1、1第第2章法与经济学的主章法与经济学的主 要理论与研究方法要理论与研究方法2本章包括以下六节：本章包括以下六节：2.1法与经济学理论概述法与经济学理论概述2.2科斯的法与经济学理论科斯的法与经济学理论2.3波斯纳的法与经济学理论波斯纳的法与经济学理论2.4威廉姆逊的法与经济学理论威廉姆逊的法与经济学理论2.5法与经济学的研究方法法与经济学的研究方法2.6法与经济学的客观评价法与经济学的客观评价32.1法与经济学理论概述法与经济学理论概述以赫兹教授为代表的美国学者，将以赫兹教授为代表的美国学者，将法与经济学理论分为三类。法与经济学理论分为三类。（1）运用经济学观点分析法律制）运用经济学观点分析法
2、律制度的形成；度的形成；（2）具体研究法律的效益或分配）具体研究法律的效益或分配效应；效应；（3）运用交易成本理论寻求包含）运用交易成本理论寻求包含各种交易的法律程序的抽象模式。各种交易的法律程序的抽象模式。2.1.1国外的国外的“三分法三分法”42.1.2国内的国内的“二分法二分法”以张乃根教授为代表的中国学者，以张乃根教授为代表的中国学者，把美国法与经济学分为两个学派。把美国法与经济学分为两个学派。芝加哥学派（芝加哥学派（Chicago School）。）。耶鲁学派耶鲁学派（Yale School）。52.2科斯的法与经济学理论科斯的法与经济学理论2.2.1科斯简介科斯简介1991年诺贝尔
3、经济学奖得主、美国芝年诺贝尔经济学奖得主、美国芝加哥大学法学院教授罗纳德加哥大学法学院教授罗纳德哈里哈里科斯科斯（Ronald Harry Coase）是法与经济学的）是法与经济学的主要理论奠基人。主要理论奠基人。61937年发表年发表“企业的性质企业的性质”一文一文1960年，他发表了年，他发表了“社会成本问题社会成本问题”一文。一文。1988年，他发表年，他发表企业、市场与法律企业、市场与法律论文集，全面总结了半个多世纪以来的学论文集，全面总结了半个多世纪以来的学术研究成果。术研究成果。72.2.2“企业的性质企业的性质”交易成本理论提出交易成本理论提出1、1937年，科斯发表了经典论文年
4、，科斯发表了经典论文企业的性质。他运用交易成本理论解决企业的性质。他运用交易成本理论解决了以下问题：企业存在根据、企业规模了以下问题：企业存在根据、企业规模和企业活动的方式和方向。和企业活动的方式和方向。82、“企业的性质企业的性质”一文最重要的意义一文最重要的意义在于它明确地将交易成本概念引入了经济在于它明确地将交易成本概念引入了经济分析之中。分析之中。交易成本理论的实质是效益最大化。交易成本理论的实质是效益最大化。92.2.3“社会成本问题社会成本问题”科斯定理形成科斯定理形成1、1960年，科斯发表了年，科斯发表了“社会成本社会成本问题问题”一文。这是当代被引用最多的经一文。这是当代被引
5、用最多的经济学文献。济学文献。102、科斯在、科斯在“社会成本问题社会成本问题”中，提中，提出了科斯定理。出了科斯定理。在交易成本为零的条件下，法定权在交易成本为零的条件下，法定权利的初始界定（即有无赔偿责任）与社利的初始界定（即有无赔偿责任）与社会资源配置的优化无关。这就是著名的会资源配置的优化无关。这就是著名的“科斯第一定理科斯第一定理”。11牛群规模牛群规模（头）（头）A的边际收益的边际收益（元）（元）B的边际损害（元）的边际损害（元）（即（即A的边际成本）的边际成本）15010240203302942040案例分析：案例分析：假设牧场主假设牧场主A和农场主和农场主B。A养牛获养牛获利，
6、但同时牛毁坏利，但同时牛毁坏B的谷物，给的谷物，给B造成损造成损失。如下表所示：失。如下表所示：12在交易成本为零的条件下，法定权利在交易成本为零的条件下，法定权利的初始界定对经济制度运行的效益无影响，的初始界定对经济制度运行的效益无影响，社会资源总是优化配置的，这就是科斯第社会资源总是优化配置的，这就是科斯第一定理的实质。一定理的实质。在交易成本大于零的条件下，法律机在交易成本大于零的条件下，法律机构应该把相应的权利分配给那些将会通过构应该把相应的权利分配给那些将会通过市场交易购买这些权利的当事人，也即把市场交易购买这些权利的当事人，也即把权利分配给那些最能使社会财富增值的人。权利分配给那些
7、最能使社会财富增值的人。这是这是“科斯第二定理科斯第二定理”。133 3、科斯定理的最主要意义在于，它、科斯定理的最主要意义在于，它提供了根据效益原理理解法律制度的一提供了根据效益原理理解法律制度的一把钥匙，它认为，立法、司法和执法应把钥匙，它认为，立法、司法和执法应该体现效益最大化的原则。该体现效益最大化的原则。142.3波斯纳的法与经济学理论波斯纳的法与经济学理论2.3.1波斯纳简介波斯纳简介美国联邦第七巡回区上诉法院法官美国联邦第七巡回区上诉法院法官兼芝加哥大学法学院教授理查德兼芝加哥大学法学院教授理查德A波斯波斯纳纳（Richard A.Posner）是法与经济学）是法与经济学的主要代
8、表人物和集大成者。的主要代表人物和集大成者。151973年发表其代表作年发表其代表作法律的经济分法律的经济分析析。1981年，里根总统提名他出任联邦年，里根总统提名他出任联邦第七巡回区上诉法院法官。第七巡回区上诉法院法官。他的上诉审判决意见是联邦上诉法他的上诉审判决意见是联邦上诉法院引用率最高的。院引用率最高的。16 在在1978年以后出版的引证最多的年以后出版的引证最多的50本本法学著作中，波斯纳就占了法学著作中，波斯纳就占了4本；他的总本；他的总引证率也是最高的（引证率也是最高的（7981次）。次）。2019年，年，美国法律人美国法律人年终刊评年终刊评选了选了100位位20世纪最有影响的美
9、国法律人，世纪最有影响的美国法律人，波斯纳是有专文介绍的波斯纳是有专文介绍的13人之一。人之一。波斯纳的法与经济学理论集中体现在波斯纳的法与经济学理论集中体现在法律的经济分析法律的经济分析和和正义的经济学正义的经济学之中。之中。172.3.2经济效益观经济效益观1 1、“人是其自利的理性最大者人是其自利的理性最大者”。这。这是波斯纳经济效益观的出发点。是波斯纳经济效益观的出发点。2 2、波斯纳提出了经济学的三条基本原理。、波斯纳提出了经济学的三条基本原理。第一，需求与价格成反比，即供求法则。第一，需求与价格成反比，即供求法则。第二，效益最大化。第二，效益最大化。第三，资源利用在市场调节下将趋向
10、价第三，资源利用在市场调节下将趋向价值最大化值最大化。183、效用在经济学上有两种意义，一、效用在经济学上有两种意义，一是指预期成本或收益的价值。二是在人是指预期成本或收益的价值。二是在人们风险观不同时，更要区别价值与效用们风险观不同时，更要区别价值与效用的意义。的意义。4 4、效益是指资源配置的价值最大化。、效益是指资源配置的价值最大化。卡尔多卡尔多希克斯关于交易双方的总收益希克斯关于交易双方的总收益超过第三者总损失的效益观就是他的效超过第三者总损失的效益观就是他的效益观。益观。192.3.3法律观法律观1、所有的法律归根结底都是以有效、所有的法律归根结底都是以有效地利用社会资源，最大限度地
11、增加社会地利用社会资源，最大限度地增加社会财富为目的。财富为目的。2、人们必须运用经济分析方法，分、人们必须运用经济分析方法，分析现行的法律是否符合效益原则。析现行的法律是否符合效益原则。203、从效益原则出发，波斯纳还对经从效益原则出发，波斯纳还对经济学与法律的关系进行了分析。济学与法律的关系进行了分析。4、波斯纳以其经济效益观作为指导，、波斯纳以其经济效益观作为指导，还对法律的定义进行了诠释。还对法律的定义进行了诠释。212.3.4正义观正义观在波斯纳看来，公平有时指分配公在波斯纳看来，公平有时指分配公平，有时指的就是效益。平，有时指的就是效益。追求效益是作为社会善的最高标准。追求效益是作
12、为社会善的最高标准。222.3.5经济效益观与功利主义经济效益观与功利主义波斯纳的经济效益观不同于功利主波斯纳的经济效益观不同于功利主义。他对法律进行经济学分析，是建立义。他对法律进行经济学分析，是建立在在“财富最大值财富最大值”这一伦理学基础上。这一伦理学基础上。232.3.6对法律的系统性经济学分析对法律的系统性经济学分析1、财产法的经济学分析。、财产法的经济学分析。波斯纳提出财产权法律制度的效益波斯纳提出财产权法律制度的效益三标准：三标准：第一，普遍性第一，普遍性 第二，排他性第二，排他性 第三，转让性第三，转让性242.3.6对法律的系统性经济学分析对法律的系统性经济学分析2、合同法的
13、经济学分析。波斯纳指、合同法的经济学分析。波斯纳指出，出，“合同法的基本作用是为了防止他合同法的基本作用是为了防止他人对他们的合同当事人采取机会主义的人对他们的合同当事人采取机会主义的态度，以便鼓励经济活动的最佳时间选态度，以便鼓励经济活动的最佳时间选择和使颇费成本的自我保护措施没有必择和使颇费成本的自我保护措施没有必要要”，从而有利于资源利用效益的提高。，从而有利于资源利用效益的提高。253、家庭法的经济学分析。在波斯纳看、家庭法的经济学分析。在波斯纳看来，婚姻关系实质上是一种合同关系。它来，婚姻关系实质上是一种合同关系。它是夫妇为了互利而交换服务的自愿安排。是夫妇为了互利而交换服务的自愿安
14、排。婚姻产生家庭。婚姻产生家庭。264、刑法的经济学分析。刑罚的作用在、刑法的经济学分析。刑罚的作用在于对犯罪行为施加额外的成本。刑罚的基于对犯罪行为施加额外的成本。刑罚的基本目的就是对潜在的罪犯起到威慑作用，本目的就是对潜在的罪犯起到威慑作用，以减少犯罪。以减少犯罪。5、宪法的经济学分析。波斯纳认为，、宪法的经济学分析。波斯纳认为，美国宪法与一般成文法的不同之处在于：美国宪法与一般成文法的不同之处在于：第一，宪法及其修正案的制定成本特别高，第一，宪法及其修正案的制定成本特别高，因为需要绝对多数通过，交易成本高。第因为需要绝对多数通过，交易成本高。第二，宪法规定了政府三权分立的结构。二，宪法规
15、定了政府三权分立的结构。272.4威廉姆逊的法与经济学理论威廉姆逊的法与经济学理论2.4.1威廉姆逊简介威廉姆逊简介奥利弗奥利弗E威廉姆逊（威廉姆逊（Oliver E.Williamson）是当代美国著名经济学家。）是当代美国著名经济学家。从从1976年起，在宾夕法利亚大学任经济年起，在宾夕法利亚大学任经济学、法学与组织理论教授；后任耶鲁大学、法学与组织理论教授；后任耶鲁大学法学院法律与组织经济学教授，并任学法学院法律与组织经济学教授，并任法学、经济学与组织杂志法学、经济学与组织杂志主编。主编。28威廉姆逊长期从事企业（即纵向一威廉姆逊长期从事企业（即纵向一体化）等经济组织的理论研究，体化）等
16、经济组织的理论研究，20世纪世纪70年代初开始打出年代初开始打出“新制度经济学新制度经济学”的的旗号。旗号。威廉姆逊的研究提高了耶鲁大学法威廉姆逊的研究提高了耶鲁大学法学院作为法与经济学重要领地的学术声学院作为法与经济学重要领地的学术声誉。誉。292.4.2法律与经济组织学说的主要观点法律与经济组织学说的主要观点1、威廉姆逊在、威廉姆逊在资本主义的经济制资本主义的经济制度度一书中，概述了交易成本经济学的一书中，概述了交易成本经济学的主要观点。主要观点。他主要集中研究资本主义的经济制他主要集中研究资本主义的经济制度，尤其是企业、市场以及相关的合同度，尤其是企业、市场以及相关的合同过程。过程。30
17、交易成本经济学有以下特点：交易成本经济学有以下特点：（1）分析更趋微观化；）分析更趋微观化；（2）行为假定更具有自我意识感；）行为假定更具有自我意识感；（3）资产专门化的引入；）资产专门化的引入；（4）更依赖于比较制度分析；）更依赖于比较制度分析；（5）将厂商视为管理结构而不仅）将厂商视为管理结构而不仅仅是生产单位；仅是生产单位；（6）更侧重分析事后的合同制度。）更侧重分析事后的合同制度。31威廉姆逊描述了合同过程中的程序特征：威廉姆逊描述了合同过程中的程序特征：有限理有限理性性 机会主机会主义义 资产专有资产专有化化 包含的合同程包含的合同程序序 0+筹划筹划+0+许诺许诺+0竞争竞争+管理
18、管理 322、威廉姆逊对法与经济学的意义不在于、威廉姆逊对法与经济学的意义不在于提供系统的、范例的、对法律的经济学实证提供系统的、范例的、对法律的经济学实证分析，而在于提供一种富有哲理的规范性分分析，而在于提供一种富有哲理的规范性分析方法。析方法。3、法与经济学理论并不限于科斯、波法与经济学理论并不限于科斯、波斯纳和威廉姆逊的理论，还有卡莱布雷西、斯纳和威廉姆逊的理论，还有卡莱布雷西、贝克尔、德姆赛茨等贝克尔、德姆赛茨等。332.5法与经济学的研究方法法与经济学的研究方法2.5.1法律的规范性经济分析法律的规范性经济分析1、确定经济学的某种价值规范，是、确定经济学的某种价值规范，是对法律进行规
19、范性经济分析的前提。经对法律进行规范性经济分析的前提。经济效益（济效益（Economic Efficiency）是法律）是法律的经济分析学说的基本规范。的经济分析学说的基本规范。342、判断法律制度是否具有效益性，、判断法律制度是否具有效益性，其标准主要是看其影响或产生的结果是其标准主要是看其影响或产生的结果是否符合帕累托否符合帕累托“最理想状态最理想状态”或或“卡尔卡尔多多希克斯标准希克斯标准”。353、效益是以自愿支付（、效益是以自愿支付（Willingness to pay）为前提；不涉及道德伦理上的评）为前提；不涉及道德伦理上的评判；是指成本判；是指成本收益（收益（Cost-Benef
20、it）之比。之比。4、法律的规范性经济分析方法建立法律的规范性经济分析方法建立在主观和个人判断基础之上的，它以经在主观和个人判断基础之上的，它以经济效益为最高判断标准，结论是法律应济效益为最高判断标准，结论是法律应该有利于经济效益的最大化。该有利于经济效益的最大化。362.5.2法律的实证性经济分析法律的实证性经济分析1、法律的实证性经济分析所采纳的方、法律的实证性经济分析所采纳的方法主要是微观经济学中的代数或平面几何。法主要是微观经济学中的代数或平面几何。37如：汉德公式：如：汉德公式：BPL。B为预防事故为预防事故的成本，的成本，PL为预期的事故成本，其中为预期的事故成本，其中P为为事故发
21、生的概率，事故发生的概率，L为事故所造成的损失。为事故所造成的损失。只有当只有当BPL时，潜在的肇事者才负过失时，潜在的肇事者才负过失责任。责任。38假定对某事故而言，假定对某事故而言，C（成本）、（成本）、B、PL关系如下：关系如下：39在在C*的左边，的左边，BPL，潜在的肇事，潜在的肇事者不采取适当的预防措施，是符合经者不采取适当的预防措施，是符合经济效益原则的。济效益原则的。402.6法与经济学的客观评价法与经济学的客观评价2.6.1学说地位学说地位 法与经济学在西方当代法理学界的法与经济学在西方当代法理学界的地位日益提高，影响不断扩大。地位日益提高，影响不断扩大。作为一个法学派，发展
22、成为一门新作为一个法学派，发展成为一门新兴的学科，成为高等学校的重要的课程，兴的学科，成为高等学校的重要的课程，并且拥有自己的学术刊物和学术研究机并且拥有自己的学术刊物和学术研究机构，在当代西方法理学史上，也是绝无构，在当代西方法理学史上，也是绝无仅有的。仅有的。412.6.2方法论上的变革意义及其局限方法论上的变革意义及其局限1、法律与经济学运用微观经济学的、法律与经济学运用微观经济学的理论和方法来对法律进行分析，尤其是理论和方法来对法律进行分析，尤其是其对法律进行实证性经济分析，具有明其对法律进行实证性经济分析，具有明确的定量分析优势。确的定量分析优势。42 2、法与经济学在方法论上也有其
23、自、法与经济学在方法论上也有其自身的局限性。它将身的局限性。它将“经济学经济学”作为作为“唯一唯一的评价原则的评价原则”来分析法律，排斥其他原理来分析法律，排斥其他原理和方法在法学研究中的运用。和方法在法学研究中的运用。运用定量分析，也有其一定的局限。运用定量分析，也有其一定的局限。432.6.3效益理论的价值及其不足效益理论的价值及其不足1、效益理论是法与经济学的核心。、效益理论是法与经济学的核心。效益原则、效益观统帅和贯穿于法与效益原则、效益观统帅和贯穿于法与经济学的各个具体理论和观点之中。经济学的各个具体理论和观点之中。442、法与经济学的效益观也有其局限、法与经济学的效益观也有其局限其
24、一，它把经济效益作为取舍法律其一，它把经济效益作为取舍法律制度和评价其优劣的唯一且最高标准，制度和评价其优劣的唯一且最高标准，排斥法律的其他价值和作用的存在。排斥法律的其他价值和作用的存在。其二，把效益和正义对立起来，甚其二，把效益和正义对立起来，甚至用效益替代正义。至用效益替代正义。其三，科斯定理忽视了收入分配的其三，科斯定理忽视了收入分配的效应。效应。452.6.4结论结论法与经济学在当代西方法学流派中已法与经济学在当代西方法学流派中已占据了不可替代的位置。占据了不可替代的位置。其法律效益观和经济分析方法是法其法律效益观和经济分析方法是法学研究的理论领域和方法论上的重大突学研究的理论领域和方法论上的重大突破，对于我国立法、司法、法学研究和破，对于我国立法、司法、法学研究和教育，有十分重要的借鉴意义。教育，有十分重要的借鉴意义。46思考题：思考题：1、如何理解科斯定理的内涵、实质和意义？、如何理解科斯定理的内涵、实质和意义？2、试述波斯纳的法律效益观。、试述波斯纳的法律效益观。3、简评波斯纳对法与经济学的主要贡献。、简评波斯纳对法与经济学的主要贡献。4、怎样理解法与经济学的地位和作用？、怎样理解法与经济学的地位和作用？
