年11月1日可供抽查的质量控制点共6个，质检点190个。经随机抽查
16、，抽检点共22个，抽查情况如下，计算其WHS合格率285、WHS应用q 确定基建的KPI指标体系；q 定期发布，通过雷达图对所有单位进行排序。通过指标给基层单位形成无形的压力；q 约谈和质量追溯；q 逐步和市场管理全面挂钩 295、WHS应用q存在“两张皮”现象q执行不到位（如安顺供电局幺镇线）q质量管理还有待改进难点和问题30q培训q施工作业指导书100%应用qWHS作业标准和验评标准100%应用q示范工程建设q“九个一”检查q“蹲点”q“实”和“下”q应用WHS合格率指标导向作用落地措施31内容第一部分q安全管理q质量控制标准（WHS）q验收管理q监理管理第二部分q2012年基建安全质量管
17、理工作重点321、标准框架2、验收作业标准（2012年版）3、修编验评标准作为统一的验收标准4、基建系统全面引入“质量缺陷管理”5、质量缺陷的三维空间定位6、输变电工程验收、投产、移交实例7、质量缺陷追溯及考核流程实例验收管理331、作业标准框架34开工开工土建施工土建施工送电投产送电投产电气安装电气安装调试调试启动验收启动验收移交生产移交生产竣工验收竣工验收（政府机构、业主）（政府机构、业主）基建工程质量控制标准(WHS)相相 互互 间间 对对 应应 关关 系系施施工工作作业业指指导导书书质量检验和评定标准基建工程安全风险基准指南基建工程安全施工作业票1.适用范围适用范围2.编写依据编写依据
18、3.作业流程作业流程4.安全风险辨析安全风险辨析 及控制措施及控制措施 5.作业准备作业准备6.作业方法作业方法基建工程工艺控制规范启委会启委会：启动验收（成果验收+抽检）（运行单位：运行单位：作业指导书、验评标准）开工是否通过否是启动验收、投产送电各 阶 段 融 入 WHS 控 制 方 式基基 建建 部：部：制定验收管理制度和作业标准；物物 资资 部：部：参与物资验收制度、标准编制；生产调度：生产调度：参与相关作业标准编制，制定技术标准；分省公司：分省公司：执行管理制度和标准；建设单位建设单位（业主项目部）：过程监督+启动预验收；设计单位：设计单位：执行标准设计施工单位：施工单位：执行作业指
19、导书、验评标准、工艺控制规范；调试单位：调试单位：执行作业指导书、验评标准；监理单位：监理单位：执行WHS、验评标准、监理典型表式。土建施工电气安装调试工程各阶段验收组织2、2012版验收作业标准验收标准（过程）验收标准（成果+抽检）抽检率按各专业技术标准要求实施35生技部、系统运行部基建部技术标准、验收规范基建验收作业标准标准不一致，造成矛盾标准不一致，造成矛盾输变电工程质量验收与评定标准标准统一，化解分歧标准统一，化解分歧施工单位、监理单位、生产单位统一执行施工单位、监理单位、生产单位统一执行20112011年年20122012年年3、修编验评标准作为统一的验收标准36原版原版验评标准验评
20、标准内容内容2012年版年版验评标准验评标准补充内容补充内容 第一册 送电工程篇 第二册 变电电气安装工程篇 第三册 上篇 变电土建工程施工验收篇 下篇 变电土建工程施工记录篇 第四册 变电电气试验工程篇 第五册 变电继电保护工程篇 第六册 变电综合自动化工程篇 第七册 变电通信工程篇 第八册 配网工程篇 新版新版验评标准验评标准将要求施工、监理、生产、业主项目部相关人员按实际验收情况进行将要求施工、监理、生产、业主项目部相关人员按实际验收情况进行签证，为质量缺陷追溯提供充分依据。签证，为质量缺陷追溯提供充分依据。373、修编验评标准作为统一的验收标准1、管理范围界定：基建工程的质量问题与生产
21、系统的缺陷统称为“质量缺陷”。2、总体思路：质量缺陷管理将贯穿工程设计、设备生产、施工安装、调试投产、运行维护等阶段，对资产的全生命周期进行跟踪管理；需要基建、生产、物资等相关部门达成统一的思路，执行统一的标准。3、质量缺陷的定义：在工程设计、设备生产、施工调试、验收投产、运行维护等阶段设备、设施、装置等出现以下几种情况之一，称其存在质量缺陷。（1）违反国家相关法律法规、国家（行业）规程规范或强制性条文；（2）违反企业标准或“反措”要求；（3）不符合设计或技术协议要求；（4）未达到预期的观感或使用功能；（5）威胁人身安全或设备及电网的稳定运行。4、基建系统全面引入“质量缺陷管理”384、质量缺
22、陷的分类方法（三个维度）：（1）按责任主体划分为按责任主体划分为：设计缺陷、设备材料缺陷、施工工艺及调试缺陷（分别形成对应的质量缺陷库）设计缺陷：由设计原因导致的缺陷，由相关设计单位承担责任。设备材料缺陷：由设备材料的设计、制造、运输等原因导致的缺陷，由相关生产厂家承担责任。施工工艺及调试缺陷：由土建施工、设备安装工艺或调试方法导致的缺陷，由相关施工单位、调试单位承担责任。（2）按时间阶段划分为按时间阶段划分为：前期（设计及设备制造）阶段缺陷、施工调试阶段缺陷、启动验收阶段缺陷、充电及试运行阶段缺陷、稳定运行阶段缺陷39 4、基建系统全面引入“质量缺陷管理”（3）按严重程度划分为按严重程度划分
23、为：紧急缺陷紧急缺陷：设备或设施的缺陷在投运前随时可能对工程安全、质量、进度造成严重影响；或投运后将直接威胁安全运行并需立即处理，随时可能造成设备损坏、人身伤亡、大面积停电、火灾等事故。重大缺陷重大缺陷：设备或设施的缺陷在投运前可能对工程安全、质量、进度造成重大影响；或投运后将对人身、电网和设备有严重威胁，尚能坚持运行，不及时处理有可能造成事故。一般缺陷一般缺陷：设备或设施的缺陷在投运前可能对工程安全、质量、进度造成一定影响；或投运后短时之内不会劣化为重大缺陷、紧急缺陷，对运行虽有影响但尚能坚持运行。存在重大及以上缺陷的项目不得投产送电。5、质量缺陷导致事故的处理方法：构成事故的，按南方电网电
24、力事故（事件）调查规程进行分析与处理。40 4、基建系统全面引入“质量缺陷管理”6、质量缺陷的管理方法：（1）管理的执行主体：1）前期（设计及设备制造）阶段，由基建部、物资部组织，监理、监造单位负责质量缺陷的检查、统计、跟踪处理；2）施工调试阶段，由基建部组织，监理单位负责质量缺陷的检查、统计、跟踪处理；3）启动验收阶段，由基建部组织，启委会验收组负责质量缺陷的检查、统计、跟踪处理；4）充电及试运行阶段，由基建部组织，启委会验收组负责质量缺陷的检查、统计、跟踪处理；5）稳定运行阶段，由生技部组织（质保期内由基建部组织），生产运行单位负责质量缺陷的检查、统计、跟踪处理。充电及试运行阶段启委会验收
25、组生产运行单位施工调试阶段监理单位前期阶段基建部基建部稳定运行阶段基建部、物资部生技部（质保期由基建部）监理、监造单位启动验收阶段启委会验收组基建部全生命周期全生命周期41 4、基建系统全面引入“质量缺陷管理”（2）质量缺陷的统计与处理时间：工程投运前：采用工程质量缺陷处理表统计并记录处理情况。紧急缺陷立即消除；重大缺陷消除时间最长不得超过一个月，且在工程投产前必须处理完毕；一般缺陷消除时间最长不得超过三个月。工程投运移交后，按生产运行相关规定进行统计与处理。（3）质量缺陷的考核指标：工程投运前：投产送电时遗留的一般缺陷要求在工程移交前全部消除完毕。工程移交后，按生产运行相关规定进行考核。上缺
26、陷项数工程投运前的重大及以陷项数已消除的重大及以上缺项数工程投运前的一般缺陷已消除的一般缺陷项数重大及以上缺陷消缺率=一般缺陷消缺率=100%=100%100%95%42 4、基建系统全面引入“质量缺陷管理”5、质量缺陷的三维空间定位基建系统质量缺陷分布区域43开工开工土建施工土建施工送电投产送电投产电气安装电气安装调试调试启动验收启动验收6、输变电工程验收、投产、移交实例移交生产移交生产竣工验收竣工验收（政府机构、业主）（政府机构、业主）管控模式管控模式过过程程验验收收阶阶段段（设计、施工、监理、业主）（设计、施工、监理、业主）质量控制标准WHS质量缺陷追溯作业标准作业标准作业指导书验评标准
27、工程启动验收委员会鉴定书工程移交生产交接书水土、环保等专项验收证明文件中国南方电网公司输变电工程竣工验收签证书90天重大及以上质量缺陷必须全部消除完毕实现目标实现目标继续消除一般质量缺陷实现工程“零缺陷”移交加强施工单位加强施工单位“三级自检三级自检”质量优良启启动动验验收收阶阶段段（启动验收委员会启动验收委员会）执执 行行 范范 围围执执 行行 范范 围围执执 行行 范范 围围执执 行行 范范 围围 追追 溯溯 方方 向向及时消除及时消除“质量缺陷质量缺陷”44质量验收与评定标准质量验收与评定标准是否 合格是是否否工程实体工程实体是否 合格是是否否填写填写工程质量缺陷处理表工程质量缺陷处理表
28、责任单位整改质量缺责任单位整改质量缺陷陷统计消缺率统计消缺率考核责任单位考核责任单位分析原因、追究责任分析原因、追究责任2011年“幺镇线”质量事故验收完成验收完成7、质量缺陷追溯及考核流程实例45内容第一部分q安全管理q质量控制标准（WHS）q验收管理q监理管理第二部分q2012年基建安全质量管理工作重点461、监理项目部工作手册2、监理工作典型表式47监理管理监理项目部工作手册与其它规定的关系建设工程监理规范、电力工程监理规范建设工程监理规范、电力工程监理规范业主项目部工作手册业主项目部工作手册监理工作典型表式、质量监理工作典型表式、质量控制作业标准、南方电网控制作业标准、南方电网公司公司
29、2525项项A A列管理制度等列管理制度等监理项目部监理项目部工作手册工作手册送变电工程质量检验及评定标准、送变电工程质量检验及评定标准、施工作业指导书等施工作业指导书等针对输变电工程、调峰调频发电工程的监理工作要求进行细化进一步明确在建设过程中监理项目部应该做的工作。明确与业主项目部的工作界面，是业主项目部工作手册的补充明确监理应如何指导和监督施工项目部执行这些规范48业主项目部监理项目部监理项目部施工（设计）项目部工作联系工作指令报审工作联系报审49监理记录监理工作典型表式使用功能“验评表”控制W点“验评表+监理典型表式（D04表）”控制H点“验评表+监理典型表式（D05表）”控制S 点D
30、-04 停工待检点（H）质量控制记录表D-05 旁站点（S）质量控制记录表即W、H、S关键点的质量须由相关验评表格和部分监理典型表式（2份监理记录类表式）进行控制。50WHSWHS质量控制记录（通用检查表）质量控制记录（通用检查表）所用表式WHS质量控制记录与监理典型表式的关系内容第一部分q安全管理q质量控制标准（WHS）q验收管理q监理管理第二部分q2012年基建安全质量管理工作重点51 2012年基建重点工作计划序号序号内容内容重点工作（大项）重点工作（大项）关键任务（小项）关键任务（小项）1 1七个一体化七个一体化5152 2项目管理253 3安全管理安全管理2 28 84 4质量管理质
31、量管理3 38 85 5造价管理5106 6进度管理287 7技术管理378 8其他515合计合计2727767652安全管理（2个大项，8个小项）序号序号工作描述工作描述工作细项工作细项完成时间完成时间1 1全面推进安全全面推进安全风险管理体系风险管理体系建设建设1、“清蓄”建管局年内达到“两钻”水平（最终目标达到“三钻”水平，力争达到“四钻”水平）2012年12月2、“两渡”工程业主项目部年内达到“一钻”水平（最终目标达到“两钻”水平）2012年12月3、直属施工、监理企业达到“一钻”水平2012年12月4、地市供电局基建管理达到“一钻”的水准2012年12月5、鼓励相关企业开展体系认证工
32、作2012年12月2 2落实基建安全落实基建安全管理管理“五个严五个严禁禁”1、开展违法转包、违规分包、以包代管专项清理整顿2012年12月2、施工现场100%开展风险辨识、进行风险预控，防范人身事故2012年12月3、参加基建作业的人员必须经安全培训并考试合格2012年12月53序号序号工作描述工作描述工作细项工作细项完成时间完成时间1 1推行施工作业指推行施工作业指导书应用导书应用已颁布的南网施工作业指导书100%应用于工程现场2012年12月2 2推行推行WHSWHS质量控制质量控制标准和验评标准标准和验评标准的应用的应用1、施工现场100%应用WHS作业标准和验评标准2012年12月2、开展“清蓄”鲁班奖策划和“两渡”质量策划，树立质量管理标杆2012年12月3 3开展质量改进活开展质量改进活动动1、引入“缺陷管理”理念，覆盖基建全过程2012年12月2、加强质量追溯，分级实现“一单一追溯”2012年12月3、完成云广直流等重大工程的验收、达标投产和评优工作2012年12月4、督促监理单位落实监理项目部工作手册应用2012年12月5、开展QC质量小组活动2012年12月54质量管理（共3个大项，8个小项）精品课件精品课件！精品课件精品课件！谢谢！谢谢！57
