1、1产业经济学产业经济学 2第一章第一章 导论导论n学完本章，你需要了解和掌握以下内容：学完本章，你需要了解和掌握以下内容：n1、产业经济学的研究对象和学科性质。n2、产业经济学的内容体系。n3、产业的概念和产业经济学中产业分类的方法。n4、产业组织理论体系的形成过程。n5、市场结构、集中度、市场势力、市场绩效的衡量方法。3n第一节 产业经济学概述n第二节 产业组织理论的发展脉络6（二）产业经济学的学科性质（二）产业经济学的学科性质n属于应用经济学范畴，以理论经济学为理论基础。n产业经济学与各范畴经济学的区别与联系：西方经济学政治经济学工业经济学发展经济学7（三）产业经济学的内容体系（三）产业经
2、济学的内容体系n组成部分：产业组织理论产业关联理论产业结构理论产业布局理论产业政策理论8二、研究产业经济学的意义二、研究产业经济学的意义n有助于理解在经济活动中发生的各种现象，有利于正确理解现实经济中的结构变动、市场运行和企业竞争行为。n有利于指导企业制定合理有效的竞争策略。n有利于用正确的理论来指导公共政策的制定，从而促进经济的可持续发展。n有利于丰富经济学的研究内容。9三、产业经济学的研究方法三、产业经济学的研究方法 n最优化方法n博弈论方法n投入产出方法n计量经济学方法n案例研究法10四、产业的涵义四、产业的涵义n常见的定义有：为国民经济提供产品或劳务的各行各业，从生产到流通、服务以至文
3、化、教育等都可称为产业。生产经营同类产品或服务的企业构成产业。产业是具有某种同一属性的企业的集合，又是国民经济以某一标准划分的部分。产业是指那些营利性的行业。n定义：国民经济中以社会分工为基础，在产品或劳务上具有一定替代关系的企业或单位及其活动的总和。11五五、产业分类方法、产业分类方法n（一）生产结构分类方法n（二）三次产业分类法 n（三）标准产业分类法 12（一）生产结构分类方法（一）生产结构分类方法n依据再生产过程中各产业间的关系对产业分类n马克思的两大部类分类法 生产生产资料部类（第部类）生产消费资料部类（第部类）n 农轻重产业分类法以物质生产的不同特点为标准 n 霍夫曼的产业分类法
4、消费资料工业的净产值霍夫曼比例资本资料工业的净产值 13（二）三次产业分类法三次产业分类法 n三次产业分类法以人们生产活动的发展阶段性为主要依据，以资本的流向为主要标准，把产业分为三个层次。1415（三）标准产业分类法（三）标准产业分类法n权威性、统一性、完整性、实用性联合国分类标准（ISIC）中国标准产业分类（P12）16（四）其他分类法（四）其他分类法n生产要素集约分类法劳动密集型、资本密集型、技术密集型、知识密集型 n产业地位分类法 基础产业、瓶颈产业、支柱产业、主导产业、战略产业n产业发展状况分类法传统产业和新兴产业、长线产业和短线产业、夕阳产业和朝阳产业。17第二节第二节 产业组织理
5、论的发展脉络产业组织理论的发展脉络n一、竞争机制与产业组织理论的形成n二、产业组织理论的发展n三、市场结构、市场势力和市场绩效的衡量18一、竞争机制与产业组织理论的形成一、竞争机制与产业组织理论的形成n（一）竞争机制与“马歇尔冲突”n（二）产业组织理论体系的建立n（三）“哈佛学派”与“SCP”范式19（一）竞争机制与（一）竞争机制与“马歇尔冲突马歇尔冲突”n产业是指生产同一类或具有高度替代性产品的企业的集合，产业组织是指同一产业内部企业间的组织结构或者市场关系。n新古典学派马歇尔把产业组织概念引入经济学。n“马歇尔冲突”n竞争活力与规模经济的关系是现代产业组织理论的核心问题。20（二）产业组织
6、理论体系的建立（二）产业组织理论体系的建立n张伯伦对现代产业组织理论的贡献以分析纯粹竞争为出发点，否定了纯粹竞争存在的条件，提出了垄断竞争的概念。提出了生产同类产品的企业集团及与之相关的厂商企业的关系问题。界定了“产品差别”的内涵及其对市场竞争的影响。提出并讨论了企业在市场上的进入和退出问题。21（三）“哈佛学派哈佛学派”与与“SCP”范式范式n三分法：按结构、行为、绩效三个方面对产业组织进行分析n市场结构(Market Structure)市场行为(Market Conduct)市场绩效(Market Performance)的分析框架 SCP分析框架 22n市场结构是指对产业内竞争程度及价
7、格形成等产生战略性影响的市场组织的特征。n决定市场结构的因素：市场集中程度、产品差别化程度和进入壁垒的高低。n市场行为是指企业在充分考虑市场的供求条件和其他企业的关系的基础上，所采取的各种决策行为。具体包括企业确定价格的策略、产品与广告策略、排挤竞争对手的行为等。n市场绩效是指在一定的市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果。23n结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策（产业组织政策）来调整和直接改善不合理的市场结构。24n在SCP分析框架中，作为市场结构指标之一的集中度和
8、作为市场绩效标准之一的利润率之间的关系的研究处于重要的核心地位。n哈佛学派在分析框架上突出市场结构，在研究方法上偏重实证研究。n结构主义者25基本条件基本条件消费者需求：消费者需求：需求弹性、替代性、季节需求弹性、替代性、季节性、增长率、订单数的波动、购买方式性、增长率、订单数的波动、购买方式 生产：生产：技术、原材料、产品耐用性、工技术、原材料、产品耐用性、工会化、位置、规模经济、范围经济会化、位置、规模经济、范围经济市场结构市场结构买者和卖者的数量、新企业进入的买者和卖者的数量、新企业进入的壁垒、产品差异、垂直一体化壁垒、产品差异、垂直一体化市场行为市场行为广告、研究与发展广告、研究与发展
9、(R&D)、价、价格行为、工厂投资、法律策略、格行为、工厂投资、法律策略、产品选择、串谋、兼并与合约产品选择、串谋、兼并与合约市场绩效市场绩效价格、生产效率、分配效率、价格、生产效率、分配效率、公平、产品质量、技术进步、公平、产品质量、技术进步、利润利润政府政策政府政策规制、反垄断、进入壁垒、税规制、反垄断、进入壁垒、税收和补贴、投资激励、就业激收和补贴、投资激励、就业激励、宏观经济政策励、宏观经济政策26二、产业组织理论的发展二、产业组织理论的发展n（一）“芝加哥学派”n（二）可竞争市场理论n（三）新产业组织理论27（一）（一）“芝加哥学派芝加哥学派”n芝加哥学派在产业组织理论上两大特点：一
10、是昄依新古典经济理论 二是认为政府无须干预市场机制的运作 n芝加哥学派认为，即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。n德穆塞茨等人批驳哈佛学派的“集中度一利润率”假说，是“效率主义者”。28（二）可竞争市场理论（二）可竞争市场理论n可竞争市场理论是鲍莫尔、帕恩查和韦利格等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上提出来的。n该理论认为良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。29n沉没成本企业进入市场所投入的资本，当企业退出该市场时不能收回的部分。n完全可竞争市
11、场市场内的企业从市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完全自由的市场结构。30n在完全可竞争市场中，由于沉没成本为零，因此潜在的进入者为了追求利润会迅速地进入任何一个具有高额利润的部门，并能够在现存企业对进入做出反应前无摩擦地快速撤出，而且并不因此耗费特别的成本。这种进入形式通常被称为“打了就跑”策略。n按照可竞争市场理论，在近似完全的可竞争市场中，自由放任政策比通常的政府规制政策更为有效。31（三）新产业组织理论（三）新产业组织理论n从20世纪70年代开始，理论模型取代统计分析并占据了主导地位，形成了以突出理论研究为特征的所谓“新产业组织理论”。n新产业组织理论的特征三
12、方面：n第一，新产业组织理论吸收和融合了新制度经济学的成果。n第二，新产业组织理论在研究方法上致力于“理论化”与“经验性”的平衡。n第三，新产业组织理论在运用博弈论方法之后实现了理论范式的创新。n经济全球化、信息化条件下的市场结构和竞争问题成为新产业组织理论研究的一项新课题。32三、市场结构、市场势力和市场绩效的衡量三、市场结构、市场势力和市场绩效的衡量n（一）市场结构的影响因素n（二）市场结构和集中度的衡量n（三）市场势力的衡量n（四）市场绩效的衡量33（一）市场结构的影响因素（一）市场结构的影响因素n1、市场集中度n2、产品差异化n3、进入壁垒 341、市场集中度、市场集中度n市场集中度是
13、表示在特定的产业或市场中，卖者或买者具有怎样的相对规模结构的指标，它反映特定市场的集中程度，与市场中竞争或垄断的形成密切相关，是考察市场结构的首要因素。买方集中度和卖方集中度。这里所说的集中度一般指卖方集中度。n高市场集中度的产业会趋向于垄断性的市场结构，而低市场集中度的产业则会趋向于竞争性的市场结构。n影响因素：规模经济、市场容量、企业的垄断动机、政策因素等。352、产品差异化、产品差异化n产品差异化有两个基本特征：一是产品存在差异是因为消费者认为它们不同；二是当两个品牌的产品是关系密切的替代品时，一个品牌的产品定价对另一品牌的产品定价有较强的约束。n影响因素：客观和主观n客观的产品差异包括
14、产品的性能、结构、设计等物理性差异，服务差异以及产品销售的地理位置差异 n主观的产品差异包括买方主观性差异、消费者的知识偏差、特殊的销售活动带来的主观差异。363、进入壁垒、进入壁垒 n一个产业中原有企业相对于潜在进入企业的优势。这些优势体现在原有企业可以持续地使价格高于竞争水平之上而又不会吸引新的企业加入该产业。n分为三类：结构性进入壁垒、行为性进入壁垒和政策性进入壁垒 37（二）市场结构和集中度的衡量（二）市场结构和集中度的衡量n不同行业中市场集中度、产品差异和进入壁垒不同，市场结构就也会不同。在现实经济中，由于市场集中度是衡量市场结构的最直接、最明显、最易于操作的指标，因而人们多用市场集
15、中度来衡量不同的市场结构。n市场集中度方法是以产业内企业规模分布为基准的测度方法，衡量指标有：绝对集中度、相对集中度和赫芬达尔指数。381、绝对集中度指标、绝对集中度指标nCRn为某行业中前n家最大企业的有关数值的行业比重，通常取n4或n8。全部11iiniinXXCR39贝恩的市场结构分类贝恩的市场结构分类 市场结构C值(%)C值(%)寡占型85C4寡占型75C48585C寡占型50C47575C85寡占型35C45045C75寡占型30C43540C45竞争型C430C40资料来源：美J.S.贝恩.产业组织.丸善1981年版，第141-148页40植草益的分类方法植草益的分类方法 资料来源
16、：日植草益.产业组织论.筑摩1982年版，第16页市场结构C值(%)粗分细分寡占型极高寡占型70C高、中寡占型40C70竞争型低集中竞争型20C40分散竞争型C2041市场结构市场结构 主要条件主要条件完全垄断 一个厂商占有100%的市场份额主导厂商 一个厂商拥有的市场份额在50%-100%之间，没有与之相抗衡的厂商紧密寡头 前4位厂商共同占有60%-100%的市场份额，它们之间很容易串谋固定价格松散寡头 前4位厂商共同占有最高40%的市场份额，它们之间串谋固定价格是不可能的垄断竞争 存在许多有实力的竞争对手，任一厂商都不能占有10%以上的市场份额完全竞争 至少存在50个以上的竞争者，任一厂商
17、的市场占有率均微不足道谢泼德谢泼德(Shepherd,1985)42nCRn概念清楚、含义明确，能够形象地反映市场集中状况，综合地反映了企业数量和规模这两个决定市场结构的重要方面。其计算也简便，所需资料较易获得。然而它所表达的企业集中程度并不完全真实，存在一定缺陷。首先，不能反映全部企业规模分布对市场集中度的影响，如果前几位企业取数不同，不同产业的绝对集中度的大小关系会出现变化。其次，产业分类是以生产过程为标准，没有考虑需求替代因素。第三，没有反映国民经济关系和地区经济关系对产业竞争性的影响。432、相对集中度、相对集中度n相对集中度是反映产业内所有企业的规模分布的集中度指标。n洛伦茨曲线最初
18、用于收入分布研究，后移用于市场集中度分析，以反映产业内企业规模分布的不均匀程度，它表示市场占有率与市场中由小企业到大企业的累计百分比之间的关系。ACD10080604020累计市场占有率 累计企业数百分比 44n基尼系数的值在0到1之间。基尼系数越大，企业占有份额分布越不均匀。如果企业规模分布完全相等，则基尼系数等于0，如果独家企业垄断整个产业，则基尼系数为1。BAA积对角线以下的三角形面的面积对角线与洛伦茨曲线间基尼系数453、赫芬达尔指数、赫芬达尔指数 n赫芬达尔指数（Herfindal Index）是赫芬达尔提出的反映产业集中度的综合指数，记为H。n计算公式为n在完全竞争条件下，H 指数
19、将等于0；在完全垄断条件下，H指数将等于1；如果市场中所有n家企业规模都相等，H指数将等于1/n；当n1时，H指数等于1。n一般来说，n值越大，H指数越小。21)(niiXXH46n勒纳指数 nL在01之间变动，数值越大表明垄断势力越大。勒纳指数实际上是计量价格偏离边际成本的程度，价格越是高于边际成本表明垄断势力越强。PMCPL（三）市场势力的衡量（三）市场势力的衡量47（四）市场绩效的衡量（四）市场绩效的衡量 n 市场绩效实质上反映的是市场运行的效率。n 市场绩效衡量的两种方式：直接指标和综合评价n1、市场绩效衡量的直接指标 收益率 托宾q值 q=(R1+R2)/Q482、市场绩效衡量的综合
20、指标、市场绩效衡量的综合指标n资源配置效率 一般用消费者剩余、生产者剩余和社会总剩余三个概念来全面分析和评价社会资源配置的优劣状况。贝恩认为，可用产业的长期利润率是否趋向平均化来测量资源配置是否有效率。n产业的规模结构效率 从产业内规模经济效益实现程度的角度来考察资源的利用状态。49n技术进步 主要包括发明、革新和技术转移，反映的是动态经济效率。在现实经济中，市场竞争和研发投入是影响技术进步的主要因素。nX非效率 由莱宾斯坦（Leibenstein）提出，是指在垄断企业的组织内部存在着资源配置的非效率。n销售费用水平 50章节介绍n第一章第一章 导论导论n第二章第二章 寡头市场寡头市场n第三章
21、第三章 价格歧视价格歧视n第四章第四章 纵向关系纵向关系n第五章第五章 产品差异产品差异n第六章第六章 进入壁垒进入壁垒n第七章第七章 政府规制政府规制n第八章第八章 反垄断政策反垄断政策n第九章第九章 产业关联产业关联n第十章第十章 产业结构与产业政策产业结构与产业政策n第十一章第十一章 产业布局与产业政策产业布局与产业政策51教材和参考书n1.“石奇，产业经济学M中国人民大学出版社，2008”和“干春晖，产业经济学：教程与案例M北京：机械工业出版社，2006”。n2.吴汉洪，产业组织理论M北京：中国人民大学出版社，2007。n3.杨公朴，夏大慰现代产业经济学M上海财经大学出版社，2005。
