1、第七章第七章一般均衡理论与福利经济学一般均衡理论与福利经济学n第一节第一节 一般均衡的含义与前提一般均衡的含义与前提n第二节第二节 福利经济学与帕累托最优福利经济学与帕累托最优n第三节第三节 帕累托最优的一般均衡分析帕累托最优的一般均衡分析n第四节第四节 帕累托最优状态的实现帕累托最优状态的实现n第五节第五节 社会福利函数社会福利函数第一节第一节 一般均衡的含义与前提一般均衡的含义与前提一、一般均衡的含义一、一般均衡的含义n一般均衡一般均衡General Equilibriumn经济处于整体均衡状态，即此时所有经济处于整体均衡状态，即此时所有的商品和要素市场都同时处于均衡。作为的商品和要素市场
2、都同时处于均衡。作为一种分析方法，考虑各种市场和价格的相一种分析方法，考虑各种市场和价格的相互作用。互作用。经济体系的相互依存性经济体系的相互依存性 1、个量变动的连锁反应、个量变动的连锁反应 一般来说，任何一项需求的变动、一般来说，任何一项需求的变动、供给的变动、技术的变动，都会在静态供给的变动、技术的变动，都会在静态的均衡中引起一个浪花。的均衡中引起一个浪花。局部的均衡分析只研究这个浪花局部的均衡分析只研究这个浪花本身，而一般均衡分析则要追踪这个浪本身，而一般均衡分析则要追踪这个浪花所激起的波浪和涟漪。花所激起的波浪和涟漪。2、多个有关市场的均衡、多个有关市场的均衡 （1）多个产品市场的均
3、衡）多个产品市场的均衡n 互为替代品的产品市场互为替代品的产品市场 当一种产品价格上升时，会引起所有与这当一种产品价格上升时，会引起所有与这种产品具有替代关系的产品价格都上升。种产品具有替代关系的产品价格都上升。n 互为互补品的产品市场互为互补品的产品市场 一种产品价格上升又会引起所有与这种产一种产品价格上升又会引起所有与这种产品具有互补关系的产品价格下降。品具有互补关系的产品价格下降。（2）产品市场与要素市场的均衡）产品市场与要素市场的均衡 对于要素市场，一种要素价格的上升，会对于要素市场，一种要素价格的上升，会引起所有替代要素价格的上升和所有互补要素引起所有替代要素价格的上升和所有互补要素
4、的价格下降。的价格下降。在消费者追求满足最大，生产者追求利润在消费者追求满足最大，生产者追求利润最大的前提下，只要任一价格发生变动，有关最大的前提下，只要任一价格发生变动，有关的市场会发生一系列的调整与再调整，直到各的市场会发生一系列的调整与再调整，直到各个市场同时达到均衡为止。个市场同时达到均衡为止。二、产品市场与要素市场的一般均衡二、产品市场与要素市场的一般均衡n产品市场的同时均衡产品市场的同时均衡n 各种产品之间存在替代关系或互补关系，这各种产品之间存在替代关系或互补关系，这种相互影响不断传递。产品市场同时达到均衡。种相互影响不断传递。产品市场同时达到均衡。n要素市场的同时均衡要素市场的
5、同时均衡n 各种生产要素之间也存在着替代或互补影响。各种生产要素之间也存在着替代或互补影响。要素市场同时达到均衡。要素市场同时达到均衡。n产品市场与要素市场的同时均衡产品市场与要素市场的同时均衡n 各种产品和生产要素之间又存在着相互影响各种产品和生产要素之间又存在着相互影响的关系。的关系。一般均衡模型一般均衡模型 （一）瓦尔拉一般均衡模型（一）瓦尔拉一般均衡模型 1、交换均衡方程式、交换均衡方程式 2、生产均衡方程式、生产均衡方程式 3、市场均衡方程式、市场均衡方程式 4、经济体系的一般均衡、经济体系的一般均衡 （二）卡塞尔一般均衡模型（二）卡塞尔一般均衡模型 1、产品需求方程式、产品需求方程
6、式 2、要素需求方程式、要素需求方程式 3、产品供给方程式、产品供给方程式 4、要素供给方程式、要素供给方程式第二节第二节 福利经济学与帕累托最优福利经济学与帕累托最优一、福利经济学的性质与特点一、福利经济学的性质与特点n 福利经济学福利经济学Welfare Economics n 作为一种规范经济学，在作为一种规范经济学，在一定的价值一定的价值判断判断标准下，研究整个经济的资源配置与标准下，研究整个经济的资源配置与个人福利的关系个人福利的关系。福利经济学是对经济体系的运行予以福利经济学是对经济体系的运行予以社会评价的经济学，即根据一定的价值社会评价的经济学，即根据一定的价值判断，确定经济体系
7、的运行是否符合既判断，确定经济体系的运行是否符合既定的社会目标。属于规范经济学范畴。定的社会目标。属于规范经济学范畴。福利经济的社会目标福利经济的社会目标 1、最大的选择自由、最大的选择自由 2、最高的经济效率、最高的经济效率 3、公平的收入分配、公平的收入分配二、资源最优配置与福利最大化二、资源最优配置与福利最大化n 问题：问题：n 资源最优配置即经济效率最高是否意资源最优配置即经济效率最高是否意味着社会福利最大。味着社会福利最大。n 实质：实质：n 对既定总收入进行再分配是否能使总对既定总收入进行再分配是否能使总福利即总效用增加。福利即总效用增加。旧福利经济学的两个基本命题：n 庇古根据边
8、际效用基数论提出两庇古根据边际效用基数论提出两个基本的福利命题：个基本的福利命题：n 国民收入总量愈大，社会经济国民收入总量愈大，社会经济福利就愈大；福利就愈大；n 国民收入分配愈是均等化，社国民收入分配愈是均等化，社会经济福利就愈大。会经济福利就愈大。三、帕累托最优状态三、帕累托最优状态n帕累托帕累托(Pareto,1848-1923)n 意大利经济学家，新福利经济学的代意大利经济学家，新福利经济学的代表人物。在序数效用论的基础上，以效率表人物。在序数效用论的基础上，以效率作为福利分析的唯一目标。作为福利分析的唯一目标。n 帕累托最优状态帕累托最优状态Pareto Optimumn资源在某种
9、配置下，不可能通过重新资源在某种配置下，不可能通过重新组合生产和分配增加一个人或多个人的福组合生产和分配增加一个人或多个人的福利而不使其他人的福利减少。利而不使其他人的福利减少。资源最优配置与福利最大化的统一资源最优配置与福利最大化的统一n 资源最优配置或经济效率最高与福利资源最优配置或经济效率最高与福利最大化相统一。最大化相统一。n 如果一个经济到达这样境况：已经不如果一个经济到达这样境况：已经不可能通过重组或贸易等手段，既提高某一可能通过重组或贸易等手段，既提高某一人的效用或满足程度，而又不降低其他人人的效用或满足程度，而又不降低其他人的效用或满足程度。那么，这个经济就实的效用或满足程度。
10、那么，这个经济就实现了福利最大化。现了福利最大化。n 帕累托最优状态就是福利最大化状态。帕累托最优状态就是福利最大化状态。新福利经济学的福利命题：新福利经济学的福利命题：n 新福利经济学根据帕累托最优状态和新福利经济学根据帕累托最优状态和效用序数论提出了自己的福利命题：效用序数论提出了自己的福利命题：n 个人是他本人的福利的最好判断者；个人是他本人的福利的最好判断者；n 社会福利取决于组成社会的所有个人社会福利取决于组成社会的所有个人的福利；的福利；n 如果至少有一个人的境况好起来，而如果至少有一个人的境况好起来，而没有一个人的境况坏下去，那么整个社会没有一个人的境况坏下去，那么整个社会的境况
11、就算好了起来。的境况就算好了起来。第三节第三节 帕累托最优的一般均衡分析帕累托最优的一般均衡分析一、一般均衡的几何分析工具一、一般均衡的几何分析工具n 艾奇沃斯盒状图艾奇沃斯盒状图n Edgeworth-Box Diagramn 艾奇沃斯艾奇沃斯(F.Y.Edgeworth,1845-1926)n 英国经济学家，英国经济学家，“无差异曲线无差异曲线”几何几何分析方法的先驱者之一。分析方法的先驱者之一。n 艾奇沃斯盒状图用于表示两种经济活艾奇沃斯盒状图用于表示两种经济活动的交互作用，最初仅用于消费领域，后动的交互作用，最初仅用于消费领域，后被用于生产领域，成为一般均衡理论的重被用于生产领域，成为
12、一般均衡理论的重要工具。要工具。n艾奇沃斯盒状图的基本假定：艾奇沃斯盒状图的基本假定：n 社会上只存在两个消费者社会上只存在两个消费者A,B和两种产品和两种产品X,Y；n 社会上只存在两个生产者社会上只存在两个生产者生生产产X和和Y 和两种生产要素和两种生产要素L,K；n 资源（生产要素）的总量和产资源（生产要素）的总量和产品与要素的价格既定；品与要素的价格既定；n 人们所追求的是效用最大化和人们所追求的是效用最大化和利润最大化。利润最大化。二、交换的一般均衡二、交换的一般均衡YYXX00消费者消费者A的无差异曲线的无差异曲线消费者消费者B的无差异曲线的无差异曲线UA1UA2UA3UB3UB1
13、UB2交换契约线交换契约线Exchange Contract CurveE1E2E3OAOBYAYYXXBXACUA1UA2UA3UB3UB1UB2YBXn边际替代率边际替代率无差异曲线的斜率无差异曲线的斜率：nMRSXY 或或 MRSYXn交换契约线交换契约线n由两个消费者的无差异曲线相切点的由两个消费者的无差异曲线相切点的轨迹所组成的曲线。轨迹所组成的曲线。n 在交换契约线上的任意一点，表示交在交换契约线上的任意一点，表示交换处于均衡状态。换处于均衡状态。n 若沿着契约线进行交换，一方效用的若沿着契约线进行交换，一方效用的增加以另一方效用减少为代价；增加以另一方效用减少为代价；n 若离开契
14、约线进行交换，总效用将减若离开契约线进行交换，总效用将减少。少。交换的交换的帕累托最优条件帕累托最优条件n 任意两种商品之间的边际替代率，对任意两种商品之间的边际替代率，对于所有消费者来说都必须是相等的。于所有消费者来说都必须是相等的。n 即：即：MUXMUY=MUXMUYMRSXY(A)=MRSXY(B)YX=YX(A)(B)(A)(B)三、生产的一般均衡三、生产的一般均衡KKLL00产品产品X的等产量曲线的等产量曲线产品产品Y的等产量曲线的等产量曲线X1X2X3Y3Y1Y2生产契约线生产契约线Production Contract CurveE1E2E3OXOYKXKKLLLXCX1X2X
15、3Y3Y1Y2KYLYn边际技术替代率边际技术替代率等产量曲线的斜率等产量曲线的斜率：nMRTSLK 或或 MRTSKLn生产契约线生产契约线n由两种产品的等产量曲线相切点的轨由两种产品的等产量曲线相切点的轨迹所组成的曲线。迹所组成的曲线。n 在生产契约线上的任意一点，表示生产在生产契约线上的任意一点，表示生产处于均衡状态。处于均衡状态。n 若沿着契约线分配要素，一种产品的产若沿着契约线分配要素，一种产品的产量增加以另一种产品的产量减少为代价；量增加以另一种产品的产量减少为代价；n 若离开契约线分配要素，总产量将减少。若离开契约线分配要素，总产量将减少。生产的生产的帕累托最优条件帕累托最优条件
16、n 任意两种要素之间的边际技术替代率，任意两种要素之间的边际技术替代率，对于所有生产者来说都必须是相等的。对于所有生产者来说都必须是相等的。n 即：即：MPLMPK=MPLMPKMRTSLK(X)=MRTSLK(Y)KL=KL(X)(X)(Y)(Y)四、生产和交换的一般均衡四、生产和交换的一般均衡n生产可能性曲线生产可能性曲线nProduction-Possibility Frontiern表示在资源或要素量既定前提下，社表示在资源或要素量既定前提下，社会所能生产的两种产品的各种最大产量组会所能生产的两种产品的各种最大产量组合。合。n 生产契约线所表示的两种产品产量之生产契约线所表示的两种产品
17、产量之间替代关系，实际上是以资源或要素投入间替代关系，实际上是以资源或要素投入既定为前提，因而这种替代关系可以直接既定为前提，因而这种替代关系可以直接用生产可能性曲线表示。用生产可能性曲线表示。生产可能性曲线生产可能性曲线YXY3Y2Y10X1X2X3E1E2E3n产品边际转换率产品边际转换率生产可能性曲线的斜率生产可能性曲线的斜率nMarginal Rate of Product Transformation MRTXY=YX或或=dYdX Y 和和X所消耗的资源相等所消耗的资源相等 假定该资源的价格既定，假定该资源的价格既定，则则：MRTXY=MCXMCY生产与交换的一般均衡生产与交换的一
18、般均衡 YX00消费者的无差异曲线消费者的无差异曲线生产者的生产可能性曲线生产者的生产可能性曲线YX生产与交换生产与交换的一般均衡的一般均衡YXY0X0BAn 当产品边际转换率当产品边际转换率生产可能性生产可能性曲线的斜率曲线的斜率MRTXY等于边际替代等于边际替代率率无差异曲线的斜率无差异曲线的斜率MRSXY 时，时，生产和交换同时达到均衡，即生产生产和交换同时达到均衡，即生产和交换均没有必要再调整。和交换均没有必要再调整。n 此时，资源配置的效率达到最此时，资源配置的效率达到最大，使消费者的满足程度达到最大。大，使消费者的满足程度达到最大。生产和交换的生产和交换的帕累托最优条件帕累托最优条
19、件n 对于不同消费者来说，任意两种商品对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等；对于不同生产之间的边际替代率都相等；对于不同生产者来说，生产任意两种产品的边际转换率者来说，生产任意两种产品的边际转换率都相等；且边际替代率等于产品边际转换都相等；且边际替代率等于产品边际转换率。即：率。即：=MUXMUYMCXMCY MRSXY=MRTXYYXYX=消费者消费者生产者生产者第四节第四节 帕累托最优状态的实现帕累托最优状态的实现n 完全竞争是实现帕累托最完全竞争是实现帕累托最优状态的必要条件。优状态的必要条件。n 只有在完全竞争的市场上，只有在完全竞争的市场上，才有可能满足帕累托最优状
20、态才有可能满足帕累托最优状态的三个边际条件。的三个边际条件。交换最优边际条件的实现交换最优边际条件的实现n 在完全竞争条件下，同一种商品的价在完全竞争条件下，同一种商品的价格对于任何消费者都是相等的，而每一个格对于任何消费者都是相等的，而每一个消费者都按效用最大化原则进行购买，即消费者都按效用最大化原则进行购买，即使任意两种商品的边际替代率都等于这两使任意两种商品的边际替代率都等于这两种商品的价格之比。因而可以实现：对于种商品的价格之比。因而可以实现：对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边不同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等。际替代率都相等。PXPYMUXMUY=MUXMUY=
21、MRSXY(A)MRSXY(B)=(A)(B)生产最优边际条件的实现生产最优边际条件的实现n 在完全竞争条件下，同一种生产要素在完全竞争条件下，同一种生产要素的价格对于任何生产者都是相等的，而每的价格对于任何生产者都是相等的，而每一个生产者都按利润最大化原则进行购买，一个生产者都按利润最大化原则进行购买，即使任意两种生产要素的边际技术替代率即使任意两种生产要素的边际技术替代率都等于这两种生产要素的价格之比。因而都等于这两种生产要素的价格之比。因而可以实现：对于不同生产者来说，任意两可以实现：对于不同生产者来说，任意两种生产要素之间的边际技术替代率都相等。种生产要素之间的边际技术替代率都相等。M
22、PLMPK=MPLMPK=MRTSLK(X)MRTSLK(Y)=PLPK(X)(Y)生产和交换最优边际条件的实现生产和交换最优边际条件的实现n 在完全竞争条件下，一方面，对于不在完全竞争条件下，一方面，对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边际同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等；另一方面，由于任意商品替代率都相等；另一方面，由于任意商品均有：均有：MR=AR=P，生产者按，生产者按MR=MC的最的最大利润化原则进行资源配置，从而使任意大利润化原则进行资源配置，从而使任意两种商品的产品边际转换率都等于这两种两种商品的产品边际转换率都等于这两种商品的边际替代率。商品的边际替代率。MC
23、X MCY=MUXMUY=MRTXYMRSXY=PXPY消费者消费者生产者生产者第五节第五节 社会福利函数社会福利函数一、效用可能性曲线一、效用可能性曲线n效用可能性曲线效用可能性曲线（又称效用可能性边界）（又称效用可能性边界）Utility-Possibility Frontiern表示在产品或劳务产出量既定前提下，表示在产品或劳务产出量既定前提下，社会所能满足的两个消费者的各种最大效社会所能满足的两个消费者的各种最大效用组合。用组合。n 交换契约线交换契约线所表示的两个消费者效用所表示的两个消费者效用之间替代关系，实际上是以产品或劳务产之间替代关系，实际上是以产品或劳务产出量既定为前提，因
24、而出量既定为前提，因而这种替代关系可以这种替代关系可以直接用效用可能性曲线表示直接用效用可能性曲线表示。效用可能性曲线效用可能性曲线UA0JUBLMKIH效用可能性曲线效用可能性曲线UAUA3UA2UA10UB1UB2UB3E1E2E3UB二、社会福利函数二、社会福利函数n社会福利函数社会福利函数n表示社会所有人的效用水平的函数。表示社会所有人的效用水平的函数。n假定社会上只存在假定社会上只存在A、B两个消费者：两个消费者：n W=W(UA,UB)n如果社会福利水平既定：如果社会福利水平既定：n W1=W(UA,UB)n 可以带来社会福利水平可以带来社会福利水平W1的两个消费的两个消费者效用水
25、平的全部组合方式。其几何图形者效用水平的全部组合方式。其几何图形为社会无差异曲线。为社会无差异曲线。社会福利最大化社会福利最大化UA0EUBABW1W3W2三、不可能定理三、不可能定理n “在非独裁的情况下，不可能存在在非独裁的情况下，不可能存在适用于所有个人偏好类型的社会福利适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。函数。”边际替代率可表示为两种商品的边际替代率可表示为两种商品的边际效用之比：边际效用之比：n MUX=MUY=n X=Y=nMRSXY=n =TU XTU YYXTUMUXTUMUYTUMUXTUMUYMUX MUY边际技术替代率可表示为两种要素边际技术替代率可表示为两种要素的边际
26、产量之比：的边际产量之比：n 在保持产量不变的前提下，增加一单在保持产量不变的前提下，增加一单位某种要素的投入量所带来的从总产量的位某种要素的投入量所带来的从总产量的增加量必须等于减少的另一种要素的投入增加量必须等于减少的另一种要素的投入量所导致的总产量的减少量。即：量所导致的总产量的减少量。即：L MPL=K MPKKLMPLMPKMRTSLK=MRTSKL=LKMPKMPL 产品边际转换率可表示为两种商品产品边际转换率可表示为两种商品的边际成本之比：的边际成本之比：n MCX=MCY=n X=Y=nMRTXY=n =TC XTC YYXTCMCXTCMCYTCMCXTCMCYMCX MCY
