1、二零零二年十月三十日二零零二年十月三十日子公司改革方案子公司改革方案国家开发投资公司国家开发投资公司A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-10252报告内容报告内容n 总部对投资部、全资子公司和控股上市公司的管理原则总部对投资部、全资子公司和控股上市公司的管理原则-3n 子公司内部组织架构及主要职能子公司内部组织架构及主要职能-8n 子公司关键管理和业务流程子公司关键管理和业务流程-46n 子公司绩效考核的原则建议子公司绩效考核的原则建议-236n 子公司薪酬政策的原则建议子公司薪酬政策的原则建议-260n 附件附件:子公司总经理与副总经理职责及任职资格子公司总经理
2、与副总经理职责及任职资格-271A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-10253管理原则主要涉及业务管理、财务管理、人力资源管理和信息系管理原则主要涉及业务管理、财务管理、人力资源管理和信息系统管理这四个方面统管理这四个方面业务管理业务管理人力资源管理人力资源管理财务管理财务管理 年度经营计划年度经营计划(预算预算)财务管理财务管理/会计管理会计管理 帐户管理帐户管理 融资、对外贷款和融资、对外贷款和担保担保 资金管理资金管理/理财运作理财运作 利润的分配利润的分配 审计审计 人力资源规划人力资源规划 机构和岗位设置机构和岗位设置 招聘、培训招聘、培训 聘用和晋升聘
3、用和晋升 业绩考核业绩考核 薪酬、福利政策薪酬、福利政策 员工关系员工关系 业务发展战略业务发展战略 国际投资业务开拓国际投资业务开拓 项目的投资决策项目的投资决策 项目的退出决策项目的退出决策信息系统管理信息系统管理 信息系统的筹划、信息系统的筹划、建设、维护和升级建设、维护和升级 信息管理信息管理管理原则管理原则A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-10254对控股上市公司的业务管理通过子公司，总部审批属于董事会和对控股上市公司的业务管理通过子公司，总部审批属于董事会和股东大会讨论的议题股东大会讨论的议题 执行总部制定的发执行总部制定的发展战略展战略 由总部统一
4、进行国由总部统一进行国际投资业务的拓展际投资业务的拓展 日常经营活动与总日常经营活动与总部联系紧密部联系紧密 按照总部制定的发展战略，制按照总部制定的发展战略，制定本公司的发展规划，并由总定本公司的发展规划，并由总部审批部审批 由总部统一进行国际投资业务由总部统一进行国际投资业务的拓展的拓展 日常经营的重大问题由子公司日常经营的重大问题由子公司总经理与分管副总裁商定；视总经理与分管副总裁商定；视情况，由总裁或总裁办公会决情况，由总裁或总裁办公会决定定 所有项目投资决策需报总裁办所有项目投资决策需报总裁办公会审批公会审批 遵循国投统一的发展战遵循国投统一的发展战略框架，由上市公司提略框架，由上市
5、公司提出战略方案，经上市公出战略方案，经上市公司董事会讨论通过司董事会讨论通过 上市公司提出对外投资上市公司提出对外投资的方案，由子公司按业的方案，由子公司按业务流程报总部审批，提务流程报总部审批，提交上市公司董事会审批交上市公司董事会审批业务管理业务管理投资部投资部全资子公司全资子公司控股上市公司控股上市公司管理原则管理原则A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-10255全资子公司和控股上市公司应执行总部统一的财务、会计及审计全资子公司和控股上市公司应执行总部统一的财务、会计及审计体系，由总部审批所有融资、对外贷款和担保体系，由总部审批所有融资、对外贷款和担保 由
6、总部统一管理由总部统一管理 对预算内业务开支对预算内业务开支，由投资部总经理，由投资部总经理审批；超过预算的审批；超过预算的开支，报分管副总开支，报分管副总裁同意后，计划财裁同意后，计划财务部加以平衡，由务部加以平衡，由分管计划财务部的分管计划财务部的的副总裁审批；酌的副总裁审批；酌情，报总裁审批情，报总裁审批 按照总部提出的年度经营计划按照总部提出的年度经营计划(预算预算)目标和要求，制定本公目标和要求，制定本公司的年度经营计划司的年度经营计划(预算预算)，并，并按业务流程报总部审批按业务流程报总部审批 年终利润的分配比例由总部征年终利润的分配比例由总部征求子公司意见后决定求子公司意见后决定
7、 执行总部统一的财务、会计及执行总部统一的财务、会计及审计管理体系审计管理体系 融资、对外贷款和担保，按业融资、对外贷款和担保，按业务流程逐项报总部审批务流程逐项报总部审批 由总部统一对闲置资金进行理由总部统一对闲置资金进行理财财 年度经营计划年度经营计划(预算预算)和和利润分配纳入子公司的利润分配纳入子公司的经营计划经营计划(预算预算)，按流，按流程由总部审批后，由子程由总部审批后，由子公司提交上市公司董事公司提交上市公司董事会审批会审批 执行总部统一的财务、执行总部统一的财务、会计及审计管理体系会计及审计管理体系 上市公司提出融资、对上市公司提出融资、对外贷款和担保的要求，外贷款和担保的要
8、求，由子公司按业务流程报由子公司按业务流程报总部审批后，由子公司总部审批后，由子公司提交上市公司董事会审提交上市公司董事会审批批财务管理财务管理投资部投资部全资子公司全资子公司控股上市公司控股上市公司管理原则管理原则A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-10256全资子公司的人力资源管理纳入总部的人力资源规划，总部管理全资子公司的人力资源管理纳入总部的人力资源规划，总部管理全资子公司和控股上市公司的重要人事安排全资子公司和控股上市公司的重要人事安排 由总部统一管理由总部统一管理 纳入总部的人力资源规划纳入总部的人力资源规划 遵循总部统一的组织机构和遵循总部统一的组织
9、机构和岗位设置原则岗位设置原则 薪酬薪酬/福利的政策和业绩考核福利的政策和业绩考核的办法，与总部保持一致的办法，与总部保持一致 总经理和副总经理由总部聘总经理和副总经理由总部聘任；资深项目经理需报总部任；资深项目经理需报总部批准聘任批准聘任 对其他人员，总部控制总人对其他人员，总部控制总人数和专业职务人员的比例；数和专业职务人员的比例；录用和晋升由子公司经营班录用和晋升由子公司经营班子决定子决定 由子公司推荐董事由子公司推荐董事长、总经理及其它长、总经理及其它经营班子成员的人经营班子成员的人选，总部审批后，选，总部审批后，由子公司提交上市由子公司提交上市公司股东会和董事公司股东会和董事会通过会
10、通过 子公司通过董事会子公司通过董事会审批组织机构设置审批组织机构设置、经营管理人员的、经营管理人员的考核和激励、以及考核和激励、以及薪酬方案薪酬方案人力资源管理人力资源管理投资部投资部全资子公司全资子公司控股上市公司控股上市公司管理原则管理原则A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-10257总部统一对信息系统的规划和管理总部统一对信息系统的规划和管理 由总部信息中心统一管由总部信息中心统一管理数据库和网络理数据库和网络 计划财务部提出有关项计划财务部提出有关项目经营信息的规范要求目经营信息的规范要求，战略发展部统一项目，战略发展部统一项目档案规范要求，投资部档案规
11、范要求，投资部负责信息的收集和更新负责信息的收集和更新 由总部统一管理数据库和网由总部统一管理数据库和网络络 总部计划财务部提出有关项总部计划财务部提出有关项目经营信息的规范要求，总目经营信息的规范要求，总部战略发展部统一项目档案部战略发展部统一项目档案规范要求，子公司负责信息规范要求，子公司负责信息的收集和更新的收集和更新 按总部统一要求，按总部统一要求，相关信息进入子公相关信息进入子公司信息系统司信息系统信息系统管理信息系统管理投资部投资部全资子公司全资子公司控股上市公司控股上市公司管理原则管理原则A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-10258报告内容报告内容
12、n 总部对投资部、全资子公司和控股上市公司的管理原则总部对投资部、全资子公司和控股上市公司的管理原则-3n 子公司内部组织架构及主要职能子公司内部组织架构及主要职能-8 国投电力公司国投电力公司-9 国投交通公司国投交通公司-16 国投创业投资公司国投创业投资公司-24 国投资产管理公司国投资产管理公司-36n 子公司关键管理和业务流程子公司关键管理和业务流程-46n 子公司绩效考核的原则建议子公司绩效考核的原则建议-236n 子公司薪酬政策的原则建议子公司薪酬政策的原则建议-260n 附件附件:子公司总经理与副总经理职责及任职资格子公司总经理与副总经理职责及任职资格-271A.T.Kearn
13、ey47/1103-SDIC/2ndPhase-10259电力公司的组织结构需体现投资公司的管理特点，同时考虑电力电力公司的组织结构需体现投资公司的管理特点，同时考虑电力行业的项目特性行业的项目特性n遵循总部组织体系设计的基本原则，是公司整体管理系统的一部分遵循总部组织体系设计的基本原则，是公司整体管理系统的一部分n组织结构应符合投资公司的运作要求，体现投资公司的管理特点组织结构应符合投资公司的运作要求，体现投资公司的管理特点n机构设置应考虑电力行业的特点：机构设置应考虑电力行业的特点：项目周期较长，持股时间相对较长项目周期较长，持股时间相对较长 管理专业性强管理专业性强n管理层次扁平化，汇报
14、体系清晰，人员职责明确管理层次扁平化，汇报体系清晰，人员职责明确n职能设计与子公司定位一致，符合总部对全资子公司的管理原则，并兼顾与总部的职能设计与子公司定位一致，符合总部对全资子公司的管理原则，并兼顾与总部的职能部门的对口职能部门的对口设计组织结构的基本原则设计组织结构的基本原则国投电力公司组织机构设计国投电力公司组织机构设计A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-102510新的机构设置从电力行业特点出发，以项目管理为主导，同时考新的机构设置从电力行业特点出发，以项目管理为主导，同时考虑到投资公司的特点虑到投资公司的特点新架构要点新架构要点n电力公司实行总经理负责
15、制电力公司实行总经理负责制n项目管理是电力公司业务的核心，项目部由项目管理是电力公司业务的核心，项目部由副总经理直接负责副总经理直接负责n业务发展部负责公司新的投资项目的开发和业务发展部负责公司新的投资项目的开发和业务拓展业务拓展n计划财务部的主要职能包括财务管理、计划计划财务部的主要职能包括财务管理、计划管理、会计核算和资金管理管理、会计核算和资金管理n综合部的主要职能包括人力资源管理和综合综合部的主要职能包括人力资源管理和综合事务管理事务管理电力公司组织机构图电力公司组织机构图综综合合部部计计划划财财务务部部总经理总经理副总经理副总经理副总经理副总经理项目部项目部项项目目X项项目目A业业务
16、务发发展展部部国投电力公司组织机构设计国投电力公司组织机构设计A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-102511电力公司实行总经理负责制，由总经理领导公司整体业务电力公司实行总经理负责制，由总经理领导公司整体业务n公司实行总经理负责制，由总经理领导公司整体公司实行总经理负责制，由总经理领导公司整体业务业务n对公司经营管理中的重大事项，总经理主持召开对公司经营管理中的重大事项，总经理主持召开总经理办公会作出决策总经理办公会作出决策n副总经理协助总经理管理公司整体业务，并受托副总经理协助总经理管理公司整体业务，并受托直接分管业务和职能部门直接分管业务和职能部门由总经理根
17、据需要授予副总经理分管的权限由总经理根据需要授予副总经理分管的权限副总经理对所分管的业务或职能向总经理负副总经理对所分管的业务或职能向总经理负责责副总经理对非分管的业务或职能没有直接管副总经理对非分管的业务或职能没有直接管理关系；若是有关非分管业务或职能的决定理关系；若是有关非分管业务或职能的决定，需要与分管的副总经理商讨后共同决定，需要与分管的副总经理商讨后共同决定，或上报总经理决定或上报总经理决定总经理负责制总经理负责制电力公司组织机构图电力公司组织机构图国投电力公司组织机构设计国投电力公司组织机构设计综综合合部部计计划划财财务务部部总经理总经理副总经理副总经理副总经理副总经理项目部项目部
18、项项目目X项项目目A业业务务发发展展部部A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-102512项目管理体制：项目小组负责制项目管理体制：项目小组负责制项目管理体制项目管理体制项目管理关系项目管理关系副总经理副总经理一般经理一般经理责任经理责任经理项目项目A一般经理一般经理责任经理责任经理项目项目B 副总经理负责项目部的日常管理工作，并主持各副总经理负责项目部的日常管理工作，并主持各项目间的协作项目间的协作 项目管理实行项目小组负责制项目管理实行项目小组负责制 每个项目小组确定一名责任经理，一名或多每个项目小组确定一名责任经理，一名或多名一般经理和名一般经理和/或项目经理
19、助理或项目经理助理 责任经理为项目小组的负责人，领导项目小责任经理为项目小组的负责人，领导项目小组进行项目的投资、管理及退出的日常工作组进行项目的投资、管理及退出的日常工作，直接对副总经理负责直接对副总经理负责 一般经理协助责任经理管理项目一般经理协助责任经理管理项目 项目经理助理协助责任经理和一般经理工作项目经理助理协助责任经理和一般经理工作，主要负责信息的收集和分析，主要负责信息的收集和分析 每名项目经理同时可兼任不同项目的责任经理和每名项目经理同时可兼任不同项目的责任经理和一般经理；项目经理助理可兼任多个项目的助理一般经理；项目经理助理可兼任多个项目的助理工作工作 公司总经理、副总及所有
20、项目管理人员都有责任公司总经理、副总及所有项目管理人员都有责任积极发掘和争取有利的项目投资和退出机会积极发掘和争取有利的项目投资和退出机会项目经理助理项目经理助理项目经理助理项目经理助理项目项目X国投电力公司组织机构设计国投电力公司组织机构设计A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-102513业务发展部的主要职能和职责业务发展部的主要职能和职责岗位设置岗位设置 设业务发展部经理设业务发展部经理1人人 下属岗位根据部门职能相应设置下属岗位根据部门职能相应设置主要职能主要职能主要职责主要职责发展规划发展规划协助总经理、副总经理制定公司的业务发展协助总经理、副总经理制定公
21、司的业务发展规划规划收集、整理、分析行业信息，研究、跟踪电收集、整理、分析行业信息，研究、跟踪电力市场的发展力市场的发展配合上市公司，提出公司资源整合、资产重配合上市公司，提出公司资源整合、资产重组等改革方案组等改革方案项目开发项目开发研究电力市场的布局和发展特点，开发市场研究电力市场的布局和发展特点，开发市场潜力潜力跟踪、研究电力行业重点企业的发展动向，跟踪、研究电力行业重点企业的发展动向，寻找投资机会寻找投资机会协调政府关系和其他外部关系，争取投资机协调政府关系和其他外部关系，争取投资机会会组织项目建议书的开发和项目的专家论证组织项目建议书的开发和项目的专家论证组织协调项目经理人员参与、支
22、持项目开发组织协调项目经理人员参与、支持项目开发工作工作国投电力公司组织机构设计国投电力公司组织机构设计综综合合部部计计划划财财务务部部总经理总经理副总经理副总经理副总经理副总经理项目部项目部项项目目X项项目目A业业务务发发展展部部A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-102514计划财务部的主要职能和职责计划财务部的主要职能和职责注：(1)经营计划(预算)的内容参见有关年度经营计划(预算)制定的规定和流程（SDICP&P-财01）岗位设置岗位设置 设计划财务部经理设计划财务部经理1人人 下属岗位根据部门职能相应设置下属岗位根据部门职能相应设置主要职能主要职能主要职
23、责主要职责财务管理财务管理财务管理、内控制度与会计管理制度的实施和监财务管理、内控制度与会计管理制度的实施和监督督协助项目责任经理对控股投资企业进行财务监督协助项目责任经理对控股投资企业进行财务监督公司产权和保险管理公司产权和保险管理计划管理计划管理公司年度经营计划公司年度经营计划(预算预算)(1)的拟定、对执行情况的的拟定、对执行情况的监督和分析监督和分析投资企业财务信息和经营信息的统计、分析和汇投资企业财务信息和经营信息的统计、分析和汇报报为投资和退出项目的财务评估提供支持为投资和退出项目的财务评估提供支持经济合同的财务审查经济合同的财务审查会计核算会计核算会计帐务处理和会计核算会计帐务处
24、理和会计核算财务报告的编制、汇总和汇报财务报告的编制、汇总和汇报财务决算财务决算出纳工作出纳工作纳税筹划和管理纳税筹划和管理会计电算化管理会计电算化管理资金管理资金管理现金和结算帐户管理现金和结算帐户管理融资融资/还贷还贷提供资本运作支持提供资本运作支持担保管理担保管理审计审计对投资企业进行内部审计（财务审计和管理审计对投资企业进行内部审计（财务审计和管理审计）配合总部监察审计部和外部审计的工作配合总部监察审计部和外部审计的工作国投电力公司组织机构设计国投电力公司组织机构设计综综合合部部计计划划财财务务部部总经理总经理副总经理副总经理副总经理副总经理项目部项目部项项目目X项项目目A业业务务发发
25、展展部部A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-102515主要职能主要职能主要职责主要职责人力资源人力资源管理管理为总部制定长期人力资源规划和年度人力资源计划提为总部制定长期人力资源规划和年度人力资源计划提供支持供支持公司机构和岗位设置管理公司机构和岗位设置管理公司高级管理人员以下岗位的招聘和晋升（资深项目公司高级管理人员以下岗位的招聘和晋升（资深项目经理除外）经理除外）为总部培训计划的制定和实施提供支持为总部培训计划的制定和实施提供支持组织员工参与总部的培训及组织公司内部培训组织员工参与总部的培训及组织公司内部培训公司员工劳动关系、劳动纪律管理公司员工劳动关系、劳
26、动纪律管理提出员工业绩考核方案，组织和监督员工业绩考核及提出员工业绩考核方案，组织和监督员工业绩考核及考核结果的反馈考核结果的反馈公司员工职业发展管理公司员工职业发展管理提出和实施非薪酬激励方案提出和实施非薪酬激励方案提出公司的薪酬方案并负责实施批准后的方案提出公司的薪酬方案并负责实施批准后的方案公司福利和社保事务管理公司福利和社保事务管理综合事务综合事务管理管理公司会议组织和有关会务工作公司会议组织和有关会务工作安排总经理和副总经理的日常公务活动安排总经理和副总经理的日常公务活动起草公司重要报告和文件起草公司重要报告和文件公司内办公秩序管理和督办工作公司内办公秩序管理和督办工作公文、印章、档
27、案和保密管理公文、印章、档案和保密管理固定资产和办公用品管理固定资产和办公用品管理(1)公司综合事务管理公司综合事务管理公司公共关系管理公司公共关系管理以公司名义的对外接待以公司名义的对外接待管理与公司有关的法律事务管理与公司有关的法律事务信息、档案的录入、更新与管理信息、档案的录入、更新与管理公司信息系统的建设与维护公司信息系统的建设与维护综合部的主要职能和职责综合部的主要职能和职责岗位设置岗位设置 设综合部经理设综合部经理1人人 下属岗位根据部门职能相应设置下属岗位根据部门职能相应设置注：(1)总裁办公室可以列出集体采购清单，以获取采购的规模效益国投电力公司组织机构设计国投电力公司组织机构
28、设计综综合合部部计计划划财财务务部部总经理总经理副总经理副总经理副总经理副总经理项目部项目部项项目目X项项目目A业业务务发发展展部部A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-102516报告内容报告内容n 总部对投资部、全资子公司和控股上市公司的管理原则总部对投资部、全资子公司和控股上市公司的管理原则-3n 子公司内部组织架构及主要职能子公司内部组织架构及主要职能-8 国投电力公司国投电力公司-9 国投交通公司国投交通公司-16 国投创业投资公司国投创业投资公司-24 国投资产管理公司国投资产管理公司-36n 子公司关键管理和业务流程子公司关键管理和业务流程-46n 子
29、公司绩效考核的原则建议子公司绩效考核的原则建议-236n 子公司薪酬政策的原则建议子公司薪酬政策的原则建议-260n 附件附件:子公司总经理与副总经理职责及任职资格子公司总经理与副总经理职责及任职资格-271A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-102517国投交通公司的组织结构需体现投资公司的管理特点，同时考虑国投交通公司的组织结构需体现投资公司的管理特点，同时考虑到港口项目的区域性特点和近期的工作任务到港口项目的区域性特点和近期的工作任务n遵循总部组织体系设计的基本原则，是公司整体管理系统的一部分遵循总部组织体系设计的基本原则，是公司整体管理系统的一部分n组织结
30、构应符合投资公司的运作要求，体现投资公司的管理特点组织结构应符合投资公司的运作要求，体现投资公司的管理特点n机构设置应考虑交通的业务特点：机构设置应考虑交通的业务特点：港口项目数量多港口项目数量多 近期首要任务是港口项目的确权近期首要任务是港口项目的确权 港口项目的整合将是项目管理的主要任务港口项目的整合将是项目管理的主要任务n管理层次扁平化，汇报体系清晰，人员职责明确管理层次扁平化，汇报体系清晰，人员职责明确n职能设计与子公司定位一致，符合总部对全资子公司的管理原则，并兼顾与总部的职职能设计与子公司定位一致，符合总部对全资子公司的管理原则，并兼顾与总部的职能部门的对口能部门的对口设计组织结构
31、的基本原则设计组织结构的基本原则国投交通公司组织机构设计国投交通公司组织机构设计A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-102518新的机构设置从交通行业特点出发，以项目管理为主导，同时突新的机构设置从交通行业特点出发，以项目管理为主导，同时突出投资公司的特点出投资公司的特点新架构要点新架构要点n国投交通公司实行总经理负责制国投交通公司实行总经理负责制n项目管理是交通公司业务的核心，项目部将项目管理是交通公司业务的核心，项目部将由副总经理直接负责由副总经理直接负责n项目部基本沿袭目前按地域划分的做法项目部基本沿袭目前按地域划分的做法 一部：长江以北的项目一部：长江以北
32、的项目 二部：长江以南的项目二部：长江以南的项目n业务发展部负责公司新的投资项目的开发和业务发展部负责公司新的投资项目的开发和业务拓展业务拓展n计划财务部的主要职能包括财务管理、计划计划财务部的主要职能包括财务管理、计划管理、会计核算和资金管理管理、会计核算和资金管理n综合部的主要职能包括人力资源管理和综合综合部的主要职能包括人力资源管理和综合事务管理事务管理交通公司组织机构图交通公司组织机构图综综合合部部计计划划财财务务部部总经理总经理副总经理副总经理副总经理副总经理副总经理副总经理项目一部项目一部项项目目X项项目目A项目二部项目二部项项目目X项项目目A国投交通公司组织机构设计国投交通公司组
33、织机构设计业业务务发发展展部部A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-102519交通公司实行总经理负责制，由总经理领导公司整体业务交通公司实行总经理负责制，由总经理领导公司整体业务n公司实行总经理负责制，由总经理领导公司整体公司实行总经理负责制，由总经理领导公司整体业务业务n对公司经营管理中的重大事项，总经理主持召开对公司经营管理中的重大事项，总经理主持召开总经理办公会作出决策总经理办公会作出决策n副总经理协助总经理管理公司整体业务，并受托副总经理协助总经理管理公司整体业务，并受托直接分管业务和职能部门直接分管业务和职能部门由总经理根据需要授予副总经理分管的权限由总
34、经理根据需要授予副总经理分管的权限副总经理对所分管的业务或职能向总经理负副总经理对所分管的业务或职能向总经理负责责副总经理对非分管的业务或职能没有直接管副总经理对非分管的业务或职能没有直接管理关系；若是有关非分管业务或职能的决定理关系；若是有关非分管业务或职能的决定，需要与分管的副总经理商讨后共同决定，需要与分管的副总经理商讨后共同决定，或上报总经理决定或上报总经理决定总经理负责制总经理负责制国投交通公司组织机构设计国投交通公司组织机构设计综综合合部部计计划划财财务务部部总经理总经理副总经理副总经理副总经理副总经理副总经理副总经理项目一部项目一部项项目目X项项目目A项目二部项目二部项项目目X项
35、项目目A交通公司组织机构图交通公司组织机构图业业务务发发展展部部A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-102520项目管理体制：项目小组负责制项目管理体制：项目小组负责制项目管理体制项目管理体制项目管理关系项目管理关系副总经理副总经理一般经理一般经理责任经理责任经理项目项目A一般经理一般经理责任经理责任经理项目项目B 副总经理负责项目部的日常管理工作，并主持各副总经理负责项目部的日常管理工作，并主持各项目间的协作项目间的协作 项目管理实行项目小组负责制项目管理实行项目小组负责制 每个项目小组确定一名责任经理，一名或多每个项目小组确定一名责任经理，一名或多名一般经理和
36、名一般经理和/或项目经理助理或项目经理助理 责任经理为项目小组的负责人，领导项目小责任经理为项目小组的负责人，领导项目小组进行项目的投资、管理及退出的日常工作组进行项目的投资、管理及退出的日常工作，直接对副总经理负责直接对副总经理负责 一般经理协助责任经理管理项目一般经理协助责任经理管理项目 项目经理助理协助责任经理和一般经理工作项目经理助理协助责任经理和一般经理工作，主要负责信息的收集和分析，主要负责信息的收集和分析 每名项目经理同时可兼任不同项目的责任经理和每名项目经理同时可兼任不同项目的责任经理和一般经理；项目经理助理可兼任多个项目的助理一般经理；项目经理助理可兼任多个项目的助理工作工作
37、 公司总经理、副总及所有项目管理人员都有责任公司总经理、副总及所有项目管理人员都有责任积极发掘和争取有利的项目投资和退出机会积极发掘和争取有利的项目投资和退出机会项目经理助理项目经理助理项目经理助理项目经理助理项目项目X国投交通公司组织机构设计国投交通公司组织机构设计A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-102521业务发展部的主要职能和职责业务发展部的主要职能和职责总经理总经理副总经理副总经理综综合合部部计计划划财财务务部部副总经理副总经理副总经理副总经理项目一部项目一部项项目目X项项目目A项目二部项目二部项项目目X项项目目A国投交通公司组织机构设计国投交通公司组
38、织机构设计业业务务发发展展部部岗位设置岗位设置 设业务发展部经理设业务发展部经理1人人 下属岗位根据部门职能相应设置下属岗位根据部门职能相应设置主要职能主要职能主要职责主要职责发展规划发展规划协助总经理、副总经理制定公司的发展协助总经理、副总经理制定公司的发展规划规划收集、整理、分析相关行业信息和政策收集、整理、分析相关行业信息和政策信息信息研究并提出交通公司资源整合、资产重研究并提出交通公司资源整合、资产重组、上市改制等方案组、上市改制等方案研究并提出交通公司顺利完成确权工作研究并提出交通公司顺利完成确权工作的策略和方法的策略和方法项目开发项目开发研究交通行业的发展趋势，开发新的投研究交通行
39、业的发展趋势，开发新的投资机会资机会协调政府关系和其他外部关系，争取新协调政府关系和其他外部关系，争取新的投资项目和投资机会的投资项目和投资机会组织项目建议书的起草和项目的专家论组织项目建议书的起草和项目的专家论证工作证工作组织协调项目经理参与和支持项目开发组织协调项目经理参与和支持项目开发工作与港口项目的确权工作工作与港口项目的确权工作A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-102522计划财务部的主要职能和职责计划财务部的主要职能和职责总经理总经理副总经理副总经理综综合合部部计计划划财财务务部部副总经理副总经理副总经理副总经理岗位设置岗位设置 设计划财务部经理设计
40、划财务部经理1人人 下属岗位根据部门职能相应设置下属岗位根据部门职能相应设置项目一部项目一部项项目目X项项目目A项目二部项目二部项项目目X项项目目A注：(1)经营计划(预算)的内容参见有关年度经营计划(预算)制定的规定和流程（SDICP&P-财01）国投交通公司组织机构设计国投交通公司组织机构设计业业务务发发展展部部主要职能主要职能主要职责主要职责财务管理财务管理财务管理、内控制度与会计管理制度的实施和监财务管理、内控制度与会计管理制度的实施和监督督协助项目责任经理对控股投资企业进行财务监督协助项目责任经理对控股投资企业进行财务监督公司产权和保险管理公司产权和保险管理计划管理计划管理公司年度经
41、营计划公司年度经营计划(预算预算)(1)的拟定、对执行情况的的拟定、对执行情况的监督和分析监督和分析投资企业财务信息和经营信息的统计、分析和汇投资企业财务信息和经营信息的统计、分析和汇报报为投资和退出项目的财务评估提供支持为投资和退出项目的财务评估提供支持经济合同的财务审查经济合同的财务审查会计核算会计核算会计帐务处理和会计核算会计帐务处理和会计核算财务报告的编制、汇总和汇报财务报告的编制、汇总和汇报财务决算财务决算出纳工作出纳工作纳税筹划和管理纳税筹划和管理会计电算化管理会计电算化管理资金管理资金管理现金和结算帐户管理现金和结算帐户管理融资融资/还贷还贷提供资本运作支持提供资本运作支持担保管
42、理担保管理审计审计对投资企业进行内部审计（财务审计和管理审计对投资企业进行内部审计（财务审计和管理审计）配合总部监察审计部和外部审计的工作配合总部监察审计部和外部审计的工作A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-102523综合部主要职能和职责综合部主要职能和职责岗位设置岗位设置 设综合部经理设综合部经理1人人 下属岗位根据部门职能相应设置下属岗位根据部门职能相应设置主要职能主要职能主要职责主要职责人力资源人力资源管理管理为总部制定长期人力资源规划和年度人力资源计划提为总部制定长期人力资源规划和年度人力资源计划提供支持供支持公司机构和岗位设置管理公司机构和岗位设置管理
43、公司高级管理人员以下岗位的招聘和晋升（资深项目公司高级管理人员以下岗位的招聘和晋升（资深项目经理除外）经理除外）为总部培训计划的制定和实施提供支持为总部培训计划的制定和实施提供支持组织员工参与总部的培训及组织公司内部培训组织员工参与总部的培训及组织公司内部培训公司员工劳动关系、劳动纪律管理公司员工劳动关系、劳动纪律管理提出员工业绩考核方案，组织和监督员工业绩考核及提出员工业绩考核方案，组织和监督员工业绩考核及考核结果的反馈考核结果的反馈公司员工职业发展管理公司员工职业发展管理提出和实施非薪酬激励方案提出和实施非薪酬激励方案提出公司的薪酬方案并负责实施批准后的方案提出公司的薪酬方案并负责实施批准
44、后的方案公司福利和社保事务管理公司福利和社保事务管理综合事务综合事务管理管理公司会议组织和有关会务工作公司会议组织和有关会务工作安排总经理和副总经理的日常公务活动安排总经理和副总经理的日常公务活动起草公司重要报告和文件起草公司重要报告和文件公司内办公秩序管理和督办工作公司内办公秩序管理和督办工作公文、印章、档案和保密管理公文、印章、档案和保密管理固定资产和办公用品管理固定资产和办公用品管理(1)公司综合事务管理公司综合事务管理公司公共关系管理公司公共关系管理以公司名义的对外接待以公司名义的对外接待管理与公司有关的法律事务管理与公司有关的法律事务信息、档案的录入、更新与管理信息、档案的录入、更新
45、与管理注：(1)总裁办公室可以列出集体采购清单，以获取采购的规模效益国投交通公司组织机构设计国投交通公司组织机构设计总经理总经理副总经理副总经理综综合合部部计计划划财财务务部部副总经理副总经理副总经理副总经理项目一部项目一部项项目目X项项目目A项目二部项目二部项项目目X项项目目A业业务务发发展展部部A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-102524报告内容报告内容n 总部对投资部、全资子公司和控股上市公司的管理原则总部对投资部、全资子公司和控股上市公司的管理原则-3n 子公司内部组织架构及主要职能子公司内部组织架构及主要职能-8 国投电力公司国投电力公司-9 国投交
46、通公司国投交通公司-16 国投创业投资公司国投创业投资公司-24 国投资产管理公司国投资产管理公司-36n 子公司关键管理和业务流程子公司关键管理和业务流程-46n 子公司绩效考核的原则建议子公司绩效考核的原则建议-236n 子公司薪酬政策的原则建议子公司薪酬政策的原则建议-260n 附件附件:子公司总经理与副总经理职责及任职资格子公司总经理与副总经理职责及任职资格-271A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-102525建议的国投创业投资公司将由目前的高科创业公司、电子公司和建议的国投创业投资公司将由目前的高科创业公司、电子公司和药业公司合并组建而成药业公司合并组
47、建而成新架构要点新架构要点 在原国投电子公司、药业公司和高科创在原国投电子公司、药业公司和高科创业公司的基础上组建而成业公司的基础上组建而成 公司内项目分为电子、生物制药和综合公司内项目分为电子、生物制药和综合业务三大板块，分别由三名副总经理进业务三大板块，分别由三名副总经理进行管理，以更为有效地实现项目管理上行管理，以更为有效地实现项目管理上的协同性的协同性 行政支持功能由一名副总经理领导综合行政支持功能由一名副总经理领导综合部与计划财务部实现部与计划财务部实现 公司实行总经理负责制，由总经理领导公司实行总经理负责制，由总经理领导公司整体业务。副总经理协助总经理管公司整体业务。副总经理协助总
48、经理管理公司整体业务，并受托直接分管业务理公司整体业务，并受托直接分管业务或职能部门。副总经理对所分管的业务或职能部门。副总经理对所分管的业务或职能向总经理负责或职能向总经理负责 建议在条件具备时，成立国投创投基金建议在条件具备时，成立国投创投基金，并与专业的风险投资管理团队合作，并与专业的风险投资管理团队合作，建立风险投资管理公司管理该创投基金建立风险投资管理公司管理该创投基金国投创业投资公司组织架构国投创业投资公司组织架构总经理总经理副总经理副总经理（电子）（电子）综综合合部部计计划划财财务务部部副总经理副总经理（药业）（药业）副总经理副总经理(综合业务）综合业务）副总经理副总经理风风险险
49、投投资资管管理理公公司司项项目目经经理理项项目目经经理理项目经理助理项目经理助理项项目目经经理理项项目目经经理理项目经理助理项目经理助理项项目目经经理理项项目目经经理理项目经理助理项目经理助理业业务务发发展展部部国投创业投资公司组织机构设计国投创业投资公司组织机构设计A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-102526创投公司的电子业务板块将负责国投在电子行业的投资创投公司的电子业务板块将负责国投在电子行业的投资职能职能：负责国投在电子行业项目的确权、投资、管理和退出负责国投在电子行业项目的确权、投资、管理和退出对原电子公司的项目，及原高科创业公司中的电子类项目对原电
50、子公司的项目，及原高科创业公司中的电子类项目按细分市场进行分类，并以不同的工作重点进行管理按细分市场进行分类，并以不同的工作重点进行管理将所选细分市场的项目作为进一步投资和管理的重点，通将所选细分市场的项目作为进一步投资和管理的重点，通过加强对企业的监管、追加投资、整合以及对新项目投资过加强对企业的监管、追加投资、整合以及对新项目投资等手段，加强在该细分市场的投资力度，实现公司在该细等手段，加强在该细分市场的投资力度，实现公司在该细分市场内股权收益的最大化分市场内股权收益的最大化对非所选细分市场的现有电子类项目积极寻找退出机会，对非所选细分市场的现有电子类项目积极寻找退出机会，并适时退出并适时
