1、第十二章科学研究的境界与学术地位孙根年 教授、博导陕西师范大学旅游与环境学院教学目的：了解科学研究的境界，在科学研究中提高境界，做高水平和大气的研究，中国科学的三大奖。12.1 科研创新的重要性 在科学研究中，数量的增加并不等于质量的提高数量的增加并不等于质量的提高，因为科研并不以数量取胜，关键是提出真知灼见，在理论方法上有所创新，这是科技创新的关键所在；由数据事实上升到理论和规律，从从“原料出口原料出口”到到“制成品生产制成品生产”是智力的较量和理性所能达到的境界是智力的较量和理性所能达到的境界，补充验证他人的理论在科学研究上只能算是二流；因此，在科学研究上避免就事论事，强化“上纲上线”：提
2、高理论的独创性、普适性和驾驭能力。魏格纳大陆漂移学说（1905年）；克里斯泰勒中心地理论（1920年）；威尔逊岛生物地理论（1960年）；美国NASA地球资源卫星与遥感技术（1960）；加拿大土地规划局地理信息系统（1967年）；皮彭等人的地球板块构造理论（1960年代）；南极臭氧洞发现（1985年）；温室效应与气候变化(1895-1985年)；教科文组织MAB和IGBP计划（1986年）美国NASA地球系统科学计划（1995年）以小见大，见微知著：立足黄土高原独特地域，放眼全球气候与环境变化，揭示由黄土记录的亚洲古季风循环，并将其与南极冰川、深海沉积相对比，建立了陆地、海洋和极地的联系；用微
3、观解释宏观：由观察调查提出概念，到通过验实数测据形成概念，重点是选择关键性替代指标揭示气候与环境变化，从而使地质学研究从观察调查的经验科学，一跃跨入精细的实验自然科学：跟踪国际气候与环境变化的前沿：分析全球变化的区域响应和指示作用，并验证米兰柯维奇周期；冲破传统理论的框架：传统观念认为第四纪冰期有四次循环，而中国黄土古土壤研究发现，陆地第四纪冰期有37个循环，显示黄土与古土壤地层的独特魅力，刘东生与中国黄土密码的六次破译12.2 科学研究的过程体验与三个境界 过程体验：不做研究永远无法理解什么是科学研究，在研究过程中体验科研；三个境界：从无知与迷茫到质疑与试探、再到感知与理解，科学研究才能达到
4、理解；科学研究的境界是使研究引人入胜，使论文动人心弦，增强其刺激性和感召力；从具体问题研究走向哲学明理：世界观、方法论、价值观的反思。晚清国学大师王国维曾言：古今之成大事者，必经过三种境界：认清方向，埋头苦干，喜获成功认清方向：“昨夜西风凋碧树，独上高楼望尽天涯路”-晏殊埋头苦干：“衣带渐宽终不悔，为伊消得人憔悴”-柳永喜获丰收：“众里寻他千百度，蓦然回首那人却在灯火栏栅处!”-辛弃疾 在科研选题阶段，需要“独上高楼，望尽天涯路”，运用非凡的鉴赏能力，解决科学探索的方向，这是科学研究最关键的第一步;当问题选定之后，一定要埋头苦干，使研究工作深入细致，这时要“衣带渐宽终不悔，为伊消得人憔悴”，关
5、键是入迷和投入。当任务完成、成果发表时，您就喜获成功，为科学作出了自己的贡献，那时“众里寻他千百度，蓦然回首那人却在灯火栏栅处!”也有人从科研过程理解上述三个境界笔者在此勾划治学的演化轨迹：起始：不知如此（知识较少，不知怎样分析研究）初步：焉能如此？(当有人提出新见解时，往往有此异议)进入：也许如此？(随时间推移、资料增多或概念转变)深入：果真如此！(终于恍然大悟)超越：不过如此。(窗户纸一捅破，其实也没什么)如此，下一个发现又在等着我们！整个科学研究应该是：悟玄机之于大地，拨云雾而见青天。12.3 科学研究的视野和层次 站得高才能看的远，广阔渊博的知识有利于科研选题，独上高楼望断天崖路；科学
6、研究要学会从微观认识宏观，透过现象看本质；从深部去认识表层，从局部去认识整体，具有全局眼光；关键是立足实证并且深入细致；科学研究的关键是独创和“挖井”，在某种情况下深入细致就是高水平，只有人无我有的研究和深入细致的研究，才是有意义和生命力的研究。(独上高楼，望尽天涯路)：站的高看得远，抓住关键而新颖的问题，这决定了研究的方向和成败(衣带渐宽终不悔，为伊消得人憔悴)：观测和实验，假说与突破(假设性、试验性多方面探索），这是十分辛苦和折磨人的过程。(众里寻他干百度，蓦然回首，那人却在灯火阑珊处)：即在广泛观测实验和探索的基础上，得到所期待的结论或新的结果。(行到水穷处，坐看云起时)后验评价(排除错
7、误、确证、实践检验)。科学研究的四阶段法，立意是想说明科学创造的过程经历和境界感受。只有身临其境，亲身经历科学研究过程的人，都能体会到科学创造过程的四种境界，感受到问题的仿徨探索的煎熬和顿悟的欢欣。孔子有云：“朝闻道，夕死可矣”。一个人只要一生中能够体验，过哪怕只是一次科学创造的过程，死而无憾矣。在提出“学问三境界和研究四阶段”时，我总觉得文艺创作与科学创造的最大差异是，文艺创作可以运用浪漫主义手法来描写，如李白有诗：“白发三千丈”；而科学研究主要是靠抽象思维，有时也需要形象思维，但任何科学研究及其结论的形成，都必须合乎逻辑并受到实践的检验。12.4 科学研究的风格与特色 学者个人宗教与科研风
8、格，对于科学研究来说每个人都是哲学家，西方科学界认为只有对科学形成自己独特认识的人才是科学家；长期的科研积累与特色的形成，科学研究要注意长期的积累，并且在长期的科学研究中形成自己的方向和特色，没有方向和特色的研究是不能形成学派，不能形成特色。1998年年引自引自Nature1920s20世纪是14世纪以来最暖的世纪,全球平均温度升高了0.60C0.2。90年代是本世纪最暖的十年。诺贝尔奖是衡量世界级科学家学术成就的重要指标，但不是唯一标准，这是因为诺贝尔奖还存在如下不足：第一，诺贝尔奖只限于物理、化学、生理医学，不包括数学、地球科学、信息科学等，因此科学覆盖面有限；第二，20世纪的100年间，
9、有469人次获得诺贝尔科学奖，他们成就可划分为三个层次：百年一遇最伟大的科学家和最高层次的研究成果大约只占1-2%；十年一遇的大科家和高层次的研究成果约为28%；一年一遇的科学家和不是很重要的科技成果占70%。如何评价一流科技成果第三，诺贝尔奖的评审也有失误，如1948年的生理医学奖颁发给DDT的发明者P.Muller，这个成果本来意义就不大，由于其高残留性和对环境有害现已禁用。第四，有很多伟大的科学家和极为重要的科技成果，因为各种原因未获诺贝尔奖。如提出大陆漂移学说的大科学家魏格纳，创立控制论的大科学家维纳；就物理化学奖来说，创建化学反应速度理论的科学家H.Eyring，对量子化学作出巨大贡
10、献的科学家J.C.Slater，验证宇程不守恒的实验物理学家吴健雄，世界著名的理论物理学家霍金均未获奖高度：理论的独创性及在世界观和方法论变革上的意义，彻底改变了人们的思维方式和思想观念；深度：研究工作是否深入细致、精确定量、入木三分，达到一个科学研究应该具有的深入程度；广度：理论的概括能力、系统性及适应面的宽度，实现了在地域和学科领域的跨越，对相关的研究具有广泛的指导作用；远度：影响是否深远长久并对今后的工作具有指导性，实现了在时间领域的跨越，成为百年传诵的理论；难度：创新不是的名词概念炒作，而是对关键性问题的深入系统研究，许多实验研究难度特别非他人可以轻易完成；美度：提出的理论方法是否具有
11、美学特征，给人以独特的科学美感和很高的鉴赏能力。高水平科技成果的六度标准原始创新理论实验综合技术等四要素一级理论创新相对论、量子力学（100%）二级理论创新分析力学体系（80%）三级理论创新分子轨道理论（60%）四级理论创新轨道对称守恒（40%）五级理论创新近似计算方法（20%）重大实验发现如中子、夸克（100%）重要实验发现如吴健雄实验（80%）三级实验创新如氢气气泡室（60%）四级实验创新如高效催化剂（40%）五级实验创新粒子数据统计（20%）一级综合创新如达尔文进化论（100%）二级综合创新如维纳控制论（80%）三级综合创新如钱工程控制论（60%）四级综合创新如生物信息学（40%）五级综
12、合创新如化学信息学（20%）极重大技术发明蒸汽机、原子能（100%）重要的技术发明无线电、激光、雷达（80%）三级技术发明如望远镜、显微镜（60%）四级技术发明电池、太阳电池（40%）五级技术发明如卫星定位技术（20%）重要性极其重要（100%）二级重要（80%）三级重要（60%）四级重要（40%）五级重要（20%）系统性系统完整（100%）较系统完整（80%）关键尚未系统（60%）关键问题创新（40%）孤立个别创新（20%）研究难度极其困难（100%）很困难（80%）困难（60%）较困难（40%）机遇不难（20%）影响的深远度1000年以上影响（100%）500-1000年影响（80%）10
13、0-500年影响（60%）10-100年影响（40%）1-10年影响（20%）全世界影响（100%）一个大洲影响（80%）一个大国影响（60%）一个中小国家影响（20-30%）一个地区的影响（10%）全科学的影响（100%）一级学科影响（80%）二级学科的影响（60%）三级学科影响（40%）个别问题的影响（20%）国家最高科学技术奖授予在当代科学技术前沿取得重大突破或者在科学技术发展中有卓越建树、在科学技术创新、科学技术成果转化和高技术产业化中创造巨大经济效益或者社会效益的科学技术工作者。国家最高科学技术奖每年授予人数不超过2名，奖励不分等级。自2000 年开始评审以来，国家最高科学技术奖先后
14、授予了吴文俊、袁隆平、黄昆、王选、金怡濂、刘东生、王永志、叶笃正、吴孟超、李振声、闵恩泽、吴征镒12名著名科技专家。国家最高科学技术奖的评价指标：科学思想品德、重要科技贡献、在科技界威望、专家认可系数。一、国家最高科学技术奖中国国家科学技术的三大奖 国家自然科学奖奖励在数理化天地生和信息、材料、工程技术等领域的应用基础研究中，阐明自然现象、特征和规律，做出重大科学发现的我国公民，所谓“重大科学发现”，应当具备下列条件：（1）前人尚未发现或者尚未阐明。该项科学发现为国内外首次提出，或者在国内外首次阐明，且主要论著为国内外首次发表；（2）具有重大科学价值。在科学理论学说上有创见，或在研究方法手段上
15、有创新，对于推动科学发展具有重大意义，或者对于经济建设和社会发展具有重要影响；二、国家自然科学奖（3）得到国内外自然科学界公认，指主要论著已在国内外公开发行的学术期刊上发表或者作为学术专著出版一年以上，其重要科学结论已为国内外同行在重要国际学术会议、公开发行的学术刊物，尤其是重要学术刊物以及学术专著所正面引用或者应用。23年来，有716项基础研究成果获得国家自然科学奖，其中一等奖17项，如青藏高原隆起及其对自然环境与人类活动影响的综合研究，澄江动物群与寒武纪大爆发等。国家技术发明奖授予运用科学技术知识做出产品、工艺、材料及其系统等重大技术发明的我国公民，23年来有2294 项重大技术发明获得国
16、家技术发明奖，其中，一等奖21项。近几年，获奖项目的专利数量增长较快，表明专利战略实施成效显著。其中“超精密特种形状测量技术与装置”、“石油重质组分催化裂解制取低碳烯烃工艺及催化剂”、“冬小麦矮杆、多抗、高产新种质矮孟牛的创造及利用”、“高性能炭/炭航空制动材料的制备技术”、“耐高温长寿命抗氧化陶瓷基复合材料应用技术”等重大技术发明，在我国现代化建设中得到了广泛应用并取得了显著的经济效益。国家技术发明奖的评价指标：新颖性与创造性、技术先进性、成熟完备性与转化应用情况、发展前景及促进科技进步的作三、国家技术发明奖：国家科学技术进步奖授予在技术研究、技术开发、技术创新、推广应用先进科学技术成果、促
17、进高新技术产业化，以及完成重大科学技术工程、计划等过程中做出创造性贡献的我国公民和组织。23年来，共有9980项重大科技成果获得了国家科技进步奖，其中特等奖58项，一等奖605项。如“中国载人航天工程”、“大庆油田长期高产稳产的注水开发技术”、“葛洲坝二三江工程及其水电机组”、“远望号综合测量船”、“北京正负电子对撞机和北京谱仪”、“秦山三十万千瓦核电厂设计与建造”、“宝钢生产系统优化技术”、“星光数学多媒体芯片”、“高产稳产广适紧凑型玉米单交种郑单958”等重大继承创新项目，四、国家科学技术进步奖对解决我国现代化建设中热点和难点重大科技问题、缓解资源、能源的紧缺状况以及环境保护、提高人们的生
18、活质量等方面发挥了重要作用，创造了巨大的经济和社会效益。获奖科技成果是我国科技进步的集中体现，在填补了我国某些科技领域的空白，赶超世界科技水平方面立下了不可磨灭的功勋，增强了我国的综合国力以及在国际上的影响力，确立中国在国际上应有的地位，成为国家和民族兴旺发达的重要标志，永远彪炳于中华民族的史册上。综述多，分析少：长篇累渎的综述前人的思想观点，而缺乏逻辑和实证的分析研究，论文缺少自己的分析研究；观点多，观察少：缺乏必要的观察实验，而凭空提出很多所谓新的思想观点，其实大多是毫无实际意义的；发明多发现少，想象多经验少：发明了许多新的概念，而缺乏观察事实和真正的发现，许多理论是缺乏经验的想象，处于空
19、想阶段；外来多本土少，复制多独创少：以为国外的东西一定是先进的，多数文字是原文的复制；结果多，过程少：没有必要的研究思想、研究方法、研究过程等关键环节的介绍而得到结果；研究生学位论文存在的问题 引言过于笼统：手头缺少有分量的文献，没有对同行工作的介绍，对研究背景、内容和意义，缺乏实质性的介绍和描述，起不到引言的作用；方法过于笼统：缺乏对研究思路、方法和重要环节的清晰描述介绍，让人弄不清你的结果及结论是如何获得的；缺少一手材料：许多论文缺乏第1手数据和结果，往往是别人工作的模仿，或得到与他人完全相同的结果；混淆了结果、讨论和结论：不会结合讨论来解释研究得到的结果，往往是以结论代替讨论，忽视了解释
20、实验结果是自然科学研究的重要一环。研究生学位论文存在的问题为什么中国人自己论文引用率低 学术论文引用率低，就像粮食烂在仓库里没有发挥作用，就像树上长的叶子落叶后化为泥土，就像文物深埋于地下而不被人发现，是不能产生学术影响的。要提高学术论文的质量必须从提高学术论文的引用率入手。国际上有一个惯例，如果学术论文被他人引用1次，相当于有100名同等水平的人读过你的论文；国际论文在SCI期刊引用100次以上，即为可以获得国际大奖的学术论文；国内论文引用130篇次以上，即为获得国家大奖或院士的论文。提高论文的引用率，就是发表有吸引力和影响力的成果，也是提高自己学术地位的重要举措。学术浮躁、功利性强：为晋升
21、职称和学位答辩而撰写论文，论文本身就缺乏独创性和新的思想观点；掩耳盗铃、抬高自己：有人认为引用他人的论文及思想观点，就影响到自己研究的独创性；崇洋谜外、文人相轻：有人明明是引用国内甚至是本单位人的论文，却在参考文献中全是外文；自以为事和高人一等：不屑引用国内论文和他人的思想观点，其实是自己无知的表现；境界低下、声誉不响：做科学技术研究境界较低，发现不了特别重要的问题；科学技术长期滞后，国际影响很小。为什么中国人自己论文引用率低学问之道大学有言：“博学之，慎思之，审问之，明辩之，笃行之”。对于作研究来说还强调四点:1.要善于学习，多瞧着点、多琢磨着点，百川汇海、有容乃大。学的要害是识货，不识货无
22、益学。让千万人替自己长脑袋，或借别人的脑袋是最大的妙招。任何发展的必要条件是继承，任何发展又绝不只限于继承，一定要舍同求异与众不同。2.在学术研究上要时时持怀疑态度，进行无头衔思考。所谓无头衔既指专业学科也指地位职称，不要以为小人物就不感提出理论假说，这样就不会迷信权威和洋人，中国人有的是聪明才智，奈何让洋人牵着鼻子跑。科学研究的人生感悟 3.没有知识不行，知识面不宽不行，但不要满足于知识。知识是他人智慧的产物，一旦传递给别人就下降为知识，后继续下降为常识为新的知识取代。知识中有新有陈、有高有低、有正有谬，在研究中知识不要迷信。只有对知识结论理论不满足，才有创新发现发明的可能，要有勇气提出新见解，不要怕非议和反对，学术研究要不得面子!4.科研最重要的是灵性和悟性。关于悟的诀窍可概括为“六未”，即：视人之未见，思人之未想，从人之未事，谋人之未计，揭人之未然，创人之未造。灵性是科学研究的关键，悟性是科学发现的灵魂。人生征途万水千山，成事关键几步基奠；做人做事千丝万线，成功要害几条不变；著书行文万字千言，创新求异几页精湛；言谈话语千语万言，永记常用几句永传!要害-孙根年-塔顶入云极目高，根基坚实立地牢。人梯叠层百千万，高手摘星塔尖眺。君勿畏难回头返。灵悟当梯路几条。惟我中华才子秀，信心毅力顶尖到。摘 星-孙根年-Thank YouFor Attention
