1、档案法规的成熟与档案教育、档案学的发展 第十章【本章提要】1918年颁布的列宁档案法令揭开了现当代时期社会主义档案立法的序幕。目前各国档案法规建设基本成熟,大多有较为完整的法规体系、较为完备的立法原则和较为完善的法规内容。此外,现当代时期档案教育的发展也基本成熟,教育形式丰富并且结构完备,档案学进入了一个更高的发展阶段,各国的研究成果更加丰富,研究内容与时代发展的结合更加紧密,涌现了一大批颇有影响的知名学者。C O N T E N T S目录1/档案法规建设的成熟2/档案教育的发展3/3/档案学的发展档案法规建设的成熟第一节第一节 与近代相比，现当代时期档案法规的建设更加成熟。这种成熟主要表现
2、在三个方面：一是以第一部社会主义档案法规的颁布为开端，出现了资本主义档案法规与社会主义档案法规并立的局面；二是各国大多形成了一套较完整的档案法规体系；三是各国在比较完备的档案立法原则的指导下，档案法规大多具备了比较成熟和完善的基本内容。列宁档案法令于1918年6月1日颁布,全称是俄罗斯苏维埃联邦社会主义共和国关于改革和集中统一管理档案工作的法令。该法令由12个条款组成,内容可概括为五个方面：（一）“列宁档案法令”的内容一、社会主义档案立法的开端“列宁档案法令”的颁布一是确立了社会主义的档案所有权。二是确立了社会主义的档案工作集中管理体制和原则。三是确定了档案的移交制度。四是确定了档案的销毁审批
3、制度。五是确定了档案的开放原则。（二）“列宁档案法令”的意义和影响 列宁档案法令是苏联颁布的第一部档案法,不仅是指导苏联档案工作改革的纲领性文件,而且成为苏联档案工作建设的基本法律依据。作为第一部社会主义的档案大法,它开创了“国家档案全宗”、“集中统一管理原则”等社会主义国家档案工作建设的崭新模式,使现代进入了资本主义档案法规与社会主义档案法规并存的新时期。它拉开了社会主义国家依法治档的序幕,为其他社会主义国家的档案法规建设树立了榜样。第二次世界大战后,亚洲、非洲、拉丁美洲等洲的许多国家通过民族解放斗争赢得了独立,建立了社会主义制度。在列宁档案法令的带动下,这些新兴独立国家纷纷开展了社会主义档
4、案法规建设,形成了与原有资本主义档案法规建设并立的新格局。档案法规体系的组成主要包含三个层次：最高一级的是档案基本法,它是指由国家最高权力机关制定的档案工作规定性文件,是制定和实施各种档案行政法规、规章、条例和办法等文件的依据和基础。它具有最高的法律效力,其他形式的档案行政法规或规章都不得与之相抵触,因此它往往是国家档案法规体系的核心。目前大多数国家都制定了档案法。中间一级的是档案行政法规,这类法规一般由中央行政管理机关制定或政府首脑发布,效力低于档案基本法。最低一级的是档案行政规章,一般由最高档案行政管理机关制定或发布,必须接受前两种类型法规的制约,效力最低。（一）档案法规体系的组成部分二、
5、档案法规体系的形成档案法与档案行政法规之间既有区别,又有联系。它们的区别主要有三点:一是制定主体不同,档案法的制定主体是国家的最高权力机关,而档案行政法规的制定主体是中央行政管理机关;二是约束力的范围不同,档案法比档案行政法规具有更广泛的行为约束力,档案行政法规的制定和实施均要以档案法为准绳;三是调节对象具有的特征不同,档案法所调节的对象具有一般性和普遍性的特征,而档案行政法规所调节的对象具有特定性和专指性特征。它们的联系主要有两点:一是两者的制定与实施的根本目的是一致的,即都是为了有效地规范和调整档案工作建设和发展中的各种关系,促进档案工作正常工作秩序的建立和维护;二是它们的制定和实施均应遵
6、守国家宪法规定的基本准则。（二）各组成部分之间的区别与联系二、档案法规体系的形成三、档案立法的基本原则01保护档案财富原则03档案机关独立性原则02档案集中管理原则04档案开放原则当代档案法规的发展特点主要表现在三个方面：四、档案法规的发展特点档案法规已被纳入更广泛的信息立法体系。档案法规已将私人档案纳入其中。档案法规已增加涉及新型档案特别是电子文件的内容。档案教育的发展第二节第二节一、社会主义高等档案教育的开端 现当代时期档案教育的发展主要具有两个特点：一是苏联创立了社会主义高等档案教育，形成了资本主义档案教育与社会主义档案教育并立的崭新格局；二是国外建成了一个形式丰富、结构完备的档案教育体
7、系。尽管苏联成立初期有过创办高等档案教育的尝试，例如彼得格勒大学和莫斯科大学都曾分别开办了档案班，但社会主义高等档案教育的真正开端还是1930年莫斯科档案学院的成立，1932年改称莫斯科历史档案学院。二、档案教育体系的形式和结构 国外现当代档案教育经过多年建设已经形成了一个体系，总体特点是形式丰富和结构完备。（一）形式丰富1、国际性档案培训机构国际性档案培训机构指的是联合国教科文组织和国际档案理事会支持举办的档案培训机构,既有培训对象面向全球的国际档案讲习班和国际档案大会会前研讨会,也包括一些地区性培训中心。2、正规档案院校许多国家都设立了正规档案院校,最好的典型就是法国档案学院和莫斯科历史档
8、案学院。此外较具代表性的还有荷兰国家档案学院和阿根廷科尔多瓦大学档案学院。3.档案馆附设的档案院校档案馆附设的档案院校在不少国家也很普遍,这种教学形式既能充分利用档案馆的设施,又能为档案馆储备人才,其中比较著名的有印度和意大利。4.大学或学院下设的档案专业或课程大学或学院下设的档案专业或课程是很多国家档案教育的一种重要形式,欧洲、北美乃至大洋洲都不乏其例。其中以美国、加拿大和澳大利亚最具代表性。5.档案工作者协会举办的培训班档案工作者协会举办的培训班在很多国家都定期举办,一般由档案工作者协会主持。它们往往利用会员熟悉专业理论和实践技能的优势,培训在职人员。三、档案教育的共同特点和发展趋势（二）
9、结构完备 这体现在各国大多已建成了与培养目标相适应的结构体系，包括层次结构和形式结构。层次结构一般分为初、中、高三个层次，其中高等教育又有专科、本科和研究生三个层次。档案教育因其重要意义受到各国高度重视，尽管由于社会政治制度、经济文化水平和档案事业管理体制的差异，各国档案教育发展很不平衡，但档案教育比较完备的国家还是表现出一些共同特点。（一）共同特点 第一，档案教育的层次较高。第二，档案教育十分注重理论与实践相结合，甚至实践课的比例可能超过理论课。第三，课程设置注重把文件管理与历史档案保管相联系，体现了文件与档案一体化管理的思想。第四，继续教育日益受到重视，形式更加丰富，内容更贴近时代。第一，
10、以正规高等档案教育为基础，各种短期培训为辅助，满足各国培养高层次专业人才的需要。第二，课程设置上理论与实践相结合的特点将更加突出。第三，培训内容将更加现代化、专门化。第四，培训方式将向图书、档案、情报三个专业联合培训或协调培训的方向发展。第五,档案教育的合作交流日趋国际化。（二）发展趋势档案学的发展第三节第三节 现当代时期档案学进入了一个更高的发展阶段，各国的研究成果更加丰富，研究内容与时代发展的结合更加紧密，涌现了一大批颇有影响的知名学者。但客观地说，这些研究成果和知名学者主要集中在欧美国家。一、档案学的名著与代表人物（一）希拉里詹金逊的档案管理手册 该书的成果主要体现为两点:一是对档案人员
11、的职责作了全面而精辟的论述,要求档案人员尽可能地捍卫档案的安全和真实性,并尽可能地满足历史学家和其他研究者的利用需要;二是接受并丰富了来源原则的思想,创造性地提出了“档案组合”概念作为本国档案整理和分类的基本单元,符合本国机关历史悠久和职能多变的现实。（二）安根尼奥卡萨诺瓦的档案学 该书全面地论述了档案工作的理论与实践,主要成果表现在:第一,系统阐述了档案学的学科体系,将档案学划分为实用档案学(即档案技术)和本来档案学(即档案理论)两大块,这是较早对档案学科体系的科学划分;第二,消除了西欧档案学术语的混乱局面,从词源学和语义学的角度分析了档案、文件、案卷和系列等重要概念,并把影片、照片和录音档
12、案纳入档案的范畴,较早地肯定了档案载体的多元化;第三,从登记室和档案馆的相互关系入手,首次提出机关档案馆与国家历史档案馆具有渊源关系;第四,全面论述了档案的多种整理方法,分析了各自的利弊,对实践工作很有指导价值。该书代表着当时意大利档案学理论研究的最高水平,也是一部欧美档案学名著。（三）阿道夫布伦内克的档案学欧洲档案工作的理论与历史 该书的主要成果表现为三点:一是从宏观角度阐述了档案史研究的重要意义,使其上升为档案学的重要组成部分和基础;二是系统总结了16世纪以来欧洲档案学理论和档案学的发展史,以大量史料论述了欧洲各国档案学理论家的主要观点,考证出档案学的创立时间;三是对法国尊重全宗原则、普鲁
13、士登记室原则和荷兰全宗原则进行了客观评价,根据实践变化大胆提出并论证了“自由来源原则”,完成了对来源原则的修正和发展。（四）西奥多谢伦伯格的现代档案原则与技术 全书由三编组成:第一编为“导论”,主要阐述档案的性质、档案机构的重要性以及档案工作与文件管理和图书馆工作的关系;第二编为“文件管理”,包括现代文件的特点、分类、立卷和处置办法以及文件管理的原则;第三编为“档案管理”,主要介绍现代档案的鉴定、保管、整理、编目、出版和提供利用等。该书得到了西方档案界和史学界的赞赏,英国著名史学家巴勒克拉夫誉之为“现代档案科学形成的标志之一”。（五）米歇尔迪香的档案馆的建筑与设备 该书内容丰富,分为三大部分:
14、第一部分论述了档案馆新馆建设的基本条件,包括选址标准、布局等;第二部分论述了库房、办公区和服务区的布局与设备安装,包括建筑材料、防火、温湿度控制、光线、熏蒸和水电供应等方面的要求;第三部分论述了文件中心的设计与建造,以及热带国家档案馆的建设问题。该书成为西方各国建筑和装备档案馆的重要参考。（六）休泰勒的档案材料的整理与编目 该书主要是以加拿大公共档案馆的整理和编目方法为基础,并参照了美、英两国国家档案馆的经验,具有较强的实践性和操作性。更可贵的是,该书力求探索新型档案整理与编目的原则和方法,以适应现代文件载体多元化的新形势。（七）戴维比尔曼的电子证据当代机构文件管理战略 全书除导论外,共分五大
15、部分十章。第一部分是“电子文件管理的症结”,第二部分是“电子文件管理的指导思想”,第三部分是“电子文件管理政策的制定与实施”,第四部分是“标准的制定与完善”,第五部分是“电子文件管理模式”。该书是一部较为全面和系统地论述电子文件管理的理论、方法、标准和技术的著作,汇集了电子文件研究的最新成果与国际动态,对各国的电子文件管理均有重要参考作用。（八）特里库克的后保管时代的档案范式1898年荷兰手册出版以来档案理论与实践的相互影响 该报告以1898年荷兰档案的整理与编目手册的出版为起点,系统回顾了20世纪档案学理论的发展进程及其与实践的相互影响,客观评价了西方著名档案学者的著述,并就专业理论提出了独
16、特见解。整篇报告极富学术性和思想性,全面地展示了西方百年档案思想史上竞相争辉的代表人物和丰富的学术成就,特别是对各种理论思潮的中肯评析以及提出的“后保管时代档案范式”的创见,对各国档案界都有着十分重要的启迪意义和参考价值。二、档案学的总体特点 荷兰手册的出版意味着古典档案学理论的成型。20世纪20年代,英国档案学者詹金逊将古典档案学理论推向高潮。20世纪50年代,美国档案学者谢伦伯格开创了现代档案学理论。他克服了古典学派的局限,提出了充满现代气息的档案新思想,使档案学理论的面貌焕然一新。（一）完成了古典档案学向现代档案学的转变 到20世纪7080年代,来源原则与文件生命周期理论的并立成为现代档
17、案学基本成熟的标志。这是因为:首先,它们促使档案学的研究对象得以扩展,变得更加全面。其次,它们促使档案学的研究内容得以丰满,变得更加丰富。最后,它们促使档案学的研究方法得以改进,变得更加科学。（二）现代档案学基本成熟 20世纪90年代以来,电子文件的大量产生推动着档案学开始进入“后保管时代”(Post-Custodial Era)。“后保管时代”这一提法最早出自美国档案学者杰拉尔德汉姆(Gerald Ham)1981年在美国档案工作者上发表的论文后保管时代的档案战略。到20世纪90年代,北美档案界开始将电子文件与后保管时代联系起来,代表人物当属加拿大档案学者特里库克。他在20世纪90年代发表了
18、一系列阐述后保管时代档案理论与实践变革的论文,提出纸质文件对应的是保管时代,电子文件对应的是后保管时代,并全面地总结了后保管时代的特征。（三）当代档案学开始进入“后保管时代”三、档案学研究的发展趋势 一方面,信息社会中档案已被纳入广泛的信息资源系统,其形式、内容、载体和记录手段都更加丰富,也更加多元化和多样化,档案管理的涉及领域也会更加广泛,这一切必然导致档案学研究的内容更加丰富和全面。另一方面,档案工作的深入发展及其与社会生活的广泛联系必然导致档案学的分支学科不断涌现,如新型档案、档案术语学、档案法学、档案经济学等,也就必然使档案学研究的内容更加深化、细分化和专门化。（一）研究的内容朝着全面
19、化和细分化的两极方向发展 这种借鉴与吸收包括两方面:一是各国学术成果之间的相互借鉴与吸收,目前各国频繁开展学术交流,国际档案组织积极召开各种学术会议,就是有力的证明;（二）研究的借鉴与吸收特点和趋势更加明显 二是档案学与其他相关学科之间的相互借鉴与吸收,明显的例子是近年来图书馆学、情报学、计算机管理、系统论和控制论等学科的大量成果引入档案学,促使档案学加速发展。随着档案学科的内容更加丰富,文件与档案管理涉及的知识领域更加广泛,仅凭个人的力量从事学术研究并想取得重大学术成果已经是很困难的事情。为此,发挥集体力量,进行合作研究,撰写大型或综合性的学术著作,已经成为各国档案学研究的共同趋势。典型的如法国的档案学手册和美国的基本手册丛书档案与手稿,它们都是集体研究的成果。（三）研究的合作与集体研究特点日益突出 为了推动档案学研究的发展,不少国家建立了专门的研究机构,配备专门的研究人员,使之成为档案学研究的中心。另外,高等专业教育机构以其特有的理论研究优势在档案学研究阵地上占有重要地位,许多档案学名著出自档案教育工作者之手已是不争的事实。（四）研究的中心日益向专业研究机构和高等专业教育机构转移思考题1、简述“列宁档案法令”的内容和意义。2、简述档案立法的基本原则。3、综述档案教育的共同特点和发展趋势。4、评析档案学的名著。5、简述档案学的总体特点。谢谢大家！
