1、2023-1-15石炼化培训1一、一、“贯标贯标”“”“认证认证”-1-11.“贯标贯标”-就是要用族标准改造、完善就是要用族标准改造、完善和规范现行的管理体系，与国际标准接轨。和规范现行的管理体系，与国际标准接轨。1.三大特点三大特点 科学性（规范性）；科学性（规范性）；适用性（可操作性）；适用性（可操作性）；有效性（受益性）；有效性（受益性）；2.五大优点五大优点 有法可依；（文件化）有法可依；（文件化）有人负责；（职责分配）有人负责；（职责分配）有据可查；（记录）有据可查；（记录）有内外结合的监督机制；（内外审、管理评审）有内外结合的监督机制；（内外审、管理评审）有持续改进的自我完善机制
2、有持续改进的自我完善机制。（纠正、预防措施）（纠正、预防措施）2023-1-15石炼化培训22.“认证认证”由由“第三方依据程序对产品、过程或服务符合第三方依据程序对产品、过程或服务符合规定的要求给予的书面保证（合格证书）规定的要求给予的书面保证（合格证书）”“质量、环境、职业健康安全管理体系认证质量、环境、职业健康安全管理体系认证”是认证的一种类型。是认证的一种类型。由第一方的由第一方的“合格声明合格声明”到第二方的到第二方的“合格评定合格评定”现发展到第三方现发展到第三方“认证认证”性质：企业的自愿行为性质：企业的自愿行为;我国的体系认证机构我国的体系认证机构 国家主管部门：国家认证认可监
3、督管理委员会国家主管部门：国家认证认可监督管理委员会 一、一、“贯标贯标”“”“认证认证”-2-22023-1-15石炼化培训3一、一、“贯标贯标”“”“认证认证”-3-33.认证程序认证程序 模拟审核（一般由咨询机构进行），确认提交认证的条件模拟审核（一般由咨询机构进行），确认提交认证的条件 认证机构现场审核，提出推荐意见认证机构现场审核，提出推荐意见 认证机构技术委员会审查、批准、发证认证机构技术委员会审查、批准、发证 企业按企业按PDCA循环持续巩固与改进质量管理体系循环持续巩固与改进质量管理体系 认证后监督审核（每年一次）认证后监督审核（每年一次）复评审核（三年一次）复评审核（三年一次
4、）2023-1-15石炼化培训4二、我公司贯标经历2001年1月成立了贯标认证办公室，贯标办经过长达2年的调研与准备，于2003年5月1日推出第一版（A版）文件并开始试运行；2003年6月11月，在咨询公司的帮助下，进行了第一次内审、第二次内审；2004年8月，在国家认可委的监督下，经北京三星九千质量认证中心审核，正式通过ISO9001ISO24001 OHSAS18001三标一体认证。在石化企业是第一家，开创了将三标及总公司的HSE体系的四标的先河。2007年7月，2010年通过了复评审核；其他年份，通过监督审核2013年，需进行复评审核年，需进行复评审核2023-1-15石炼化培训5三、石
5、炼化分公司管理体系简介石炼化分公司管理体系简介1 1.1.已建立的体系：已建立的体系：1 1）QHSEQHSE管理体系管理体系（质量、职业健康、安全、环境）（质量、职业健康、安全、环境）企业自主行为企业自主行为贯标认证贯标认证控制产品生产控制产品生产过程中过程中Q Q、H H、S S、E E的过程及结果。的过程及结果。2 2）内控制度内控制度中石化股份公司强制要求中石化股份公司强制要求资产的资产的安全、完整，经营成果与财务状况真实、可靠。安全、完整，经营成果与财务状况真实、可靠。3 3）“三基三基”工作工作中石化股份公司强制要求中石化股份公司强制要求最最低要求低要求对对“基层队伍建设、基础工作
6、、基本功基层队伍建设、基础工作、基本功训练训练”提出要求。提出要求。2023-1-15石炼化培训6二、石炼化分公司管理体系简介二、石炼化分公司管理体系简介24 4）Q/SHS 0001.1-2001Q/SHS 0001.1-2001（中国石油化工集团公司安全、环（中国石油化工集团公司安全、环境与健康（境与健康（HSEHSE）管理体系）管理体系）-中石化股份强制要求中石化股份强制要求控制控制过程中的职业健康安全与环境影响过程中的职业健康安全与环境影响5)ISO 100155)ISO 10015管理体系管理体系（培训指南）（培训指南）企业自主行为企业自主行为控制控制“确定培训需求、制定培训计划、组
7、织实施培训活动确定培训需求、制定培训计划、组织实施培训活动、评价培训结果及改进、评价培训结果及改进”的过程及结果。的过程及结果。6 6）ISO/IEC 17025：2005检测和校准实验室能力认可准则（实验室认可）实验室认可）企业自主行为企业自主行为控制控制“管理要求、技管理要求、技术要求术要求”实现的过程及结果。实现的过程及结果。二、石炼化分公司管理体系简介二、石炼化分公司管理体系简介32.2.准备建立的体系：准备建立的体系：ISO 10022ISO 10022管理体系管理体系（测量系统）（测量系统）企业企业自主行为自主行为贯标认证贯标认证控制控制“管理职责管理职责、资源管理资源管理、计量确
8、认和测量过程的实现、测量、计量确认和测量过程的实现、测量管理体系分析和改进管理体系分析和改进”的过程及结果。的过程及结果。2023-1-15石炼化培训72023-1-15石炼化培训8三、石炼化分公司管理体系简介三、石炼化分公司管理体系简介43.上述各体系的相互关系上述各体系的相互关系1）QHSE管理体系这条主线可串起一系列内容：三基、管理体系这条主线可串起一系列内容：三基、ISO 10015、实验室认可、实验室认可、ISO 10022。2）QHSE管理体系和内控制度是两个主板块，相互之间既有独管理体系和内控制度是两个主板块，相互之间既有独立部分，也有重叠部分。（图示）立部分，也有重叠部分。（图
9、示）举例：举例：内控制度与内控制度与QHSEQHSE体系体系框架结构框架结构的一致性的一致性 序序号号内控制度框架（内控制度框架（5要素）要素）GB/T28001标准框架标准框架主要内容主要内容支持性内容支持性内容主要内容主要内容支持性内容支持性内容1 1内部环境内部环境 信息与沟通信息与沟通4.2方针方针沟通与协商沟通与协商培训培训文件管理文件管理记录管理记录管理2 2风险评估风险评估4.3策划（风险识别、策划（风险识别、评估）评估）3 3控制活动控制活动4.4实施与运行实施与运行4 4监督监督4.5检查和纠正措施检查和纠正措施4.64.6管理评审管理评审举例：举例：内控制度与内控制度与QH
10、SEQHSE体系体系目标目标的一致性的一致性 序号序号内控制度目标（内控制度目标（3 3维度）维度）GB/T28001GB/T28001标准目标标准目标1 1经营目标经营目标4.3.34.3.3目标目标2 2财务目标财务目标4.3.44.3.4管理方案（职责和权限）管理方案（职责和权限）1.1.会计核算真实、准确、完会计核算真实、准确、完整、及时。整、及时。2.2.（适用时）资金支付安全。（适用时）资金支付安全。3.3.（适用时）减少资金占用。（适用时）减少资金占用。3 3合规目标合规目标4.3.24.3.2法律法规（定期评价适用法法律法规（定期评价适用法律法规的遵守情况）律法规的遵守情况）Q
11、HSEQHSE、三基、培训、测量、实验室认可、三基、培训、测量、实验室认可 等管理体系相互关系等管理体系相互关系Q H S E Q H S E 体体 系系5 5 管理职责管理职责6.2.2 6.2.2 能力、意识和培训能力、意识和培训7.6 7.6 监视和测量监视和测量装置的控制装置的控制4 4 管理体系管理体系6 6资源管理资源管理7 7产品实现产品实现8 8 测量分析和改进测量分析和改进8.2.4 8.2.4 产品的监视产品的监视和测量和测量三基的三基的“基层建设基层建设”培训体系培训体系三基的三基的“基本功训练基本功训练”测量测量体系体系三基的三基的“基础工作基础工作”实验室认可实验室认
12、可 QHSEQHSE体系与内控制度相互关系体系与内控制度相互关系QHSEQHSE体体系系内控内控制度制度三、石炼化分公司管理体系简介三、石炼化分公司管理体系简介51.主要标准主要标准GB/T 190002008 idt ISO 9000:2008质量管理体系质量管理体系基础和基础和术语术语2)GB/T 190012008 idt ISO 9001:2008质量管理体系质量管理体系要求要求3)ISO 9004:2009组织持续成功的管理组织持续成功的管理 一种质量管理方法一种质量管理方法4)GB/T 28002-2011 职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 实施指南实施指南5)GB/T 2
13、40012004 环境管理体系环境管理体系要求及使用指南要求及使用指南6）Q/SHS 0001.1-2001（中国石油化工集团公司安全、环境与健（中国石油化工集团公司安全、环境与健康（康（HSE）管理体系）管理体系）2023-1-15石炼化培训13三、石炼化分公司管理体系简介三、石炼化分公司管理体系简介5我公司体系框架：以ISO9004标准机构为框架，将9004、9001、24001、28001、中国石化HSE标准进行整合，将内控、三基等管理要求也进行有机融合，成一个 一体化管理体系一体化管理体系2023-1-15石炼化培训14各标准的共同点、不同点1、共同要素1 1）文件、记录、内审、管理评
14、审、不符合纠正）文件、记录、内审、管理评审、不符合纠正与预防、监测与测量、信息交流与预防、监测与测量、信息交流2 2）能力、意识与培训（人力资源）能力、意识与培训（人力资源）3 3）资源、作用、职责和权限）资源、作用、职责和权限2023-1-15石炼化培训15各标准的共同点、不同点-22、不同要素1）ISO9001：产品实现的过程（7）、顾客满意2）GB/T 24001：环境因素识别与环境影响评价、控制3）GB/T 28001:危险源辨识与风险评价、控制4）HSE:包含了GB/T 24001和GB/T 28001，特别提出：变更管理、供应商和承包商的管理5）ISO9004：组织的环境、财务、信
15、息、技术管理等2023-1-15石炼化培训16各标准的共同点、不同点-3ISO9004：环境变化-分析-平衡相关方利益-制定长期持续成功的战略和方针-落实各层面-通过过程、资源的开发和管理、数据信息和绩效的测量分析，以及不断改进、创新和学习，达到组织的持续发展和成功。不作为认证审核标准，只作为提升标准2023-1-15石炼化培训17四、相关知识简介四、相关知识简介ISO希腊语，公平、公正。希腊语，公平、公正。ISO组织组织国际标准化组织，最大的民间组织，国际标准化组织，最大的民间组织，成立于成立于1947年，靠市场推动制订自愿性标准，当时年，靠市场推动制订自愿性标准，当时成员国成员国50多个，
16、目前已有多个，目前已有90多个，我国也是成员之多个，我国也是成员之一。颁布的第一个管理性标准一。颁布的第一个管理性标准87年的年的ISO 9000族标准。族标准。ISO 9000标准的起源标准的起源二战时对军火商的管理。二战时对军火商的管理。ISO 9000标准在管理标准中的地位标准在管理标准中的地位鼻祖。鼻祖。2023-1-15石炼化培训18五、企业建立各种管理体系的目的五、企业建立各种管理体系的目的1.1.对内目的：对内目的：建章立制建章立制无规矩不成方圆无规矩不成方圆借鉴经验借鉴经验过程方法、过程方法、PDCAPDCA管理思想管理思想引进第三方监督引进第三方监督具备评判能力和资质、无利益
17、具备评判能力和资质、无利益关系、不讲情面、实事求是指出问题关系、不讲情面、实事求是指出问题持续改进持续改进企业成长企业成长提高企业管理水平，增强竞争能力提高企业管理水平，增强竞争能力根本目的。根本目的。2.2.对外作用：对外作用：贸易通行证、提高顾客的信任度。贸易通行证、提高顾客的信任度。2023-1-15石炼化培训19六、企业建立内控制度的目的六、企业建立内控制度的目的规范内部管理，贯彻规范内部管理，贯彻中华人民共和国会计法中华人民共和国会计法，满足国内外资本市场（纽约证交所、香港联交所、满足国内外资本市场（纽约证交所、香港联交所、上海证券交易所）对上市公司的监管要求。上海证券交易所）对上市
18、公司的监管要求。案例介绍：美国安然公司事件（案例介绍：美国安然公司事件（附件附件1）中石化股份公司、中石化资产公司的家规家法。中石化股份公司、中石化资产公司的家规家法。2023-1-15石炼化培训20七、上述各体系的要求落到实处七、上述各体系的要求落到实处的管理手段的管理手段周检周检 制定制度制定制度执行制度执行制度检查执行情况检查执行情况考考核并改进（核并改进（PDCAPDCA）2023-1-15石炼化培训21八、上述各体系的要求落到实八、上述各体系的要求落到实处的技术手段之一处的技术手段之一 EPREPR、MESMES、TBMTBM EPR EPR企业资源规划企业资源规划 MES MES生
19、产执行系统生产执行系统 TBM TBM全面预算管理全面预算管理2023-1-15石炼化培训22九、管理标准与技术标准的区别和联系九、管理标准与技术标准的区别和联系管理标准是通用的制度要求，技术标准是管理标准是通用的制度要求，技术标准是对个体的指标要求。对个体的指标要求。管理标准是技术标准的补充，管理标准可管理标准是技术标准的补充，管理标准可以让技术标准得以更好地实现。以让技术标准得以更好地实现。2023-1-15石炼化培训23十、公司今后在管理方面的努力方向十、公司今后在管理方面的努力方向逐步建立制度化、规范化的管理体系逐步建立制度化、规范化的管理体系事事事事有规范、事事有人管、管后有结论、结
20、论有考有规范、事事有人管、管后有结论、结论有考核、持续改进。核、持续改进。在实施刚性制度的过程中，适当采取人性化的在实施刚性制度的过程中，适当采取人性化的操作。操作。2023-1-15石炼化培训242023-1-15石炼化培训25十一、我公司管理体系文件架构我公司文件的组成：我公司文件的组成：A A 公司编制的文件：公司编制的文件：T1 T1 手册（包括管理手册（手册（包括管理手册（SCW)SCW)、单位职责、内控总则、单位职责、内控总则)T2 T2 内控实施细则内控实施细则T3 T3 管理制度管理制度T4 T4 岗位职责岗位职责T5T5技术类文件技术类文件(JSW)(JSW)：技术标准、各类
21、操作规程、工艺卡片、：技术标准、各类操作规程、工艺卡片、开停车方案、施工方案、检修方案、应急预案、试验方法、开停车方案、施工方案、检修方案、应急预案、试验方法、校验方法、图纸等。校验方法、图纸等。T6 T6 处室主管的文件（包括管理方案、计划等等）处室主管的文件（包括管理方案、计划等等）T7 T7 模板模板2023-1-15石炼化培训26十一、我公司管理体系文件架构B外来文件外来文件T1 法律、法规及规章法律、法规及规章T2 总部制度总部制度T3 外来技术标准及规范外来技术标准及规范T4 外来管理标准外来管理标准十二、手册架构-10 0 目录目录2 2 引用标准引用标准3 3 定义和缩略语定义
22、和缩略语4 4 组织持续成功的管理组织持续成功的管理5 5 战略和方针的制定、策划和展开战略和方针的制定、策划和展开6 6 资源管理资源管理7 7 过程管理过程管理8 8 监视、测量、分析和评审监视、测量、分析和评审9 9 改进、创新和学习改进、创新和学习2023-1-15石炼化培训27十三、几个重要的概念-1文件：通过控制编、审、批、会签、下发、接收、执行、评审、修改、废止等过程，使文件的使用者获得有效的文件记录：一种特殊文件。通过控制记录模板的编制、审批、填写、修改、保存等过程，使过程管理有据可查、实现可追溯。内审：至少一年一次。由内审员通过获得审核证据并对照标准、手册、制度等相关准则对证
23、据进行评价，来判定符合性。属第一方审核外审：由认证中心审核，过程同上。三年一次复评，每年监督审核。2023-1-15石炼化培训28十三、几个重要的概念-2易混淆的几个概念：易混淆的几个概念：1 1）纠正：为消除）纠正：为消除已已发现的不合格所采取的措发现的不合格所采取的措施。施。2 2）纠正措施：为消除已发现的不合格或其他）纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的不期望情况的原因原因所采取的措施。所采取的措施。3 3）预防措施：为消除）预防措施：为消除潜在潜在不合格或其他潜在不合格或其他潜在不期望情况的不期望情况的原因原因所采取的措施。所采取的措施。2023-1-15石炼化培训29十三
24、、目前管理中经常出现的不合格-11.工艺卡片方面：1）制定的不合理，范围太宽或太窄；2）工艺卡片有控制要求，但操作记录等没有记录；3）超工艺卡片范围，未进行分析、未采取纠正措施，一味地扩范围-严禁 4）技改或技措变更后，未对工艺卡片及时变更 5）工艺卡片变更，对于引起的风险（质量、环境、安全、职业健康风险等）未进行分析。2023-1-15石炼化培训30十三、目前管理中经常出现的不合格-22.2.应急准备与响应方面：应急准备与响应方面：1）预案编制不完善，缺少具体的应急措施2）缺少应急物资准备3）演练方面：普遍存在桌面演练，只把预案抄一遍。应该把时间、人物角色、每一步处理过程进行描述。4）演练的
25、目的和结论：为演练而演练，只强调人员的熟练程度，未明确另一目的：测试方案的可行性、适用性，是否需要对方案不完善的地方进行修改。2023-1-15石炼化培训31十三、目前管理中经常出现的不合格-33、操作规程、工艺卡片、应急预案等现场文件的保管方面：为防丢失及损坏，锁起来，使用者无法获取有效文件。4、危险源辨识与风险评价：辨识的不全面，评价的分不规范，在作业部普遍缺失技术人员下装置的风险识别等等。5、环境因素识别与环境影响评价：缺少紧急或事故情况下对环境的影响等等。2023-1-15石炼化培训32十三、目前管理中经常出现的不合格-45、票证方面：各种如用火作业部、动土票、进受限空间票、临时用电票
26、等，无采样分析小票、动火开始时间、完成时间未明确到时、人员代签、措施不具体等低级问题；各种票据对不上，如施工票动火票-临时用电票等等，无法对应。6、现场问题：消防器材问题、压力表问题、瓦斯报警仪等校验问题等等。2023-1-15石炼化培训332023-1-15石炼化培训34总结通过贯标认证，建立了透明化、公开化、系统化的管理模式，可建立自我发现问题、自我改进、自我完善的机制，达到职责分明、有章可循、有据可查、管理高效的目的。质量方面，给企业提供持续改进的框架，提高合格产品的保证程度，从而赢得顾客信任，提高市场占有率；安全方面，通过动态辨识和评估各种危险，找出重大危险源及风险，对其实施有效控制，
27、最大限度地减少各种安全事故和职业病；环境方面，通过动态识别和评价各种环境因素，找出重大环境因素，对其实施有效控制，一方面减少环境污染，另一方面节约资源，降低成本。关于制度管理系统应用的几个问题-11.上传问题：没有使用word，上传后其他人无法修改，无法保留痕迹。2.评审周期问题：操作规程、应急预案有评审周期，周期是三年；工作预案、开工方案等无评审周期3.文件编号问题：操作规程、工艺卡片等都是JSW,编号：SJZLH-JSW-#-*-20*,2023-1-15石炼化培训35关于制度管理系统应用的几个问题-24.关于版本问题：在文件名称后面注明年、月，或根据生产调度部的统一策划。5.及时登陆系统，催办，注意会签意见确认6.密码到期，如何更新。7.注意各文件类型的流程设置。2023-1-15石炼化培训362023-1-15石炼化培训37
