1、财政支出绩效评价概念财政支出绩效评价概念 财政支出绩效评价的内涵与外延财政支出绩效评价的内涵与外延 绩效包含了效率、产品与服务质量及数量、机构所做绩效包含了效率、产品与服务质量及数量、机构所做的贡献与质量，包含了节约、效益和效率的贡献与质量，包含了节约、效益和效率（普雷母詹普雷母詹德编的公共支出管理一书德编的公共支出管理一书）绩效是一个相对的概念，它可以用努力和结果这样的绩效是一个相对的概念，它可以用努力和结果这样的字眼进行定义字眼进行定义（亚洲开发银行的亚洲开发银行的Salvatore Schiavo-Campo在强化政府支出管理在强化政府支出管理“绩效绩效”一文一文）绩效是实施一项活动所获
2、得的相对于目标的有效性，绩效是实施一项活动所获得的相对于目标的有效性，它不仅包括从事该项活动的效率、经济性和效力，还它不仅包括从事该项活动的效率、经济性和效力，还包括活动实施主体对预定活动过程的遵从度以及该项包括活动实施主体对预定活动过程的遵从度以及该项活动的公众满意程度（活动的公众满意程度（OCED1994年一份报告年一份报告Performance measurement and evaluation）财政支出绩效评价的层次财政支出绩效评价的层次公共部门单位的评价，如某公共部门单位的评价，如某高校绩效评价高校绩效评价按项目划分的支出评价，如新按项目划分的支出评价，如新农村建设工程评价农村建设
3、工程评价按职能划分的支出评价按职能划分的支出评价，如教，如教育支出评价育支出评价财政支出综合评价（政府总体）财政支出综合评价（政府总体）总体总体类型类型项目项目单位单位美国如何构建政府绩效评估指标体系美国如何构建政府绩效评估指标体系国家绩效评估委员会的评估模型。国家绩效评估委员会的评估模型。该模型与政府会计标准委员会的评估模型相似，包括六大类指标：该模型与政府会计标准委员会的评估模型相似，包括六大类指标：第一，投入指标。衡量某一项目或服务消耗的资源。第一，投入指标。衡量某一项目或服务消耗的资源。第二，能量指标。度量一个机构提供服务的能力。可帮助部门主第二，能量指标。度量一个机构提供服务的能力。
4、可帮助部门主管评估本部门雇员培训的程度、物质设施状况及系统准备就绪的管评估本部门雇员培训的程度、物质设施状况及系统准备就绪的程度。程度。第三，产出指标。这些指标衡量为服务人口提供的产品数量或服第三，产出指标。这些指标衡量为服务人口提供的产品数量或服务单位。同时也包括务单位。同时也包括“工作量工作量”指标，反映在为生产一个产品或指标，反映在为生产一个产品或提供一项服务所消耗的努力程度。提供一项服务所消耗的努力程度。第四，结果指标。这些指标衡量项目和服务的结果，具有定量和第四，结果指标。这些指标衡量项目和服务的结果，具有定量和定性的特征。定性的特征。第五，效率和成本效益指标。效率指标反映服务的程度
5、与提供服第五，效率和成本效益指标。效率指标反映服务的程度与提供服务所需资金与人力资源的成本之比。务所需资金与人力资源的成本之比。第六，生产力指标。根据安蒙斯第六，生产力指标。根据安蒙斯(Ammons)的理解，的理解，“生产力指生产力指标将效率与效益结合成一个单一指标标将效率与效益结合成一个单一指标”。如。如“每个劳动时间修补每个劳动时间修补路程数路程数”反映效率；反映效率；“正当地修补的路程数的百分比正当地修补的路程数的百分比”(如如6个月内个月内不需要重新修补不需要重新修补)反映效益；反映效益；“有效修补每公尺路所需的单位成本有效修补每公尺路所需的单位成本(或劳动小时或劳动小时)”则反映生产
6、力。则反映生产力。联邦政府的通用绩效指标。联邦政府的通用绩效指标。2002年，美国总统预算与管理办公室年，美国总统预算与管理办公室(OMB)为低收入住房援助、职业培为低收入住房援助、职业培训与就业、荒地火情管理、减轻水灾损失、灾害保险、医疗卫生、环境训与就业、荒地火情管理、减轻水灾损失、灾害保险、医疗卫生、环境保护等项目开发统一的评估指标，又称保护等项目开发统一的评估指标，又称“通用评估指标通用评估指标”，即，即(1)联邦住房项目评估的通用指标：相关成本联邦住房项目评估的通用指标：相关成本-效果衡量指标；一定预算资效果衡量指标；一定预算资源所帮助的家庭数量。源所帮助的家庭数量。(2)职业培训和
7、就业项目评估的通用指标：找到工作；项目参加者得到证职业培训和就业项目评估的通用指标：找到工作；项目参加者得到证书或学位；得到的收入；每一个工作岗位的项目总成本。书或学位；得到的收入；每一个工作岗位的项目总成本。(3)荒地火情管理评估的通用指标：高风险的社区脱离高风险名单的比例；荒地火情管理评估的通用指标：高风险的社区脱离高风险名单的比例；完成火情管理计划；每场火情的成本和每英亩面积火情的成本。完成火情管理计划；每场火情的成本和每英亩面积火情的成本。(4)减轻水灾损失项目评估的通用指标：该项目包括四个具体项目，通用减轻水灾损失项目评估的通用指标：该项目包括四个具体项目，通用绩效指标只有一个，即联
8、邦支出与净社会效益之比绩效指标只有一个，即联邦支出与净社会效益之比(每一美元开支的净经每一美元开支的净经济效益济效益)。(5)对参加灾害保险项目评估以投保人数作为通用评估指标。对参加灾害保险项目评估以投保人数作为通用评估指标。(6)医疗卫生评估的通用指标：人均享有联邦资助、直接用于医疗卫生项医疗卫生评估的通用指标：人均享有联邦资助、直接用于医疗卫生项目的支出；每个医生、护士、医生助理每天看病的人数；同一疾病再次目的支出；每个医生、护士、医生助理每天看病的人数；同一疾病再次就医的病人数占收治住院的病人总数之比。就医的病人数占收治住院的病人总数之比。(7)对环境保护的评估，重点是三个项目的通用指标
9、：农村水工程评估对环境保护的评估，重点是三个项目的通用指标：农村水工程评估(每每百万美元建设输水管线的数量；每百万美元提供的可饮用水数量；每百百万美元建设输水管线的数量；每百万美元提供的可饮用水数量；每百万美元处理的到达标准的水量万美元处理的到达标准的水量)；饮用水的基础设施贷款项目；饮用水的基础设施贷款项目(每百万美元每百万美元建设输水管线的数量；每百万美元提供的可饮用水数量；每百万美元处建设输水管线的数量；每百万美元提供的可饮用水数量；每百万美元处理的到达标准的水量理的到达标准的水量)；非定点水污染源项目；非定点水污染源项目(每百万美元减少的沉积物吨每百万美元减少的沉积物吨数；每百万美元减
10、少的有机物磅数；计算机构的活动对沉积过多和污染数；每百万美元减少的有机物磅数；计算机构的活动对沉积过多和污染发生影响的比例发生影响的比例)。统计数据的获取统计数据的获取 政府常规统计（年鉴或手册）政府常规统计（年鉴或手册）单位统计报表或台账系统单位统计报表或台账系统 审计报告审计报告 现场实测现场实测 市场调查市场调查 社会调查社会调查2023-2-86抽样调查抽样调查 抽样调查是按照科学的原理和计算，从若干单位组抽样调查是按照科学的原理和计算，从若干单位组成的事物总体中，抽取部分样本单元来进行调查、成的事物总体中，抽取部分样本单元来进行调查、观察，用所得到的调查标志的数据以代表及推断总观察，
11、用所得到的调查标志的数据以代表及推断总体。体。抽样调查是根据部分实际调查结果来推断总体标志抽样调查是根据部分实际调查结果来推断总体标志总量的一种统计调查方法，属于非全面调查的范畴。总量的一种统计调查方法，属于非全面调查的范畴。它是基于节约成本的考虑。它是基于节约成本的考虑。绩效抽样调查的目标总体为被评价项目所惠及的所绩效抽样调查的目标总体为被评价项目所惠及的所有市民，为了对项目绩效实施客观公正的评价，调有市民，为了对项目绩效实施客观公正的评价，调查问卷的发放应该遵循统计科学的基本原理，通过查问卷的发放应该遵循统计科学的基本原理，通过抽样调查获取评价信息必须符合一定的程序规范。抽样调查获取评价信
12、息必须符合一定的程序规范。2023-2-87总体与样本总体与样本 总体和样本是抽样调查中最基本和最常用的一对概念，总体和样本是抽样调查中最基本和最常用的一对概念，因为抽样的本身就是通过样本对总体作出估计和推算。因为抽样的本身就是通过样本对总体作出估计和推算。总体是我们研究也即进行调查对象的全体。它是由研究总体是我们研究也即进行调查对象的全体。它是由研究对象中所有性质相同的个体所组成的，组成总体的各个对象中所有性质相同的个体所组成的，组成总体的各个个体称作总体单位或单元。如某地进行企业调查，调查个体称作总体单位或单元。如某地进行企业调查，调查对象是各行业、各种所有制及各种规模的企业，那么在对象是
13、各行业、各种所有制及各种规模的企业，那么在该地所有国有的、集体的及个体的，工业、商业及交通该地所有国有的、集体的及个体的，工业、商业及交通运输等所有行业，大小不等的所有企业构成一个总体。运输等所有行业，大小不等的所有企业构成一个总体。总体又有目标总体和实际总体之分，如了解浦东人拥有总体又有目标总体和实际总体之分，如了解浦东人拥有手机的情况，目标总体就应为全体浦东人；但考虑一些手机的情况，目标总体就应为全体浦东人；但考虑一些年龄段年龄段(如老人和儿童如老人和儿童)的人拥有的比例很低，如果全部调的人拥有的比例很低，如果全部调查难免事倍功半，于是实际调查时会加上时空年龄和居查难免事倍功半，于是实际调
14、查时会加上时空年龄和居住时间等限制，这就形成了一个实际总体。住时间等限制，这就形成了一个实际总体。2023-2-88 抽样调查数据之所以能用来代表和推算总体，主要抽样调查数据之所以能用来代表和推算总体，主要是因为抽样调查本身具有其它非全面调查所不具备是因为抽样调查本身具有其它非全面调查所不具备的特点：的特点：1)调查样本是按随机的原则抽取的，能够保证被抽调查样本是按随机的原则抽取的，能够保证被抽中的单元在总体中的均匀分布，不致出现倾向性误中的单元在总体中的均匀分布，不致出现倾向性误差，代表性强。差，代表性强。2)所抽选的调查样本数量，是根据调查误差的要求，所抽选的调查样本数量，是根据调查误差的
15、要求，经过科学的计算确定的，在调查样本的数量上有可经过科学的计算确定的，在调查样本的数量上有可靠的保证。靠的保证。3)抽样调查的误差，是在调查前就可以根据调查样抽样调查的误差，是在调查前就可以根据调查样本数量和总体中各单元之间的差异程度进行计算，本数量和总体中各单元之间的差异程度进行计算，并控制在允许范围以内，调查的准确程度较高。并控制在允许范围以内，调查的准确程度较高。2023-2-89概率抽样概率抽样 概率抽样概率抽样 也称随机抽样。是从构成总体的所有单元也称随机抽样。是从构成总体的所有单元中按一定程序随机选择一部分单元进入样本的抽样方中按一定程序随机选择一部分单元进入样本的抽样方法。概率
16、抽样具有以下特点：法。概率抽样具有以下特点：1 1）能够表明一个确定的样本包含哪些单元。）能够表明一个确定的样本包含哪些单元。2 2）对每个可能的样本，都有一个确定的被抽取概率。）对每个可能的样本，都有一个确定的被抽取概率。3 3）以随机原则抽取样，不受任何主观因素的影响，使）以随机原则抽取样，不受任何主观因素的影响，使每一个单元都有一定的概率入选样本。每一个单元都有一定的概率入选样本。4 4）从样本数据估计总体特征时，需要考虑该样本被抽）从样本数据估计总体特征时，需要考虑该样本被抽中的概率。中的概率。概率抽样的优点是能够保证样本的代表性，避免人为概率抽样的优点是能够保证样本的代表性，避免人为
17、因素的干扰。概率抽样还有一个优点是根据概率样本因素的干扰。概率抽样还有一个优点是根据概率样本估计总体特征时，可以对样本产生的抽样误差进行估估计总体特征时，可以对样本产生的抽样误差进行估计。计。2023-2-810非概率抽样非概率抽样 非概率抽样非概率抽样 是指样本由抽样者主观抽出或受访是指样本由抽样者主观抽出或受访者自愿进入样本的抽样方法。非概率抽样有多种者自愿进入样本的抽样方法。非概率抽样有多种方式，主要有便利抽样、自愿抽样、滚雪球抽样、方式，主要有便利抽样、自愿抽样、滚雪球抽样、配额抽样等，我们常用的典型调查和重点调查都配额抽样等，我们常用的典型调查和重点调查都属于非概率抽样。由于非概率抽
18、样不能保证样本属于非概率抽样。由于非概率抽样不能保证样本的随机性，因此根据非概率样本估计总体特征时，的随机性，因此根据非概率样本估计总体特征时，不可避免地以下缺点：不可避免地以下缺点：1 1）难以评价样本的代表性。）难以评价样本的代表性。2 2）无法估计抽样误差。）无法估计抽样误差。3 3）偏倚往往较大。）偏倚往往较大。2023-2-811非概率抽样举例非概率抽样举例 某个绩效评价项目，受益群体涉及全浦东的全部人某个绩效评价项目，受益群体涉及全浦东的全部人口，为了了解总体的人群对该项目的满意度，评价口，为了了解总体的人群对该项目的满意度，评价方对全区人口进行抽样调查。根据他们的理解，所方对全区
19、人口进行抽样调查。根据他们的理解，所有街镇都应该被抽到才是合理的，于是对原浦东二有街镇都应该被抽到才是合理的，于是对原浦东二十四个街镇实行平均十四个街镇实行平均100100份的配额抽样。这种方法份的配额抽样。这种方法至少存在的问题是：至少存在的问题是：1 1、每个街镇的规模是大小不等的，因而有偏差；、每个街镇的规模是大小不等的，因而有偏差；2 2、对每个街镇的总体而言，、对每个街镇的总体而言，100100份的代表性不足；份的代表性不足；3 3、抽样框不合理。、抽样框不合理。2023-2-812抽样框抽样框 要从一个总体中抽选样本，很重要的一个问题是要从一个总体中抽选样本，很重要的一个问题是需要
20、一个包括全部总体单元的一个框架，因此用需要一个包括全部总体单元的一个框架，因此用来代表总体，从中抽选样本的一个框架就称作抽来代表总体，从中抽选样本的一个框架就称作抽样框。样框。抽样框可能以各种形式出现：名单、手册、地图、抽样框可能以各种形式出现：名单、手册、地图、数据包数据包。无论抽样框采取何种形式，在抽样。无论抽样框采取何种形式，在抽样之后，调查者必须能够根据抽样框找到具体的抽之后，调查者必须能够根据抽样框找到具体的抽样单元。因此，样单元。因此，1)抽样框必须是有序的。即抽样单抽样框必须是有序的。即抽样单元必须编号，且根据某种顺序进行了排列。元必须编号，且根据某种顺序进行了排列。2)抽样抽样
21、框中包含的单元务必要框中包含的单元务必要“不重不漏不重不漏”，否则将出，否则将出现抽样框误差。现抽样框误差。2023-2-813抽样单元抽样单元 构成抽样框的单元称为抽样单元。抽样单元不仅构成抽样框的单元称为抽样单元。抽样单元不仅指构成抽样框的目录项，同时还表示该目录项所指构成抽样框的目录项，同时还表示该目录项所对应的实际总体中特定的一个或一些单元。抽样对应的实际总体中特定的一个或一些单元。抽样单元不一定是组成总体的最小单位单元不一定是组成总体的最小单位基本单元，基本单元，可能包含一个或一些基本单元。在简单随机抽样可能包含一个或一些基本单元。在简单随机抽样中，抽样单元即为基本单元；而在整群抽样
22、中，中，抽样单元即为基本单元；而在整群抽样中，群即为抽样单元，而群可能包含相当多的基本单群即为抽样单元，而群可能包含相当多的基本单元。元。2023-2-814误差与精度误差与精度 凡是调查就一定有误差，误差或大或小总是存在的，不凡是调查就一定有误差，误差或大或小总是存在的，不可能完全避免。在抽样调查中，误差可分非抽样误差和可能完全避免。在抽样调查中，误差可分非抽样误差和抽样误差两大类。抽样误差两大类。非抽样误差不是由抽样引起的，它包括调查误差，不完非抽样误差不是由抽样引起的，它包括调查误差，不完整的抽样框引起的误差，不回答误差以及由于填写或录整的抽样框引起的误差，不回答误差以及由于填写或录入调
23、查数据中的谬误而产生的误差。非抽样误差与样本入调查数据中的谬误而产生的误差。非抽样误差与样本量大小无关，这些误差在全面调查中也是存在的，减少量大小无关，这些误差在全面调查中也是存在的，减少非抽样误差的方法主要是严格调查程序，规范调查及加非抽样误差的方法主要是严格调查程序，规范调查及加强人员的培训和管理，合理地设计问卷等。强人员的培训和管理，合理地设计问卷等。抽样误差是由于抽样造成的误差，是用样本数据对总体抽样误差是由于抽样造成的误差，是用样本数据对总体特征进行估计所引起的代表性误差。由于每次只是抽取特征进行估计所引起的代表性误差。由于每次只是抽取一个样本，不同的样本由于包含的单元不同，得到的估
24、一个样本，不同的样本由于包含的单元不同，得到的估计值自然不同。各个估计值与总体特征之间不可避免地计值自然不同。各个估计值与总体特征之间不可避免地存在差距，由此产生了抽样误差。与非抽样误差不同的存在差距，由此产生了抽样误差。与非抽样误差不同的是，抽样误差是能够计量的，也可以得到控制。是，抽样误差是能够计量的，也可以得到控制。2023-2-815教条主义方法教条主义方法 任意方法也许基于经验，如任意方法也许基于经验，如5%5%规则规则 具有主观性具有主观性 优点：容易确定，简单易行优点：容易确定，简单易行 缺点：无效率、不经济缺点：无效率、不经济研究类型研究类型最小量最小量典型范围典型范围问题鉴别
25、研究问题鉴别研究5005001000-20001000-2000问题解决研究问题解决研究200200300-500300-500产品测试产品测试200200300-500300-500试销研究试销研究200200300-500300-500广告研究广告研究150150200-300200-3002023-2-816成本基础法成本基础法 将成本作为确定样本容量的基础将成本作为确定样本容量的基础 对于成本基础法的区别很大；对于成本基础法的区别很大；通常会忽视调查结果对管理决策的价值；通常会忽视调查结果对管理决策的价值；确定样本容量一个好的办法是考虑成本与调研确定样本容量一个好的办法是考虑成本与调研
26、对于经历的价值之间的关系；对于经历的价值之间的关系；2023-2-817统计分析法统计分析法 一些统计分析方法对最小样本容量有要求一些统计分析方法对最小样本容量有要求 如果要讨论分类变量的影响，那么每一分类如果要讨论分类变量的影响，那么每一分类变量的样本数应符合统计分析数的需要变量的样本数应符合统计分析数的需要 要将每一类样本或子集看成一个总体要将每一类样本或子集看成一个总体2023-2-818样本量样本量 样本量一般按以下原则确定：样本量一般按以下原则确定：公式中：公式中：N=合格总体的大小，合格总体的大小，t2=与值的正态分与值的正态分布下的面积有关的标准差得分的平方值，布下的面积有关的标
27、准差得分的平方值，p=用于用于计算样本量的类别的百分比，计算样本量的类别的百分比，q=1-p，d2=围绕样围绕样本估计值的一半的精度区间的平方值。工作中拟本估计值的一半的精度区间的平方值。工作中拟采用的标准为置信度，绝对误差限度采用的标准为置信度，绝对误差限度=0.05，总体，总体方差方差2=0.25。22p*q*(1)*=ntnNd（）概率水平 方差有限总体纠正因子*置信区间2023-2-819样本量例样本量例1 1 例如某项大型公共交通工程给某社区市民带来出行例如某项大型公共交通工程给某社区市民带来出行便利，工程目标为大大缩短居民出行时间，评估指便利，工程目标为大大缩短居民出行时间，评估指
28、标确定后，希望获取市民平均缩短出行时间的数据标确定后，希望获取市民平均缩短出行时间的数据误差在正负误差在正负3分钟之间，调查结果在分钟之间，调查结果在95%的置信范的置信范围以内围以内,其其95%的置信度要求的置信度要求Z的统计量为的统计量为1.96。根。根据估计总体的标准差为据估计总体的标准差为15分钟分钟,总体单位数为总体单位数为1000人。样本量为人。样本量为:n=15*15/(3*3/(1.96*1.96)+15*15/1000)=88 也就是说，当我们把公共工程给社区居民平均出行也就是说，当我们把公共工程给社区居民平均出行带来时间便利作为一个评价指标时，并希望把调查带来时间便利作为一
29、个评价指标时，并希望把调查误差控制在误差控制在3分钟以内，需要调查结果有分钟以内，需要调查结果有95的可的可靠性时，对靠性时，对1000人的社区需要抽人的社区需要抽88个样本。个样本。2023-2-820样本量例样本量例2 2 某地区村庄改造项目绩效评价中涉及某地区村庄改造项目绩效评价中涉及3个镇的若个镇的若干个村，其中甲村涉及干个村，其中甲村涉及 2891户，乙村涉及户，乙村涉及1965户，丙村涉及户，丙村涉及3128户。由于户。由于3个镇的项目运作方个镇的项目运作方式有所差异，所以可视为式有所差异，所以可视为3种类型。按照分析目种类型。按照分析目标标总体被分割为总体被分割为3个子总体，用上
30、述抽样公式分个子总体，用上述抽样公式分别计算出甲村的样本量为别计算出甲村的样本量为383 户，乙村的样本量户，乙村的样本量为为382户，丙村的样本量为户，丙村的样本量为383户户，各层间应相互，各层间应相互独立，并且全体上没有遗漏。独立，并且全体上没有遗漏。为留有余地，评价小组将样本量定为为留有余地，评价小组将样本量定为1200份。份。2023-2-821推断不同总体所需样本量推断不同总体所需样本量总体规模总体规模N在确定样本容量在确定样本容量n的过程里所起作用与其本身的的过程里所起作用与其本身的大小有关，对于小规模的总体，作用明显；对于中等规模大小有关，对于小规模的总体，作用明显；对于中等规
31、模的总体，作用中等；对于大规模的总体，作用很小。例如，的总体，作用中等；对于大规模的总体，作用很小。例如，置信度，绝对误差限度置信度，绝对误差限度=0.05，总体方差，总体方差2=0.25时，所需时，所需的样本容量的样本容量n随总体规模随总体规模N的变化见下表：的变化见下表：总体规模总体规模N5010050010005000100001000001000000样本总量样本总量n4480222286370385398400由于样本是用于推断总体的，所以如果以被调查范围发生在浦由于样本是用于推断总体的，所以如果以被调查范围发生在浦东为例，抽样时把原浦东和原南汇视为两个总体，根据这一标东为例，抽样时
32、把原浦东和原南汇视为两个总体，根据这一标准，并考虑留有一定的余地，在该地区抽样至少在准，并考虑留有一定的余地，在该地区抽样至少在800份以上。份以上。为保证样本量能够满足抽样质量，将样本总量扩大到为保证样本量能够满足抽样质量，将样本总量扩大到1200份。份。2023-2-822抽样技术非概率抽样概率抽样概率抽样便利抽样判断抽样配额抽样滚雪球抽样简单随机抽样系统抽样分层抽样整群抽样抽样技术的分类抽样技术的分类2023-2-823便利抽样便利抽样 以研究者或访问者方便来选择被访者，通常被访者以研究者或访问者方便来选择被访者，通常被访者由于碰巧在恰当的时间正处在恰当的地点而被选中由于碰巧在恰当的时间
33、正处在恰当的地点而被选中 使用学生以及社会组织成员；使用学生以及社会组织成员；商场拦截购物者；商场拦截购物者；使用费用帐目清单确定的百货商店；使用费用帐目清单确定的百货商店；“街上的行人街上的行人”访谈。访谈。便利抽样在所有抽样技术中成本最低、耗时最少，便利抽样在所有抽样技术中成本最低、耗时最少，抽样单位易于接近；抽样单位易于接近；不能代表总体。不能代表总体。2023-2-824判断抽样判断抽样 判断抽样是便利抽样的一种形式，根据研究人员判断抽样是便利抽样的一种形式，根据研究人员的判断选出总体中的个体的判断选出总体中的个体 进行判断的研究人员或专家选出要被包括进样进行判断的研究人员或专家选出要
34、被包括进样本的个体本的个体 是主观的判断，其价值完全取决于研究人员的是主观的判断，其价值完全取决于研究人员的判断、专业知识以及创造力判断、专业知识以及创造力 缺点是不支持特定总体的直接推断缺点是不支持特定总体的直接推断 优点是成本低、便利且快速优点是成本低、便利且快速2023-2-825配额抽样配额抽样 配额抽样可以被看成两阶段有约束的判断抽样配额抽样可以被看成两阶段有约束的判断抽样 第一阶段，由确定总体中的个体的控制类别或者第一阶段，由确定总体中的个体的控制类别或者配额组成，配额确保了样本的组成与总体的组成配额组成，配额确保了样本的组成与总体的组成在特定特征方面相同；在特定特征方面相同；第二
35、阶段，样本个体在便利或者判断的基础上被第二阶段，样本个体在便利或者判断的基础上被选择出来选择出来 缺点是缺乏对总体的代表性，无法计算抽样误差缺点是缺乏对总体的代表性，无法计算抽样误差 优点是低成本，并且为每个配额选择个体对访谈人优点是低成本，并且为每个配额选择个体对访谈人员而言较为容易员而言较为容易2023-2-826滚雪球抽样滚雪球抽样 通常是先选出一组最初的调查对象，通常是随机通常是先选出一组最初的调查对象，通常是随机选出的，在访谈之后，要求这些被访者推荐一些选出的，在访谈之后，要求这些被访者推荐一些属于目标总体的其他人，根据这些推选出后面的属于目标总体的其他人，根据这些推选出后面的被访者
36、。被访者。与随机的方式相比，被推举的人将具备与推荐与随机的方式相比，被推举的人将具备与推荐人更为翔实的人口及心理特征。人更为翔实的人口及心理特征。主要目的是估计总体中非常稀少的某些特征。主要目的是估计总体中非常稀少的某些特征。缺点是这种方式非常耗时。缺点是这种方式非常耗时。2023-2-827简单随机抽样简单随机抽样 在简单随机抽样中，总体中每一个个体都有一个已在简单随机抽样中，总体中每一个个体都有一个已知且相等的抽中概率知且相等的抽中概率首先确定一个抽样框，其中的每一个个体被分配了首先确定一个抽样框，其中的每一个个体被分配了一个唯一的号码，然后产生出随机的数字来确定一个唯一的号码，然后产生出
37、随机的数字来确定那些个体被包括进样本中那些个体被包括进样本中盲选盲选 Blind DrawBlind Draw随机数表随机数表 the table of random numberthe table of random number 优点是易于理解，样本结果可以推断总体，大多数优点是易于理解，样本结果可以推断总体，大多数统计推论方法都假定数据是由简单随机抽样法获得统计推论方法都假定数据是由简单随机抽样法获得 局限性：抽样框难以构建；数据收集时间和成本高；局限性：抽样框难以构建；数据收集时间和成本高；比其他概率抽样精确度低，标准差较大。比其他概率抽样精确度低，标准差较大。2023-2-828系统
38、抽样系统抽样 在系统抽样中，通过选择一个随机的起点，然后在系统抽样中，通过选择一个随机的起点，然后从抽样框架中连续地每隔从抽样框架中连续地每隔i i个个体选出一个个体，个个体选出一个个体，从而选出样本。从而选出样本。这种方法成本较低，因为只需要做一次随机抽样这种方法成本较低，因为只需要做一次随机抽样 可以在不了解抽样框的组成的情况下进行可以在不了解抽样框的组成的情况下进行2023-2-829分层抽样分层抽样 分层抽样是一个两阶段过程，总体被分割为子总体，分层抽样是一个两阶段过程，总体被分割为子总体，或称为或称为“层层”后，再用随机方法，从每一层中选出后，再用随机方法，从每一层中选出个体。个体。
39、各层间应相互独立，并且全体上没有遗漏；各层间应相互独立，并且全体上没有遗漏；与配额抽样法法的不同是自总体的样本选取是随与配额抽样法法的不同是自总体的样本选取是随机的；机的；分层抽样可以确保子总体在样本中都得以体现。分层抽样可以确保子总体在样本中都得以体现。2023-2-830整群抽样整群抽样 首先将目标总体分为相互排斥且没有遗漏的子总体，首先将目标总体分为相互排斥且没有遗漏的子总体，或称群，然后根据一种概率抽样技术，选出各群的一或称群，然后根据一种概率抽样技术，选出各群的一个随机样本个随机样本 可分为单阶段整群抽样与二阶段整群抽样；可分为单阶段整群抽样与二阶段整群抽样；与分层抽样的关键差别在于
40、，在整群抽样中，只有与分层抽样的关键差别在于，在整群抽样中，只有一个子总体的样本被选出，而在分层抽样中，为了一个子总体的样本被选出，而在分层抽样中，为了进一步的抽样，所有的子总体都被选出来了；进一步的抽样，所有的子总体都被选出来了；整群抽样的目的是通过降低成本来增加抽样效率，整群抽样的目的是通过降低成本来增加抽样效率，分层抽样的目的是增加精确度。分层抽样的目的是增加精确度。在每个群的中的各体，应尽可能的异质性，但各群在每个群的中的各体，应尽可能的异质性，但各群本身应尽可能的同质。本身应尽可能的同质。2023-2-831概率抽样实务：第一步概率抽样实务：第一步 1.1.按照上述样本量公式求出样本
41、量。按照上述样本量公式求出样本量。如果在浦东新区抽取如果在浦东新区抽取城区、原浦东郊区、原南汇地区三个样本点，样本总量在城区、原浦东郊区、原南汇地区三个样本点，样本总量在1500个左右个左右 2.2.将浦东的将浦东的3838个街镇按个街镇按三个样本点，以其三个样本点，以其社会经济变量指社会经济变量指标或人口总量指标降序排列，按随机数抽取六个街镇。标或人口总量指标降序排列，按随机数抽取六个街镇。在每一个街镇内部，按照社会经济变量指标降序排列村、在每一个街镇内部，按照社会经济变量指标降序排列村、居委会。居委会。如果无法取得数据，可按拼音字母排列。如果无法取得数据，可按拼音字母排列。3.3.利用系统
42、比例抽样，利用系统比例抽样，抽取抽取4040个村、居委会。个村、居委会。在每一类的内部，村、居委会是首级抽样单位（在每一类的内部，村、居委会是首级抽样单位（PSUsPSUs）。）。4.4.系统比例抽样的起始点，为系统比例抽样的起始点，为-1-1到小于系统抽样间距的到小于系统抽样间距的整数整数-之间的随机数。之间的随机数。2023-2-832概率抽样实务：第二步概率抽样实务：第二步对于抽中的社区，获得所有社区居民的名册。对于抽中的社区，获得所有社区居民的名册。每个社区随机抽取每个社区随机抽取40户家庭。根据既有的经验，户家庭。根据既有的经验，上海城市家庭的应答率为上海城市家庭的应答率为70%，上
43、海农村家庭的，上海农村家庭的应答率为应答率为80%。40-60户家庭从而能够保证每个户家庭从而能够保证每个社区能产生社区能产生40户家庭参与调查。户家庭参与调查。对于抽中的家庭，获得抽中家庭的所有成员的人对于抽中的家庭，获得抽中家庭的所有成员的人口学信息，并排除不属于我们调查范围的家庭成口学信息，并排除不属于我们调查范围的家庭成员（年龄低于员（年龄低于18岁，大于岁，大于70岁）。岁）。利用利用KISH表，抽中最终的调查对象。表，抽中最终的调查对象。2023-2-833抽样调查还应注意的问题抽样调查还应注意的问题 抽样调查的科学性经过严格理论证明抽样调查的科学性经过严格理论证明,然而如同任然而
44、如同任何理论一样何理论一样,实践中抽样调查实务也需要根据具体实践中抽样调查实务也需要根据具体情况作出相应的判断和调整。我们体会问卷调查情况作出相应的判断和调整。我们体会问卷调查还应该注意以下几个问题还应该注意以下几个问题 1、根据有效回答率调整样本量。在实际调查时，、根据有效回答率调整样本量。在实际调查时，无法保证从每个被抽中的样本点上都能如愿地获无法保证从每个被抽中的样本点上都能如愿地获取有效有用的信息，如预计有效回答率为取有效有用的信息，如预计有效回答率为75%，那么要获得完整的样本量则应定为：那么要获得完整的样本量则应定为：预计有效回答率初始样本量%75300N=N=400=400202
45、3-2-834 2 2、我们主张绩效评估采取入户调查是指调查员按抽、我们主张绩效评估采取入户调查是指调查员按抽样方案的要求，到抽中的家庭或单位中，按照事先样方案的要求，到抽中的家庭或单位中，按照事先规定的方法，有针对性地征询被访者对某些问题的规定的方法，有针对性地征询被访者对某些问题的看法和意见。尽管问卷调查还可以采取电话调查、看法和意见。尽管问卷调查还可以采取电话调查、网络调查、信函调查等方法，但在没有专用设备的网络调查、信函调查等方法，但在没有专用设备的电话调查无法控制质量，没有专用软件和项目对应电话调查无法控制质量，没有专用软件和项目对应群体上网的网络调查也不可靠，信函调查因缺乏合群体上
46、网的网络调查也不可靠，信函调查因缺乏合适的沟通也无法保证信息源的可靠性。适的沟通也无法保证信息源的可靠性。3 3、由于浦东新区城市建设导致人口的高度变化或其、由于浦东新区城市建设导致人口的高度变化或其他原因，评价单位首先应考虑抽样框在项目实施前他原因，评价单位首先应考虑抽样框在项目实施前后是否发生过变化，如教育项目，周期较长的医疗后是否发生过变化，如教育项目，周期较长的医疗项目都会发生抽样框的变化。因此，抽样前需要对项目都会发生抽样框的变化。因此，抽样前需要对样本总体进行约定，以保证抽样的对象与项目的效样本总体进行约定，以保证抽样的对象与项目的效应有可靠的关联度。应有可靠的关联度。2023-2
47、-8354 4、问卷调查的还可能产生一些非抽样误差，它不是、问卷调查的还可能产生一些非抽样误差，它不是由抽样引起的，如调查误差，不完整的抽样框引由抽样引起的，如调查误差，不完整的抽样框引起的误差，不回答误差以及由于填写或录入调查起的误差，不回答误差以及由于填写或录入调查数据中的谬误而产生的误差。非抽样误差与样本数据中的谬误而产生的误差。非抽样误差与样本量大小无关，这些误差在全面调查中也是存在的。量大小无关，这些误差在全面调查中也是存在的。减少非抽样误差的方法主要是严格调查程序，规减少非抽样误差的方法主要是严格调查程序，规范调查及加强人员的培训和管理，合理地设计问范调查及加强人员的培训和管理，合
48、理地设计问题和答卷，改进测量方法和工具等。题和答卷，改进测量方法和工具等。5、审核与插补问题。调查中审核就是检查鉴别缺审核与插补问题。调查中审核就是检查鉴别缺失、无效和不一致的数据。审核的目的是更好地失、无效和不一致的数据。审核的目的是更好地理解调查的进程和数据来保证最终数据的完整、理解调查的进程和数据来保证最终数据的完整、一致和有效。对审核中发现的错误可以通过推测一致和有效。对审核中发现的错误可以通过推测被调查者的回答或人工复核来弥补。但由于时间被调查者的回答或人工复核来弥补。但由于时间和费用的限制，要修改所有错误几乎是不可能，和费用的限制，要修改所有错误几乎是不可能，通常采用插补的方法，但
49、选择选择插补的方法要通常采用插补的方法，但选择选择插补的方法要依据调查的种类、调查目标和错误的性质确定，依据调查的种类、调查目标和错误的性质确定，因为插补虽可提高数据质量，但不能保留变量间因为插补虽可提高数据质量，但不能保留变量间的关系，甚至会扭曲数据之间的内在联系。所以，的关系，甚至会扭曲数据之间的内在联系。所以，当评价中使用插补手段影予以说明。当评价中使用插补手段影予以说明。2023-2-836访谈调查的基本概念访谈调查的基本概念 访谈调查法是指带着一个中心问题，以口头形式，通访谈调查法是指带着一个中心问题，以口头形式，通过与研究对象交谈或根据被询问者的答复搜集客观的、过与研究对象交谈或根
50、据被询问者的答复搜集客观的、不带偏见的事实材料，来准确地说明样本所要代表的不带偏见的事实材料，来准确地说明样本所要代表的总体的一种调查方法，又称访谈法、谈话法或访问法总体的一种调查方法，又称访谈法、谈话法或访问法。访谈是一种研究性交谈，包括个人访谈、同种工作员访谈是一种研究性交谈，包括个人访谈、同种工作员工的群体访谈和主管人员访谈。和问卷调查法相比，工的群体访谈和主管人员访谈。和问卷调查法相比，访谈调查法可直接和多次接触调查对象，在调查中获访谈调查法可直接和多次接触调查对象，在调查中获得生动详细的第一手资料，能得到有深度、可靠性高得生动详细的第一手资料，能得到有深度、可靠性高并经与本人检验核实
