1、国际档案合作的成熟与完善 第十二章【本章提要】国际档案合作的进程与国际档案组织的产生与发展密切相关。1950年成立的国际档案理事会(International Council on Archives)拉开了国际档案合作的新纪元。当前,代表档案工作者利益的最高国际档案专业组织是国际档案理事会。C O N T E N T S目录1/国际档案合作的起步2/国际档案合作的发展和成熟3/3/国际档案合作的主要活动和项目3/3/国际档案合作的主要成就国际档案合作的起步第一节第一节一、国际档案合作的萌生 从现有资料来看，早在1905年档案领域就出现了国际合作的萌芽。在意大利首都罗马举行的国际历史科学会议研讨
2、了借阅和出版国家公文的法律问题，但这次会议并没有取得实质性收获。档案领域开始国际合作的真正起点是1910年在比利时首都布鲁塞尔召开的图书与档案人员国际大会。大会取得了两项重要成果:一是第一次确立了档案专业的基本原则来源原则;二是促使各国档案人员开始认识到国际合作的重要意义,从而“奏响了持续至今的和谐之音”。二、国际档案合作的新纪元国际档案理事会的产生 尽管从1910年以来，欧洲一些国家的档案人员为成立国际档案组织作出了一定努力，但真正卓有成效的努力是从第二次世界大战结束后开始的，其中功劳首推美国档案界。国际档案理事会的成立是国际档案合作新纪元的标志,标志着国际档案合作的领导核心开始形成。195
3、0年8月21日至8月26日,宣告国际档案理事会正式成立的第一届国际档案大会在巴黎的联合国教科文组织总部如期举行,来自35个国家的360名代表出席了会议。大会通过了美国起草的会章,确定了以古罗马神话中的具有双面头像的护门神雅努斯(Janus)作为会徽,并讨论了对形成中的档案如何实施监督、档案与缩微照相复制的关系、私人档案、经济档案、档案出版物等一系列专业问题。国际档案合作的发展和成熟第二节第二节一、国际档案理事会的发展阶段 国际档案合作的发展和成熟的主要表现就是国际档案理事会日趋成熟和完善。到目前为止，国际档案理事会已发展成为宗旨明确、机构健全、会员队伍壮大的国际专业组织，在档案合作领域内发挥着
4、不可替代的作用。第一阶段为打基础阶段,即指理事会成立的最初十年,理事会主要为今后工作打基础,尽量准备条件以帮助各国档案学者在国际范围内真正开展业务和学术交流。第二阶段为初步发展阶段,即指20世纪整个60年代。理事会开始发展成为真正的世界性组织,因为从此时起,第三世界国家广泛参加国际档案活动。第三阶段为蓬勃发展阶段,即指20世纪70年代至90年代初。这一时期理事会蓬勃发展的主要表现是:会员不断增加,各个地区分会相继建立,有力地推动了各地区档案事业的发展;以研究档案工作新技术、新方法和新问题为中心的各专门处、专业委员会先后成立,表明理事会的 活动正朝着专门化和现代化方向发展,也表明理事会的组织机构
5、更加健全;档案学理论探讨更加深入,档案培训、宣传和出版工作也发展迅速,取得了显著成绩。第四阶段为成熟和完善阶段,即指20世纪90年代至21世纪初。这一时期理事会的发展更加成熟,不仅性质和宗旨得到进一步明确,机构设置更加精练和完善,而且它组织和开展的各项活动也吸引了各国的广泛参与,取得的理论和实践成果也得到了各国的肯定。第五阶段为改革发展阶段,即指21世纪初至今。这一时期理事会经历了诸多改革,突出表现之一是改革了理事会主席的选举制度,由过去国际档案大会东道国最高档案领导人自然担任变为选举制,主席任期也由四年缩短为两年。性质国际档案理事会是一个由档案机构和档案人员组成的具有广泛代表性的非政府间的国
6、际专业组织，也是档案发展方面惟一的国际性咨询机构。宗旨理事会的宗旨是通过在文件、档案专业问题以及档案机构组织管理上的经验、研究和思想共享,促进文件和档案的管理和利用,保存人类的档案遗产。二、国际档案理事会的性质和宗旨三、国际档案理事会的会章、会员和会徽（一）会章（Constitution）国际档案理事会自成立以来,都要根据形势变化和档案事业发展的需要,对其会章(Constitution)进行不同程度的修改。2007年修改生效的会章是目前的最新会章。会章分30节,共90个条款。概括起来可分为四大部分:第一部分是“总则”,主要明确理事会的名称、目标和会员资格等。第二部分主要介绍理事会的领导机构、选
7、举程序、主席和副主席、执委会、各常设委员会、地区分会、各专业处及其他机构,明确国际档案大会和国际档案圆桌会议的召开时间、代表组成、议题和程序。第三部分主要规定理事会的工作语言、津贴补助、出版物、报告、版权等。第四部分是关于会章的补充规定,包括会章的实施、修改和撤销等。（三）会徽（Bedge）国际档案理事会共有四类正式会员(Membership):甲类会员(Category A)是中央档案管理部门或国家级档案机构,以及联邦制(或类似)国家各成员国的同等机构。乙类会员(Category B)是涉及文件、档案管理和保护或档案教育培训的个人或法人团体组成的协会。丙类会员(Category C)是负责文
8、件、档案管理和保护或提供档案教育培训的机构或公司。丁类会员(Category D)是过去或现在从事文件、档案管理保护工作或档案教育培训工作的个人。个人会员可被授予“荣誉会员”或“优秀会员”。自理事会成立以来,会员队伍不断壮大，会员的迅猛发展,表明国际档案理事会越来越具有更广泛的代表性,在世界档案人员心目中越来越拥有崇高的威望。（二）会员（Membership）1994年以前,国际档案理事会一直采用护门神的头像作为会徽(Bedge)图案。1994年4月,理事会执委会在瑞士伯尔尼举行会议,决定取消护门神会徽,改用新会徽。新会徽的整体图案是一个没有闭合的圆形,由两张人脸图案组成;图案边缘是人类社会曾
9、经使用过的各种记录符号和记录手段,包括最初的象形符号,后来的拉丁字母,以及现代高科技社会中出现的集成电路块。新会徽更深刻地揭示了现代社会档案工作的开放性特征和国际档案组织的宗旨。它反映出现代社会档案工作有着更新、更丰富的内涵,档案人员将面临更美丽、更广阔的前景。四、国际档案理事会的机构设置专业处专业处(Sections)是国际档案理事会为处理、研究和解决档案领域内的专门问题而成立的常设机构。其成员既可以是机构,也可以是个人,只要他们有着共同的兴趣,或从事着相似的专业活动。目前,国际档案理事会一共设有13个专业处。国际档案理事会领导机构（Governing Bodies）理事会的领导机构包括五个
10、年度代表大会、执委会、管理委员会、审计委员会和项目委员会。地区分会国际档案理事会的地区分会(Regional Branches)是为促进发展中国家档案事业建设而成立的地区性国际档案组织。迄今为止,国际档案理事会在全球先后建立了13个地区分会。专门委员会(Committees)是国际档案理事会主席任命的执行某项特殊任务的专家小组。目前,国际档案理事会一共设立了16个专门委员会。国际档案合作的主要活动和项目第三节第三节 国际档案理事会组织开展的最主要活动是召集各种专业会议来进行业务交流和学术研究。其中，国际档案大会是规模最大、影响最广的综合性大会；国际档案圆桌会议是各国最高档案领导人定期会晤的一种
11、会议形式。一、国际档案大会 国际档案大会（International Congress on Archives）是理事会自1950年正式成立以来组织召开的世界性档案专业会议,通常以目前各国档案工作共同面临的重大问题作为中心议题,进行讨论和交流。国际档案大会是国际档案理事会各项活动中规模最大、带有标志性的集学术研究、业务交流和会务决策于一体的综合性会议。它为各国档案工作者之间进行业务交流、讨论以及相互接触提供了良好的机会,同时也为大会东道国加强与各国档案工作者和档案机构之间的密切联系创造了有利条件。二、国际档案圆桌会议 国际档案圆桌会议（International Round Table Con
12、ference on Archives，CITRA）是各国最高档案机构领导人定期会晤的会议形式。虽然与国际档案大会相比,国际档案圆桌会议的规模较小,但参加会议的人数也随着国际档案理事会甲类会员的增多在逐年上升。国际档案圆桌会议主要讨论各国档案界共同关心的重大业务问题,对发展档案学理论和档案工作起到了积极的推动作用。截至2010年,国际档案理事会一共举行了42次圆桌会议。2004年,国际档案理事会调整了专业和技术项目的开展方式,鼓励会员以团体或个人形式承担有益于档案界和信息管理界的专业和技术项目,并确定了项目的优先范围。目前开展的项目主要集中在四个领域:增进对档案重要性的认识(Raising A
13、wareness of the Importance of Archives)影响新技术发展和应用(Influencing the Development and Use of New Technologies)打造文件档案专业的空间(Building Capacity in the Records and Archives Profession)加强ICA网络建设(Strengthening the ICA Network)。此外,理事会还设立了一些专门项目(Specific Programme)供会员申请。主要项目有两个方面:一是应急管理项目(Emergency Management Pr
14、ogramme)，二是新一代专业人员项目(Young and New Professionals Programme)三、主要项目国际档案合作的主要成就第四节第四节国际档案理事会的主要成就包括两大方面工作成就理论贡献（一）促进了各国档案机构和档案人员之间的交流与合作一、工作成就 按照国际组织开展活动的惯例,理事会促进交流与合作的活动方式主要有三种:一是通过会议形式,即召开国际档案大会、圆桌会议、特别会议以及各种专业会议进行研讨和交流;二是通过各种出版物,包括论著、手册、报告、杂志、会议记录和通报等来交流和推广研究成果和工作经验;三是通过广泛发放调查表或实地考察等形式开展调查研究,并将调查结果及
15、时反馈给各会员国,促进相互了解和交流。这些活动为档案工作者提供了相互接触、相互了解的机会,从而促进了各国档案机构和档案人员之间的经验交流与国际合作。1996年第十三届国际档案大会纪念章（二）促进了档案理论与技术的传播与应用一、工作成就 理事会通过创办专业杂志、编纂档案术语词典和出版档案丛书等多种途径,促进了档案理论与技术的传播和广泛应用。原会刊档案就是传播档案工作信息和档案理论的重要工具。（三）促进了档案教育和培训的发展 理事会一贯重视档案教育和培训,早在20世纪50年代就接受法国档案局局长布莱邦的建议,委托法国国家档案馆创办了国际档案讲习班,到今天讲习班已成为高层次的专业培训机构。特别是19
16、77年理事会成立了以推动档案教育和培训发展为宗旨的档案专业培训和教育委员会,它定期召集会议和相关讨论会,对促进档案教育工作者交流经验、研讨共同关心的问题以及档案人员培训的深化,做出了积极贡献。（四）促进了档案机构与图书馆、博物馆、文献部门以及其他国际组织的合作一、工作成就 国际档案理事会从最初成立起就与联合国教科文组织建立了密切联系 除与教科文组织密切联系外,理事会还与国际图书馆协会联合会、国际文献联合会、国际影片档案馆联合会、国际博物馆理事会、国际古迹遗址理事会等组织密切合作,互派代表参加各自的国际大会。通过与上述国际组织的合作,理事会巩固和提高了在国际社会中的自身地位,扩大了档案工作的国际
17、影响,还为各国档案工作的繁荣和实现文件、图书、档案、情报的一体化奠定了良好的基础。二、理论贡献（一）档案术语 国际档案大会从第二届起就重点研讨档案术语的统一问题,并开始致力于编写国际档案术语词典。经过多年努力,国际档案界在术语建设上做出了两点重要贡献:一是从理论上确立了术语词典的编写原则,即选用的语言不以使用人数的多少为准,而应考虑档案学的内在联系,从质量着眼而不从数量出发;二是编制了国际档案术语词典并多次进行修订。英、汉、法、西、意、德、荷、俄八种文字对照的档案术语词典（二）私人档案 私人档案是国际档案大会早期探讨较多的一个问题。研讨成果主要有四点。第一,明确了私人档案的定义和性质,为各国确
18、定私人档案的范围提供了指导原则。第二,详尽论述了私人档案的类型和特点,比较了资本主义国家与社会主义国家私人档案的不同范围。第三,讨论了一些国家私人档案的立法,呼吁各国依法建立私人档案的保护机构。第四,提出了对待私人档案的总体政策,要求其所有者确保对其安全保管,鼓励各国通过征集、捐赠或寄存等方式实现对私人档案的保存和保护。（三）档案整理和鉴定 档案整理和鉴定是档案管理的两个最基本、最重要的环节,自然成为国际档案大会重点研讨的问题。研讨的成果可概括为两方面：一方面,在档案整理上,对来源原则做了充分肯定:来源原则相对于事由原则具有明显的优越性,来源原则不仅适用于国家档案馆,也适用于地方和私人档案馆。
19、另一方面,在档案鉴定上为各国提供了理论和实践指导,包括从理论上阐述档案机构参与档案鉴定的必要性;提出鉴定工作应遵循的一般原则;分析鉴定中存在的问题和困难,提供相应的解决办法等。（四）档案馆 档案馆是国家档案事业的主体,国际档案大会对它的研讨主要集中在第四届和第十届,研讨的主要成果有两点：首先,从理论高度概括了档案馆的设置和组织原则,全面论述了档案工作管理体制对档案馆设置及相互关系的影响,以及不同体制下国家档案馆的职权特点,从而为各国档案机构的设置提供了理论指导。其次,系统、深刻地分析了各国档案馆面临的全新而强大的挑战及带来挑战的原因,指明档案馆的有效管理和采用现代技术、开展有效的文件管理和合理
20、开发人力资源是应付挑战的两个重要方法。（五）档案建筑与设备 档案建筑及设备成为国际档案大会研讨的重点之一,研讨成果有四点。第一,提出了档案建筑合理布局的原则库房应与其他用房相隔离。第二,提出了档案建筑选址的理想原则安全保管与利用方便兼顾,重点考虑地价因素。第三,从理论上阐明了档案建筑内部设备的配置要求,客观评价了密集架的优缺点,要求各国根据本国情况,灵活配置。第四,从功能角度提出了档案建筑的设计原则,即档案馆应当是既能保存各种载体档案,又能开展档案利用,具有良好的防火、防盗性能的综合性建筑物。（六）国际档案合作 研讨取得了三点重要成果：首先,国际档案合作有利于档案学理论和档案工作技术在世界范围
21、内的传播。其次,国际档案合作促进了发展中国家档案工作的发展,特别是在档案机构建设、档案教育和培训上使它们取得了明显成效。最后,国际档案合作增进了各国档案界的联系与交流,为消除地区间发展不平衡、促进各国档案事业共同进步创造了有利条件。（七）文件管理 国际档案界对文件管理的研讨成果主要表现在四个方面：准确揭示了文件生命周期理论的基本内容,即文件从最初形成到最终销毁或永久保存是一个完整的生命过程深化了文件中心的理论解释,推动其在各国的普遍建立。文件管理理论与实践在当代已融入西方现代档案学,成为其重要组成部分。国际档案理事会开展的一系列文件管理的学术活动,相互配合和促进,使各国文件管理理论与实践进一步
22、发展和深化。（八）档案开放和利用 研讨成果主要表现在四个方面:促进了档案开放原则的深化,使其具有更广泛的可接受性。促进了“信息权”概念的被接受和写入档案法规。促进了各国档案利用和开放政策与制度的完善和统一。促进了各国档案利用服务的丰富和发展。（九）档案现代化建设 国际档案大会从第一届起就关注档案现代化建设,研讨内容主要集中在档案工作中使用的现代技术与新型档案材料两个方面。研讨成果主要有四点:1.促进了档案工作与现代科技的结合,推动各国走上档案工作现代化的必由之路。2.为各国档案工作现代化提供了理论和实践指导。3.专题研讨促进了档案工作现代化研究的专门化和深化。4.与国际档案理事会组织的其他相关
23、学术活动相呼应和促进,共同推动各国档案工作现代化的进程。（十）档案教育 档案教育的水平是衡量国家档案工作发展水平的一个重要尺度,国际档案界关于档案教育的研讨取得的重要成果有五点:促进了各国档案教育的协调、完善和发展。促进了档案教育的国际合作和共同发展。促进了各国档案事业的发展。促进了各国档案人员素质的完善和提高。敏锐地把握住了档案教育的发展趋向,并为此做出了积极努力。(十一)电子文件 国际档案理事会从21世纪起,也把电子文件当做重点研讨的问题之一,研讨成果集中表现在第十四届国际档案大会上,第十四届国际档案大会对电子文件的研讨主要取得了三点成果:1.明确了全球范围内关注电子文件的重要性和迫切性。2.统一了各国对电子文件称谓的认定。3.强调了电子文件的档案属性。思考题1、综述国际档案理事会发展成熟和完善的表现。2、综述国际档案理事会的工作成就和理论贡献。谢谢大家！
