1、第五章第五章 公共选择理论公共选择理论本章内容安排本章内容安排 案例引导案例引导 第一节第一节 公共选择理论概述公共选择理论概述 第二节第二节 公共决策机制公共决策机制 第三节第三节 公共决策主体行为分析公共决策主体行为分析 第四节第四节 政府失败与治理政府失败与治理案例：应由谁来决定我们的命运案例：应由谁来决定我们的命运 一个美国食品药品监督管理局（一个美国食品药品监督管理局（FDAFDA）和药品帕拉）和药品帕拉巴（巴（PanalbaPanalba）的故事。帕拉巴是多种抗生素的混）的故事。帕拉巴是多种抗生素的混合物，合物，19571957年年19701970年间在市场上销售，属于普年间在市场
2、上销售，属于普强公司（强公司（Vpjohn CompanyVpjohn Company）的产品。该产品的疗）的产品。该产品的疗效较差，病人服用后，有的病情没有好转，有的效较差，病人服用后，有的病情没有好转，有的还受到严重伤害甚至死亡。还受到严重伤害甚至死亡。FDAFDA和美国国家科学院和美国国家科学院都表示，帕拉巴在现代药品中不应有立足之地。都表示，帕拉巴在现代药品中不应有立足之地。但是，对于该药品是否应该撤市的问题上，但是，对于该药品是否应该撤市的问题上，FDAFDA和和美国医学会持有不同意见，后者认为应该把决定美国医学会持有不同意见，后者认为应该把决定病人健康的权力交给医生而不是政府监管机
3、构。病人健康的权力交给医生而不是政府监管机构。当时，当时，FDAFDA正在执行的公共政策强调以确凿正在执行的公共政策强调以确凿的科学数据为依据，而普强公司和美国医的科学数据为依据，而普强公司和美国医学会则代表着两个强大的特殊利益集团，学会则代表着两个强大的特殊利益集团，即大公司和医务人员。普强公司通过政治即大公司和医务人员。普强公司通过政治手段阻拦手段阻拦FDAFDA的任何行动，双方僵持不下。的任何行动，双方僵持不下。最后，面对越来越多的科学数据和科学家最后，面对越来越多的科学数据和科学家的反对意见，普强公司不得不召开特别董的反对意见，普强公司不得不召开特别董事会。结果董事会不仅决定继续销售帕
4、纳事会。结果董事会不仅决定继续销售帕纳巴，而且决定积极采取法律手段，尽量延巴，而且决定积极采取法律手段，尽量延长药品的销售时间。长药品的销售时间。宾夕法尼亚大学沃顿商学院（宾夕法尼亚大学沃顿商学院（Wharton Wharton SchoolSchool）管理学教授阿姆斯特朗）管理学教授阿姆斯特朗（AmstrongAmstrong）注意到这个案例后，在他的课）注意到这个案例后，在他的课堂上请学生们进行案例分析，并给他们的选堂上请学生们进行案例分析，并给他们的选择。结果，不论他采取何种方式，只要在择。结果，不论他采取何种方式，只要在“董事会董事会”没有外来人员的情况下，总有没有外来人员的情况下，
5、总有3/43/4左右的左右的“董事会董事会”成员选择成员选择“尽全力销尽全力销售帕拉巴售帕拉巴”，令他十分震惊，但是当，令他十分震惊，但是当“董事董事会会”里加入了公众代表、股东代表和供应商里加入了公众代表、股东代表和供应商代表之后，只有不到代表之后，只有不到1/41/4的人做出上述选择。的人做出上述选择。更值得深思的是，这个实验在更值得深思的是，这个实验在1010个国家里被重复个国家里被重复了了9191次，分别有次，分别有20002000人和人和2323位实验人员参加。结位实验人员参加。结果当果当“董事会董事会”成员不包括公司外部成员而且不成员不包括公司外部成员而且不告诉告诉“董事会董事会”
6、成员药品可能给患者带来的具体成员药品可能给患者带来的具体伤害时，伤害时，76%76%的的“董事会董事会”成员会选择最不负责的成员会选择最不负责的做法做法尽全力销售帕拉巴，但没有人选择最负尽全力销售帕拉巴，但没有人选择最负责任的做法责任的做法把药品撤离市场。把药品撤离市场。这个故事告诉我们，制定决策的人们与受到决这个故事告诉我们，制定决策的人们与受到决策影响的人们之间的距离越远，决策制定者越容策影响的人们之间的距离越远，决策制定者越容易失去对自己行为的道德判断和个人准则。易失去对自己行为的道德判断和个人准则。问题 1、公共决策与市场决策目标存在哪些差异？、公共决策与市场决策目标存在哪些差异？2、
7、公共决策与市场决策发生冲突时该怎么、公共决策与市场决策发生冲突时该怎么办？办？第一节、公共选择理论概述第一节、公共选择理论概述 一、公共选择与公共选择理论一、公共选择与公共选择理论（1）公共选择公共选择就是人们通过政治过程把就是人们通过政治过程把个人偏好转化为集体行动的过程。个人偏好转化为集体行动的过程。（2）公共选择理论公共选择理论就是专门研究政府决就是专门研究政府决策的经济学理论，它是对政府决策过程进策的经济学理论，它是对政府决策过程进行经济分析的理论。行经济分析的理论。二、公共选择研究方法论二、公共选择研究方法论 公共选择理论的公共选择理论的研究方法研究方法仍然是经济学的仍然是经济学的方
8、法，即方法，即“私人利益分析法私人利益分析法”，像经济学，像经济学一样。一样。公共选择理论的公共选择理论的基本行为假设基本行为假设是：人是一是：人是一个自利的、理性的、追求效用最大化的人。个自利的、理性的、追求效用最大化的人。将将经济交易经济交易和和政治决策政治决策这两类人类行为的这两类人类行为的基本方面纳入单一的基本方面纳入单一的私人利益分析模式私人利益分析模式三、公共选择下的公共决策三、公共选择下的公共决策 公共选择下的公共决策就是公共选择下的公共决策就是如何通过如何通过政治过程来决定公共产品的需求、供给和政治过程来决定公共产品的需求、供给和产量。产量。它面临的两个基本问题是：它面临的两个
9、基本问题是：（1）偏好显示问题）偏好显示问题（2）偏好加总问题）偏好加总问题第二节、公共决策机制第二节、公共决策机制 一、公共选择的制度一、公共选择的制度 现代国家的公共选择制度概括起来讲现代国家的公共选择制度概括起来讲就是建立在代议制、普选制和政党制基础就是建立在代议制、普选制和政党制基础上的政治民主制。上的政治民主制。二、公共选择的机制二、公共选择的机制 现代国家的现代国家的公共选择机制公共选择机制是一个建立在政是一个建立在政治市场基础上的，通过复杂的政治交易来治市场基础上的，通过复杂的政治交易来实现政治均衡的实现政治均衡的集体决策运行体系。集体决策运行体系。1、政治市场。、政治市场。2、
10、政治交易、政治交易 3、政治均衡、政治均衡 4、政治失效、政治失效三、公共选择的规则与方式三、公共选择的规则与方式（一）公共选择的规则（一）公共选择的规则一致同意规则一致同意规则unanimityrule（一票否（一票否决制）决制）多数裁定规则多数裁定规则majorityrule（简单多数、（简单多数、超多数、计点投票规则）超多数、计点投票规则）（二）公共选择的方式（二）公共选择的方式 1、“直接民主制直接民主制”（directdemocracy）。直）。直接民主制是指选民或投票人自己直接进行投票，接民主制是指选民或投票人自己直接进行投票，参与政治决策或集体决策的最终选择的一种公共参与政治决策
11、或集体决策的最终选择的一种公共选择方式。选择方式。2、代议民主制代议民主制（representativedemocracy）”。简称。简称“代议制代议制”，代议民主制，代议民主制是指选民或投票人并不直接对集体决策进行表决，是指选民或投票人并不直接对集体决策进行表决，而是选举出少数代表，由这些代表来决定所需采而是选举出少数代表，由这些代表来决定所需采取的集体行动的一种公共选择方式。因此代议民取的集体行动的一种公共选择方式。因此代议民主制是一种间接民主制。主制是一种间接民主制。四、公共选择的规律四、公共选择的规律（一）阿罗不可能定理（一）阿罗不可能定理 如果众多的社会成员具有不同的偏好，如果众多的
12、社会成员具有不同的偏好，而社会又有多种备选方案，那么在民主的而社会又有多种备选方案，那么在民主的制度下不可能得到令所有的人都满意的结制度下不可能得到令所有的人都满意的结果。果。（二）投票悖论（二）投票悖论 投票之谜、投票窘境、循环投票。所谓投票之谜、投票窘境、循环投票。所谓投票悖论，即在多数规则下，有三个或三投票悖论，即在多数规则下，有三个或三个以上方案可供选择，且就其中的任意两个以上方案可供选择，且就其中的任意两个方案进行投票时，如果出现个方案进行投票时，如果出现A击败击败B，B击败击败C，C却又击败了却又击败了A，即循环击败，无，即循环击败，无一方案可获胜的困境，这一现象就称之为一方案可获
13、胜的困境，这一现象就称之为投票悖论。投票悖论。（三）单峰偏好定理（三）单峰偏好定理(single-peaked preference theorem)。由于人们的偏好结构有单峰形和多峰形之别，单峰偏好意味着人们理想的结果只有一个，而多峰偏好意味着人们理想的结果不止一个，因此多数规则下所取得的政治均衡，有时并不是唯一的。有关单峰偏好和多峰偏好的示意图，偏好峰值图偏好峰值图 单峰偏好图单峰偏好图 多峰偏好图多峰偏好图（四）中间投票者定理（四）中间投票者定理(median voter theorem)。所谓所谓中间投票者中间投票者，指的是这样一种投票者，其最偏好的结，指的是这样一种投票者，其最偏好的
14、结果处于所有投票者最偏好的结果的中间状态。一般来说，果处于所有投票者最偏好的结果的中间状态。一般来说，投票者最偏好的政治结果是政府所提供的公共产品或劳务投票者最偏好的政治结果是政府所提供的公共产品或劳务的数量达到这样的水平：他所承担的税收份额与该种公共的数量达到这样的水平：他所承担的税收份额与该种公共产品或劳务的边际效益恰好相等。布莱克以及产品或劳务的边际效益恰好相等。布莱克以及A唐斯皆发唐斯皆发现：多数选举制度最终会使人们选择的政策成为符合现：多数选举制度最终会使人们选择的政策成为符合“中中间间”选民偏好的政策，即选民偏好的政策，即在投票者最偏好的政治结果中，在投票者最偏好的政治结果中，处于
15、中间状态的反映所谓中间投票者意愿的公共产品或劳处于中间状态的反映所谓中间投票者意愿的公共产品或劳务的产量，往往是多数规则下的政治均衡。务的产量，往往是多数规则下的政治均衡。也就是说，中也就是说，中间投票者的偏好结果与多数规则下的政治均衡具有一致性。间投票者的偏好结果与多数规则下的政治均衡具有一致性。这就是这就是“中间投票者定理中间投票者定理”所揭示的规律。所揭示的规律。（五）最小差别原理（五）最小差别原理。指各个竞争的政党为了得到大多数选民的指各个竞争的政党为了得到大多数选民的欢迎，赢得最大数量的选票，而使自己的欢迎，赢得最大数量的选票，而使自己的竞选政策或纲领几乎相同的趋势或倾向，竞选政策或
16、纲领几乎相同的趋势或倾向，称为最小差别原理。称为最小差别原理。五、公共选择面临的问题五、公共选择面临的问题（一）民主规则存在的问题（一）民主规则存在的问题1、少数人的暴政问题。少数人利用全体、少数人的暴政问题。少数人利用全体一致规则下的一票否决权敲众人的竹杠。一致规则下的一票否决权敲众人的竹杠。2、多数人的暴政问题。多数人利用多数、多数人的暴政问题。多数人利用多数裁定规则下的多数优势损害少数人的利裁定规则下的多数优势损害少数人的利益。益。（二）直接民主制的问题（二）直接民主制的问题 1、合乎理性的无知合乎理性的无知。选民从个人利益最大化的。选民从个人利益最大化的角度出发，为节省投票成本，在没有
17、掌握有关角度出发，为节省投票成本，在没有掌握有关“信息信息”的情况下随便投票。不过从的情况下随便投票。不过从“经济人经济人”的本性看，这又是合乎理性的。的本性看，这又是合乎理性的。2、选民冷漠选民冷漠。选民冷漠是一种选民自己故意缺。选民冷漠是一种选民自己故意缺席投票的行为席投票的行为 3、幻觉行为幻觉行为。幻觉行为是选民或个人在。幻觉行为是选民或个人在“错误错误”估价选择对象的情况下，所进行的选择行为（如估价选择对象的情况下，所进行的选择行为（如税收幻觉、公债幻觉、支出幻觉等）。税收幻觉、公债幻觉、支出幻觉等）。（三）间接民主制的问题（三）间接民主制的问题 1、投票交易问题 2、特殊利益集团问
18、题 3、没有代表性的政府或被俘获的政府 4、具有内部效应的官僚 5、政客和官僚的寻租行为 第三节、公共决策主体行为第三节、公共决策主体行为 一、一、选民（选民（voter）行为）行为 二、二、政党和政治家的行为政党和政治家的行为 三、三、利益集团及其行为利益集团及其行为 四、四、政府官员及其行为政府官员及其行为 五、五、寻租（略）寻租（略）一、一、选民（选民（voter）行为）行为 选民行为的界定：选民行为的界定：选民在选举中投票选民在选举中投票 投票行为的目的：投票者利益最大化；投票行为的目的：投票者利益最大化；单个选民的行为选择单个选民的行为选择 投票或不投票：投票或不投票：影响因素分析影
19、响因素分析 思考：西方选举中的免费搭车与越来越低的选思考：西方选举中的免费搭车与越来越低的选举投票率举投票率 投票给谁：投票给谁：政策主张离自身最优偏好最接近的政党及候选人。政策主张离自身最优偏好最接近的政党及候选人。选民的行为特点：选民的行为特点：既理性又无知；既理性又无知；少付多得心理；少付多得心理；投票者投票与否的决定因素投票者投票与否的决定因素 A、参与投票的、参与投票的收益收益与与成本成本：成本收益分析成本收益分析：只有在参与投票有净效用（只有在参与投票有净效用（MBMC）时，投）时，投票者才会乐于参加投票。票者才会乐于参加投票。B、其投票对公共选择结果发生影响的可能性大小：、其投票
20、对公共选择结果发生影响的可能性大小：当投票者确信自己的投票不会对投票结果产生任何影响时，当投票者确信自己的投票不会对投票结果产生任何影响时，会会放弃投票放弃投票；反之才有可能投票。；反之才有可能投票。归纳：投票人的投票动机归纳：投票人的投票动机 对自身投票意义的认识；对自身投票意义的认识；对各政党所提方案期待的效用差；对各政党所提方案期待的效用差；投票成本；投票成本；例：例：2010年年5月月8日英国议会选举时的选民自述日英国议会选举时的选民自述二、二、政党和政治家的行为政党和政治家的行为 政党和政治家行为界定：政党和政治家行为界定：候选人：提出政纲，参加选举候选人：提出政纲，参加选举 立法者
21、：提出政策提案并表决立法者：提出政策提案并表决 政党和政治家的行为目的：选票极大化政党和政治家的行为目的：选票极大化 政治家追求的两类目标：为了政治家追求的两类目标：为了实现政治理想或信仰而当选实现政治理想或信仰而当选（少）；为当选而当选（立法者是为了下次再当选）（少）；为当选而当选（立法者是为了下次再当选）为了当选，必须选票极大化。为了当选，必须选票极大化。选票极大化的途径：选票极大化的途径：制定最可能符合中间选民最优偏好的政策纲领与主张。制定最可能符合中间选民最优偏好的政策纲领与主张。政治家（政党）的行为特点：政治家（政党）的行为特点：唐斯模型唐斯模型 政党和政治家行为与资源配置效率的关系
22、政党和政治家行为与资源配置效率的关系 政治家的行为不以资源配置效率为目的。但民主机制下政党政治家的行为不以资源配置效率为目的。但民主机制下政党的竞争有可能使得公共选择结果下的资源配置相对较优。的竞争有可能使得公共选择结果下的资源配置相对较优。政治家行为的特点政治家行为的特点唐斯模型唐斯模型A、政党或政治家是追求自己的利益，而不是追求某种意识形态、政党或政治家是追求自己的利益，而不是追求某种意识形态的目标或公共利益；（当然，他们只有在实现公共利益的过程中，的目标或公共利益；（当然，他们只有在实现公共利益的过程中，才能实现自身利益的最大化。）才能实现自身利益的最大化。）B、政党或政治家是凭选票极大
23、化才实现自我利益的。（只有通、政党或政治家是凭选票极大化才实现自我利益的。（只有通过选举并当选执政，才能推行自己的政策，实现的自己的政治理过选举并当选执政，才能推行自己的政策，实现的自己的政治理想）；想）；C、政党或政治家是以其提出的竞选纲领或可供选择的提案来争、政党或政治家是以其提出的竞选纲领或可供选择的提案来争取选票的。（选民对政治家的判断，主要看该党派是否提出了能取选票的。（选民对政治家的判断，主要看该党派是否提出了能给自己带来最大收益的公共产品方案）。给自己带来最大收益的公共产品方案）。D、政党或政治家提出的纲领或提案，只有符合中间投票者的偏、政党或政治家提出的纲领或提案，只有符合中间
24、投票者的偏好，才能实现选票极大化，当选执政。好，才能实现选票极大化，当选执政。政党和政治家政党和政治家的行为与资源配置效率的关系的行为与资源配置效率的关系唐斯语：唐斯语：“政党所感兴趣的并不是社会资源的有效配置，相反，政党所感兴趣的并不是社会资源的有效配置，相反，每个政党所追求的只是通过获得最多的选票从而再次被选上。每个政党所追求的只是通过获得最多的选票从而再次被选上。因此，如果政府确有能力使社会向帕累托效率移动，这也只有因此，如果政府确有能力使社会向帕累托效率移动，这也只有通过同别的政党的竞争才能达到，通过同别的政党的竞争才能达到，所以，关键在于政党，所以，关键在于政党之间的竞争是否总是迫使
25、政府向一种帕累托最佳状态努力之间的竞争是否总是迫使政府向一种帕累托最佳状态努力”。基本结论：基本结论：A、政党和政治家行为并不以资源配置效率为目的，其行为结、政党和政治家行为并不以资源配置效率为目的，其行为结果也并不必然促进效率。果也并不必然促进效率。B、在简单多数民主制下，政党之间的竞争会促使政党和政治、在简单多数民主制下，政党之间的竞争会促使政党和政治家尽量提出和制定符合中位选民最优偏好的政策主张，从而使家尽量提出和制定符合中位选民最优偏好的政策主张，从而使其资源配置达到一种其资源配置达到一种相对较优的状态。相对较优的状态。三、三、利益集团及其行为利益集团及其行为 利益集团界定利益集团界定
26、 指那些由具有共同利益的人组成，对政府决策能够施加影响以指那些由具有共同利益的人组成，对政府决策能够施加影响以获取获取“准竞争性的公共财富准竞争性的公共财富”的团体的团体 利益集团影响公共决策的途径和方法利益集团影响公共决策的途径和方法 用脚投票：将分散的个人组织起来，发挥组织优势用脚投票：将分散的个人组织起来，发挥组织优势 用手投票：组织选票对政府和政治家施压，选票优势；用手投票：组织选票对政府和政治家施压，选票优势；用钱投票：对政党和政治家提供金钱物质捐赠，财政优势；用钱投票：对政党和政治家提供金钱物质捐赠，财政优势；用嘴投票：议会和政府游说，发挥信息优势。用嘴投票：议会和政府游说，发挥信
27、息优势。利益集团的影响力及局限性利益集团的影响力及局限性 利益集团对社会福利的影响利益集团对社会福利的影响与与评价评价 取决于利益集团的性质和诉求。取决于利益集团的性质和诉求。利益集团界定利益集团界定 含义：指那些由具有共同利益的人组成，对政府决策含义：指那些由具有共同利益的人组成，对政府决策能够施加影响以获取能够施加影响以获取“准竞争性的公共财富准竞争性的公共财富”的团体。的团体。与政党的区别：与政党的区别：利益集团的领导并不执掌政治机构权力，但他们却利益集团的领导并不执掌政治机构权力，但他们却对政府官员、投票者施加各种压力和影响，以谋求对政府官员、投票者施加各种压力和影响，以谋求对其集团有
28、利的方案的支持。对其集团有利的方案的支持。利益集团形成的原因：利益集团形成的原因：信息成本；稳定性；交易效率。信息成本；稳定性；交易效率。利益集团影响公共选择的途径利益集团影响公共选择的途径和手段和手段 途径：途径：通过立法机关及立法者施加影响通过立法机关及立法者施加影响争取议员群体和集团的支持争取议员群体和集团的支持直接参与立法程序直接参与立法程序在投票中争取多数选民在投票中争取多数选民 通过与行政机关联系施加影响通过与行政机关联系施加影响充任民意代表向政府反馈信息和意见；充任民意代表向政府反馈信息和意见；控制有关部门的官员人选；控制有关部门的官员人选；参与政策制定的前期准备工作；参与政策制
29、定的前期准备工作；影响手段：影响手段：一是通过提供资金、游说和拉选票等活动影响政府决策；一是通过提供资金、游说和拉选票等活动影响政府决策；二是通过选民集中程度对官员施加压力，来影响影响公共决二是通过选民集中程度对官员施加压力，来影响影响公共决策。策。利益集团的影响力及局限性利益集团的影响力及局限性 西方国家中利益集团的影响力很大：西方国家中利益集团的影响力很大：其活动常常左右税收分担的水平及其分布、政府财其活动常常左右税收分担的水平及其分布、政府财政补贴的去向，政府支出项目的设置，并对政治均政补贴的去向，政府支出项目的设置，并对政治均衡的最终形成产生重大影响。衡的最终形成产生重大影响。影响力的
30、局限性：影响力的局限性：利益集团在政府官员心目中的重要性；利益集团在政府官员心目中的重要性；接近政府官员的能力；接近政府官员的能力；表达集团利益偏好的途径；表达集团利益偏好的途径；利益集团对社会福利的影响利益集团对社会福利的影响 公益性利益集团的影响：公益性利益集团的影响：其行动旨在促使政府制定更符合公共利益的政策，因此能提其行动旨在促使政府制定更符合公共利益的政策，因此能提高全体人的社会福利；高全体人的社会福利；寻求以再分配为目标的利益集团的影响：寻求以再分配为目标的利益集团的影响：其行为本质是一种寻租，即通过影响公共选择和决策进行非其行为本质是一种寻租，即通过影响公共选择和决策进行非生产性
31、谋利行为。会带来很高的社会成本：生产性谋利行为。会带来很高的社会成本：保持垄断地位的支出；保持垄断地位的支出；政府部门对这类支出作出反应的努力；政府部门对这类支出作出反应的努力；寻租引起的第三方的各种扭曲行为。寻租引起的第三方的各种扭曲行为。其降低了社会福利其降低了社会福利 垄断损失消费者剩余垄断损失消费者剩余 有可能寻租成本有可能寻租成本寻租收益寻租收益对利益集团影响的评价对利益集团影响的评价 取决于利益集团的性质和诉求：取决于利益集团的性质和诉求：如果利益集团关心的是公共利益，则其作用是积极的，如西如果利益集团关心的是公共利益，则其作用是积极的，如西方的环保组织的活动方的环保组织的活动 如
32、果利益集团关心的是自己的私利，且它的小集团利益的实如果利益集团关心的是自己的私利，且它的小集团利益的实现会损害到其它社会成员的利益，则其作用就是消极的，如现会损害到其它社会成员的利益，则其作用就是消极的，如战争贬子的活动。战争贬子的活动。如果利益集团关心的是自己的私利，但它小集团利益的实现如果利益集团关心的是自己的私利，但它小集团利益的实现不会损害到其它社会成员的利益，则其作用仍是积极至少是不会损害到其它社会成员的利益，则其作用仍是积极至少是中性的。中性的。四、四、政府官员及其行为政府官员及其行为 政府官员及其行为的界定政府官员及其行为的界定 政府官员行为的特点政府官员行为的特点 官僚行为的官
33、僚行为的目的目的：权力和预算极大化：权力和预算极大化 自身利益，如薪水、职务津贴、公共声誉、权力、晋升机会、自身利益，如薪水、职务津贴、公共声誉、权力、晋升机会、轻松的工作环境，较大的影响力，等等，体现为所属部门的权轻松的工作环境，较大的影响力，等等，体现为所属部门的权力最大化和预算极大化。力最大化和预算极大化。预算极大化的途径：预算极大化的途径：西方民主机制下：利用信息垄断，虚报公共产品收益，瞒报公西方民主机制下：利用信息垄断，虚报公共产品收益，瞒报公共产品成品；或按总收益等于总成本确定供给量。共产品成品；或按总收益等于总成本确定供给量。如图示如图示 非民主机制下：行政首脑与官僚自我决定，受
34、制于收入。非民主机制下：行政首脑与官僚自我决定，受制于收入。预算极大化结果：预算极大化结果：政府膨胀与官员行为的限制政府膨胀与官员行为的限制：限制其获得的预算：限制其获得的预算官僚及其行为的界定官僚及其行为的界定 政府官员：政府官员：具体包括行政首脑、各部门首脑等政治性官员以及非政具体包括行政首脑、各部门首脑等政治性官员以及非政治性的文官即俗称的官僚。治性的文官即俗称的官僚。政治家：通过选举获得职位，经常更换，与选举周期政治家：通过选举获得职位，经常更换，与选举周期相关，对选民负责。相关，对选民负责。官僚：西方国家专指那些终身任职的职业文官；凭借官僚：西方国家专指那些终身任职的职业文官；凭借技
35、术受到政府机构的雇用，与政治波动无关，只对上技术受到政府机构的雇用，与政治波动无关，只对上级负责。级负责。在非严格意义上，官僚也可作政府部门人员的通称。在非严格意义上，官僚也可作政府部门人员的通称。官僚的具体行为（作用）：官僚的具体行为（作用）：向政治家提供信息和备选方案；向政治家提供信息和备选方案；执行政治家的决策，保证公共产品的供给。执行政治家的决策，保证公共产品的供给。官僚行为的特点官僚行为的特点 缺乏竞争性：不存在同类产品提供者的竞争。缺乏竞争性：不存在同类产品提供者的竞争。缺乏激励机制：稳定性和程序性排斥了激励。缺乏激励机制：稳定性和程序性排斥了激励。非利润化：只保证公共产品供给，不
36、计利润。非利润化：只保证公共产品供给，不计利润。缺乏敏感性：对公共产品评价的非市场化。缺乏敏感性：对公共产品评价的非市场化。个人影响力较大：政府信息不公开。个人影响力较大：政府信息不公开。官僚们如何确定公共物品的供官僚们如何确定公共物品的供给量及其后果给量及其后果政府膨胀与对官僚行为的限制政府膨胀与对官僚行为的限制 官僚行为导致政府膨胀官僚行为导致政府膨胀 官僚追求个人利益最大化官僚追求个人利益最大化所属部门权力最大化所属部门权力最大化部门控制部门控制资源最大化资源最大化预算规模最大化预算规模最大化 结果：结果：预算规模扩大预算规模扩大公共支出扩大公共支出扩大政府膨胀。政府膨胀。公共物品的供给
37、量过剩，高于最佳的产量水平公共物品的供给量过剩，高于最佳的产量水平损失效率。损失效率。官僚行为的限制官僚行为的限制 官僚获得预算的三个前提：官僚获得预算的三个前提：（1）官僚机构是公共产品的独家垄断者；）官僚机构是公共产品的独家垄断者；（2）官僚所掌握的公共产品的真实成本不公开；）官僚所掌握的公共产品的真实成本不公开；（3）制度上允许官僚提出一个不容讨价还价的预算建议。）制度上允许官僚提出一个不容讨价还价的预算建议。政治家限制官僚行为，修改前提（政治家限制官僚行为，修改前提（3），要求官僚提供公共产），要求官僚提供公共产品的单位价格表，该成本有可能是真实的。品的单位价格表，该成本有可能是真实的
38、。第四节、政府失灵第四节、政府失灵 一、政府失灵分析一、政府失灵分析（一）政府失灵的含义（一）政府失灵的含义 政府失灵是指政府行为不能增进效率或政政府失灵是指政府行为不能增进效率或政府把收入再分配给那些不应当获得这种收府把收入再分配给那些不应当获得这种收入的人。入的人。（二）政府失灵的表现（二）政府失灵的表现 政府失灵的表现发生在诸多方面：政府失灵的表现发生在诸多方面：政府决策失灵政府决策失灵（财政决策规则导致的无效率、（财政决策规则导致的无效率、财政决策过程的无效率、决策特殊性造成的无效财政决策过程的无效率、决策特殊性造成的无效率）率）政府工作效率低下政府工作效率低下 政府的腐败行为（寻租行
39、为）政府的腐败行为（寻租行为）政府提供的信息不及时或失真政府提供的信息不及时或失真 政府职能的越位或缺位政府职能的越位或缺位二、政府失灵的矫正二、政府失灵的矫正 基本对策主要有两条：基本对策主要有两条：一是改革和完善民主宪法规则一是改革和完善民主宪法规则 二是建立和完善政府的管理与监督制度。二是建立和完善政府的管理与监督制度。1、改革政治，建立真正民主的宪法、改革政治，建立真正民主的宪法规则，切实保障民主宪法的实施。规则，切实保障民主宪法的实施。民主宪法的基本原则。民主宪法的基本原则。a主权在民（人民主权）。主权在民（人民主权）。b法治原则（法律至上，法大于权）法治原则（法律至上，法大于权）c
40、分权与制衡原则（行政、司法、立法分权与制衡原则（行政、司法、立法三权分立）三权分立）d保障公民基本权利（生命权、财产权、保障公民基本权利（生命权、财产权、平等权、自由权、受益权、参政权）。平等权、自由权、受益权、参政权）。宪法的保障制度宪法的保障制度 a宪法的修改制度（全部、局部）宪法的修改制度（全部、局部）b宪法的解释制度（行政解释、司法解释、专门机关解宪法的解释制度（行政解释、司法解释、专门机关解释）释）c违宪审查制度（审查、制裁）违宪审查制度（审查、制裁）对财政对财政货币政策的制定进行宪法规则约束（财政货币政策的制定进行宪法规则约束（财政货币宪法）。财政货币宪法）。财政货币宪法是约束财政
41、政策和货币货币宪法是约束财政政策和货币政策制定过程的根本性规则。这种规则是经一致同意形成政策制定过程的根本性规则。这种规则是经一致同意形成的，而且规则一旦确的，而且规则一旦确立，随后的财政政策和货币政策就立，随后的财政政策和货币政策就应按这种规则来制定。这个宪法规则对政治家和政府官员应按这种规则来制定。这个宪法规则对政治家和政府官员来说是外在和来说是外在和“高高在上高高在上”的，是有约束力的。的，是有约束力的。（二）改革政府（二）改革政府 建立科学高效的政府管理制度，规范政府建立科学高效的政府管理制度，规范政府的公共行为。的公共行为。民主竞争制度。公务员制度、竞选制度、民主竞争制度。公务员制度、竞选制度、投标制度。投标制度。阳光法案。政府官员收入申报、财产登阳光法案。政府官员收入申报、财产登记制度，政府政务公开、财务公开制度记制度，政府政务公开、财务公开制度 审计监督制度。独立审计、离任审计制审计监督制度。独立审计、离任审计制度、要害岗位强制休假制度。度、要害岗位强制休假制度。
