1、项目项目廉洁廉洁风险及防控措施宣贯风险及防控措施宣贯中国建筑土木建设有限公司中国建筑土木建设有限公司纪检监察部纪检监察部廉政宣贯制度依据：廉政宣贯制度依据：中中建八局廉洁风险防控预警工作手册建八局廉洁风险防控预警工作手册，2019年版；年版；中建土木公司廉政风险防控手册中建土木公司廉政风险防控手册，2019年版。年版。主要宣贯内容：主要宣贯内容：1.项目项目部管理人员部管理人员共性共性廉洁风险点及防控措施廉洁风险点及防控措施；2.项目项目部各部各岗位岗位管理人员廉洁风险点及防控管理人员廉洁风险点及防控措施措施。一、一、项目项目部管理人员共性廉洁风险点及防控措施部管理人员共性廉洁风险点及防控措施
2、与与分供方分供方业务业务往来往来个人个人生活情趣生活情趣业务行为、活动业务行为、活动三三项项风风险险源源序序号号风险风险源源(点点)表表 现现 形形 式式风险风险等级等级防防 范范 措措 施施一一与劳与劳务队务队伍、伍、物资物资设备设备供应供应商业商业务往务往来来1接受劳务队、材料供应商和有业务接受劳务队、材料供应商和有业务往来的单位及个人的财物。往来的单位及个人的财物。A1、加强廉洁从业和职、加强廉洁从业和职业道德教育；业道德教育；2、认真执行劳务分包、认真执行劳务分包、物资设备采购租赁招投物资设备采购租赁招投标制度；标制度；3、加强对劳务队、物、加强对劳务队、物资设备供应商的管理；资设备供
3、应商的管理；4、完善工程签证管理、完善工程签证管理制度；制度；5、加强对相关业务过、加强对相关业务过程的监控、监督；程的监控、监督；6、与供应商签订廉政、与供应商签订廉政协议，加强廉政监督；协议，加强廉政监督；7、建立关键岗位实行、建立关键岗位实行定期轮岗制度。定期轮岗制度。2收受、索要劳务队、材料供货商和收受、索要劳务队、材料供货商和有业务往来的单位及个人的回扣费、有业务往来的单位及个人的回扣费、好处费好处费A3个人在劳务队、材料供应商和有业个人在劳务队、材料供应商和有业务往来的单位及个人处报销各种费务往来的单位及个人处报销各种费用。用。A4弄虚作假签证人工费、机械台班费弄虚作假签证人工费、
4、机械台班费等，超付或大额现金支付劳务队伍、等，超付或大额现金支付劳务队伍、材料商相关款项。材料商相关款项。A5参加劳务队、材料供应商和有业务参加劳务队、材料供应商和有业务往来的单位及个人可能对业务公正往来的单位及个人可能对业务公正有影响的宴请和娱乐活动。有影响的宴请和娱乐活动。B6要求或接受劳务队、材料供应商和要求或接受劳务队、材料供应商和有业务往来的单位及个人为自己或有业务往来的单位及个人为自己或亲属提供财物、报销费用。亲属提供财物、报销费用。A项目部管理人员共性廉洁风险点及防控措施项目部管理人员共性廉洁风险点及防控措施序序号号风险风险源源(点点)表表 现现 形形 式式风险风险等级等级防防
5、范范 措措 施施二二业务业务行为、行为、活动活动1把业务活动中收取的折扣费、礼金、礼券、把业务活动中收取的折扣费、礼金、礼券、礼物据为己有或私分。礼物据为己有或私分。A1、认真落实三重、认真落实三重一大决策及党政一大决策及党政会签制度；会签制度；2、加强对项目资、加强对项目资金的管理；加强金的管理；加强对项目费用开支对项目费用开支的监控、监督；的监控、监督；3、加强对公司资、加强对公司资质、印信等资料、质、印信等资料、材料的管理；材料的管理；4、项目人员薪酬、项目人员薪酬待遇、福利等由待遇、福利等由公司统一规定；公司统一规定；5、加强群众监督。、加强群众监督。2个人决定大额资金运作，个人经办大
6、额费用个人决定大额资金运作，个人经办大额费用开支，自己签字报销自己经手的费用。开支，自己签字报销自己经手的费用。A3把自己的亲属引进项目从事分包工程、供应把自己的亲属引进项目从事分包工程、供应物资设备等与项目发生经济关系的业务。物资设备等与项目发生经济关系的业务。A4侵占、截留项目收入，指使财会人员做假帐、侵占、截留项目收入，指使财会人员做假帐、假报表，设立假报表，设立“小金库小金库”。A5挪用、拆借项目资金或用项目资金对外放贷。挪用、拆借项目资金或用项目资金对外放贷。A6公款私存、私分私用利息。公款私存、私分私用利息。A7以公司名义私下承揽工程，体外运行。以公司名义私下承揽工程，体外运行。A
7、8私自决定本人的工资、奖金等相关报酬。私自决定本人的工资、奖金等相关报酬。B9个人或数人集资购买机具、设备等转租给项个人或数人集资购买机具、设备等转租给项目和劳务队伍，个人或数人集资倒卖材料设目和劳务队伍，个人或数人集资倒卖材料设备给项目赚价差。备给项目赚价差。A项目部管理人员共性廉洁风险点及防控措施项目部管理人员共性廉洁风险点及防控措施序序号号风险源风险源(点点)表表 现现 形形 式式风险风险等级等级防防 范范 措措 施施三三生活情生活情趣趣1参与赌博、嫖娼、吸毒等违参与赌博、嫖娼、吸毒等违法行为。法行为。A1、加强个人、加强个人修养教育；修养教育；2、加强费用、加强费用开支的控制、开支的控
8、制、审核。审核。2用公款大吃大喝及参加相关用公款大吃大喝及参加相关娱乐活动。娱乐活动。B项目部管理人员共性廉洁风险点及防控措施项目部管理人员共性廉洁风险点及防控措施二、二、项目项目部各岗位管理人员廉洁风险点及防控措施部各岗位管理人员廉洁风险点及防控措施序号序号部门部门/岗位岗位风险源风险源表现形式表现形式防控措施防控措施1经理、副经理经理、副经理51872办公室办公室61253商务部商务部71574工程部工程部7945物资设备部物资设备部416106安全环境部安全环境部41967劳务管理员劳务管理员9938财务部财务部453合计合计4610345序序号号部门部门/岗位岗位风险风险源源（点）（点
9、）表现形式表现形式风险风险等级等级一一项目项目经理、经理、副经副经理理劳务劳务分包分包管理管理1擅自决定劳务分包队伍或在劳务队伍选择过程中为特殊关系擅自决定劳务分包队伍或在劳务队伍选择过程中为特殊关系者提供便利，谋取私利。者提供便利，谋取私利。A2接收、索要、占用劳务分包商财物，从而降低对其管理要求接收、索要、占用劳务分包商财物，从而降低对其管理要求或减免其责任。或减免其责任。A3与劳务分包商合伙勾结，妨害项目利益，谋取私利。与劳务分包商合伙勾结，妨害项目利益，谋取私利。A4接受劳务分包商好处拉拢，在工程量核定签证及结算、工程接受劳务分包商好处拉拢，在工程量核定签证及结算、工程款分配支付等环节
10、为其提供便利。款分配支付等环节为其提供便利。A5将自己的亲属、亲戚、朋友或其他特殊关系人引进项目分包、将自己的亲属、亲戚、朋友或其他特殊关系人引进项目分包、肢解工程，妨害项目利益，谋取私利。肢解工程，妨害项目利益，谋取私利。A物资物资设备设备采购采购租赁租赁管理管理1擅自决定物资设备供应厂商或在物资设备供应厂商选择过程擅自决定物资设备供应厂商或在物资设备供应厂商选择过程中为特殊关系者提供便利，谋取私利。中为特殊关系者提供便利，谋取私利。A2与物资设备供应商合伙勾结，在物资设备型号、数量、质量、与物资设备供应商合伙勾结，在物资设备型号、数量、质量、价格等方面做文章，妨害项目利益，谋取私利。价格等
11、方面做文章，妨害项目利益，谋取私利。A3接受物资设备供应商的好处，在物资设备验收、管理、计价、接受物资设备供应商的好处，在物资设备验收、管理、计价、款项支付等方面为其提供便利，妨害项目利益。款项支付等方面为其提供便利，妨害项目利益。A4将自己的亲属、亲戚、朋友或其他特殊关系人引进项目供应将自己的亲属、亲戚、朋友或其他特殊关系人引进项目供应物资设备，妨害项目利益，谋取私利。物资设备，妨害项目利益，谋取私利。A5私自处理废旧材料、设备，贪污或私分、私用所得款项。私自处理废旧材料、设备，贪污或私分、私用所得款项。A项目经理、副经理项目经理、副经理岗位廉洁风险岗位廉洁风险序序号号部门部门/岗位岗位风险
12、源风险源（点）（点）表现形式表现形式风险风险等级等级一一项目经项目经理、副理、副经理经理施工管施工管理理1接受关联人好处拉拢，降低施工管理标准、要求，接受关联人好处拉拢，降低施工管理标准、要求，妨害项目利益。妨害项目利益。B2在项目发生质量、安全事故或业主投诉事件时，因在项目发生质量、安全事故或业主投诉事件时，因接受关联人好处，故意隐瞒真相、偏袒当事人。接受关联人好处，故意隐瞒真相、偏袒当事人。A费用管费用管理理1以项目开支为由，报销自己及亲属、朋友等特殊关以项目开支为由，报销自己及亲属、朋友等特殊关系人消费开支。系人消费开支。A2巧立名目，虚增项目成本，套取资金私分、私用。巧立名目，虚增项目
13、成本，套取资金私分、私用。A3隐匿、截留、贪污项目相关资金。隐匿、截留、贪污项目相关资金。A人事薪人事薪酬管理酬管理1受关联人好处或特殊关系人影响，在岗位安排等方受关联人好处或特殊关系人影响，在岗位安排等方面给相关人提供便利。面给相关人提供便利。A2擅自给自己或特殊关系人提高薪酬待遇。擅自给自己或特殊关系人提高薪酬待遇。B3巧立名目，滥发福利、奖金。巧立名目，滥发福利、奖金。B项目经理、副经理项目经理、副经理岗位廉洁风险岗位廉洁风险责任人责任人项目经理、副经理项目经理、副经理防范措施防范措施1、加强廉洁从业及职业道德教育；、加强廉洁从业及职业道德教育；2、严格推行劳务招投标、劳务队伍管理、工程
14、签证管理、严格推行劳务招投标、劳务队伍管理、工程签证管理等制度规定；等制度规定；3、加强对项目劳务管理的监控、监督；、加强对项目劳务管理的监控、监督；4、强力推行物资设备采购租赁招投标制度；、强力推行物资设备采购租赁招投标制度；5、加强对项目物资设备采购租赁管理的监控、监督；、加强对项目物资设备采购租赁管理的监控、监督；6、加强对项目施工管理的监控、监督，保障项目科学、加强对项目施工管理的监控、监督，保障项目科学、有序进行；有序进行；7、加强对项目费用开支的监控、监督及审核措施。、加强对项目费用开支的监控、监督及审核措施。项目经理、副经理项目经理、副经理岗位廉洁风险防控措施岗位廉洁风险防控措施
15、序序号号部门部门/岗位岗位风险源风险源（点）（点）表现形式表现形式风险风险等级等级二二项目办项目办公室主公室主任、副任、副主任岗主任岗位位对外接对外接待公关待公关1利用对外接待机会或事由，贪污、截留公款或报销利用对外接待机会或事由，贪污、截留公款或报销个人费用、利用公款办私事。个人费用、利用公款办私事。A2虚增接待开支，套取贪污公款。虚增接待开支，套取贪污公款。A3在对外公关过程中，少支多报费用或直接截留贪污在对外公关过程中，少支多报费用或直接截留贪污公款。公款。A办公及办公及后勤保后勤保障用品障用品购置管购置管理理1接受供应商家好处，购进低质、高价的办公及后勤接受供应商家好处，购进低质、高价
16、的办公及后勤保障用品。保障用品。A2利用购置办公及后勤保障用品机会或事由，贪污、利用购置办公及后勤保障用品机会或事由，贪污、截留公款或报销个人费用、利用公款办私事。截留公款或报销个人费用、利用公款办私事。A3虚增办公及后勤保障用品开支，套取贪污公款。虚增办公及后勤保障用品开支，套取贪污公款。A办公及办公及后勤保后勤保障用品障用品购置管购置管理理1将购置的办公及后勤保障用品据为己有或发放给自将购置的办公及后勤保障用品据为己有或发放给自己的亲属、朋友、特殊关系人。己的亲属、朋友、特殊关系人。A2在处理废旧办公及后勤保障用品时接受收购人好处，在处理废旧办公及后勤保障用品时接受收购人好处，低价处理。低
17、价处理。A车辆管车辆管理理1利用车辆维修、油料费用开支机会事由，谋取私利。利用车辆维修、油料费用开支机会事由，谋取私利。B2利用管理车辆职权，公车私用或公款报销私车费用。利用管理车辆职权，公车私用或公款报销私车费用。B人事安人事安排排1私自安排自己的亲属、朋友等特殊关系人在项目后私自安排自己的亲属、朋友等特殊关系人在项目后勤务工、从业。勤务工、从业。B项目办公室主任、副主任岗位项目办公室主任、副主任岗位廉洁风险廉洁风险项目办公室主任、副主任项目办公室主任、副主任岗位岗位解决风险防范措施解决风险防范措施责任人责任人项目办公室主任、副主任项目办公室主任、副主任防范措施防范措施1、加强对项目人员廉洁
18、从业及职业道德教育；、加强对项目人员廉洁从业及职业道德教育；2、加强项目相关费用开支的审批、审核措施；、加强项目相关费用开支的审批、审核措施；3、加强项目办公及后勤保障用品的管理；、加强项目办公及后勤保障用品的管理；4、完善项目车辆管理制度。、完善项目车辆管理制度。项目办公室项目办公室一般业务人员廉洁风险及防控措施一般业务人员廉洁风险及防控措施部门部门/岗位岗位风险风险源源（点）（点）表现形式表现形式风险风险等级等级防范措施防范措施责任责任人人项目办公项目办公室执行经室执行经理、业务理、业务主办岗位主办岗位综合业综合业务务1在对外接待公关、办公在对外接待公关、办公用品及后勤保障用品购用品及后勤
19、保障用品购置、车辆管理、人事安置、车辆管理、人事安排等业务过程中谋私利排等业务过程中谋私利或为特殊关系人提供便或为特殊关系人提供便利。利。B加强廉洁教育，加强廉洁教育，加大过程监督加大过程监督力度。力度。业务业务经办经办人员人员序序号号部门部门/岗位岗位风险源风险源（点）（点）表现形式表现形式风险风险等级等级三三项目商项目商务部经务部经理、副理、副经理岗经理岗位位招投标招投标活动组活动组织织1在项目相关招投标活动中，以给参与投标者在项目相关招投标活动中，以给参与投标者泄露项目商务秘密为代价，获取私利。泄露项目商务秘密为代价，获取私利。A2利用职务之便，将自己亲属、朋友或特殊关利用职务之便，将自
20、己亲属、朋友或特殊关系人引进项目参与投标，谋取私利。系人引进项目参与投标，谋取私利。A3受关联人好处，将不合格分包商引进项目参受关联人好处，将不合格分包商引进项目参与投标。与投标。A合约管合约管理理1为自己或特殊关系人、小团伙利益，违背总为自己或特殊关系人、小团伙利益，违背总承包合约条款行事，妨害项目利益。承包合约条款行事，妨害项目利益。A2接受关联人好处，私自更改分包合约条款或接受关联人好处，私自更改分包合约条款或降低履约条件，为分包商提供便利，为自己降低履约条件，为分包商提供便利，为自己或特殊关系人谋利。或特殊关系人谋利。A3接受关联人好处，放松对合约相对方履约的接受关联人好处，放松对合约
21、相对方履约的监督管理，妨害项目利益。监督管理，妨害项目利益。A4接受关联人好处，私自出借、复印应控制、接受关联人好处，私自出借、复印应控制、保密的合约文件、资料给分包商，妨害项目保密的合约文件、资料给分包商，妨害项目利益。利益。A项目商务部经理、副经理岗位项目商务部经理、副经理岗位廉洁风险廉洁风险序号序号部门部门/岗位岗位风险源风险源（点）（点）表现形式表现形式风险风险等级等级 三三项目商项目商务部经务部经理、副理、副经理岗经理岗位位预结算预结算管理管理1办理虚假预结算，套取项目资金供自己或办理虚假预结算，套取项目资金供自己或小团伙支配。小团伙支配。A2为了小团伙利益，在相关预算业务中弄虚为了
22、小团伙利益，在相关预算业务中弄虚作假、欺上瞒下，妨害项目利益。作假、欺上瞒下，妨害项目利益。A3在办理总包结算时，接受相关方好处而放在办理总包结算时，接受相关方好处而放弃原则，妨害项目利益。弃原则，妨害项目利益。A4在办理分包结算时，接受分包方好处拉拢，在办理分包结算时，接受分包方好处拉拢，为其提供便利，妨害项目利益。为其提供便利，妨害项目利益。A5在办理相关计量、计价业务时，接受相关在办理相关计量、计价业务时，接受相关方好处，凭空为其增量、增价。方好处，凭空为其增量、增价。A6假借结算公关事由，贪污、隐匿相关费用假借结算公关事由，贪污、隐匿相关费用资金，谋取私利或办私事。资金，谋取私利或办私
23、事。A 分包签分包签证管理证管理1接受关联人好处，为分包商办理虚假签证接受关联人好处，为分包商办理虚假签证或为其在签证中增量、增价。或为其在签证中增量、增价。A2接受关联人好处，在分包签证复核中把关接受关联人好处，在分包签证复核中把关不严，把不合规签证给分包商计量、计价。不严，把不合规签证给分包商计量、计价。A3私自或与其他部门人员勾结编造虚假签证，私自或与其他部门人员勾结编造虚假签证，为自己或特殊关系人、小团伙谋利。为自己或特殊关系人、小团伙谋利。A项目商务部经理、副经理岗位项目商务部经理、副经理岗位廉洁风险廉洁风险责任人责任人项项目目项目商务部经理、副经理项目商务部经理、副经理防范措施防范
24、措施1、加强对项目人员廉洁从业及职业道德教育；、加强对项目人员廉洁从业及职业道德教育；2、强力推行劳务、物资设备采购租赁招投标管理、合约管、强力推行劳务、物资设备采购租赁招投标管理、合约管理、预结算管理制度规定；理、预结算管理制度规定；3、加强对项目相关招投标活动及合约管理业务的监控、监、加强对项目相关招投标活动及合约管理业务的监控、监督；督；4、相关资料、文件专人保管，履行严格的收发文登记手续；、相关资料、文件专人保管，履行严格的收发文登记手续；5、加强对项目预结算业务的监控、监督及审计；、加强对项目预结算业务的监控、监督及审计；6、完善分包签证管理制度，加强对分包签证的审核、审计。、完善分
25、包签证管理制度，加强对分包签证的审核、审计。项目商务部经理、副经理岗位项目商务部经理、副经理岗位廉洁风险防控措施廉洁风险防控措施部门部门/岗位岗位风险源风险源（点）（点）表现形式表现形式风险风险等级等级防范措防范措施施责任责任人人项目商务项目商务部预、结部预、结算员岗位算员岗位分包签分包签证审核证审核1在办理分包签证审核时，接受在办理分包签证审核时，接受关联人好处，草率行事。关联人好处，草率行事。B加 强 廉加 强 廉洁教育，洁教育，加 大 过加 大 过程 监 督程 监 督力度。力度。项目项目商务商务部预、部预、结算结算员员分包月分包月进度款进度款核算核算2接受关联人好处，在给分包商接受关联人
26、好处，在给分包商办理月进度款核算时增量、增办理月进度款核算时增量、增额。额。B分包结分包结算确认算确认3接受关联人好处，在给分包商接受关联人好处，在给分包商办理结算时提供便利，妨害项办理结算时提供便利，妨害项目利益。目利益。A项目项目商务部一般业务人员廉洁风险及防控措施商务部一般业务人员廉洁风险及防控措施序序号号部门部门/岗位岗位风险源风险源（点）（点）表现形式表现形式风险风险等级等级四四项目项目总工、总工、工程工程（技（技术、术、质量）质量）负责负责人岗人岗位位项目策项目策划及施划及施工方案工方案编制编制1在项目策划时，接受关联人好处，为其相关利益在项目策划时，接受关联人好处，为其相关利益考
27、虑，不按项目实际情况或需要进行策划。考虑，不按项目实际情况或需要进行策划。A2在编制施工方案时，接受分包方或材料商好处，在编制施工方案时，接受分包方或材料商好处，降低施工工艺标准和对物资设备的材质要求。降低施工工艺标准和对物资设备的材质要求。A工程签工程签证证1在相关工程量签证过程中，接受关联人好处，为在相关工程量签证过程中，接受关联人好处，为相关方提供便利，妨害项目利益。相关方提供便利，妨害项目利益。A施工组施工组织及工织及工期控制期控制1接受关联人好处，在施工组织及工期控制方面为接受关联人好处，在施工组织及工期控制方面为相关方降低标准和要求。相关方降低标准和要求。A技术质技术质量控制量控制
28、1接受关联人好处，在技术、质量控制方面为相关接受关联人好处，在技术、质量控制方面为相关方降低标准和要求。方降低标准和要求。A资料管资料管理理1在相关资料收集、整理、编制过程中，考虑小团在相关资料收集、整理、编制过程中，考虑小团伙利益而弄虚作假，给项目埋下隐患。伙利益而弄虚作假，给项目埋下隐患。A2接受关联人好处，擅自给相关方出借、复印相关接受关联人好处，擅自给相关方出借、复印相关材料、资料，妨害项目利益。材料、资料，妨害项目利益。B工程验工程验收及奖收及奖项申报项申报1在办理工程验收及相关奖项申报过程中故意夸大在办理工程验收及相关奖项申报过程中故意夸大相关费用开支，贪污截留公款。相关费用开支，
29、贪污截留公款。B项目总工、工程（技术、质量）负责人岗位项目总工、工程（技术、质量）负责人岗位廉洁风险廉洁风险责任人责任人项项目目总工、工程（技术、质量）负责人总工、工程（技术、质量）负责人防范措施防范措施1、加强对项目人员廉洁从业及职业道德教育；、加强对项目人员廉洁从业及职业道德教育；2、强力推行技术管理、质量管理、施工管理、劳务管理、强力推行技术管理、质量管理、施工管理、劳务管理、资料管理等制度规定；资料管理等制度规定；3、完善签证管理制度并强化对签证办理过程的监控、监、完善签证管理制度并强化对签证办理过程的监控、监督措施。督措施。项目总工、工程（技术、质量）负责人岗位项目总工、工程（技术、
30、质量）负责人岗位廉洁风险防控措施廉洁风险防控措施部门部门/岗位岗位风险风险源源（点）（点）表现形式表现形式风险风险等级等级防范措防范措施施责任人责任人项目工程部项目工程部技术员、质技术员、质量员、施工量员、施工员、测量员、员、测量员、试验员、资试验员、资料员岗位料员岗位综合综合业务业务1在技术管理、质量管在技术管理、质量管理、施工管理、测量理、施工管理、测量试验管理、资料管理试验管理、资料管理等业务过程中谋取私等业务过程中谋取私利或接受关联人好处利或接受关联人好处而弄虚作假、降低管而弄虚作假、降低管理标准，妨害项目利理标准，妨害项目利益。益。B加强廉加强廉洁教育，洁教育，加大过加大过程监督程监
31、督力度。力度。项目工项目工程部程部技术员、技术员、质量员、质量员、施工员、施工员、测量员、测量员、试验员、试验员、资料员资料员项目项目工程部一般业务人员廉洁风险及防控措施工程部一般业务人员廉洁风险及防控措施序号序号部门部门/岗位岗位风险风险源源（点）（点）表现形式表现形式风险风险等级等级五五项目项目物资物资设备设备部经部经理、理、副经副经理岗理岗位位物资物资设备设备采购采购租赁租赁招标招标1在物资设备采购租赁招标过程中，收在物资设备采购租赁招标过程中，收取投标单位的好处，为其顺利中标创取投标单位的好处，为其顺利中标创造条件、提供便利，妨害项目利益。造条件、提供便利，妨害项目利益。A2接受关联人
32、好处，把不合格物资设备接受关联人好处，把不合格物资设备供应商引进项目参与投标。供应商引进项目参与投标。A3为贪私利与物资设备供应商串通围标，为贪私利与物资设备供应商串通围标，保其中标。保其中标。A4把自己的亲属、亲戚、朋友等其他特把自己的亲属、亲戚、朋友等其他特殊关系人引进项目参与物资设备供应殊关系人引进项目参与物资设备供应招投标。招投标。A物资物资设备设备采购采购租赁租赁管理管理1接受供应商好处，购进或租赁低质、接受供应商好处，购进或租赁低质、高价物资设备。高价物资设备。A2与供应商交往中吃、拿、卡、要，从与供应商交往中吃、拿、卡、要，从而为其在物资设备供应过程中提供便而为其在物资设备供应过
33、程中提供便利，妨害项目利益。利，妨害项目利益。A项目项目物资设备部经理、副经理岗位物资设备部经理、副经理岗位廉洁风险廉洁风险序序号号部门部门/岗位岗位风险风险源源（点）（点）表现形式表现形式风险风险等级等级五五项目项目物资物资设备设备部经部经理、理、副经副经理岗理岗位位物资物资设备设备采购采购租赁租赁管理管理3通过虚假采购、租赁手续套取项目资金，通过虚假采购、租赁手续套取项目资金，由自己或小团伙贪污支配。由自己或小团伙贪污支配。A4为贪私利，无招标确定供应商、无合同为贪私利，无招标确定供应商、无合同让供应商供应物资设备或为其办理付款让供应商供应物资设备或为其办理付款手续。手续。A5接受供应商好
34、处，为其提供、泄露项目接受供应商好处，为其提供、泄露项目内部相关信息，妨害项目利益。内部相关信息，妨害项目利益。A6接受供应商好处，在采购租赁的物资设接受供应商好处，在采购租赁的物资设备进场时验收规格、质量、数量等方面备进场时验收规格、质量、数量等方面为其提供便利，妨害项目利益。为其提供便利，妨害项目利益。A7自己或亲属、亲戚、朋友占用项目的物自己或亲属、亲戚、朋友占用项目的物资设备。资设备。A废旧废旧物资物资处理处理1收受废旧物资设备收购商贿赂，廉价处收受废旧物资设备收购商贿赂，廉价处理项目废旧物资设备。理项目废旧物资设备。A2隐匿、截留、贪污废旧物资设备处理款，隐匿、截留、贪污废旧物资设备
35、处理款，由自己或小团伙支配。由自己或小团伙支配。A3将废旧物资设备据为己有或无偿、廉价将废旧物资设备据为己有或无偿、廉价处理给自己的亲属、亲戚、朋友等特殊处理给自己的亲属、亲戚、朋友等特殊关系人。关系人。A项目项目物资设备部经理、副经理岗位物资设备部经理、副经理岗位廉洁风险廉洁风险责任人责任人项项目目物资设备部经理、副经理物资设备部经理、副经理防范措施防范措施1、加强廉洁从业意识教育和警示教育，提高职业道德；、加强廉洁从业意识教育和警示教育，提高职业道德；2、物资招投标过程公开，评标时须有相关部门参与，纪检、物资招投标过程公开，评标时须有相关部门参与，纪检部门监督，大宗物资由局、公司实行集中采
36、购；部门监督，大宗物资由局、公司实行集中采购；3、物资现场验收入库必须有项目技术员、劳务队材料员签、物资现场验收入库必须有项目技术员、劳务队材料员签字确认；字确认；4、定期对物资量耗进行盘点和审计；、定期对物资量耗进行盘点和审计；5、严格月报表制度，每月对物资进场情况、消耗情况、剩、严格月报表制度，每月对物资进场情况、消耗情况、剩余情况、报废情况等上报公司；余情况、报废情况等上报公司；6、严格遵守局、公司物资管理相关制度和流程，上级业务、严格遵守局、公司物资管理相关制度和流程，上级业务归口管理部门及时进行检查；归口管理部门及时进行检查；7、开展效能监察工作，对物资管理中的突出问题进行专项、开展
37、效能监察工作，对物资管理中的突出问题进行专项检查；检查；8、废旧物资处理过程及处理结果需公开，并需有项目现场、废旧物资处理过程及处理结果需公开，并需有项目现场管理人员、物资管理人员、施工队伍人员共同参加处理；管理人员、物资管理人员、施工队伍人员共同参加处理；9、物资保管建立台账。、物资保管建立台账。项目物资设备部经理、副经理岗位项目物资设备部经理、副经理岗位廉洁风险防控措施廉洁风险防控措施部门部门/岗位岗位风险源风险源（点）（点）表现形式表现形式风险风险等级等级防范措防范措施施责任人责任人项目材项目材资料员、资料员、物资料物资料员岗位员岗位业务管业务管理理1在物资设备采购租在物资设备采购租赁、
38、验收、管理、赁、验收、管理、统计等业务过程中统计等业务过程中向供应商吃、拿、向供应商吃、拿、卡、要，为其提供卡、要，为其提供便利，妨害项目利便利，妨害项目利益。益。B加强廉加强廉洁教育，洁教育，加大过加大过程监督程监督力度。力度。项目材项目材资料员、资料员、物资料物资料员员项目项目物资部一般业务人员廉洁风险及防控措施物资部一般业务人员廉洁风险及防控措施序序号号部门部门/岗位岗位风险源风险源（点）（点）表现形式表现形式风险风险等级等级六六项目项目安全安全环境环境部安部安全总全总监、监、安全安全负责负责人岗人岗位位现场安现场安全管理全管理1接受现场作业队伍的好处，放松对其安全管理要求。接受现场作业
39、队伍的好处，放松对其安全管理要求。A2在安全检查及安全隐患排查过程中，接受相关方好处，在安全检查及安全隐患排查过程中，接受相关方好处，发现问题视而不见或不作处理。发现问题视而不见或不作处理。A3接受相关方好处，对其现场存在的安全问题降低整改接受相关方好处，对其现场存在的安全问题降低整改条件或减轻处罚。条件或减轻处罚。A4接受关联人好处，相关安全奖惩决定不合理。接受关联人好处，相关安全奖惩决定不合理。B安全用安全用品配备品配备1接受供应商贿赂，购进低质、高价安全用品或在安全接受供应商贿赂，购进低质、高价安全用品或在安全用品进场检验时放松要求。用品进场检验时放松要求。A2以安全用品配备为名，购进自
40、己亲属、亲戚、朋友等以安全用品配备为名，购进自己亲属、亲戚、朋友等特殊关系人销售的物品。特殊关系人销售的物品。B3借安全用品配备之名，贪污公款或用公款购买私人用借安全用品配备之名，贪污公款或用公款购买私人用品、办私事。品、办私事。A安全达安全达标创优标创优活动活动1为自己或小团伙利益，在相关安全达标及创优活动中为自己或小团伙利益，在相关安全达标及创优活动中弄虚作假。弄虚作假。B2以安全达标及创优公关费用为由，贪污公款或用公款以安全达标及创优公关费用为由，贪污公款或用公款办私事。办私事。A项目项目安全环境部安全总监、安全负责人岗位安全环境部安全总监、安全负责人岗位廉洁风险廉洁风险责任人责任人项项
41、目目物资设备部经理、副经理物资设备部经理、副经理防范措施防范措施1、加强对项目人员廉洁从业及职业道德教育；、加强对项目人员廉洁从业及职业道德教育；2、认真落实项目安全管理各项制度、规定；、认真落实项目安全管理各项制度、规定；3、认真落实项目安全用品配备各项制度、规定；、认真落实项目安全用品配备各项制度、规定；4、加强对相关安全费用开支的审核、监督；、加强对相关安全费用开支的审核、监督；5、对现场安全问题的奖惩严格遵守国家规定和公司管理、对现场安全问题的奖惩严格遵守国家规定和公司管理制度。制度。项目安全环境部安全总监、安全负责人岗位项目安全环境部安全总监、安全负责人岗位廉洁风险防控措施廉洁风险防
42、控措施部门部门/岗位岗位风险源风险源（点）（点）表现形式表现形式风险风险等级等级防范措施防范措施责任人责任人项目安项目安全环境全环境部安全部安全员、资员、资料员岗料员岗位位综合业综合业务务1在项目现场安全管理、在项目现场安全管理、安全用品配备、安全安全用品配备、安全达标创优活动、安全达标创优活动、安全资料管理等工作过程资料管理等工作过程中谋取私利或为特殊中谋取私利或为特殊关系人提供便利。关系人提供便利。C加 强 廉 洁加 强 廉 洁教 育，加教 育，加大 过 程 监大 过 程 监督力度。督力度。项目安项目安全环境全环境部安全部安全员、资员、资料员料员项目项目安全环境部一般业务人员廉洁风险及防控
43、措施安全环境部一般业务人员廉洁风险及防控措施序序号号部门部门/岗位岗位风险源风险源（点）（点）表现形式表现形式风险风险等级等级七七项目项目劳务劳务管理管理员岗员岗位位劳务合劳务合同同1为为劳务单位隐瞒或者制造虚假合同，并接受劳务劳务单位隐瞒或者制造虚假合同，并接受劳务单位提供的礼品。单位提供的礼品。B劳务考劳务考勤勤2虚报劳务人员用工情况，导致项目无法真是掌控虚报劳务人员用工情况，导致项目无法真是掌控项目劳动力。项目劳动力。B劳务工劳务工资表资表3未能如实下发劳务工资，而捏造劳务工资本。未能如实下发劳务工资，而捏造劳务工资本。A劳务承劳务承诺书诺书4承诺书不完善，未能及时完善，给项目管理造成承
44、诺书不完善，未能及时完善，给项目管理造成一定的影响。一定的影响。C劳务组劳务组织机构织机构5提供的劳动组织机构图与实际上岗人员不符，放提供的劳动组织机构图与实际上岗人员不符，放纵劳务单位的此行为。纵劳务单位的此行为。A劳务任劳务任命书命书6任命书并非本劳务单位法人说签订，加盖公章为任命书并非本劳务单位法人说签订，加盖公章为伪造章，为项目的管理增加难度，把关不严。伪造章，为项目的管理增加难度，把关不严。B劳务考劳务考核核7月度劳务考核，根据个人感知度考核，提供虚假月度劳务考核，根据个人感知度考核，提供虚假数据，接收劳务单位的好处。数据，接收劳务单位的好处。B劳务花劳务花名册名册8花名册汇总表与身
45、份证复印件不相对应，不予以花名册汇总表与身份证复印件不相对应，不予以追究，而与劳务队伍一同捏造。追究，而与劳务队伍一同捏造。C劳务身劳务身份证管份证管理理9劳务身份证复印件非真实入场人员，劳务队伍随劳务身份证复印件非真实入场人员，劳务队伍随意提供，收买劳务管理人员合谋，不予以追究。意提供，收买劳务管理人员合谋，不予以追究。C项目项目劳务管理员劳务管理员岗位岗位廉洁风险廉洁风险责任人责任人项项目目劳务管理员劳务管理员防范措施防范措施1、增强个人廉洁从业意识及职业道德；、增强个人廉洁从业意识及职业道德；2、权力制衡，并实行监督；、权力制衡，并实行监督；3、有关基础资料及时上报公司备案。、有关基础资
46、料及时上报公司备案。项目项目劳务管理员劳务管理员岗位岗位廉洁风险防控措施廉洁风险防控措施序序号号部门部门/岗岗位位风险源风险源(点点)表表 现现 形形 式式风险等风险等级级八八项目总项目总会、会、财财务部务部经经理、副理、副经理岗经理岗位位资金管资金管理理1在资金收支过程中不遵守规定，吃在资金收支过程中不遵守规定，吃拿卡要、徇私舞弊，为自己谋利或拿卡要、徇私舞弊，为自己谋利或为特殊关系人提供便利。为特殊关系人提供便利。A2利用职务之便挪用或贪污公款、私利用职务之便挪用或贪污公款、私设小金库由自己或小团伙支配。设小金库由自己或小团伙支配。A账务管账务管理理3自行或强迫、指使、授意部门人员自行或强
47、迫、指使、授意部门人员做假账，为自己或小团伙谋利。做假账，为自己或小团伙谋利。A费用管费用管理理4在单位日常费用核销过程中徇私舞在单位日常费用核销过程中徇私舞弊，为自己或特殊关系人谋利。弊，为自己或特殊关系人谋利。A项目项目财财务部务部执执行经理、行经理、业务主业务主办岗位办岗位业务管业务管理理1在资金管理、账务管理、费用管理在资金管理、账务管理、费用管理业务过程中吃拿卡要、徇私舞弊、业务过程中吃拿卡要、徇私舞弊、损公肥私。损公肥私。B项目项目财务部人员财务部人员岗位岗位廉洁风险廉洁风险责任人责任人项项目总会、财务部人员目总会、财务部人员防范措施防范措施1、加强廉洁从业和职业道德教育；、加强廉洁从业和职业道德教育；2、严格执行资金管理、账务管理、费用管理等相关财务、严格执行资金管理、账务管理、费用管理等相关财务资金管理制度；资金管理制度；3、对相关业务行为进行有效监控、监督。、对相关业务行为进行有效监控、监督。项目项目财务部人员财务部人员岗位岗位廉洁风险防控措施廉洁风险防控措施 谢谢 谢谢！项目廉政风险及防控措施宣贯完毕。项目廉政风险及防控措施宣贯完毕。
