1、寻租设租行为n【基础知识【基础知识】n 寻租理论：权钱交易的经济学分析。寻租理论：权钱交易的经济学分析。n 19741974年，克鲁格发表年，克鲁格发表寻租社会的寻租社会的政治经济学政治经济学一文，研究了由于政府对一文，研究了由于政府对外贸的管制而产生对租金的争夺。外贸的管制而产生对租金的争夺。n克鲁格克鲁格 寻租理论的鼻祖寻租理论的鼻祖n 一、寻租行为一、寻租行为n 1 1、寻租的概念、寻租的概念n 寻租：人们通过游说、行贿等活动，寻租：人们通过游说、行贿等活动，促使权力拥有者帮助自己确立垄断地位，促使权力拥有者帮助自己确立垄断地位，以获得经济租的活动。以获得经济租的活动。n塔洛克塔洛克n布
2、坎南布坎南n 租金：某种自然的或社会的原因，使租金：某种自然的或社会的原因，使产品供给弹性不足，使市场价格高于成本产品供给弹性不足，使市场价格高于成本而形成的一种超额利润。而形成的一种超额利润。n 经济租经济租=要素报酬要素机会成本要素报酬要素机会成本 n 如果一个行业是完全竞争的，进入无如果一个行业是完全竞争的，进入无障碍，那么租金就不会存在。障碍，那么租金就不会存在。n 寻利行为：寻利行为：n 资本投入、技术发明、公平交易等，资本投入、技术发明、公平交易等，能增加社会财富。能增加社会财富。n 寻租行为：寻租行为：n 游说、奉承、行贿等，会浪费社会游说、奉承、行贿等，会浪费社会资源。资源。n
3、共同点：利益最大化共同点：利益最大化寻利和寻租的区别n1、“看不见的手”；n “看得见的手”。n2、物化在生产过程中，利于自己也利于社会；n 游离于生产过程中，有利于自己，有害于社会。n3、公平竞争，正的外部效应；n 非公平竞争，负的外部效应。n【专栏【专栏】n 原先原先A A、B B、C C三个企业都生产普通三个企业都生产普通电话机，均获得平均利润。电话机，均获得平均利润。n 现现A A厂研发并生产新型话机，获得厂研发并生产新型话机，获得超额利润。这是寻利。超额利润。这是寻利。n B B厂去贿赂电信局张局长，成为定厂去贿赂电信局张局长，成为定点厂家，获得经济租。这是寻租。点厂家，获得经济租。
4、这是寻租。n C C厂去贿赂电信局李副局长，也成厂去贿赂电信局李副局长，也成为定点厂家，也获得经济租。这也是寻为定点厂家，也获得经济租。这也是寻租。租。布坎南解释寻租活动三个层次布坎南解释寻租活动三个层次n第一层次第一层次 贿赂讨好官员贿赂讨好官员n第二层次第二层次争夺主管营业执照的官位争夺主管营业执照的官位n第三层次第三层次利益集团为财政收入的分利益集团为财政收入的分 配寻租。配寻租。2 2、寻租与、寻租与DUP(DUP(巴格瓦蒂巴格瓦蒂)n非生产性寻利活动DUP(Directly Unproduction Profit-seeking Activities)：包括以直接的非生产性方式取得利
5、润的所有活动，这些活动虽然产生货币收入，但不生产包含在正常效用函数中的产品与劳务，也不生产这些产品与劳务的投入品。巴格瓦蒂把直接非生产性寻利活动分巴格瓦蒂把直接非生产性寻利活动分为以下几种：为以下几种：n第一，寻来关税好处的院外游说活动，这种活动的目的是通过改变关税以及要素收入来获得金钱收入；n第二，寻求收入好处的院外游说活动，这种活动要把政府收入引向用于自己，使自己成为政府支出的接受者；n第三，寻求垄断利益的院外游说活动，这种活动的目标是创立一种人为的能产生租金的垄断；n第四，逃避关税或者走私，这种活动实际上是减少或取消关税或限额，并通过利用缴纳关税的合法进口品与不缴纳关税的非法进口品之间的
6、价格差异而获得利润。不同的不同的DUP活动在不同的情况下会产活动在不同的情况下会产生不同的后果生不同的后果n第一，在DUP活动开始时市场条件扭曲最后仍然扭曲。n第二，在DUP活动开始时市场条件扭曲但最后不再扭曲。n第三，在DUP活动开始时市场条件不扭曲但最后发生扭曲。n第四，在DUP活动开始时市场条件不扭曲最后也不扭曲。n 3 3、寻租成本（代价）、寻租成本（代价）n （1 1）直接成本）直接成本n 搜集潜在经济租信息的成本；搜集潜在经济租信息的成本；n 游说有关人员的成本；游说有关人员的成本；n 贿赂有关人员的成本；贿赂有关人员的成本；n 维持垄断地位的成本。维持垄断地位的成本。n （2 2
7、）间接成本）间接成本n 垄断所造成的消费者剩余减少。垄断所造成的消费者剩余减少。塔洛克矩形塔洛克矩形n 寻租所失去的技术创新机会及福利寻租所失去的技术创新机会及福利 n 寻租活动会抑制市场的公平竞争，寻租活动会抑制市场的公平竞争，造成生产的低效率和资源的浪费。造成生产的低效率和资源的浪费。n 如果社会制度为企业家资源的非生如果社会制度为企业家资源的非生产性应用提供比生产性应用更高的报酬，产性应用提供比生产性应用更高的报酬，生产力就会停滞甚至倒退。生产力就会停滞甚至倒退。n （“非生产性非生产性”：相关活动只产生：相关活动只产生金钱收益，并不产生包括金钱收益，并不产生包括在正常效用函在正常效用函
8、数中的产品与劳务。）数中的产品与劳务。）n 寻租活动对于寻租者而言是一种寻租活动对于寻租者而言是一种“正和博弈正和博弈”，即收益大于成本；，即收益大于成本；n 但从全社会看，是一种但从全社会看，是一种“负和博负和博弈弈”，即弊大于利。，即弊大于利。n 中国科学院、清华大学的研究显示，中国科学院、清华大学的研究显示，2020世纪世纪9090年代后期，我国腐败造成经济年代后期，我国腐败造成经济损失和消费者福利损失估计平均每年为损失和消费者福利损失估计平均每年为987598751257012570亿元，占亿元，占GDPGDP之比为之比为13.2%13.2%16.8%16.8%。n案例案例5-1 汽车
9、制造商的行为是汽车制造商的行为是寻利还是寻租？寻利还是寻租？n 二、设租行为二、设租行为1 1、设租的概念、设租的概念n 权力拥有者以权力为资本，参与经权力拥有者以权力为资本，参与经济活动，从中收取贿赂并与寻租者共同济活动，从中收取贿赂并与寻租者共同分享经济租。分享经济租。2 2、公共选择理论、公共选择理论 权利效用权利效用 利他效用利他效用(正和博弈正和博弈)利己效用利己效用(负和博弈负和博弈)3 3、（麦克切斯内）、（麦克切斯内）政治创租政治创租是指政府官员利用行政干预手段是指政府官员利用行政干预手段来增加私人企业的利润，人为地创造租金，诱来增加私人企业的利润，人为地创造租金，诱使私人企业
10、向他们贿赂以得到这种租金；使私人企业向他们贿赂以得到这种租金；抽租抽租是指政府官员故意提出某项会使私人是指政府官员故意提出某项会使私人企业利益受损的政策作为企业利益受损的政策作为 n 设租可能是被动的。如价格双轨制设租可能是被动的。如价格双轨制条件下倒卖物资的行为条件下倒卖物资的行为（工业生产资料）（工业生产资料）。n 设租可能是组织行为。如提拔官员设租可能是组织行为。如提拔官员“光考察不宣布光考察不宣布”，判案，判案“只开庭不宣只开庭不宣判判”。n 设租可以利用职业优势。设租可以利用职业优势。（医疗鉴定）（医疗鉴定）n【案例分析【案例分析】n 1 1、汽车制造商的行为是寻利还是寻、汽车制造商
11、的行为是寻利还是寻租？租？n 2020世纪世纪8080年代早期，美国汽车工业步年代早期，美国汽车工业步履维艰。宽敞、气派但油耗高的国产车需履维艰。宽敞、气派但油耗高的国产车需求量锐减，而小巧玲珑、省油的日本车市求量锐减，而小巧玲珑、省油的日本车市场份额步步扩大。场份额步步扩大。n 于是，美国汽车制造商花费巨资游说于是，美国汽车制造商花费巨资游说立法人员与行政当局。最终，美日达成了立法人员与行政当局。最终，美日达成了关于汽车进口配额的协议。关于汽车进口配额的协议。n 1984 1984年美国汽车制造商的利润由于年美国汽车制造商的利润由于这一协议而增加了这一协议而增加了8989亿美元。亿美元。n
12、这这8989亿美元的利润，不是经由技术亿美元的利润，不是经由技术创新、加强管理以及降低生产成本或提创新、加强管理以及降低生产成本或提升产品品质而获得的正常生产利润，而升产品品质而获得的正常生产利润，而是企业借助于权力，阻止正常竞争所牟是企业借助于权力，阻止正常竞争所牟取的非生产性利润。取的非生产性利润。n【观点碰撞【观点碰撞】n 甲：美国的汽车制造商花费巨资，甲：美国的汽车制造商花费巨资，游说立法人员与行政当局获得成功，受游说立法人员与行政当局获得成功，受损的是日本。所以，寻租会浪费资源的损的是日本。所以，寻租会浪费资源的说法值得商榷。说法值得商榷。n 乙：汽车进口配额协议使美国汽车乙：汽车进
13、口配额协议使美国汽车制造商的利润增加了制造商的利润增加了8989亿美元。但是，亿美元。但是，消费者却因为车格的上涨而受损。所以，消费者却因为车格的上涨而受损。所以，寻租是为了争夺人为的财富转移而浪费寻租是为了争夺人为的财富转移而浪费资源的活动。资源的活动。设租成本设租成本n一、经济成本一、经济成本n需耗资源，阻碍实物资本形成，创新受挫需耗资源，阻碍实物资本形成，创新受挫设租和税的区别设租和税的区别1、流向（国库 个体口袋）2、税率国家确定，总收益最大化 租金个体确定，各自收益最大化3、非法 合法n公共部门资源配置低效率公共部门资源配置低效率 n二、设租活动的行政成本二、设租活动的行政成本监督成
14、本监督成本危机政府的合法性危机政府的合法性n三、设租活动的道德成本三、设租活动的道德成本 降低官员的公共责任心和道德水准，降低公降低官员的公共责任心和道德水准，降低公众对官员的尊重度和信任感。众对官员的尊重度和信任感。n 2 2、设租的成本收益分析、设租的成本收益分析n E E0 0：履行现公职的收益：履行现公职的收益n P P：设租行为被发现的概率：设租行为被发现的概率n B B：得到的租金：得到的租金n 那么，设租行为的必要条件是：那么，设租行为的必要条件是：n E E0 0（B+EB+E0 0）（）（1-P1-P）n E E1 1：设租者被开除公职或降职处理后设租者被开除公职或降职处理后
15、得到的收益得到的收益n M M：设租者受到罚款、监禁、舆论谴：设租者受到罚款、监禁、舆论谴责等方面的制裁。责等方面的制裁。n 那么，设租的充分且必要条件是：那么，设租的充分且必要条件是：n E E0 0（B+EB+E0 0）（）（1-P1-P）+P+P（E E1 1-M M）n 将将式略作变形可得：式略作变形可得：n （E E0 0-E-E1 1）+M+MB B（1/P-11/P-1）n 式的左边是设租的私人成本，它式的左边是设租的私人成本，它由公职收益的净损失和其他损失组成。由公职收益的净损失和其他损失组成。n 这里有三种情形：这里有三种情形：n 当当E E0 0和和M M既定时，既定时，E
16、 E1 1越大，则设租越大，则设租的动机越强；反之则反是。的动机越强；反之则反是。n 当当M M和和E E1 1既定时，既定时，E E0 0越大，说明当前越大，说明当前设租所可能蒙受的机会成本越大；反之设租所可能蒙受的机会成本越大；反之则反是。则反是。n 当当E E0 0和和E E1 1既定时，既定时，M M越大，说明设租越大，说明设租成本越高；反之则反是。成本越高；反之则反是。n【专栏【专栏】n透明国际（全球著名非营利性反腐透明国际（全球著名非营利性反腐败组织）主席彼得败组织）主席彼得艾根：艾根：n 确保文职人员和政治领导人的工资确保文职人员和政治领导人的工资足能反映出其提任的职务所要担负的
17、责足能反映出其提任的职务所要担负的责任，只要条件允许，还要同私营部门的任，只要条件允许，还要同私营部门的工资水平一致起来。工资水平一致起来。n 式的右边式的右边BB（1/P-11/P-1）表示表示设租的私人收益。设租的私人收益。n 当当P P既定时，既定时，B B越高，则设租的动越高，则设租的动机越强。机越强。n 当当B B既定时，既定时，P P越高，则设租越是越高，则设租越是受到抑制。受到抑制。n【专栏【专栏】n 美国耶鲁大学政治学和法学教授，美国耶鲁大学政治学和法学教授，蜚声国际的腐败问题专家苏珊蜚声国际的腐败问题专家苏珊罗罗斯斯艾克曼女士认为：艾克曼女士认为：n “在所有的腐败交易中，官
18、员实际在所有的腐败交易中，官员实际被抓获的可能性低于三分之一。被抓获的可能性低于三分之一。”n 3 3、寻租与设租、腐败、寻租与设租、腐败n （1 1）寻租与设租的区别）寻租与设租的区别n 在在委托委托-代理关系中，如果第三方代理关系中，如果第三方试图影响代理人以获取经济租，他就可试图影响代理人以获取经济租，他就可能向代理人支付一笔钱。能向代理人支付一笔钱。n 设租的行为主体是接受第三方支付设租的行为主体是接受第三方支付的代理人，而寻租的行为主体是委托人的代理人，而寻租的行为主体是委托人和代理人之外的第三方。和代理人之外的第三方。n （2 2）设租与腐败的区别）设租与腐败的区别 罗斯罗斯阿克曼
19、阿克曼 纳依纳依n 腐败：一种组织的机体出现了功能腐败：一种组织的机体出现了功能性病变。性病变。n 表现为官僚主义、官官相护、地方表现为官僚主义、官官相护、地方保护、虚报浮夸、任人唯亲、循私枉法、保护、虚报浮夸、任人唯亲、循私枉法、挥霍浪费、吃喝玩乐等等。挥霍浪费、吃喝玩乐等等。n 实质是滥用公权谋私利。实质是滥用公权谋私利。三、寻租设租关系三、寻租设租关系 1 1、商品交易关系与寻租设租关系比较、商品交易关系与寻租设租关系比较商品交易关系商品交易关系n存在于经济市场存在于经济市场,n公开的竞价交易公开的竞价交易,n合法的交易合法的交易,n增进社会福利。增进社会福利。寻租寻租-设租关系设租关系
20、n存在于政治领域存在于政治领域,n隐蔽的幕后交易隐蔽的幕后交易,n非法的交易非法的交易,n浪费社会资源。浪费社会资源。n寻租设租关系实质寻租设租关系实质是一个既得利益的形成和分配的过程。n既得利益既得利益：一是少数人所拥有的特定权利，而且这种利益的形成一是少数人所拥有的特定权利，而且这种利益的形成是牺牲多数人的利益为基础的。是牺牲多数人的利益为基础的。二是这种利益不是公开公平的竞争形成的，而是通过二是这种利益不是公开公平的竞争形成的，而是通过非经济手段获得或维护的。非经济手段获得或维护的。n合作型博弈关系合作型博弈关系n如果寻租者不让渡一部分资金，那么政府官员可能采取竞争、改变政策等手段，使寻
21、租者得不到任何租金。n寻租者也懂得，如果不给政府官员分享租金，自己也得不到任何好处。2 2、寻租、寻租-设租关系的形成设租关系的形成n （1 1）有租可寻：大多存在于熟人之）有租可寻：大多存在于熟人之间或亲属之间。间或亲属之间。n （2 2）达成协议：一个设租者面对一）达成协议：一个设租者面对一个寻租者，取决于谈判；一个设租者面对个寻租者，取决于谈判；一个设租者面对多个寻租者，取决于租金的分割。多个寻租者，取决于租金的分割。对租金预期、维持合作关系的预期对租金预期、维持合作关系的预期n （3 3）风险分担：披上合法的外衣）风险分担：披上合法的外衣,以子女或亲属的名义获得租金，建立以子女或亲属的
22、名义获得租金，建立“攻攻守同盟守同盟”。3、为什么政府行为会导致寻租、为什么政府行为会导致寻租设租关设租关系的形成系的形成n1、与政府行为的范围有关、与政府行为的范围有关n2、与政府行为的具体方式有关、与政府行为的具体方式有关n3、与政府行为所受的约束程度有关、与政府行为所受的约束程度有关n 四、转轨时期的寻租设租行为四、转轨时期的寻租设租行为n 1 1、租金规模、租金规模n 租金规模租金规模（要素或商品的市场要素或商品的市场价格统配价格价格统配价格）统配的数量。统配的数量。n 租金规模租金规模/GNP/GNP：n 19641964年的印度为年的印度为7.5%,19687.5%,1968年的土
23、耳年的土耳其为其为15%15%。（克鲁格克鲁格）n 19881988年的中国为年的中国为40%40%。（胡和立胡和立）n 19921992年的中国为年的中国为32.3%32.3%。（万安培万安培）n【专栏【专栏】n 清廉指数是由透明国际自清廉指数是由透明国际自19951995年起年起每年发布，根据企业界及民众对当地贪每年发布，根据企业界及民众对当地贪污情况观感所整合出来的指数。污情况观感所整合出来的指数。n 19981998年我国清廉指数为年我国清廉指数为3.503.50，排名，排名为为5858位。位。n 20082008年度中国大陆清廉指数为年度中国大陆清廉指数为3.63.6分，在分，在18
24、0180个国家中排名个国家中排名7272位。位。n 20082008年国家清廉指数排行榜得分最年国家清廉指数排行榜得分最高的国家是丹麦，为高的国家是丹麦，为9.39.3分；分；n 中国香港得分为中国香港得分为8.18.1分，在分，在180180个国个国家中排名第家中排名第1212位；位；n 中国台湾得分为中国台湾得分为5.75.7分，排名第分，排名第3939位；位；n 中国澳门得分中国澳门得分5.45.4分，排名第分，排名第4343位。位。缩小政府干预的范围缩小政府干预的范围完善权力制衡机制完善权力制衡机制2 2、政策建议、政策建议n （1 1）缩小政府干预的范围）缩小政府干预的范围 n 对于
25、行政审批与设租的关系，常常对于行政审批与设租的关系，常常有一种错误的认识，以为加强审批是抑有一种错误的认识，以为加强审批是抑制腐败的有力手段。制腐败的有力手段。n 其实，增加一道审批就增加了一项其实，增加一道审批就增加了一项新的寻租可能性。新的寻租可能性。n 西谚二句西谚二句n Government is a necessary evil.n That government is the best which governs least.n 腐败的思想根源是反映剥削阶级本性腐败的思想根源是反映剥削阶级本性的利己主义思想，腐败的物质根源是建立的利己主义思想，腐败的物质根源是建立在生产资料私有制基
26、础上的剥削制度，总在生产资料私有制基础上的剥削制度，总之，不是来自行政权力对经济活动的干预。之，不是来自行政权力对经济活动的干预。n 如果用寻租理论来解释我国的腐败现如果用寻租理论来解释我国的腐败现象，就会掩盖象，就会掩盖“剥削制度是腐败的根源剥削制度是腐败的根源”。（求是求是19961996年第年第6 6期期）n （2 2）完善权力制衡机制）完善权力制衡机制n 缺乏制衡的权力很容易导致权力的缺乏制衡的权力很容易导致权力的滥用和权力的商品化，从而为寻租提供滥用和权力的商品化，从而为寻租提供了温床和土壤。了温床和土壤。n 但是，上级监督下级太远，同级监但是，上级监督下级太远，同级监督同级太软，下
27、级监督上级太难，组织督同级太软，下级监督上级太难，组织监督时间太短，纪委监督为时太晚。监督时间太短，纪委监督为时太晚。n 加强网络舆论监督。加强网络舆论监督。n 公众痛恨寻租设租现象，但不掌握公众痛恨寻租设租现象，但不掌握舆论工具，人微言轻。网络给公众提供舆论工具，人微言轻。网络给公众提供了了“出声出声”的平台。的平台。n 网络打破了所谓精英阶层对媒体话网络打破了所谓精英阶层对媒体话语权的垄断，语权的垄断，具有强大的聚合力、良好具有强大的聚合力、良好的交互性和广泛的代表性。的交互性和广泛的代表性。n 言论的情绪性较为明显。言论的情绪性较为明显。n 但是，在但是，在“人肉搜索人肉搜索”之下，一旦
28、之下，一旦有腐败或者不法行为，立即可能被放到有腐败或者不法行为，立即可能被放到网上曝光。网上曝光。n “人肉搜索人肉搜索”之所以变得有效，就之所以变得有效，就在于其公开、透明的特性。在于其公开、透明的特性。n 寻租设租者真正认识到寻租设租者真正认识到“防民之口防民之口甚于防川甚于防川”。n 案例案例5-3 5-3“官倒官倒”现象说明了什么？现象说明了什么？n 计划经济时期，重要物资都由国家按计计划经济时期，重要物资都由国家按计划价统一调拨。改革开放以后，企业超计划的划价统一调拨。改革开放以后，企业超计划的产品可以按市场价出售。产品可以按市场价出售。n 同一产品的市场价比计划价高很多。同一产品的
29、市场价比计划价高很多。如如19851985年钢材的计划价只有市场价的年钢材的计划价只有市场价的1/21/2。n 有人拿到计划价的钢材指标，然后到市场有人拿到计划价的钢材指标，然后到市场上去出售，就获得了利润。从事这种活动的人上去出售，就获得了利润。从事这种活动的人是是“官倒官倒”。n【观点碰撞【观点碰撞】n 甲：寻租活动是以特定环境为条件甲：寻租活动是以特定环境为条件的。何清涟在的。何清涟在现代化的陷阱现代化的陷阱中，将中，将寻租归结为：权力的集中点、体制转换寻租归结为：权力的集中点、体制转换的交汇点、监督系统的乏力点、法律政的交汇点、监督系统的乏力点、法律政策的滞后点、人财物需求的关节点。策
30、的滞后点、人财物需求的关节点。n 乙：寻租活动的前提是有人设租。乙：寻租活动的前提是有人设租。如果官员拿不到调拨指标，或者不能私如果官员拿不到调拨指标，或者不能私下批给关系户，那就不会出现下批给关系户，那就不会出现“官倒官倒”。所以，对权力的约束是最重要的。所以，对权力的约束是最重要的。康格列顿模型康格列顿模型n减少寻租所造成的资源浪费的公共管理体制减少寻租所造成的资源浪费的公共管理体制n 委员会表决的民主方式委员会表决的民主方式n一笔财富一笔财富 两个团体两个团体n一、直接抗争决定一、直接抗争决定n二、总管决定，取决于贿赂的多少，每个团体花费二、总管决定，取决于贿赂的多少，每个团体花费一定的代价掩人耳目。一定的代价掩人耳目。n三、三人委员会投票决定，每个委员投票取决于贿三、三人委员会投票决定，每个委员投票取决于贿赂的多少，每个团体花费一定的代价掩人耳目。赂的多少，每个团体花费一定的代价掩人耳目。
