1、第三章第三章 新古典贸易理论新古典贸易理论v第一节第一节 基本概念基本概念 要素密集度 要素丰裕度v第二节第二节 要素禀赋论要素禀赋论H-OH-O理论理论v第三节第三节 要素价格均等化定理要素价格均等化定理v第四节第四节 里昂惕夫之谜与新要素理论里昂惕夫之谜与新要素理论本章主要内容本章主要内容第一节第一节 基本概念基本概念v一、要素密集度一、要素密集度 在生产各种产品的过程中所需投入的生产要素的在生产各种产品的过程中所需投入的生产要素的组合或比例。组合或比例。在一个只有两种产品（在一个只有两种产品（X和和Y）与两种要素（劳）与两种要素（劳动动L和资本和资本K）的世界中，如果无论要素相对价格如）
2、的世界中，如果无论要素相对价格如何变动，生产何变动，生产Y时的资本时的资本/劳动比率（劳动比率（K/L）大于生）大于生产产X时的资本时的资本/劳动比率劳动比率(K/L)，我们就说商品，我们就说商品Y 是资是资本密集型产品。本密集型产品。XYXYKKLL则则X为劳动密集型产品，为劳动密集型产品，Y为资本密集型产品为资本密集型产品例：例：当当w/r升高，即劳动的相升高，即劳动的相对价格上涨时，生产对价格上涨时，生产X和和Y的的K/L都随之上升，即在生产每都随之上升，即在生产每一单位产品时都比之前使用一单位产品时都比之前使用了更多的资本，更少的劳动。了更多的资本，更少的劳动。因为当一种要素变得更加昂
3、贵因为当一种要素变得更加昂贵时，追求利润最大化的厂商会时，追求利润最大化的厂商会用另一种生产要素来代替它。用另一种生产要素来代替它。w/rXY(w/r)B(w/r)A(K/L)XA(K/L)XB(K/L)YA(K/L)YB0K/Lv（一）（一）以实物单位定义以实物单位定义 用各国所有可利用的资本和劳动的总量来衡量。用各国所有可利用的资本和劳动的总量来衡量。如果如果B国的可用国的可用总资本和可用总劳动的比率总资本和可用总劳动的比率（TK/TL）大于）大于A国这一比率，即国这一比率，即二、要素二、要素丰裕丰裕度度这种方法仅考虑了供给这方面的因素。这种方法仅考虑了供给这方面的因素。则则B国是资本丰裕
4、的国是资本丰裕的A国是劳动丰裕的国是劳动丰裕的（二）以相对要素价格定义（二）以相对要素价格定义 若若B国的资本价格（利率国的资本价格（利率r）和劳动的价格（工资）和劳动的价格（工资w）比率（比率（r/w）小于）小于A国这一比率，即国这一比率，即问题：两种定义一致吗？什么情况下不一致？问题：两种定义一致吗？什么情况下不一致？H-O理论假定两国偏好相同理论假定两国偏好相同 这种方法同时考虑供求两方面因素这种方法同时考虑供求两方面因素则则B国是资本富裕的国是资本富裕的A国是劳动丰裕的国是劳动丰裕的A国B国A A国和国和B B国生产可能性曲线的形状国生产可能性曲线的形状（三）要素丰裕度和生产可能性曲线
5、的形状（三）要素丰裕度和生产可能性曲线的形状XY假设：假设：X为劳动密集型产品为劳动密集型产品Y为资本密集型产品为资本密集型产品劳动丰裕国家劳动丰裕国家资本丰裕国家资本丰裕国家三、要素密集度逆转三、要素密集度逆转 一种给定商品在劳动丰裕的国家是劳动密集型产一种给定商品在劳动丰裕的国家是劳动密集型产品，在资本丰裕的国家是资本密集型产品。或者品，在资本丰裕的国家是资本密集型产品。或者当要素的相对价格发生变化时产品的要素密集度当要素的相对价格发生变化时产品的要素密集度也发生了变化，也成为发生了要素密集度逆转。也发生了变化，也成为发生了要素密集度逆转。第二节第二节 要素禀赋理论及其证明要素禀赋理论及其
6、证明（假设）偏好生产要素的收入分配商品需求要素需求资源禀赋要素供给（假设）技术水平要素价格商品价格贸易格局一、要素禀赋理论的一般均衡框架一、要素禀赋理论的一般均衡框架二、赫二、赫俄模型的基本假设俄模型的基本假设u两个国家，两种商品，两种要素，两个国家，两种商品，两种要素，2 2*2 2*2 2u相同的偏好相同的偏好u完全竞争（商品市场和要素市场）完全竞争（商品市场和要素市场）u无任何贸易障碍无任何贸易障碍u均为不完全分工均为不完全分工u两国的资源都得到充分利用两国的资源都得到充分利用u不同的资源禀赋不同的资源禀赋要素国内自由流动，国际间不流动要素国内自由流动，国际间不流动u有着相同的生产函数有
7、着相同的生产函数u规模报酬不变规模报酬不变u不存在要素密集度逆转不存在要素密集度逆转三、要素禀赋理论数理与解析证明三、要素禀赋理论数理与解析证明（一）要素禀赋理论基本内容（一）要素禀赋理论基本内容 一国应当出口在生产过程中密集使用其相对丰一国应当出口在生产过程中密集使用其相对丰裕生产要素的产品，进口在生产过程中密集使用裕生产要素的产品，进口在生产过程中密集使用其相对稀缺和昂贵生产要素的产品。其相对稀缺和昂贵生产要素的产品。（二）要素禀赋理论的数理证明（二）要素禀赋理论的数理证明要素投入比例要素价格（美元）单位成本（美元）KLrwA国X13518Y7136B国X13127Y719BAB国国XY(
8、PX/PY)A(PX/PY)BA、B两国国内相对价格的差异提供了国际贸易的基础BAEC(Px/PY)AB分工与贸易使两国达到更高的消费水平H-O模型（三）要素禀赋理论的解析证明（三）要素禀赋理论的解析证明A国国CBAA国B国YX第三节第三节 要素价格均等化定理要素价格均等化定理 国际贸易会使各国国际贸易会使各国同质同质要素获得要素获得相同的相同的相对与相对与绝对收入。这样以来，国际贸易就成为了国际要绝对收入。这样以来，国际贸易就成为了国际要素流动的替代品。国际贸易会使得贸易各国的素流动的替代品。国际贸易会使得贸易各国的同同质劳动质劳动（有相同水平的训练、技能和生产力的劳（有相同水平的训练、技能
9、和生产力的劳动）获得动）获得等量工资等量工资，会使贸易各国的，会使贸易各国的同质资本同质资本（有同等风险和生产力的资本）获得（有同等风险和生产力的资本）获得均等收益均等收益。一、要素价格与商品价格一、要素价格与商品价格 在完全竞争的假设条件下，生产要素在每一部门在完全竞争的假设条件下，生产要素在每一部门的报酬等于其边际产品的价值，即等于边际产出的报酬等于其边际产品的价值，即等于边际产出与产品价格的乘积。与产品价格的乘积。XXXYYwPMPLPMPLXXXYYrPMPKPMPKv假设假设A A国为劳动丰裕型国家，国为劳动丰裕型国家，X X和和Y Y产品分别产品分别为劳动密集型产品和资本密集型产品
10、。市为劳动密集型产品和资本密集型产品。市场开放以后，场开放以后，X X的相对价格上升。的相对价格上升。v请问：两种要素的需求和供给会怎么样？要素价请问：两种要素的需求和供给会怎么样？要素价格又会怎样变化？格又会怎样变化？劳动丰裕型国家劳动力价格相对较低劳动丰裕型国家劳动力价格相对较低出口劳动密集型产品出口劳动密集型产品因出口而增加生产因出口而增加生产对劳动力的需求强度高于对资本的需求强度对劳动力的需求强度高于对资本的需求强度劳动力价格上升劳动力价格上升图图:劳动力丰裕的国家导致劳动力价格上升劳动力丰裕的国家导致劳动力价格上升斯托尔帕斯托尔帕-萨缪尔森定理萨缪尔森定理v某种产品相对价格上升导致生
11、产这一产品密某种产品相对价格上升导致生产这一产品密集使用生产要素的实际价格或报酬增加，而集使用生产要素的实际价格或报酬增加，而另一种要素的实际价格或报酬下降。另一种要素的实际价格或报酬下降。/XXYYXXYYw PMPLw PMPLr PMPKr PMPK一个重要的结论一个重要的结论v国际分工与贸易会使一国出口商品相对价格上国际分工与贸易会使一国出口商品相对价格上升，从而会提高该国丰裕要素的实际收入，降升，从而会提高该国丰裕要素的实际收入，降低稀缺要素的实际收入。低稀缺要素的实际收入。v这一结论在我国存在吗？为什么？这一结论在我国存在吗？为什么？(w/r)A(w/r)*(w/r)BACBPx/
12、PYw/rPAPA=PBPB相对要素价格均衡相对要素价格均衡二、要素价格均等化定理二、要素价格均等化定理假设：两国生产均处于完全竞争下，且使用相同的技术。贸易前，A国位于点A，B国位于点B。（一）图形分析（一）图形分析（二）定理内容及推论（二）定理内容及推论v要素价格均等化定理：国际分工与贸易会导致贸易各国同质生产要素获得相同的相对与绝对收入。v推论：产品的国家间流动可以替代要素的国际间流动。三、对要素价格均等化定理的评价三、对要素价格均等化定理的评价v积极方面积极方面如果定理能实现，各国生产要素就没有必要发生国际流动，通过自由贸易可以获得相等的报酬，国际间贫富差距就会消失。v局限性局限性完全
13、竞争没有任何贸易壁垒国家间具有相同的技术1951年，美国哈佛大学著名经济学家里昂惕夫利用美国贸易数据对要素禀赋模型进行了实证检验，结果却得出了与要素禀赋理论完全相反的结论，称之为里昂惕夫之谜。第四节第四节 里昂惕夫之谜与新要素理论里昂惕夫之谜与新要素理论（一）自然资源说（一）自然资源说v自然资源与资本在生产中往往是互补的，因此，自然资源与资本在生产中往往是互补的，因此，一些自然资源密集型的产品，如能源，往往也是一些自然资源密集型的产品，如能源，往往也是资本密集型的。资本密集型的。v从自然资源的角度看，美国的某些自然资源是相从自然资源的角度看，美国的某些自然资源是相对稀缺的（自然或人为因素造成的
14、），如石油。对稀缺的（自然或人为因素造成的），如石油。这样，美国的大宗进口商品很多是自然资源密集这样，美国的大宗进口商品很多是自然资源密集型产品。型产品。v从自然资源角度看，实际上美国进口的是其稀缺从自然资源角度看，实际上美国进口的是其稀缺的自然资源，而不是资本。的自然资源，而不是资本。二、新要素贸易理论二、新要素贸易理论v假设：只考虑资本和劳动两种要素。假设：只考虑资本和劳动两种要素。vRobert baldwinRobert baldwin在在19711971年计算了年计算了19621962年的数据，年的数据，排除自然资源的计算结果：排除自然资源的计算结果：XXMMLKLK出口商品出口商品
15、 与进口竞争商品与进口竞争商品与进口竞争与进口竞争/出口出口资本（美元）资本（美元）2550780255078030913393091339劳动劳动(人人/年年)182182170170资本资本/劳动劳动140101401018180181801.31.3资本资本/劳动劳动(不不含自然资源含自然资源)0.880.881947美国每百万元进出口商品需要的资本和劳动美国每百万元进出口商品需要的资本和劳动XXMnMLKLkK（二）技术要素说（二）技术要素说v作为生产过程中的知识、技巧和熟练程度所积累作为生产过程中的知识、技巧和熟练程度所积累的技术，不仅能提高土地、劳动和资本要素的生的技术，不仅能提高
16、土地、劳动和资本要素的生产效率，而且可以提高三者作为一个整体的全部产效率，而且可以提高三者作为一个整体的全部要素生产率。要素生产率。v技术要素可以看成其他生产要素数量增加的工具。技术要素可以看成其他生产要素数量增加的工具。v技术的差异会对各国生产要素禀赋产生影响，从技术的差异会对各国生产要素禀赋产生影响，从而影响各国的比较优势，影响贸易格局。而影响各国的比较优势，影响贸易格局。（三）人力资本说（三）人力资本说v一般劳动可区分为非熟练劳动（一般劳动可区分为非熟练劳动（unskilled labor）和）和熟练劳动（熟练劳动（skilled labor）两类；）两类；v熟练劳动是指具有一定技能的劳
17、动，这种技能不是熟练劳动是指具有一定技能的劳动，这种技能不是先天具备的，而是通过后天的教育、培训等手段积先天具备的，而是通过后天的教育、培训等手段积累起来。由于这种后天的努力类似于物质资本的投累起来。由于这种后天的努力类似于物质资本的投资行为，所以我们称后一类劳动为人力资本。资行为，所以我们称后一类劳动为人力资本。v美国经济学凯恩（美国经济学凯恩（Pete B.Kenen）后来发现，美国）后来发现，美国的出口以物质资本加人力资本密集型商品为主。的出口以物质资本加人力资本密集型商品为主。（四）研究与发展（四）研究与发展（R&DR&D）要素说）要素说v研究与发展要素是使产品在国际市场具有竞争力，研
18、究与发展要素是使产品在国际市场具有竞争力，使企业产品具有优势的要素。使企业产品具有优势的要素。v 研究表明，产品竞争力强，产品出口额比重占总研究表明，产品竞争力强，产品出口额比重占总出口额比重大的行业或产业其投入的研究和发展出口额比重大的行业或产业其投入的研究和发展经费占其销售额的百分比较大，其科学和工程师经费占其销售额的百分比较大，其科学和工程师数量占该部门或产业全部就业人员的比例就大。数量占该部门或产业全部就业人员的比例就大。（五）信息要素说（五）信息要素说 信息是一种能够创造价值并能进行交换的无形信息是一种能够创造价值并能进行交换的无形资源，是现代生产要素的组成部分，其本身同时资源，是现
19、代生产要素的组成部分，其本身同时又是可以交换的产品，是一种软要素，而且是一又是可以交换的产品，是一种软要素，而且是一种无限的资源。占据信息意味着比较优势的改变，种无限的资源。占据信息意味着比较优势的改变，可以促使一国贸易格局的变化。可以促使一国贸易格局的变化。（六）贸易保护说（六）贸易保护说v假设：不存在贸易壁垒(no trade barriers)。v实际上，贸易壁垒始终存在，使市场发生扭曲，从而使国际贸易格局偏离要素禀赋理论。n在1954年的研究中，美国经济学家克拉维斯发现，在美国大多重点保护的工业是劳动密集型工业，从而使得美国进口品中劳动密集度下降，促使了“列昂惕夫之谜”的产生。鲍德温的研究也表明，如果美国对进口不加限制的话，则进口产品中资本/劳动比率将比实际进口所计算的低5。
