1、1 国际工程管理 主讲人：许娟 2 课程介绍 绪论 国际工程管理的程序和模式 国际工程管理的理论基础 FIDIC合同条件 国际工程相关的金融与外贸知识 3 成绩考核 平时成绩30% 期中成绩20% 期末成绩50% 4 参考书籍 1张水波，陈勇强. 国际工程合同管理M. 北 京：中国建筑工业出版社. 2011年. 2 何伯森. 国际工程合同与合同管理M.北京： 中国建筑工业出版社，2010年. 3 何伯森. 工程项目管理的国际惯例 M. 北 京：中国建筑工业出版社，2007年. 4 牛永宏，于东温编著. 国际工程合同管理程 序指南M. 北京：中国建筑工业出版社，2010年. 5 参考网站 www
2、.fidic.orgwww.fidic.org 国际咨询工程师联合会国际咨询工程师联合会 http:/www.ice.org.uk/http:/www.ice.org.uk/ 土木工程师协会土木工程师协会 http:/www.caiec.orghttp:/www.caiec.org 中国国际工程咨询协会中国国际工程咨询协会 http:/www.ciob.org.uk/http:/www.ciob.org.uk/特许建造师协会特许建造师协会 http:/ipma.ch/http:/ipma.ch/国际项目管理协会国际项目管理协会 6 第一章 绪论 第一节第一节 国际工程国际工程 一一、国际工程的
3、概念国际工程的概念 国际工程国际工程（International Project）是一个工是一个工 程项目从咨询程项目从咨询、融资融资、采购采购、承包承包、管理以及培管理以及培 训等各个阶段的参与者来自不止一个国家训等各个阶段的参与者来自不止一个国家，并且并且 按照国际上通用的工程项目管理模式进行管理的按照国际上通用的工程项目管理模式进行管理的 工程工程。 7 国际工程 国内市场 国外市场 8 国际工程管理 国际工程咨询 国际工程承包 9 1 1、国际工程包括国际工程包括国内国内和和国外国外两个市场两个市场 国际工程既包括我国公司去海外参与投资和实施的国际工程既包括我国公司去海外参与投资和实施
4、的 各项工程各项工程，又包括国际组织和国外的公司到中国来投资和又包括国际组织和国外的公司到中国来投资和 实施的工程实施的工程。 2 2、国际工程包括国际工程包括咨询咨询和和承包承包两大行业两大行业 国际工程咨询：包括对工程项目前期的投资机会研究国际工程咨询：包括对工程项目前期的投资机会研究、预预 可行性研究可行性研究、可行性研究可行性研究、项目评估项目评估、勘测勘测、设计设计、招标招标 文件编制文件编制、监理监理、管理管理、后评价等工作后评价等工作。 国际工程承包：包括对工程项目进行投标国际工程承包：包括对工程项目进行投标、施工施工、设备采设备采 购及安装调试购及安装调试、分包分包、提供劳务等
5、工作提供劳务等工作。有时也根据业主有时也根据业主 的要求进行施工详图设计和部分永久工程的设计的要求进行施工详图设计和部分永久工程的设计。 10 思考： 国际工程承包是一种交易活动的方式，与 一般的货物交易有什么区别？ 11 1.交易标的物具有不可移动性 2.履约时间长 3.履约过程的渐进性和连续性 12 二、国际工程项目的特点二、国际工程项目的特点 1.1.具有合同主体的多国性具有合同主体的多国性 2.2.影响因素多，风险大影响因素多，风险大 3.3.按严格的合同条件和国际惯例管理工程按严格的合同条件和国际惯例管理工程 4.4.技术标准、规范和规程庞杂技术标准、规范和规程庞杂 13 第二节 国
6、际工程市场 一、国际工程市场的现状和特点 1.国际承包市场 14 美国美国工程新闻记录工程新闻记录 （ENRENR）根据根据20132013年各公司年各公司 本土市场以外的海外业务本土市场以外的海外业务， 列出列出20132013年国际承包商年国际承包商250250 强强。 15 2. 国际工程咨询市场 16 国际工程市场正在呈现多元化的发展态势：国际工程市场正在呈现多元化的发展态势： 中东和非洲一些产油国因为最近几年石油价格的中东和非洲一些产油国因为最近几年石油价格的 上涨获得了巨额的财政收入上涨获得了巨额的财政收入，有能力进行大规模有能力进行大规模 的基础设施建设的基础设施建设，建筑业呈现
7、出高速增长的态势建筑业呈现出高速增长的态势， 主要集中在油气田勘探主要集中在油气田勘探、开采生产开采生产，管线运输管线运输， 港口设施港口设施，公路桥梁公路桥梁，发电厂及配套建筑；发电厂及配套建筑； 亚洲国家如印度亚洲国家如印度、越南越南、印度尼西亚等印度尼西亚等，经济上经济上 已经进入了比较快的发展时期已经进入了比较快的发展时期，基础设施建设投基础设施建设投 资需求巨大资需求巨大，具有很大的市场潜力；具有很大的市场潜力； 中东欧地区国家中东欧地区国家（捷克捷克、匈牙利匈牙利、斯洛伐克斯洛伐克、波波 兰兰、罗马尼亚罗马尼亚）建筑业投资的增长速度将达到建筑业投资的增长速度将达到6 6% %， 具
8、有良好的市场机遇；具有良好的市场机遇； 拉丁美洲地区经济持续好转拉丁美洲地区经济持续好转，带动一些国家的工带动一些国家的工 程市场开始趋于活跃程市场开始趋于活跃。 17 第三节第三节 发展中的我国国际工程事业发展中的我国国际工程事业 我国国际承包公司取得的成绩我国国际承包公司取得的成绩 我国国际承包公司存在的不足我国国际承包公司存在的不足 我国国际承包公司发展的思考我国国际承包公司发展的思考 18 一、我国国际承包公司取得的成绩一、我国国际承包公司取得的成绩 国际工程承包额逐年有增长国际工程承包额逐年有增长 向多元化市场发展向多元化市场发展 承包模式多样化承包模式多样化 资源开发合作为导向的工
9、程承包增长迅速资源开发合作为导向的工程承包增长迅速 能承担国际工程任务的队伍不断壮大能承担国际工程任务的队伍不断壮大 19 二、我国国际承包公司存在的不足二、我国国际承包公司存在的不足 竞争能力不强，占有率不高竞争能力不强，占有率不高 缺乏对国际市场和规则的充分了解缺乏对国际市场和规则的充分了解 缺乏融资能力缺乏融资能力 管理水平低，经济效益不理想管理水平低，经济效益不理想 综合服务能力不强综合服务能力不强 对不可抗力的认识及应对能力差对不可抗力的认识及应对能力差 外派劳务队伍整体素质不高外派劳务队伍整体素质不高 20 三、我国国际承包公司发展的思考三、我国国际承包公司发展的思考 深化改革，加
10、快我国对外经济合作公司的实业深化改革，加快我国对外经济合作公司的实业 化集团化、多元化和国际化的步伐化集团化、多元化和国际化的步伐 促进和发展各种联合，包括项目的联合投标、促进和发展各种联合，包括项目的联合投标、 组建集团公司、合并与兼并、参股投资等方式组建集团公司、合并与兼并、参股投资等方式 扩大企业规模和经营规模扩大企业规模和经营规模 创建有经营特点的经营实体创建有经营特点的经营实体 实现多元化经营方针实现多元化经营方针 积极探索、研究、参与国内外的积极探索、研究、参与国内外的BOTBOT项目项目 实现国际化经营实现国际化经营 21 大家来讨论 毕业后如果你面试中建海外事业部，部门 主管明
11、确告诉你进入公司后会被派到阿尔 及利亚（非洲北部，官方语言为阿拉伯语， 通用语言法语）工作三到五年，请问你是 否会接受这份工作，在做决定的时候会考 虑到哪些因素？（包括不利因素和有利因 素） 22 你认为一位好的项目经理应该具备哪些素 质，哪方面是最重要的？ 你认为管理国际工程的项目经理与管理国 内工程的项目经理相比，哪些能力或素质 是必须具备的？ 23 第二章 国际工程的管理程序与模式 第一节第一节 国际工程建设的一般程序国际工程建设的一般程序 请大家写出完成一个工程项目需要经请大家写出完成一个工程项目需要经 过哪些阶段？过哪些阶段？ 24 一、机会研究（Opportunity Study）
12、 重点是做投资环境分析，对建设投资和生 产成本进行估算，精确度在30%。其目的 是发现有价值的投资机会。 25 投资机会示例 十二五期间的投资机会 云计算 在北京、上海、深圳等五个城市开展云计算服 务创新发展试点示范工作 物联网 至2015年，中国物联网整体市场规模将达到 7500亿元 三网融合 投资的重点主要分布在有线网络整合提速、光 通信设备投资 26 投资机会评价方法 要素分层法 27 二、可行性研究 1. 预可行性研究（Pre-feasibility Study） 重点对项目方案进行技术、经济分析和 社会、环境评价，对项目是否可行作出初 步判断，精确度在20%。其目的是判断 项目是否有
13、生命力，是否值得详细的可行 性研究。 28 2. 可行性研究（Feasibility Study） 对预可行性研究确定的项目方案进行全面 深入的技术经济论证，为项目的决策提供 依据，投资估算精确度在10%. 29 三、项目评估（Project Appraisal） 委托另一家咨询公司对可研报告进行评估， 重点是可研报告的真实性和可靠性，其投 资估算的精确度在10%. 30 四、项目实施准备（Pre-construction Stage） 组建项目实施机构，筹措资金，确定项目 进度要求，办理各种审批手续，进行工程 施工招标。 31 五、工程设计 1. 概念设计（Conceptual Design
14、） 2. 基本设计（Basic Design） 3. 详细设计（Detailed Design） 32 六、 工程施工与设备采购安装 （Procurement of Works and Goods） 七、 试车竣工验收及投产（Commissioning） 八、 项目后评价（Post-Evaluation） 33 第二节第二节 国际工程项目建设的各参与方国际工程项目建设的各参与方 大家先试着写出一个国际工程项目都有哪 些人参加？ 34 一、业主（Owner） 业主是工程项目的提出者、组织论证立项 者、投资等重要事项的决策者、资金筹集 者和项目实施的总体组织者。一般情况下 既是产权所有者也是项目的
15、使用者，负责 项目生产、经营和偿还贷款。 35 二、业主代表（Owners Representative） 指由业主方正式授权任命的代表，并在业 主授权范围内代表业主行使对工程项目进 行控制的权利并履行相应的义务。 36 三、承包商与总承包商（Contractor and Prime Contractor） 承包商是指承担工程项目施工及设备采购 的公司、个人或几个公司的联营体。 总承包商是指与业主签订合同将整个工程 或其中一个阶段的工作全部承包下来的公 司或几个公司的联营体。 37 四、分包商（Subcontractor） 分包商是指那些直接与承包商签订合同，分 包一部分承包商与业主所签订合同
16、中的任 务的公司。 指定分包商（Nominated Subcontractor） 是业主方在招标文件中或开工后指定的分 包商或供应商。指定分包商仍与承包商签 订分包合同。 38 五、供应商（Supplier） 指为工程实施提供生产设备、材料和施工 机械的公司和个人。 39 六、工程师（Engineer） 在国外，这个角色的全称为“咨询工程 师”，指为委托人提供有偿的技术和管理 服务，对某一项目实施全方位的监督、检 查和协调工作的专业工程师。 40 七、工料测量师（Quantity Surveryor） 工料测量师是英国、英联邦以及我国香港 地区对工程经济管理人员的称谓，在美国 叫造价工程师或成
17、本咨询工程师，在日本 叫建筑测量师。 41 八、建筑师（Architect） 建筑师是指按照相关文件（如AIA合同）明 确规定的拥有建筑师专业注册资格的个人 或实体。AIA合同文件中提到的建筑师既是 工程项目的设计者，又是合同条件中规定 的受业主委托的项目管理负责人。但在美 国的工程项目中，建筑师的首要职责是工 程设计任务。 42 九、评判人（Adjudicator） 评判人是指在工程实施过程中一个由双方 聘请的对立的专家小组，其作用是对合同 双方发生的争议进行调解。 43 讨论 上述各方在工程项目进行时的合同关系是 怎样的？ 44 第三节国际上工程项目管理模式 一、传统的项目管理模式（tra
18、ditional） 也称为设计-招标投标-建造模式（Design- Bid-Build，DBB）模式或通用模式。 45 建筑师/咨询工程 师（进行可研、 设计等工作） 业 主 业主代表 承包商 分包商 分包商 承包商 分包商 分包商 建筑师/咨询工程 师的顾问 监理工程师 合同关系 管理协调关系 供 应 商 贷款方 46 工程项目通用管理模式基本关系简图工程项目通用管理模式基本关系简图 工程师 （咨询、监理） 业 主 规划设计 单位 承包商（I） 承包商（II） 分包商 分包商 分包商 分包商 合同关系 协调管理关系 47 传统模式的优点： 管理方法较成熟，各方对有关程序都很熟悉；管理方法较成
19、熟，各方对有关程序都很熟悉； 设计施工分离，业主可自由选择咨询设计人员，可设计施工分离，业主可自由选择咨询设计人员，可 控制设计要求；控制设计要求； 可自由选择监理人员监理工程；可自由选择监理人员监理工程； 可采用各方均熟悉的标准合同文本可采用各方均熟悉的标准合同文本，有利于合同管有利于合同管 理和风险管理理和风险管理。 48 传统模式的缺点： 项目设计招投标建造的周期较长；项目设计招投标建造的周期较长； 管理和协调工作较复杂；管理和协调工作较复杂； 业主管理费较高业主管理费较高; ; 设计施工分离，造成设计可施工性差，设计变更设计施工分离，造成设计可施工性差，设计变更 频繁；频繁； 总造价不
20、易控制，变更时容易引起较多的索赔；总造价不易控制，变更时容易引起较多的索赔； 建筑师建筑师/ /工程师对项目的工期不易控制；工程师对项目的工期不易控制； 出现质量事故时设计和施工双方易互相推诿责任。出现质量事故时设计和施工双方易互相推诿责任。 49 二、设计建造（Design-Build）模 式 1.1.传统的设计建造模式（传统的设计建造模式（DesignDesign- -Build D/B)Build D/B) 2.2. 设计管理模式（设计管理模式（DesignDesign- -Management D/M)Management D/M) 3.3. 更替型合同模式（更替型合同模式（Novat
21、ion Contract NC)Novation Contract NC) 50 业 主 工程师 （或业主代表） 进行项目可行性研究，确定 项目采购策略的专业咨询公 司 设计建造 总承包商 供 应 商 供 应 商 供 应 商 分 包 商 分 包 商 分 包 商 咨询 设计 分公 司 合同关系 协调关系 1.1.传统的设计建造模式（传统的设计建造模式（DesignDesign- -Build D/B) Build D/B) 51 主要优点 项目责任单一，连续性好；项目责任单一，连续性好； 承包商在设计时，会很自然考虑到建设项目的可承包商在设计时，会很自然考虑到建设项目的可 施工性；施工性； 可保
22、证业主得到高质量的工程设计；可保证业主得到高质量的工程设计； 多采用固定总价合同多采用固定总价合同( (但可调价但可调价) )，业主可得到早，业主可得到早 期的成本保证；期的成本保证； 可对分包采用阶段发包方式，缩短了工期。可对分包采用阶段发包方式，缩短了工期。 52 主要缺点 倾向于有限竞争，与传统采购无限竞争相比，业倾向于有限竞争，与传统采购无限竞争相比，业 主选择的范围小；主选择的范围小； 业主在招标时，对不同设计方案和施工计划的评业主在招标时，对不同设计方案和施工计划的评 比较为困难；比较为困难； 业主对最终设计和细节的控制能力降低；业主对最终设计和细节的控制能力降低； 由于造价包干可
23、能影响设计和质量。由于造价包干可能影响设计和质量。 53 2.2.设计设计管理（管理（DesignDesign- -ManageManage）模式）模式 该模式由同一实体向业主提供设计，并该模式由同一实体向业主提供设计，并 进行施工管理服务的工程管理方式，业进行施工管理服务的工程管理方式，业 主只签订一份既包括设计也包括管理服主只签订一份既包括设计也包括管理服 务在内的合同。务在内的合同。 54 设计设计管理模式的实现可以有两种形式：管理模式的实现可以有两种形式： 形式形式1:1:是业主与设计管理公司和施工是业主与设计管理公司和施工 总承包商分别签订合同，由设计管理总承包商分别签订合同，由设计
24、管理 公司负责设计并对项目实施进行管理。公司负责设计并对项目实施进行管理。 形式形式2:2:业主只与设计管理公司签订合业主只与设计管理公司签订合 同，由设计公司分别与各个单独的承包同，由设计公司分别与各个单独的承包 商和供应商签订分包合同。常常对承包商和供应商签订分包合同。常常对承包 商或分包商采用阶段发包方式以加快工商或分包商采用阶段发包方式以加快工 程进度。程进度。 55 设计 管理 公司 业主或咨询 工程师（规划 与预算） 施工 总承 包商 供 应 商 供 应 商 供 应 商 分 包 商 分 包 商 分 包 商 业 主 合同关系 协调关系 单向 设计 管理 公司 业主或咨询 工程师（规划
25、 与预算） 供 应 商 供 应 商 供 应 商 分 包 商 分 包 商 分 包 商 业 主 形式一形式一 形式二形式二 56 这种模式的优点是：这种模式的优点是： 可采用阶段发包方式以加快工程进度。可采用阶段发包方式以加快工程进度。 设计设计-管理公司能充分发挥其在设计方面的长项。管理公司能充分发挥其在设计方面的长项。 这种模式的缺点是：这种模式的缺点是： 由于设计由于设计-管理公司管理能力较差，因此可能不管理公司管理能力较差，因此可能不 会管理施工承包商，特别是在形式二的情况下，会管理施工承包商，特别是在形式二的情况下， 要管理好众多的分包商和供应商，对设计要管理好众多的分包商和供应商，对设
26、计-管理管理 公司的项目管理能力提出了更高的要求。公司的项目管理能力提出了更高的要求。 57 3.3.更替型合同模式（更替型合同模式（NCNC） 业主在项目实施初期委托某一设计咨询公 司进行项目的初步设计，一部分工作完成 （达到全部设计要求的3080）时， 业主可开始招标选择承包商，承担全部未 完成的设计与施工工作，并规定承包商必 须与原设计咨询公司签订设计合同，设计 咨询公司成为设计分包商。 58 深度 3080 业主 设计 承包商 设计 分包商 分包商 分包商 剩余 2070 合 同 更 替 59 主要优点 既可以保证业主对项目的总体要求，又可以保持设既可以保证业主对项目的总体要求，又可以
27、保持设 计工作的连贯性；计工作的连贯性； 可以在施工详图设计阶段吸收承包商的施工经验；可以在施工详图设计阶段吸收承包商的施工经验； 可减少施工中设计的变更；可减少施工中设计的变更； 有利于业主方减轻风险；有利于业主方减轻风险； 合同管理较易操作。合同管理较易操作。 60 缺点和需注意事项 业主方必须在前期对项目有一个周到的考虑，业主方必须在前期对项目有一个周到的考虑， 因为设计合同转移后，变更就会比较困难；因为设计合同转移后，变更就会比较困难； 在签订新合同时，要仔细研究新旧设计合同更在签订新合同时，要仔细研究新旧设计合同更 替过程中的责任和风险的重新分配，以尽量减替过程中的责任和风险的重新分
28、配，以尽量减 少以后的纠纷。少以后的纠纷。 61 三、设计采购施工交钥匙模式（三、设计采购施工交钥匙模式（EPC EPC TurnkeyTurnkey） 业 主 业主代表 确定项目原则的 专业咨询公司 设计/建造 或EPC 交钥匙 承包商 供 应 商 供 应 商 供 应 商 分 包 商 分 包 商 分 包 商 咨询设 计分公 司 管理协调关系 合同关系 62 设计（设计（EngineerEngineer）：）：除包括设计计算书和图纸外，还根 据“业主的要求”中列明的设计工作，即项目可行性研 究，配套公用工程设计，辅助工程设施的设计以及结构/ 建筑设计以及工艺设备、流程的设计等。 采购（采购（P
29、rocureProcure）：）：可能包括获得项目或施工期的融资， 购买土地，购买包括在工艺设计中的各类工艺、专利产 品以及设备和材料等。 施工（施工（ConstructConstruct）：）：一般包括全面的项目施工管理：如 施工方法，安全管理，费用控制，进度管理及设备安装 调试、工作协调等。 63 EPC模式与DB的区别 一种观点认为EPC合同，是设计-施工（D-B）合同 方式的一种拓展和延伸，EPC所涵盖的内容更加广 泛。 另一种观点则认为EPC与D-B并没有本质的区别， 只是更强调“采购”在该项目中的重要性。 目前国际上仅有国际工程师咨询协会(FIDIC)将 EPC字样列入正式合同范本
30、中，而AIA认为EPC就是 D-B的变形。 64 该模式的优点： 项目责任单一，简化了合同组织关系，有利于 业主管理。 业主的投资成本在早期即可得到保证。 可以采用阶段发包方式以缩短工程工期。 有利于项目综合效益的提升。 业主方承担的风险较小。 65 该模式的缺点： 能够承担EPC大型项目的承包商数量较少 承包商承担的风险较大 工程的造价可能较高 66 大家来讨论 EPC模式下业主和承包商各自的风险有哪些？ 67 EPC TurnkeyEPC Turnkey模式下业主方的风险模式下业主方的风险 专业咨询公司对项目前期的可行性研究不专业咨询公司对项目前期的可行性研究不 深入，立项不正确深入，立项
31、不正确 业主代表不称职业主代表不称职 报价可能较高报价可能较高 68 EPC Turnkey EPC Turnkey 模式下承包商的风险模式下承包商的风险 业主资金不到位业主资金不到位 投标报价过低投标报价过低 总承包商的管理能力差总承包商的管理能力差 设计风险：错误、返工、变更等设计风险：错误、返工、变更等 承包商的设计单位和施工单位能力不协调承包商的设计单位和施工单位能力不协调 供应商的风险：不及时、不合格、索赔等供应商的风险：不及时、不合格、索赔等 施工中的技术风险施工中的技术风险 通货膨胀通货膨胀 不可抗力不可抗力 69 四、项目管理型承包模式 1.1.项目管理承包项目管理承包 （Pr
32、oject management contracting PMCProject management contracting PMC） 2. 2. 建筑工程管理模式建筑工程管理模式 （Construction Management Approach, CMConstruction Management Approach, CM） 70 1.1.项目管理承包项目管理承包 PMC是业主机构的延伸，指项目管理承包商代表 业主对工程项目进行全过程、全方位的项目管理， 包括进行工程的整体规划、项目定义、工程招标、 选择EPC承包商，并对设计、采购、施工过程进行 全面管理，一般不直接参与项目的设计、采购、
33、一般不直接参与项目的设计、采购、 施工和试运行施工和试运行等阶段的具体工作。 71 施工承包商施工承包商 施工承包商施工承包商 工料测量师工料测量师 建筑师建筑师 结构工程师结构工程师 设备工程师设备工程师 管理承包商管理承包商 供供 应应 商商 分分 包包 商商 设设 备备 租租 赁赁 商商 施工承包商施工承包商 业主业主 分分 包包 商商 设设 备备 租租 赁赁 商商 供供 应应 商商 分分 包包 商商 设设 备备 租租 赁赁 商商 供供 应应 商商 72 PMC把项目分成两个阶段来进行，第一阶段叫做定定 义阶段义阶段，第二阶段叫做执行阶段执行阶段。在项目定义阶 段，PMC的任务是代表业主
34、对项目的前期阶段进行 管理，即对项目进行多方面的计划管理；在执行 阶段由总承包商负责执行详细设计、采购和建设 工作，PMC在此阶段代表业主负责全部项目的管理 协调和监理作用，直到项目完成。 73 PMC模式的主要优点 可统一协调和管理项目的设计与施工，减可统一协调和管理项目的设计与施工，减 少矛盾；少矛盾； 如果管理承包商负责管理施工前阶段和施如果管理承包商负责管理施工前阶段和施 工阶段，则有利于减少设计变更；工阶段，则有利于减少设计变更； 可方便地采用阶段发包，有利于缩短工期；可方便地采用阶段发包，有利于缩短工期； 有利于激励有利于激励PMCPMC充分发挥其专业特长充分发挥其专业特长 74
35、PMC模式的主要缺点 业主与施工承包商没有合同关系，因而控制施工业主与施工承包商没有合同关系，因而控制施工 难度较大；难度较大； 与传统模式相比，增加了一个管理层，也就增加与传统模式相比，增加了一个管理层，也就增加 了一笔管理费；了一笔管理费； 75 2. 2. 建筑工程管理模式建筑工程管理模式 又称阶段发包方式又称阶段发包方式（PhasedPhased ConstructionConstruction MethodMethod），或快速轨道方式或快速轨道方式(Fast(Fast TrackTrack Method)Method)， 是国外较为流行的一种合同管理模式是国外较为流行的一种合同管理
36、模式。 传统的连续建设模式的招标发包方式与阶段发包传统的连续建设模式的招标发包方式与阶段发包 模式的对比如下图所示：模式的对比如下图所示： 76 招标、签 订合同 设计阶段 施工阶段 雇佣设计工作人员 单一的施工合同 连续建设发包方式连续建设发包方式 设计阶段 雇佣设计工作人员和CM工作人员 基 础 工 程 钢 架 工 程 屋 顶 构 筑 设 备 安 装 外 墙 工 程 间 壁 工 程 装 修 室 外 绿 化 施 工 阶 段 分阶段发包的多个施工合同 阶段发包方式阶段发包方式 77 1 2 3 方案 设计 扩初 设计 施工图 设计 1 2 1 2 3 3 招标 施 工 时间 1 1 1 2 2
37、 2 3 3 3 78 阶段发包方式的最大优点 可以缩短工程从规划可以缩短工程从规划、设计到竣工的周期设计到竣工的周期，减少减少 投资风险投资风险，可以较早地取得收益；可以较早地取得收益； 预先考虑施工因素预先考虑施工因素，以改进设计的可建造性还可以改进设计的可建造性还可 运用价值工程以节省投资；运用价值工程以节省投资； 设计一部分设计一部分，竞争性招标一部分竞争性招标一部分，并及时施工并及时施工， 因而设计变更较少因而设计变更较少。 79 这种方式的缺点 分项招标可能导致承包费用较高，因而要做好分分项招标可能导致承包费用较高，因而要做好分 析比较，研究项目分项的多少，选定一个最优的析比较，研
38、究项目分项的多少，选定一个最优的 结合点结合点; ; 业主方在项目完成前对项目总造价心中无数。业主方在项目完成前对项目总造价心中无数。 80 CMCM常用的两种形式常用的两种形式 代理型代理型CMCM模式（模式（“AgencyAgency” CMCM） 风险型风险型CMCM模式（模式（“AtAt- -RiskRisk” CMCM） 81 （1）代理型CM模式 CMCM经理是业主的咨询和代理，替业主管经理是业主的咨询和代理，替业主管 理项目，按照项目规模、服务范围和时理项目，按照项目规模、服务范围和时 间长短收取服务费，一般采用间长短收取服务费，一般采用固定酬金固定酬金 加管理费加管理费。 82
39、 建筑师 工程师 业主或咨询 工程师（规 划与预算） 代理 型 CM 经理 施工 承包 商 供 应 商 供 应 商 供 应 商 分 包 商 分 包 商 分 包 商 业 主 83 优点：优点： 1.1.业主可自由选定建筑师工程师；业主可自由选定建筑师工程师； 2.2.招标前可确定完整的工作范围和项目原则；招标前可确定完整的工作范围和项目原则； 3.3.完善的管理与技术支持。完善的管理与技术支持。 缺点：缺点： 1.CM1.CM经理不对进度和成本作出保证；经理不对进度和成本作出保证； 2.2.可能索赔与变更的费用较高。可能索赔与变更的费用较高。 84 （2 2）风险型）风险型CMCM模式模式 CM
40、CM经理在开发设计阶段担任业主的顾问经理在开发设计阶段担任业主的顾问， 在施工阶段也担任施工总承包商的角色在施工阶段也担任施工总承包商的角色。业主业主 要 求要 求 C MC M 经 理 提 出经 理 提 出 保 证 最 大 工 程 费 用保 证 最 大 工 程 费 用 （GuaranteedGuaranteed MaximumMaximum Price,Price, GMPGMP），超过超过 GMPGMP，由由CMCM公司赔偿公司赔偿，低于低于GMPGMP，节约的投资归节约的投资归 业主业主，但可对承包商按约定比例奖励但可对承包商按约定比例奖励。GMPGMP包包 括工程的预算总成本和括工程的
41、预算总成本和CMCM经理的酬金经理的酬金。 85 建 筑 师 工 程师 业主或咨询 工程师（规 划与预算） 供 应 商 供 应 商 供 应 商 分 包 商 分 包 商 分 包 商 业 主 风险 型 CM 经理 86 优点是：优点是： 业主对总投资心中有数；业主对总投资心中有数； 业主任务较轻，风险较小。业主任务较轻，风险较小。 缺点是：缺点是： 总成本中包含设计和投标的不确定因素总成本中包含设计和投标的不确定因素 可供选择的风险型可供选择的风险型CMCM公司较少。公司较少。 87 五、公共设施及社会服务私营化模式五、公共设施及社会服务私营化模式 BOT模式 (Build-Operate-Tra
42、nsfer) 88 1.BOT1.BOT模式模式 政府通过特许权协议，授权政府通过特许权协议，授权项目发起人联合其他公司/ 股东为某个项目成立专门的项目公司项目公司，负责该项目的 融资、设计、建造、运营和维护融资、设计、建造、运营和维护，在规定的特许期特许期内 向该项目的使用者收取适当适当的费用，由此回收项目的 投资、经营和维护等成本，并获得合理合理的回报；特许 期满后，项目公司将项目移交移交给政府。 89 项目公司项目公司 用用 户户 政政 府府 项目股东项目股东 （股本金）（股本金） 各债权人各债权人 （贷款）（贷款） 总承包商总承包商 (设计建造设计建造) 工程监理工程监理 公司公司 项
43、目发起人项目发起人 保险公司保险公司 设计、咨询公司设计、咨询公司 分分 包包 商商 供供 应应 商商 顾问机构（法律顾问机构（法律 、财务等）、财务等） 各综合开发公司各综合开发公司 各种金融机构各种金融机构 各种投资者各种投资者 股票、债券股票、债券 各种基金各种基金 商业银行商业银行 出口信贷出口信贷 （收费（收费） （移交）（移交） 特特 许许 权权 协协 议议 经营开发公司经营开发公司 （运营）（运营） BOTBOT模式的典型结构框架模式的典型结构框架 90 BOT的基本形式基本形式： BOT (Build-Operate-Transfer，建造-经营- 移交) BOOT (Buil
44、d-OwnOwn-Operate-Transfer，建造- 拥有-经营-移交)：既有经营权又有所有权，项 目的产品/服务价格较低价格较低，特许期比BOT长 BOO (Build-Own-Operate，建造-拥有-经营)： 不移交，项目产品/服务价格更低价格更低、特许期更长 91 BOT项目是一种( (长期长期) )特许权项目特许权项目： 最适用于资源开发资源开发和基础设施基础设施(所有权归国家) 政府将建设和经营特许权特许权交给外国/私营发展商 但政府拥有终极所有权终极所有权 特许期一般为1010至至3030年年，期满后无偿移交政府 BOT项目具有狭义项目融资狭义项目融资的典型特征： 利用项
45、目的期望收益项目的期望收益和资产进行融资，债权人 对项目发起人的其它资产没有追索权或仅有有没有追索权或仅有有 限的追索权限的追索权 建成项目投入使用所产生的现金流量现金流量成为偿还 贷款和提供投资回报的唯一来源唯一来源 BOTBOT项目的本质特征项目的本质特征 92 融资不是依赖于发起人资信发起人资信或涉及的有形资产有形资产， 放贷者主要考虑项目本身项目本身是否可行及其现金流和 收益是否可还本付息 融资负债比一般较高融资负债比一般较高，结构较复杂；多为中长期 融资，资金需求量大，风险也大，融资成本相应 较高；放款人参与全程监控全程监控；所融资金专款专用专款专用 项目发起人以股东身份组建项目公司
46、项目公司，该项目公 司为独立法人，是项目贷款的直接债务人直接债务人 项目发起人发起人对项目借款人(即项目公司)提供提供某种 担保担保，但一般不涵盖不涵盖项目的所有风险所有风险 合同文件(如担保/保险)相当多，以合理分担风合理分担风 险险 保险保险也较多，以规避不可抗力和政治等风险 93 BOT的优点 减少政府直接投资的财务负担； 当由外国承包商承担时，有利于提高技术和 管理经验； 使急需建设而无力投资的政府满足社会和公 众需要； 94 BOT的缺点 规模大、周期长、投资额高、风险大； 参与方多，合同关系复杂 ； 收益的不确定性因素大； 容易承担政治和外汇风险； 使用价格较高，造成国民不满 95
47、 六、伙伴关系模式 （Partnering，Partnership ） 美国建筑业协会对于伙伴关系给出的定义是：美国建筑业协会对于伙伴关系给出的定义是： “伙伴关系是在两个或两个以上的组织之间为了伙伴关系是在两个或两个以上的组织之间为了 获取特定的商业利益，充分利用各方资源而做出获取特定的商业利益，充分利用各方资源而做出 的一种相互承诺。参与项目的各方共同组建一个的一种相互承诺。参与项目的各方共同组建一个 工作团队（工作团队（TeamTeam），通过工作团队的运作来确保），通过工作团队的运作来确保 各方的共同目标和利益得到实现各方的共同目标和利益得到实现. .” 英国国家经济发展委员会也对伙伴关系下了英国国家经济发展委员会也对伙伴关系下了 定义：定义：“伙伴关系是在双方或者更多的组织之间，伙伴关系是在双方或者更多的组织之间， 通过所有参与方最大的努力，为了达到特定目标通过所有参与方最大的努力，为了达到特定目标 的一种长期的义务和承诺。的一种长期的义务和承诺。” 96 体现伙伴关系模式的合同文本 “ 工 程 施 工 合 同工 程 施 工 合 同 ” （ E n g i n e e r i
