1、12022-12-30 对岗位职权再梳理，对廉洁风险再排查，对防控措施再完善，巩固和扩大工作成果。主要有三项工作要做：编制职编制职权目录；编制权力运行流程目录；编制权力运行流程图。权目录；编制权力运行流程目录；编制权力运行流程图。一、开展系统梳理一、开展系统梳理22022-12-30 编制本单位及重点岗位的职权目录，包括岗位名称、所在单编制本单位及重点岗位的职权目录，包括岗位名称、所在单位（部门）、直接上级、直接下级、涉及业务流程、职责、权位（部门）、直接上级、直接下级、涉及业务流程、职责、权限、权力类型、相关依据。限、权力类型、相关依据。32022-12-30岗位名称岗位名称所在单位（部门）
2、所在单位（部门）直接上级直接上级 直接下级直接下级序号序号本岗位涉及本岗位涉及业务流程业务流程职责职责权限权限权力类型权力类型相关依据相关依据分管领导签字：分管领导签字：年年 月月 日日XXX单位单位(部门部门)岗位职权目录岗位职权目录42022-12-30XXX单位单位(部门部门)职权目录职权目录序序号号单位（部门）单位（部门）名名 称称工作职能工作职能权力类型权力类型相关依据相关依据备备 注注单位负责人签字：单位负责人签字：年年 月月 日日52022-12-30 权力类型是指权力的属性，各单位（部门）内部岗位所涉及的权力类型有：决策权、批准权、指挥权、参谋权、执行权、审核权、监督权、协调权
3、等8种。62022-12-30 1.决策权力部门。决策权力部门。拥有组织重要事项的决策权，直接对单位党政“一把手”负责。直接对参谋、指挥、监督、协调部门下达指令。负责直属单位重大事项的决定。如各直属单位党政领导班子，党委办公室、行政办公室。72022-12-30 2.参谋权力部门。参谋权力部门。为决策部门提供参谋的权力。负责直属单位的战略、发展、投资、计划，财务、人才、人力资源等规划的制定。如组织人事、人力资源、规划计划、财务等部门。82022-12-30 3.指挥权力部门。指挥权力部门。负责对所属执行部门下达执行任务，监督执行情况，保证目标任务的完成。如钻井工程、采油工程、生产管理等部门。9
4、2022-12-30 4.执行权力部门。执行权力部门。属于完成具体任务的部门。负责完成指挥部门下达的执行任务，对执行过程中的问题直接向指挥部门报告。如勘探管理部、基建处、装备处、市场办、科技部等部门和概预算中心、会计核算中心、勘探开发科学研究院、采油工程技术研究院、各采油厂、钻井公司等直属单位。102022-12-30 5.监督权力部门。监督权力部门。按照决策部门的决策和国家的法律法规、企业的规章制度，对其他所有权力部门执行专业监督，没有决策和指挥权力。负责监督组织的活动，保证组织目标实现和活动正常运转。监督结果直接向决策部门报告，并根据制授权反馈给相关部门和单位。如审计、纪检监察、法律事务、
5、企业管理、安全环保、质量技术监督等部门。112022-12-30 6.协调权力部门。协调权力部门。不直接参与生产经营活动，负责企业内部的组织协调和服务。如机关党委、工会、团委、信息中心、档案管理、离退休职工管理、生产（生活）服务、社区服务等单位和部门。122022-12-30岗位名称岗位名称党委组织科副科长岗党委组织科副科长岗所在单位（部门）所在单位（部门）油气储运管理处油气储运管理处直接上级直接上级党委组织科科长党委组织科科长 直接下级直接下级分管业务科员分管业务科员序号序号本岗位涉及业务流本岗位涉及业务流程程职责职责权限权限权力类型权力类型相关依据相关依据1 1干部监督干部监督协助科长做好
6、协助科长做好干部监督管理干部监督管理工作。工作。负 责 对 干 部负 责 对 干 部培养、选拔、培养、选拔、使 用、管 理使 用、管 理等 情 况 进 行等 情 况 进 行监督。监督。执行权执行权监督权监督权中原油田干部选拔任中原油田干部选拔任用 工 作 监 督 检 查 办 法用 工 作 监 督 检 查 办 法（暂行）（中油局发（暂行）（中油局发201158号）、中号）、中原油田科级干部职数管原油田科级干部职数管理办法（暂行）（中理办法（暂行）（中油局发油局发201162号）号）等等2 2组织处理组织处理3 3党务活动经费管理党务活动经费管理 分管领导签字：分管领导分管领导签字：分管领导 20
7、12年年5月月19日日油气储运管理处岗位职权目录油气储运管理处岗位职权目录132022-12-30 油气储运管理处职权目录序号序号单位（部门）名称单位（部门）名称工作职能工作职能权力类权力类型型相关依据相关依据备备注注1党委组织科党委组织科党员领导干部监督党员领导干部监督执行权执行权监督权监督权中原油田干部选拔任用工作监督检查办法（暂中原油田干部选拔任用工作监督检查办法（暂行）（中油局发行）（中油局发201158号）、中原油田科号）、中原油田科级干部职数管理办法（暂行）（中油局发级干部职数管理办法（暂行）（中油局发201162号）等号）等2党委组织科党委组织科党务活动经费管理党务活动经费管理参
8、谋权参谋权执行权执行权监督权监督权协调权协调权局党委组织部或油气储运管理处有关费用管理规定局党委组织部或油气储运管理处有关费用管理规定4党委组织科党委组织科。5人力资源科人力资源科6财务资产科财务资产科 单位负责人签字：经理或党委书记单位负责人签字：经理或党委书记 2012年年6月月18日日142022-12-30纪委监察处纪委监察处岗位职权目录岗位职权目录岗位名称岗位名称宣传教育岗宣传教育岗所在部门所在部门局纪委监察处局纪委监察处直接上级直接上级教育调研室主任教育调研室主任直接下级直接下级无无序序号号本岗位涉本岗位涉及业务流及业务流程程职责职责权限权限权力类型权力类型相关依据相关依据1开展反
9、腐开展反腐倡廉教育倡廉教育活动活动开展形式多样的反腐倡廉教育活动开展形式多样的反腐倡廉教育活动。拟定开展教育活动的请示，逐级报领导批示后，拟定开展教育活动的请示，逐级报领导批示后，深入开展理想信念、思想道德、廉洁从业、家深入开展理想信念、思想道德、廉洁从业、家庭助廉、警示教育等活动庭助廉、警示教育等活动。参谋权参谋权执行权执行权协调权协调权中共中原石油勘探中共中原石油勘探局委员会关于加强领局委员会关于加强领导干部反腐倡廉教育导干部反腐倡廉教育的实施意见的实施意见（中油（中油局发局发201169号）号）2反腐倡反腐倡廉宣传廉宣传通过油田报社、电视台、内部简报等做好通过油田报社、电视台、内部简报等
10、做好对内宣传；利用对内宣传；利用中国石化报中国石化报等外部媒等外部媒体做好对外宣传报道体做好对外宣传报道。确定宣传内容，起草宣传稿件，逐级报领导批确定宣传内容，起草宣传稿件，逐级报领导批示后，在油田及外部媒体进行宣传。同时，对示后，在油田及外部媒体进行宣传。同时，对各单位反腐倡廉外宣进行监督各单位反腐倡廉外宣进行监督。执行权执行权监督权监督权加强反腐倡廉建设加强反腐倡廉建设对外宣传报道工作的对外宣传报道工作的意见意见（中油局纪发（中油局纪发201027号）号）3反腐倡反腐倡廉教育廉教育考核考核对各单位反腐倡廉教育工作开展情况进行对各单位反腐倡廉教育工作开展情况进行检查考评。检查考评。通过查阅资
11、料、查看现场、召开座谈会、群众通过查阅资料、查看现场、召开座谈会、群众满意度测评等形式进行检查考核。满意度测评等形式进行检查考核。执行权执行权监督权监督权关于印发关于印发的通知的通知（中油局发（中油局发2011108号）号）分管领导签字：分管领导签字：时间：时间：20122012年年6 6月月1515日日152022-12-30级级级级级级级级部门（单位）部门（单位）岗位岗位 XXX单位权力运行流程目录162022-12-30 级权力包括生产运行管理、安全环保管理、科技创新与信息管理、市场管理、人力资源管理、投资管理、财务管理、监督管理、绩效考核管理。级权力，包括勘探工程管理、开发工程管理、油
12、气生产管理、原油销售管理、生产调度运行管理、招投标监督管理、劳动人事管理等，级、级、级可以结合实际进行细分，至少要填到级。172022-12-30油气储运管理处权力运行流程目录油气储运管理处权力运行流程目录级级级级级级级级部门（单位）部门（单位）岗位岗位人人力力资资源源管管理理劳动人事管理劳动人事管理用工计划实施用工计划实施人力资源科人力资源科XXXX岗岗员工招聘员工招聘制定招聘计划制定招聘计划人力资源科人力资源科员工管理岗员工管理岗组织招聘组织招聘人力资源科人力资源科录取录取人力资源科人力资源科试用等试用等人力资源科人力资源科职工劳动合同管理职工劳动合同管理人力资源科人力资源科XXXX岗岗职
13、工调动职工调动人力资源科人力资源科XXXX岗岗岗位竞聘岗位竞聘人力资源科人力资源科XXXX岗岗员工绩效考核员工绩效考核人力资源科人力资源科XXXX岗岗员工请销假管理员工请销假管理人力资源科人力资源科XXXX岗岗人事数据维护与管理人事数据维护与管理人力资源科人力资源科XXXX岗岗职工退休管理流程职工退休管理流程人力资源科人力资源科XXXX岗岗人力资源开发人力资源开发组织机构设置管理组织机构设置管理。182022-12-30 针对每一项职权，优化运行流程，绘制权力运行流程图或业务流程图，标注廉洁风险点，并对风险点进行描述。权力运行流程图或业务流程图要求单位（部门）绘制，涉及权力的绘制权力运行流程图
14、，没有权力的就绘制业务运行流程图。192022-12-30油气储运管理处设备更新改造权力运行流程图油气储运管理处设备更新改造权力运行流程图单 位装备科绘制人权力行使人审核人装备科长时 间2012年6月2日风险点：风险点：以权谋私，收受贿赂，不按规定选型或用以权谋私，收受贿赂，不按规定选型或用关系户提供的设备造成设备整体性能下降关系户提供的设备造成设备整体性能下降。没有对设备进行投产前的验收，如设备存没有对设备进行投产前的验收，如设备存在质量问题没有及时发现整改，造成设备不在质量问题没有及时发现整改，造成设备不能正常投产能正常投产。上报更新改造计划设备选型 设备验收 设备投产征求意见制定实施方案
15、设备更新改造202022-12-30 从规范和约束权力出发，对于过时的制度进行废止，对过于原则、操作性不强的制度及时进行细化，对欠缺的制度抓紧建立完善，制定需修订、废止和新建制度目录和运行计划，明确完成时限。二、完善管理制度二、完善管理制度 212022-12-30序号序号类别类别名称名称理由理由完成时间完成时间1 1修订修订2 23 34 4废止废止567新建新建89油气储运管理处修订、废止和新建制度目录和运行计划油气储运管理处修订、废止和新建制度目录和运行计划222022-12-30 结合职权梳理和职权目录，对去年廉洁风险查找情况进行“回头看”，查漏补缺，准确描述；坚持集中评议、逐级审核的
16、程序，依据分级标准合理确定廉洁风险等级，进一步细化防控措施。三、查风险定措施三、查风险定措施232022-12-30 1.查找廉洁风险点查找廉洁风险点 一是在查一是在查“点点”上花力气。上花力气。二是在查二是在查“准准”上下功夫。上下功夫。三是在查三是在查“实实”上做文章。上做文章。242022-12-30 一是在查一是在查“点点”上花力气。上花力气。就是在梳理制度流程的基础上，通过深入分析排查，找出权力运行的关键点、内部管理的薄弱点和可能产生腐败的风险点。252022-12-30 二是在查二是在查“准准”上下功夫。上下功夫。一方面，要认真对职责权限、运行流程、关键节点进行拉网式梳理，力求把可
17、能产生腐败行为的廉洁风险点摸清、找准，防止把安全、经营、财务等其它风险当成廉洁风险；另一方面，要坚持实事求是，根据风险点和可能造成的后果，准确合理地确定风险等级，为制定防控措施提供可靠依据，防止人为降低风险等级。262022-12-30 三是在查三是在查“实实”上做文章。上做文章。要放下思想包袱，不怕晒权亮短，敢于动真的、来实的，使找出的风险点可预见、能防控，防止出现轻描淡写、做表面文章，尤其是要防止只找共性风险、不查个性风险的现象。要真正使查找廉洁风险的过程，成为干部职工进一步熟悉岗位职责和工作流程的过程，成为自我教育和风险警示的过程。272022-12-30 廉洁风险点的构成及表述方式：廉
18、洁风险点的构成及表述方式：每个风险点的表述由风险源、风险点、危害性三个要素组成。风险点表述必须准确、具体，不能太简单、太笼统。表述方法有两种：一是因果关系法。一是因果关系法。二是行为表现法。二是行为表现法。282022-12-30 一是因果关系法：一是因果关系法：就是由某种行为可能及这种行为造成的后果共同构成风险点。292022-12-30 例例1：因放松政治理论学习和党性锻炼（风险源风险源），导致理想信念动摇、思想道德滑坡（风险点风险点），工作中出现以权谋私、侵害企业利益现象（危害性危害性）。302022-12-30 例例2：因受人情干扰或收受贿赂（风险源风险源），在物资采购中把关不严，造成
19、采购物资价格偏高、质量低劣（风险点风险点），给企业造成经济损失、带来安全隐患（危害性危害性）。312022-12-30 例例3：由于财经制度不完善和法规意识淡薄（风险源风险源），财务管理不规范，尤其大额度资金使用审批不能科学民主决策（风险点风险点），造成决策失误，资金使用不正确、不合理，给企业造成经济损失（危害性危害性）。322022-12-30 二是行为表现法：二是行为表现法：就是直接用可能的行为表现来阐述风险点。332022-12-30 例例1：放松政治理论学习和主观世界改造（风险源风险源），工作不思进取、得过且过，甚至以权谋私（风险点风险点），损害企业利益（危害性危害性）。342022-
20、12-30 例例2：自我要求不严（风险源风险源），违反廉洁自律规定，在公务活动中接受礼品、馈赠（风险点风险点），做出有损企业利益的事情（危害性危害性）。352022-12-30 例例3：某某制度制定时间较长，不符合当前变化了的实际情况（风险源风险源），可操作性不强，贯彻执行难度大，可能带来管理上的漏洞（风险点风险点），导致违规违纪现象发生（危害性危害性）。362022-12-30 查找风险点需注意的问题：查找风险点需注意的问题：一要避免虚拟化。一要避免虚拟化。二要避免扩大化。二要避免扩大化。三要避免形式化。三要避免形式化。372022-12-30 一要避免虚拟化：一要避免虚拟化：识别、查找风险
21、点不是要孤立于业务和本职工作之外的独创性工作，它必须结合本单位、本部门和本人的实际工作，从具体的工作中查找风险点，找出那些可能导致发生腐败行为造成损失的可能点，避免风险防控工作与生产经营管理工作出现“两张皮”的现象。382022-12-30 二要避免扩大化：二要避免扩大化：要注意区分重点工作和一般工作，把那些最容易犯错和危害性大的风险点找出来，将主要精力放到重要事项上来，提高风险防控管理工作效率。要区分勤政风险和廉洁风险，有效识别工作过失和有意行为的差别。392022-12-30 三要避免形式化：三要避免形式化：一是力戒拿来主义，不能照搬照抄其他人、其他单位的成果；二是力戒急躁情绪，要敢于较真
22、，下大力气查，尤其是领导干部的风险点，要注意将权力规范与公开透明结合好。402022-12-30 2.严格查找程序严格查找程序 要严格按照“自己找、相互帮、领导提、集中评、组织审”“五步法”的程序进行。412022-12-30 一是自己找。一是自己找。结合权力运行流程，认真查找单位（部门）或自身在履行工作职能、岗位职责过程中易出现的不廉洁行为，确定本单位（部门）和岗位的廉洁风险点。422022-12-30 二是相互帮。二是相互帮。在自己充分查找风险点的基础上，充分发挥广大职工群众的聪明才智，将查找出来的风险点进行公示，与周围同事相互评定，提高风险识别的正确性和全面性。432022-12-30
23、三是集中评。三是集中评。各单位（部门）要组织不同层次人员进行集中评定，广泛听取各方面意见，确保风险点找全、找透、找实在。442022-12-30 四是领导提。四是领导提。发挥分管领导熟悉业务的优势，由他们对分管单位、部门和领导人员的风险点进行审核，并提出完善意见。452022-12-30 五是组织审。五是组织审。由单位领导班子对风险点进行评估，直至风险点查找准确。462022-12-30 3.合理确定风险等级合理确定风险等级 个人（岗位）的廉洁风险等级结合形势变化调整确定后，要认真填写个人（岗位）廉洁风险等级确定审核备案表。472022-12-30个人（岗位）廉洁风险等级确定审核备案表个人（岗
24、位）廉洁风险等级确定审核备案表姓姓 名名张三张三职务（岗位）职务（岗位）副主任副主任岗位职责岗位职责负责协助主任抓好宣传、精神文明建设、企业文化建设、理论研讨、保密、机要通信、信访稳定等工负责协助主任抓好宣传、精神文明建设、企业文化建设、理论研讨、保密、机要通信、信访稳定等工作。作。风险种类风险种类涉险岗位或涉险岗位或风险环节风险环节风险内容和表现形式风险内容和表现形式自评风险等级自评风险等级组织审定等级组织审定等级职业道德职业道德风风 险险。CB岗位职责岗位职责风风 险险。BA外部环境外部环境风风 险险。BB。分管领导分管领导审核意见审核意见 负责人签字：分管领导负责人签字：分管领导党组织党
25、组织审核意见审核意见单位党组织盖章单位党组织盖章单位（部门）：单位（部门）：XXX单位党委办公室单位党委办公室 填表时间：填表时间：2012 年年 6月月15 日日482022-12-30 4.细化防控措施细化防控措施 在细化防控措施环节上要注意把握两个原则：一是具体性原则。二是可操作原则。492022-12-30 一是具体性原则。一是具体性原则。廉洁风险防控措施必须是具体的，应该是内化为单位日常工作的具体任务，能够使我们实实在在地开展预防腐败工作。502022-12-30 二是可操作原则。二是可操作原则。预防措施的落实情况可以被记录，能够为考核评估提供依据。要注意避免把预防措施简单地写为“落
26、实某某规定”，即便是落实某某规定，也要细化为怎样落实某某规定。如针对“违反廉洁自律规定，在公务中接受礼品、馈赠”，防控措施可以表述为“认真学习廉政准则和中原油田领导干部行为规定，不断增强党性修养，处处严格要求自己，在公务活动中不接受礼品和馈赠”。512022-12-30 5.填写廉洁风险和防控公开承诺表填写廉洁风险和防控公开承诺表 廉洁风险和防控公开承诺表分为两种，一种是单位（部门）廉洁风险和防控公开承诺表；另一种是个人（岗位）廉洁风险和防控公开承诺表。522022-12-30单位（部门）廉洁风险和防控公开承诺表单位（部门）廉洁风险和防控公开承诺表 填表日期：填表日期：年年 月月 日日单位（部
27、门）单位（部门）名名 称称采油一厂采油一厂负责人负责人厂长厂长单位（部门）单位（部门）主要职责主要职责廉洁风险分廉洁风险分析（风险点）析（风险点）廉洁风险廉洁风险 防控承诺防控承诺 （防控措施）（防控措施）负责人（签字）：负责人（签字）：厂长厂长 党组织党组织 审核意见审核意见 党组织书记签字：党委书记党组织书记签字：党委书记 说明：说明：1.本表一式两份，一份自存，一份上报存档；本表一式两份，一份自存，一份上报存档；2.根据填根据填写内容需要，可另附页；写内容需要，可另附页；3.此表经单位党组织审核后以适当方式在此表经单位党组织审核后以适当方式在单位内部公示。单位内部公示。个人（岗位）廉洁风
28、险和防控公开承诺表 填表日期：填表日期：年年 月月 日日所在单位所在单位 （部（部门）名称门）名称采油一厂采油一厂负责人负责人厂长厂长岗位主要职责岗位主要职责廉洁风险分析廉洁风险分析 （风险点）（风险点）廉洁风险廉洁风险 防控防控承诺承诺 （防控措（防控措施）施）承诺人（签字）：承诺人（签字）：生产副厂长生产副厂长 党组织党组织审核意见审核意见 党组织书记签字：党组织书记签字：党委书记党委书记 说明：说明：1.本表一式两份，一份自存，一份上报存档；本表一式两份，一份自存，一份上报存档；2.根据填写内容需根据填写内容需要，可另附页；要，可另附页；3.此表经本人签字、单位党组织审核后以适当方式在单
29、位此表经本人签字、单位党组织审核后以适当方式在单位内部公示。单位领导班子成员公开承诺面向本单位全体职工，其他人员可内部公示。单位领导班子成员公开承诺面向本单位全体职工，其他人员可在本支部内公示。在本支部内公示。532022-12-30单位（部门）廉洁风险和防控公开承诺表单位（部门）廉洁风险和防控公开承诺表 填表日期：填表日期：年年 月月 日日单位（部门）单位（部门）名名 称称采油一厂厂长办公室采油一厂厂长办公室负责人负责人办公室主任办公室主任单位（部门）单位（部门）主要职责主要职责廉洁风险分廉洁风险分析（风险点）析（风险点）廉洁风险廉洁风险 防控承诺防控承诺 （防控措施）（防控措施）负责人（签
30、字）：主任负责人（签字）：主任 党组织党组织 审核意见审核意见 所在党支部书记签字：支部书记所在党支部书记签字：支部书记 说明：说明：1.本表一式两份，一份自存，一份上报存档；本表一式两份，一份自存，一份上报存档；2.根据填根据填写内容需要，可另附页；写内容需要，可另附页；3.此表经单位党组织审核后以适当方式在此表经单位党组织审核后以适当方式在单位内部公示。单位内部公示。个人（岗位）廉洁风险和防控公开承诺表个人（岗位）廉洁风险和防控公开承诺表 填表日期：填表日期：年年 月月 日日所在单位所在单位 （部门）名称（部门）名称采油一厂厂长办公室采油一厂厂长办公室负责人负责人办公室主任办公室主任岗位主
31、要职责岗位主要职责廉洁风险分析廉洁风险分析 （风险点）（风险点）廉洁风险廉洁风险 防控防控承诺（防控措施）承诺（防控措施）承诺人（签字）：承诺人（签字）：副主任副主任 党组织党组织审核意见审核意见 所在党支部书记签字：所在党支部书记签字：支部书记支部书记 说明：说明：1.本表一式两份，一份自存，一份上报存档；本表一式两份，一份自存，一份上报存档；2.根据填写内容需根据填写内容需要，可另附页；要，可另附页；3.此表经本人签字、单位党组织审核后以适当方式在单位此表经本人签字、单位党组织审核后以适当方式在单位内部公示。单位领导班子成员公开承诺面向本单位全体职工，其他人员可内部公示。单位领导班子成员公
32、开承诺面向本单位全体职工，其他人员可在本支部内公示。在本支部内公示。542022-12-30 廉洁风险防控管理工作手册内容从前到后依次为职权目录、权力运行流程目录、权力运行流程图、工作职能（岗位职责）、风险点、风险等级、防控措施。要坚持先领导班子及成员，后机关科室和基层单位的顺序，并广泛征求职工群众的意见。防控手册完成后，要经单位负责人审核后，方可报油田廉洁风险防控办公室审核。四、编写防控手册 552022-12-30采油六厂岗位廉洁风险查找情况登记表采油六厂岗位廉洁风险查找情况登记表姓姓 名名张三张三职务（岗位）职务（岗位）副主任副主任岗位职责岗位职责负责协助主任抓好宣传、精神文明建设、企业
33、文化建设、理论研讨、保密、机要通信、信访稳定等工作。负责协助主任抓好宣传、精神文明建设、企业文化建设、理论研讨、保密、机要通信、信访稳定等工作。风险种类风险种类涉险岗位或涉险岗位或工作环节工作环节风险内容风险内容及表现形式及表现形式风险风险等级等级防控措施防控措施监管责监管责任人任人职业道德职业道德风风 险险党性修养党性修养忽视政治理论学习，放松世界观的忽视政治理论学习，放松世界观的改造，导致理想信念动摇，思想道改造，导致理想信念动摇，思想道德滑坡。德滑坡。C利用政治学习、党员活动日等形式，认真利用政治学习、党员活动日等形式，认真学习党章、邓小平理论等内容，学习先进学习党章、邓小平理论等内容，
34、学习先进典型事迹，坚定理想信念，增强党性修养。典型事迹，坚定理想信念，增强党性修养。主任主任。岗位职责岗位职责风风 险险费用管理费用管理宣传费、精神文明建设费等管理不宣传费、精神文明建设费等管理不规范，存在违规或超标准使用等现规范，存在违规或超标准使用等现象，甚至以权谋私。象，甚至以权谋私。B强化节约意识，健全完善宣传费、精神文强化节约意识，健全完善宣传费、精神文明建设费管理规定，严格审批程序，定期明建设费管理规定，严格审批程序，定期公开使用情况，减少非正常费用的发生。公开使用情况，减少非正常费用的发生。分管领分管领导和室导和室主任共主任共同监管同监管。外部环境外部环境风风 险险人情干扰人情干
35、扰受亲情、人情干扰，不能公正履职，受亲情、人情干扰，不能公正履职，导致费用控制不严、违规违纪等现导致费用控制不严、违规违纪等现象发生，为企业带来损失。象发生，为企业带来损失。B严格落实严格落实廉政准则廉政准则和和国有企业领导国有企业领导干部廉洁从业若干规定干部廉洁从业若干规定，严格要求自己，严格要求自己，公正履职。公正履职。分管领分管领导和室导和室主任共主任共同监管同监管。562022-12-30采油六厂廉洁风险查找情况登记表采油六厂廉洁风险查找情况登记表单位（部门）名称单位（部门）名称采油六厂采油六厂工作职能工作职能按照中原油田分公司要求，做好勘探开发、油气生产、经营管理、安全管理、队伍稳定
36、、党建和思想政治工作等。按照中原油田分公司要求，做好勘探开发、油气生产、经营管理、安全管理、队伍稳定、党建和思想政治工作等。风险种类风险种类涉险岗位或涉险岗位或工作环节工作环节风险内容风险内容及表现形式及表现形式风险风险等级等级防控措施防控措施监管责任监管责任人人业务流程业务流程风风 险险重大事项重大事项重大事项研究部署不按程序办事，重大事项研究部署不按程序办事，不能广泛发扬民主，致使集体决策不能广泛发扬民主，致使集体决策失误，造成严重损失和重大影响。失误，造成严重损失和重大影响。A认真落实认真落实“三重一大三重一大”集体决策制度，坚集体决策制度，坚持重大项目按程序上会集体研究决定，强持重大项
37、目按程序上会集体研究决定，强化对重大事项研究的全过程监督与指导，化对重大事项研究的全过程监督与指导，确保决策的科学性和前瞻性。确保决策的科学性和前瞻性。油田纪委油田纪委和单位党和单位党委委。制度机制制度机制风风 险险制度执行制度执行XX管理制度管理制度执行不到位，监督执行不到位，监督形式单一，导致干部职工出现不廉形式单一，导致干部职工出现不廉洁行为，给单位的生产经营管理造洁行为，给单位的生产经营管理造成不良影响。成不良影响。B建立和完善制度执行工作的责任制，明确建立和完善制度执行工作的责任制，明确责任主体、责任内容、责任分工、考核方责任主体、责任内容、责任分工、考核方式，责任追究的具体内容，确
38、保制度落到式，责任追究的具体内容，确保制度落到实处。建立健全监督检查和奖惩机制，做实处。建立健全监督检查和奖惩机制，做到令行禁止、违者必纠。到令行禁止、违者必纠。分管领导分管领导和主管部和主管部门负责人门负责人。外部环境外部环境风风 险险利益诱惑利益诱惑领导班子在民主决策过程中，接受领导班子在民主决策过程中，接受可能影响公正决策的宴请或财物，可能影响公正决策的宴请或财物，造成集体决策失误，给企业带来损造成集体决策失误，给企业带来损失。失。B加大廉政巡查力度，认真贯彻执行加大廉政巡查力度，认真贯彻执行中国中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则共产党党员领导干部廉洁从政若干准则、中共中央纪委关于严
39、格禁止利用职务上中共中央纪委关于严格禁止利用职务上的便利谋取不正当利益的若干规定的便利谋取不正当利益的若干规定和和国有企业领导人员廉洁从业若干规定国有企业领导人员廉洁从业若干规定。分管领导分管领导和主管部和主管部门负责人门负责人。572022-12-30 通过完善措施、健全制度、堵塞漏洞、提醒教育、分权制约、责任追究等一系列措施，实现关口前移、预防在先，及时消除和化解廉洁风险。一是实施分级管理。一是实施分级管理。二是加强自我预防。二是加强自我预防。三是强化分权制衡。三是强化分权制衡。四是推行四是推行“阳光阳光”操作。操作。五、加强监督防控582022-12-30 一是实施分级管理。一是实施分级
40、管理。按照“责任落实到岗、风险防控到岗、制度制订到岗”的原则，根据廉洁风险内容和等级，有针对性地制定防控措施，明确监管权限，落实监管责任，实行分级管理、分级负责、全程防控，确保权力运行到哪里，风险防控措施就跟进到哪里，教育制度监督就落实到哪里。592022-12-30 二是加强自我预防。二是加强自我预防。通过大力开展理想信念教育、党性党风党纪教育和廉洁从业教育，以及“亮身份、亮职责、亮风险、亮承诺”活动，引导党员干部筑牢思想道德防线，增强廉洁从业意识，达到“知风险、防风险、化风险”的目的。602022-12-30 三是强化分权制衡。三是强化分权制衡。以规范权力运行为主线，完善权力结构和运行程序
41、，压缩自由裁量空间，在领导班子成员之间突出合理分权，在岗位之间突出科学制权，对“三重一大”等事项实行决策、执行、监督分工负责，着力构建决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力运行机制，有效降低权力运行风险。612022-12-30 四是推行四是推行“阳光阳光”操作。操作。完善办事公开机制和廉洁承诺制，加大厂务公开、党务公开和业务公开力度，始终让权力在“阳光”下运行，促使决策民主、程序公开、运行规范。同时，进一步拓宽监督渠道，把现代科技尤其是信息技术手段融入廉洁风险防控、规范权力运行的制度设计和管理流程之中，不断提高防控廉洁风险的实际效果。622022-12-30 紧紧抓住信息收集、分析
42、、处置和反馈等关键环节，探索建立廉洁风险预警处置机制，做到没有问题早预防、有了问题早发现、一般问题早纠正、严重问题早查处。一是加强风险信息收集。一是加强风险信息收集。二是实施风险分类预警。二是实施风险分类预警。三是严格责任追究。三是严格责任追究。六、实施预警处置 632022-12-30 一是加强风险信息收集。一是加强风险信息收集。通过业务监督、信访举报、聘请廉洁风险信息员或监督员等形式，全面收集廉洁风险信息，定期进行分析、研判和评估，及时发现苗头性、倾向性问题，避免廉洁风险演变为腐败问题。642022-12-30 二是实施风险分类预警。二是实施风险分类预警。针对监督防控过程中发现的问题和风险
43、信息，视情况采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等措施进行处置，必要时给予组织处理或纪律处分。652022-12-30 三是严格责任追究。三是严格责任追究。对预警事项整改不力、群众仍有反映的，按照相关规定，予以责任追究；对开展廉洁风险防控工作不力、出现违纪违法问题，或发生重大违纪违法案件的，除严肃处理违纪违法人员外，对监督制约不到位的相关单位和部门领导予以责任追究。662022-12-30廉洁风险预警信息采集表风险信息类 别外部环境外部环境信息来源走访了解走访了解采集时间2012.5.212012.5.21反映单位物资供应物资供应站站反映个人信息接收人反映内容 物资供应站物资采购科业务员李四晚上在
44、胜利大酒店接受物资供应站物资采购科业务员李四晚上在胜利大酒店接受物资供应商宴请，饭后一起进行娱乐活动。物资供应商宴请，饭后一起进行娱乐活动。处理意见请纪委领导批示。请纪委领导批示。2012年年5月月22日日 处理结果按照预警处置程序进行办理。按照预警处置程序进行办理。2012年年5月月22日日办理人备 注按程序办理按程序办理 风险信息类别共五类：风险信息类别共五类：职业道德、岗位职责、业职业道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部务流程、制度机制和外部环境；信息来源就是通过环境；信息来源就是通过哪种方式获取的预警信息，哪种方式获取的预警信息，如信访举报、走访了解、如信访举报、走访了解、上级批转
45、等。这里以物资上级批转等。这里以物资供应站为模板进行演示。供应站为模板进行演示。672022-12-30廉洁风险预警处置事项办理单记录流水号：201201被预警 对 象姓 名年 龄3131性 别男男政治面貌党员党员单 位物资供应站物资供应站岗位/职务物资采购业务员物资采购业务员需预警处置的事项 物资供应站业务员李四晚上在胜利大酒店接受物资供应站业务员李四晚上在胜利大酒店接受物资供应商宴请，饭后一起进行娱乐活动。物资供应商宴请，饭后一起进行娱乐活动。预警级别蓝色预警蓝色预警拟办意见请纪委领导批示。请纪委领导批示。2012年年5月月23日日 领导批示同意进行蓝色预警。同意进行蓝色预警。2012年年
46、5月月23日日处置方式及结果 单位单位纪委安排人员与李四进行谈话提醒，提醒他不要接受与业务有关的宴请和馈赠。纪委安排人员与李四进行谈话提醒，提醒他不要接受与业务有关的宴请和馈赠。李四做出书面承诺，保证这样的事情不再发生。李四做出书面承诺，保证这样的事情不再发生。备 注预警事项纳入领导干部廉政档案管理。预警事项纳入领导干部廉政档案管理。682022-12-30 1.建立事前预防的教育提醒机制。建立事前预防的教育提醒机制。2.建立事中防控的动态监督机制。建立事中防控的动态监督机制。3.建立事后处置的责任追究机制。建立事后处置的责任追究机制。4.建立全程覆盖的科学考评机制。建立全程覆盖的科学考评机制
47、。5.建立闭合循环的改进提升机制。建立闭合循环的改进提升机制。七、建立长效机制 692022-12-30 1.建立事前预防的教育提醒机制。建立事前预防的教育提醒机制。一是建立日常教育制度。一是建立日常教育制度。二是完善廉政谈话制度。二是完善廉政谈话制度。三是坚持主要领导上廉政党课制度。三是坚持主要领导上廉政党课制度。四是完善领导干部作风养成制度。四是完善领导干部作风养成制度。702022-12-30 一是建立日常教育制度。一是建立日常教育制度。将廉洁从业教育纳入党委中心组学习、支部“三会一课”、干部政治理论学习的必学内容，综合运用播放警示教育片、通报典型案例、参观警示教育基地等措施，开展经常性
48、党纪政纪条规宣传教育，增强廉洁自律意识。712022-12-30 二是完善廉政谈话制度。二是完善廉政谈话制度。坚持对新任职领导干部进行廉政谈话，督促提醒其严格执行廉洁从业规定；坚持在传统节日以及婚丧嫁娶的敏感时段进行谈话，防止因小节而失大节；坚持对重点对象进行提醒谈话，对干部职工出现苗头性问题或群众有反映时及时约谈，促进干部健康成长。722022-12-30 三是坚持主要领导上廉政党课制度。三是坚持主要领导上廉政党课制度。围绕反腐倡廉形势任务和干部职工思想动态，确定授课主题及内容，主要领导亲自上廉政党课，或者邀请专家进行讲座，做到警钟长鸣。732022-12-30 四是完善领导干部作风养成制度
49、。四是完善领导干部作风养成制度。及时提醒纠正党员干部在社会交往、休闲娱乐、生活作风等方面的不良现象，坚持领导干部下基层调研和联系点制度，涉及职工群众切身利益的问题要充分听取群众意见，控制和规范公务消费，树立领导干部良好形象。742022-12-30 2.建立事中防控的动态监督机制。建立事中防控的动态监督机制。一是建立健全风险管理制度。一是建立健全风险管理制度。二是健全完善民主决策制度。二是健全完善民主决策制度。三是建立公开评议制度。三是建立公开评议制度。752022-12-30 一是建立健全风险管理制度。一是建立健全风险管理制度。根据权力运行的风险内容和不同等级，按照党风廉政建设责任分工，明确
50、责任主体和防控对象，对廉洁风险实施全方位、全过程监督管理，并通过重点岗位干部轮岗交流等措施，有效防控廉洁风险的发生。762022-12-30 二是健全完善民主决策制度。二是健全完善民主决策制度。坚持民主集中制原则，认真落实领导班子议事规则，严格执行“三重一大”决策制度，重大决策坚持听取职工群众意见，有效规避决策风险。772022-12-30 三是建立公开评议制度。三是建立公开评议制度。完善厂务公开、党务公开制度，凡是事关单位改革发展、干部任免、薪酬分配等重要事项，必须通过网页、公示栏等形式进行公示，自觉接受党员、群众监督，确保权力运行公开透明。建立重要事项公开承诺制度，开通信访举报电子信箱，聘
