1、企业技术创新郭东海 博士山东社科院研究员目目 录录 企业技术创新企业技术创新:概念、程序与战略概念、程序与战略我国企业技术创新的宏观环境我国企业技术创新的宏观环境 企业技术创新能力：概念与构成企业技术创新能力：概念与构成 演化轨迹、能力培育演化轨迹、能力培育 企业技术中心认定与评价企业技术中心认定与评价我国企业技术创新的宏观环境我国企业技术创新的宏观环境 国家创新体系、创新型国家国家创新体系、创新型国家 国家促进企业技术创新的政策框架国家促进企业技术创新的政策框架 从宏观上认知企业的技术创新活动从宏观上认知企业的技术创新活动国家创新体系国家创新体系1987年，英国学者弗里曼率先使用年，英国学者
2、弗里曼率先使用“国家创新国家创新系统系统”(National Innovation Systems)概念。概念。20世纪世纪90年代以后，年代以后，“国家创新系统国家创新系统”成为各成为各国推进科技进步、经济与社会全面发展的政策国推进科技进步、经济与社会全面发展的政策工具。工具。目前国内一般认为，国家创新体系是以政府为目前国内一般认为，国家创新体系是以政府为主导、充分发挥市场配置资源的决定性作用、主导、充分发挥市场配置资源的决定性作用、各类科技创新主体紧密联系和有效互动的社会各类科技创新主体紧密联系和有效互动的社会体系。体系。国家创新体系构成图示国家创新体系构成图示法律法律法规法规创新观创新观
3、念与文化念与文化研究机构：研究机构：中央属、地方属中央属、地方属部委属、民部委属、民营营大学大学与学院与学院企业：国有、民营企业：国有、民营外资、股份制外资、股份制其它其它机构机构区区 域域创创新新体体系系行行业、业、产产业业集集群群 政政 府府 支支 持持 作作 用用高新区经济开发区高新区经济开发区国家科学技术创新能力国家科学技术创新能力产品市场条件产品市场条件教育和培训教育和培训社会基础设施社会基础设施要素市场条件要素市场条件 国家创新体系国家创新体系知识创造、传知识创造、传播、应用播、应用全球创新体全球创新体系系信息支撑信息支撑 基础设施基础设施中介体系中介体系 社会服务社会服务市市 场
4、场 拉拉 动动 作作 用用国家创新体系的组成国家创新体系的组成合理的国家创新体系框架，应当包括结构合理合理的国家创新体系框架，应当包括结构合理的宏观调控与研究组织架构。主要由以下几个的宏观调控与研究组织架构。主要由以下几个方面构成：方面构成：1以政府为主导的管理调控体系包括政府宏观管理、科技投入、科技计划管理、包括政府宏观管理、科技投入、科技计划管理、评价监督、奖励等。政府要围绕重大战略目标，评价监督、奖励等。政府要围绕重大战略目标，组织和集成社会创新资源，统筹规划；组织实组织和集成社会创新资源，统筹规划；组织实施国家重大科研任务，推进科研基础设施建设；施国家重大科研任务，推进科研基础设施建设
5、；营造政策环境，创造并引导市场需求；制定标营造政策环境，创造并引导市场需求；制定标准，行使评估和监督等职能，使有关部门、地准，行使评估和监督等职能，使有关部门、地方在研究开发活动中协调一致，提高效率，集方在研究开发活动中协调一致，提高效率，集中力量办大事。中力量办大事。国家创新体系的组成国家创新体系的组成2以企业为主体，产学研相结合的技术创新体系技术创新体系主要包括大型骨干企业、民营科技术创新体系主要包括大型骨干企业、民营科技企业、专业化中小型企业、外资企业及科研技企业、专业化中小型企业、外资企业及科研机构与大学中从事应用研究的力量。企业成为机构与大学中从事应用研究的力量。企业成为技术创新的主
6、体，技术创新的主体，一一是企业要成为先进科技成是企业要成为先进科技成果主要的吸纳和应用者；果主要的吸纳和应用者；二二是企业要成为创新是企业要成为创新人才和资金主要投入者；人才和资金主要投入者；三三是企业要成为工业是企业要成为工业产权的主要拥有者；产权的主要拥有者；四四是企业要成为新技术的是企业要成为新技术的主要创造者；主要创造者；五五是企业要成为产业发展先导技是企业要成为产业发展先导技术的引领者；术的引领者；六六是企业要成为先进管理模式的是企业要成为先进管理模式的开拓者开拓者技术创新体系图技术创新体系图 企 业 （创 新、产 业 链 集 群）政 府 教 育 培 训 机 构 科 研 机 构 金
7、融 与 中 介 服 务 机 构 法 制 环 境 基础设施 人文环境 市 场 环 境 对 外 交 流 对 外 交 流 对外交流 对外交流 以企业为中心的技术创新体系关系图以企业为中心的技术创新体系关系图 2013 2013年底，山东省共拥有国家级企业技术中心年底，山东省共拥有国家级企业技术中心140140家，家，省级企业技术中心省级企业技术中心10281028家家,；国家产业技术创新战略联盟；国家产业技术创新战略联盟3 3家，家，省产业技术创新战略示范联盟省产业技术创新战略示范联盟7373家。家。国家级工程技术研究中心国家级工程技术研究中心3030家，新增家，新增4 4家；省级工程技家；省级工程
8、技术研究中心术研究中心923923家，新增家，新增179179家；国家级科技合作基地家；国家级科技合作基地1212个；个；拥有国家级创新型（试点）企业拥有国家级创新型（试点）企业3535家，获认定家，获认定2424家。家。技术创新平台在促进产业结构升级和经济发展方式转变技术创新平台在促进产业结构升级和经济发展方式转变中发挥了巨大作用。中发挥了巨大作用。国家创新体系的组成国家创新体系的组成3以研究机构和大学为主的科学创新体系我国的科学创新体系建设，是建设国家创我国的科学创新体系建设，是建设国家创新体系的重要内容，无论科学创新活动的新体系的重要内容，无论科学创新活动的自身价值还是其社会意义，都属于
9、社会公自身价值还是其社会意义，都属于社会公益性范畴。它是属于市场机制失灵的领域，益性范畴。它是属于市场机制失灵的领域，应按社会需求的模式以国家财政为主建立应按社会需求的模式以国家财政为主建立多元投入机制予以扶持推动。多元投入机制予以扶持推动。国家创新体系的组成国家创新体系的组成4以各种中介机构为纽带的促进创新的服务体系。形成以专业服务中介机构、大学、职业培训机形成以专业服务中介机构、大学、职业培训机构为主体的知识传播和技术扩散体系。主要包构为主体的知识传播和技术扩散体系。主要包括各类孵化器、生产力促进中心、评估、咨询括各类孵化器、生产力促进中心、评估、咨询机构、职业培训机构、科技信息中心等。要
10、形机构、职业培训机构、科技信息中心等。要形成成组织网络化、产业规模化、服务社会化组织网络化、产业规模化、服务社会化的中的中介服务网络，是联系各创新主体，促进互动的介服务网络，是联系各创新主体，促进互动的桥梁和纽带。桥梁和纽带。国家创新体系的组成国家创新体系的组成5具有地域特色的区域技术创新体系区域技术创新体系是在区域层次上，以区区域技术创新体系是在区域层次上，以区域的经济、社会发展为牵动力，以中心城域的经济、社会发展为牵动力，以中心城市为枢纽，以技术创新和科技创业为主题，市为枢纽，以技术创新和科技创业为主题，来聚集和整合创新要素，推动持续创新，来聚集和整合创新要素，推动持续创新，提升竞争力的社
11、会网络组织和制度。区域提升竞争力的社会网络组织和制度。区域技术创新体系是国家创新体系的重要组成技术创新体系是国家创新体系的重要组成部分，以有优势的重点高新区和特色产业部分，以有优势的重点高新区和特色产业集群为支柱。集群为支柱。国家创新体系的组成国家创新体系的组成6军民融合的科技创新体系建立军民融合的科技创新体系，实质上是建立军民融合的科技创新体系，实质上是在全国范围内实现多种资源的优化组合。在全国范围内实现多种资源的优化组合。军民融合的科技创新体系，是国防科技工军民融合的科技创新体系，是国防科技工业与国家科技工业基础的有机结合的体系、业与国家科技工业基础的有机结合的体系、是军民高新技术双向顺畅
12、转移的体系、是是军民高新技术双向顺畅转移的体系、是大幅降低军事装备全寿命费用，尽快形成大幅降低军事装备全寿命费用，尽快形成战斗力，实现跨越式发展的体系。战斗力，实现跨越式发展的体系。科技金融的主要形式科技金融的主要形式全社会科技（投融资）投入体系全社会科技（投融资）投入体系科技投融资体系财政直接投入财政间接投入创业风险投资资本市场科技贷款科技保险综合性政策国家重大科技专项投融资政府采购科技税收科技金融创新试点科技金融创新试点财政科技投入的直接方式财政科技投入的直接方式各类国家科技计划（各类国家科技计划（I）1 重点基础研究发展计划（重点基础研究发展计划（973）2 高技术研究发展计划（高技术研
13、究发展计划（863）3 科技支撑计划科技支撑计划4 科技基础条件平台建设计划科技基础条件平台建设计划5 2011协同攻关计划协同攻关计划6 政策引导类科技计划政策引导类科技计划 星火星火星火计划（含科技扶贫计划）星火计划（含科技扶贫计划）农业科技成果转化资金农业科技成果转化资金 火炬火炬火炬计划火炬计划科技型中小企业技术创新基金科技型中小企业技术创新基金重点新产品计划重点新产品计划 国际科技合作计划国际科技合作计划 软科学研究计划软科学研究计划 科技兴贸行动计划科技兴贸行动计划财政科技投入的直接方式财政科技投入的直接方式各类国家科技计划（各类国家科技计划（II）6 重大专项重大专项7 其他科技
14、计划其他科技计划 重点实验室计划重点实验室计划 工程技术研究中心建设项目计划工程技术研究中心建设项目计划 科技成果重点推广计划科技成果重点推广计划 大学科技园大学科技园 生产力促进中心生产力促进中心 农业科技园区农业科技园区 中央级科研院所技术开发研究专项资金项目计划中央级科研院所技术开发研究专项资金项目计划 科技富民强县专项行动计划科技富民强县专项行动计划8 国家自然科学基金（含优秀青年科技基金）国家自然科学基金（含优秀青年科技基金）9.国家发改委、商务部、国家发改委、商务部、工信部工信部、农业部项目、农业部项目财政科技投入的间接方式财政科技投入的间接方式税收政策税收政策高新技术企业所得税优
15、惠政策高新技术企业所得税优惠政策 技术转让所得税政策技术转让所得税政策研究开发费用加计扣除研究开发费用加计扣除技术转让的营业税政策技术转让的营业税政策创业投资鼓励政策创业投资鼓励政策 2006年年1月月9日，胡锦涛总书记在日，胡锦涛总书记在全国科学技术大会上提出了建设创新型全国科学技术大会上提出了建设创新型国家的奋斗目标，国家的奋斗目标，“到到2020年，使我国年，使我国的自主创新能力显著增强，科技促进经的自主创新能力显著增强，科技促进经济社会发展和保障国家安全的能力显著济社会发展和保障国家安全的能力显著增强，基础科学和前沿技术研究综合实增强，基础科学和前沿技术研究综合实力显著增强，取得一批在
16、世界具有重大力显著增强，取得一批在世界具有重大影响的科学技术成果，进入创新型国家影响的科学技术成果，进入创新型国家行列，为全面建设小康社会提供强有力行列，为全面建设小康社会提供强有力的支撑的支撑”。建设创新型国家建设创新型国家 创新型国家的涵义：创新型国家的涵义：是指那些依靠提高自主创新能力，是指那些依靠提高自主创新能力，形成强大的国际核心竞争力的国家。形成强大的国际核心竞争力的国家。Whats 创新型国家创新型国家?按照学术界的看法，衡量一个国家是不是按照学术界的看法，衡量一个国家是不是创新型国家，有几个硬指标：创新型国家，有几个硬指标：科技研发投入占科技研发投入占GDP的比例不低于的比例不
17、低于2%，科技进步贡献率超过科技进步贡献率超过70%，对外技术依存度指标低于对外技术依存度指标低于30%。建设创新型国家建设创新型国家 发展战略模式的选择，决定着一个国家发展战略模式的选择，决定着一个国家的前途和命运。半个多世纪以来，世界各国的前途和命运。半个多世纪以来，世界各国围绕实现工业化和现代化，探索了不同的发围绕实现工业化和现代化，探索了不同的发展路径，形成了以下三种发展模式：展路径，形成了以下三种发展模式：建设创新型国家建设创新型国家 第一是资源型。主要依托自身丰富的自然第一是资源型。主要依托自身丰富的自然资源来增加财富，最典型的是中东的石油国家。资源来增加财富，最典型的是中东的石油
18、国家。但是，极其优越的资源禀赋只是造物主对极少但是，极其优越的资源禀赋只是造物主对极少数国家和地区的格外青睐，而且据科学家预计，数国家和地区的格外青睐，而且据科学家预计，按照目前的开发速度，全世界主要资源的储量：按照目前的开发速度，全世界主要资源的储量：石油还可以用石油还可以用4040年、天然气可用年、天然气可用6565年、煤炭可年、煤炭可用用155155年。那么资源枯竭以后呢？这些国家的年。那么资源枯竭以后呢？这些国家的前景难卜。前景难卜。建设创新型国家建设创新型国家 第二是依附型。即不重视自主创新，主第二是依附型。即不重视自主创新，主要依附于发达国家的资本、市场和技术，满要依附于发达国家的
19、资本、市场和技术，满足于技术引进的短平快，单纯拼资源、拼劳足于技术引进的短平快，单纯拼资源、拼劳力和资本投入，因而形成了对国外技术、资力和资本投入，因而形成了对国外技术、资本的严重依赖。典型的是巴西、阿根廷、智本的严重依赖。典型的是巴西、阿根廷、智利等一些南美国家。这些国家利等一些南美国家。这些国家GDPGDP提高到提高到3000(3000(中等收入陷阱中等收入陷阱)美元左右后徘徊不前，美元左右后徘徊不前，社会矛盾凸显，主要原因就是受到发达国家社会矛盾凸显，主要原因就是受到发达国家的制约，无法独立发展。的制约，无法独立发展。-改革开放一段时期的改革开放一段时期的“三来一补三来一补”建设创新型国
20、家建设创新型国家 第三是创新型。把科技创新作为国家发第三是创新型。把科技创新作为国家发展战略的创新型国家目前约有展战略的创新型国家目前约有2020个左右，比个左右，比如美国、日本、德国、英国、法国、芬兰、如美国、日本、德国、英国、法国、芬兰、韩国等。这些国家有韩国等。这些国家有3 3个基本特征：一是创个基本特征：一是创新、研发的投入占新、研发的投入占GDPGDP的比重大多在的比重大多在2 2以上。以上。二是创新产出高。科技进步的贡献率在二是创新产出高。科技进步的贡献率在7070以上，以上，2020个左右的国家所获得的三方专利占个左右的国家所获得的三方专利占了世界总量的了世界总量的9797。三是
21、自主创新能力强，。三是自主创新能力强，对外技术的依存度都在对外技术的依存度都在3030以下。以下。建设创新型国家建设创新型国家 我国是人均资源短缺的发展中国家，也我国是人均资源短缺的发展中国家，也是一个人口大国，特定的国情决定了我们不是一个人口大国，特定的国情决定了我们不可能选择资源型的发展道路，更不可能选择可能选择资源型的发展道路，更不可能选择依附型的道路。依附型的道路。我们必须选择创新型国家的发展道路，我们必须选择创新型国家的发展道路，实现发展方式从实现发展方式从要素驱动向创新驱动要素驱动向创新驱动的根本的根本转变。转变。建设创新型国家建设创新型国家 实施创新驱动发展战略。实施创新驱动发展
22、战略。科技创新是提高社会生产力和科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置摆在国家发展全局的核心位置。要坚持走中国特色自主创新道路，以全球视野谋划和推动创要坚持走中国特色自主创新道路，以全球视野谋划和推动创新，提高原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新能力，新，提高原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新能力，更加注重协同创新。深化科技体制改革，推动科技和经济紧更加注重协同创新。深化科技体制改革，推动科技和经济紧密结合，密结合，加快建设国家创新体系加快建设国家创新体系，着力构建以企业为主体、，着力构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合
23、的市场为导向、产学研相结合的技术创新体系技术创新体系。完善。完善知识创新知识创新体系体系，强化基础研究、前沿技术研究、社会公益技术研究，强化基础研究、前沿技术研究、社会公益技术研究，提高科学研究水平和成果转化能力，抢占科技发展战略制高提高科学研究水平和成果转化能力，抢占科技发展战略制高点。实施国家科技重大专项，突破重大技术瓶颈。加快新技点。实施国家科技重大专项，突破重大技术瓶颈。加快新技术新产品新工艺研发应用，加强技术集成和商业模式创新。术新产品新工艺研发应用，加强技术集成和商业模式创新。完善科技创新评价标准、激励机制、转化机制。实施知识产完善科技创新评价标准、激励机制、转化机制。实施知识产权
24、战略，加强知识产权保护。促进创新资源高效配置和综合权战略，加强知识产权保护。促进创新资源高效配置和综合集成，把全社会智慧和力量凝聚到创新发展上来。集成，把全社会智慧和力量凝聚到创新发展上来。-十八大报告十八大报告 建设创新型国家建设创新型国家中共中央中共中央 国务院关于深化体制机制改革加快国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见实施创新驱动发展战略的若干意见(2015年年3月月13日日)（六）扩大企业在国家创新决策中话语权（六）扩大企业在国家创新决策中话语权 建立高层次、常态化的企业技术创新对话、建立高层次、常态化的企业技术创新对话、咨询制度，发挥企业和企业家在国家创新决咨
25、询制度，发挥企业和企业家在国家创新决策中的重要作用。吸收更多企业参与研究制策中的重要作用。吸收更多企业参与研究制定国家技术创新规划、计划、政策和标准，定国家技术创新规划、计划、政策和标准，相关专家咨询组中产业专家和企业家应占较相关专家咨询组中产业专家和企业家应占较大比例。大比例。（七）完善企业为主体的产业技术创新机制（七）完善企业为主体的产业技术创新机制 对技术创新的宏观认识：一场以企业为主，但单个企业对技术创新的宏观认识：一场以企业为主，但单个企业绝绝 对打不赢的战争对打不赢的战争目目 录录 企业技术创新企业技术创新:概念、程序与战略概念、程序与战略我国企业技术创新的宏观环境我国企业技术创新
26、的宏观环境 企业技术创新能力：概念与构成企业技术创新能力：概念与构成 演化轨迹、能力培育演化轨迹、能力培育 企业技术中心认定与评价企业技术中心认定与评价技术创新概述技术创新的程序技术创新战略的选择技术创新概述技术创新的定义技术创新的定义技术创新是在经济活动中引入新产品或新工艺，技术创新是在经济活动中引入新产品或新工艺，从而实现生产要素的重新组合，并在从而实现生产要素的重新组合，并在市场上获得成功的过程。市场上获得成功的过程。技术创新的特征技术创新的特征1、创造性、创造性 2、先进性、先进性3、主动性、主动性 4、实用性、实用性5、经济性、经济性 6、高风险性、高风险性 技术创新的贡献与作用一方
27、面：通过降低成本而使企业产品在市场上更具价格竞争优势另一方面：通过增加用途、完善功能、改进质量以及保证使用而使产品对消费者更具特色吸引力，从而在整体上推动着企业核心竞争力不断提高.技术创新是培育和增强企业核心竞争技术创新是培育和增强企业核心竞争力的基础力的基础32 现有技术利用能力获取和创造 能 力工 程 化 能 力 生产作业能力战略决策 能力资源配置能力营造环境能力学习和自我完 善能力硬件（技术能力）软件（组织能力）核心竞争力 核心竞争力的特 征说 明技术创新对核心竞争力的提升效应价值性具有充分的市场价值，能给消费者带来价值创造和价值增加，能够更好地，更全面地满足客户需要。新技术的商业化，不
28、断提供满足市场需要的具有市场价值的产品和服务。独特性企业独特的，难以模仿的技术技能、操作技巧、企业管理和文化特征等，其内容大部分是难于用语言和文字、符号表述的。竞争优势效应：形成专利、技术壁垒等。持久性是经过长时间知识、技术和人才积累，逐渐形成的。内部扩散效应：逐步形成核心技术。延展性能为企业打开多种产品市场提供支持，对企业一系列产品或服务的竞争力，都有促进作用。辐射强化效应：强化企业在核心产品市场上的竞争地位，对企业其他相关产品产生竞争力辐射。2 2、技术创新对企业核心竞争力的提升效应、技术创新对企业核心竞争力的提升效应 技术创新的类型渐进性创新渐进性创新指通过对现有技术的改进而引起的指通过
29、对现有技术的改进而引起的渐进的、连续的创新。如洗衣机产品从半自动渐进的、连续的创新。如洗衣机产品从半自动化到全自动化化到全自动化根本性创新根本性创新指技术有重大突破的技术创新，它常伴随指技术有重大突破的技术创新，它常伴随着一系列渐进性的产品和工艺创新，并在一段时间内着一系列渐进性的产品和工艺创新，并在一段时间内引起产业结构的变化。如黑白电视到彩色电视引起产业结构的变化。如黑白电视到彩色电视1、按技术创新、按技术创新过程中技术变化过程中技术变化强度的不同强度的不同2、根据技术创、根据技术创新中创新对象的新中创新对象的不同不同产品创新产品创新是指技术上有变化的产品的商业化。产品创是指技术上有变化的
30、产品的商业化。产品创新也包括服务创新，如网上银行业务的推出。新也包括服务创新，如网上银行业务的推出。过程（工艺）创新过程（工艺）创新是指产品的生产技术的变革，它包是指产品的生产技术的变革，它包括新工艺、新设备和新的组织管理方式。如早期福特括新工艺、新设备和新的组织管理方式。如早期福特公司采用的流水作业生产方式以及现代的计算机集成公司采用的流水作业生产方式以及现代的计算机集成制造系统。制造系统。提高产品质提高产品质量，降低产量，降低产品成本品成本借助外部力借助外部力量和组织内量和组织内部结合部结合使得产品在使得产品在结构或性能结构或性能上有所改进上有所改进创新对象的选择40产品创产品创新新生产手
31、生产手段创新段创新工艺创工艺创新新 企业技术创新动力模型企业技术创新动力模型1.技术推动的技术创新模式技术推动的技术创新模式 技术推动（技术推动（technology-push）模式）模式 强调科学研究和技术发明是推动技术强调科学研究和技术发明是推动技术创新的主要动力。创新的主要动力。基础基础研究研究应用与开应用与开发研究发研究生生产产销销售售市场市场需求需求2.市场拉动的技术创新模式市场拉动的技术创新模式市场拉动（市场拉动（market-pull）模式强调技术创）模式强调技术创新起源于市场需求。新起源于市场需求。市场市场需求需求构构思思研究与研究与开发开发生生产产投入投入市场市场 3.技术与
32、市场联合推动的技术创新模式技术与市场联合推动的技术创新模式 该模式强调在技术创新的整个过程中，科该模式强调在技术创新的整个过程中，科学技术与市场需求两大创新要素的有机结学技术与市场需求两大创新要素的有机结合。合。市场市场需求需求确认市场确认市场开发机会开发机会研究与研究与开发开发生生产产投入投入市场市场技术技术发展发展确认技术确认技术开发机会开发机会技术创新的程序技术创新的程序市场需市场需求拉动求拉动企业企业 家创家创新概新概念的念的产生产生技术技术推动推动其它启其它启动因素动因素设设计计制制造造市市场场销销售售超额利润获得超额利润获得市场占有率提高市场占有率提高新产业的新增长新产业的新增长新
33、兴产业的形成新兴产业的形成研究研究与开与开发或发或模仿、模仿、引进引进 技术创新分类：按技术来源分技术创新分类：按技术来源分1.1.自主创新战略自主创新战略 2.2.模仿创新战略模仿创新战略3.3.合作开发战略合作开发战略4.4.引进消化吸收创新战略引进消化吸收创新战略1、自主创新战略、自主创新战略技术来源自主开发自主开发特点：要求企业具备较强的开发实力要求企业具备较强的开发实力独自承担风险独自承担风险独享创新成果独享创新成果易获得超额垄断利润易获得超额垄断利润易构筑较强的技术壁垒易构筑较强的技术壁垒易获得产品成本和质量控制等方面的易获得产品成本和质量控制等方面的竞争优势竞争优势2、模仿创新战
34、略、模仿创新战略 获取技术途径模仿模仿特点：节省研发投资节省研发投资回避风险回避风险研发具有很强的针对性研发具有很强的针对性可以利用技术领先者开发的市场可以利用技术领先者开发的市场3、合作开发战略、合作开发战略 出发点节约研究开发方面的投资；节约研究开发方面的投资；缩短开发周期；进入对方占领的市场缩短开发周期；进入对方占领的市场特点优势互补、集思广益优势互补、集思广益,有助于缩有助于缩短创新时间短创新时间,增强企业的竞争地位增强企业的竞争地位,分摊创分摊创新成本新成本,分散风险分散风险,打破技术和市场壁垒。打破技术和市场壁垒。合作创新战略 合作创新的一般形式合作形式适用期限优点缺点合同方式短期
35、降低成本和风险缩短周期寻找费用，产品性能和质量技术许可证定期引进技术，加快速度合同费和约束联合研究（产学研联合）中期专长互补，设定标准费用共担知识泄漏，相应多样化战略联盟灵活的有限承诺，获取市场潜在锁定，知识泄漏合资长期专用技术诀窍的互补改进管理文化不融合创新网络长期动态的学习潜力信息交流的复杂性4、引进消化吸收创新战略、引进消化吸收创新战略 技术来源技术引进技术引进特点:节省研发经费节省研发经费 弥补本企业不足弥补本企业不足 节省自行探索的时间节省自行探索的时间 缩短技术差距缩短技术差距各种技术创新战略的特点各种技术创新战略的特点战略类型有利性不利性适用范围自主自主创新创新有利于建立自有利于
36、建立自己的核心能力己的核心能力和优势和优势研发投资大，研发投资大，周期长，风周期长，风险大险大技术开发能力强，经技术开发能力强，经济实力雄厚的企业济实力雄厚的企业模仿模仿创新创新风险小，周风险小，周期短，投资期短，投资少少技术上处于被技术上处于被动地位，竞争动地位，竞争力弱力弱与先进技术有差与先进技术有差距，技术、经济实距，技术、经济实力较弱，但有一定力较弱，但有一定开发能力的企业开发能力的企业合作合作开发开发减少开发投减少开发投资，缩短开发资，缩短开发周期，分散风周期，分散风险险不能独占技不能独占技术，合作方有术，合作方有时会成为竞争时会成为竞争对手对手开发难度大，投资开发难度大，投资大、风
37、险大的技术大、风险大的技术领域，合作条件好领域，合作条件好的企业的企业引进引进消化消化吸收吸收节约开发投节约开发投资，采用技资，采用技术所需周期术所需周期短，风险小短，风险小易受技术输出易受技术输出方的制约与控方的制约与控制，不易得到制，不易得到最先进的技术最先进的技术与先进技术存在较与先进技术存在较大技术差距的企业大技术差距的企业 创新战略分类：按技术竞争态势分创新战略分类：按技术竞争态势分领先创新战略领先创新战略跟随创新战略跟随创新战略 技术因素和市技术因素和市场因素相结合场因素相结合 领先创新战略：是指是指率先开发和引进最开发和引进最新技术成果，占据新技术成果，占据市场领导者地位的地位的
38、一种技术创新战略。一种技术创新战略。目目 录录 企业技术创新企业技术创新:概念、程序与战略概念、程序与战略我国企业技术创新的宏观环境我国企业技术创新的宏观环境 企业技术创新能力：概念与构成企业技术创新能力：概念与构成 演化轨迹、能力培育演化轨迹、能力培育 企业技术中心认定与评价企业技术中心认定与评价企业技术创新能力企业技术创新能力企业技术创新能力及相关概念企业技术创新能力及相关概念企业技术创新能力企业技术创新能力的演化轨迹的演化轨迹 企业技术创新能力的培育企业技术创新能力的培育企业技术创新能力的含义企业技术创新能力的含义 从技术创新的内容来分析从技术创新的内容来分析,企业技术创新能力是支持企业
39、技术创新能力是支持企业创新战略实现的产品创新能力和工艺创新能力的企业创新战略实现的产品创新能力和工艺创新能力的耦合以及由此决定的系统的整体功能。耦合以及由此决定的系统的整体功能。企业技术创新能力的强弱反映在企业研究开发新产品企业技术创新能力的强弱反映在企业研究开发新产品的技术水平、产品满足顾客需要的程度、对创新产品的技术水平、产品满足顾客需要的程度、对创新产品投入生产的能力、以及产品市场化的能力。投入生产的能力、以及产品市场化的能力。企业技术创新能力概念的要点：企业技术创新能力概念的要点：（1 1）企业技术创新能力是企业技术能力的重要组成部分企业技术创新能力是企业技术能力的重要组成部分，是产品
40、创新能力和工艺创新能力的整体功能是产品创新能力和工艺创新能力的整体功能;（2 2）企业技术创新能力是由一系列要素构成的系统能力）企业技术创新能力是由一系列要素构成的系统能力;（3 3）企业技术创新能力与企业技术创新战略密切相联系）企业技术创新能力与企业技术创新战略密切相联系,是通过技术创新表现出来的、显性化的能力。是通过技术创新表现出来的、显性化的能力。企业技术创新能力的构成企业技术创新能力的构成国内学术界对技术创新能力构成大多都国内学术界对技术创新能力构成大多都认为是：认为是：创新资源投入、创新管理、创新倾向、创新资源投入、创新管理、创新倾向、研究开发、生产开发（制造）和市场开研究开发、生产
41、开发（制造）和市场开发（营销）六个要素。发（营销）六个要素。创新创新倾向倾向制造能制造能力力营销能力营销能力创新管创新管理能力理能力资源投资源投入能力入能力R&D能力能力技术创新技术创新能力能力技术创新能力的构成技术创新能力的构成 技术创新能力的构成技术创新能力的构成企业技术创新能力构成企业技术创新能力构成 企企业业技技术术创创新新能能力力1:研究开发研究开发能力能力 11:拥有专有技术和专利数拥有专有技术和专利数12:自主创新产品率自主创新产品率=自主创新产品数自主创新产品数/创新产品数创新产品数13:对引进技术的消化、吸收和改进对引进技术的消化、吸收和改进14:主要产品的更新周期主要产品的
42、更新周期2:资源投入资源投入能力能力21:技术开发人员素质技术开发人员素质-数量数量22:技术开发人员技术开发人员/职工总数职工总数23:技术创新总经费技术创新总经费24:技术创新总经费技术创新总经费/产品销售收入产品销售收入3:生产制造生产制造能力能力31:工人技术等级及工作质量工人技术等级及工作质量32:主要生产设备水平主要生产设备水平33:工程化条件工程化条件34:产品的质量标准水平产品的质量标准水平4:创新管理创新管理能力能力41:创新战略的决策能力创新战略的决策能力42:创新激励机制创新激励机制43:企业内各部门间的沟通方式和渠道企业内各部门间的沟通方式和渠道44:企业与外部技术力量
43、企业与外部技术力量(大学、研究机构大学、研究机构)的有效合作的有效合作5:创新倾向创新倾向51:创新频率创新频率=年内产品创新数年内产品创新数+年内工艺创新数年内工艺创新数52:创新比率创新比率=创新频率创新频率/职工人数职工人数53:创新视野开阔创新视野开阔54:创新规划长远创新规划长远6:市场营销市场营销能力能力61:市场研究水平市场研究水平62:对消费者对消费者/用户的了解程度用户的了解程度63:营销体制的适应度营销体制的适应度64:销售网络销售网络企业技术能力的演化轨迹企业技术能力的演化轨迹 企业技术能力的演化轨迹是一个非常重企业技术能力的演化轨迹是一个非常重要的研究课题要的研究课题,
44、对其规律性的认识是企业对其规律性的认识是企业进行有效管理技术创新的前提。进行有效管理技术创新的前提。关于关于能力演化阶段能力演化阶段,具有代表性的划分是具有代表性的划分是:(1)(1)技术引进能力、消化吸收能力、创新技术引进能力、消化吸收能力、创新能力。能力。(2)(2)生产能力、创新能力。生产能力、创新能力。（3 3）仿制能力、创造性模仿能力、自主创）仿制能力、创造性模仿能力、自主创新能力。新能力。技术创新能力演化各阶段的技术特征技术创新能力演化各阶段的技术特征能力阶段能力阶段技术特征技术特征仿制能力仿制能力对成熟技术的使用和简单模仿对成熟技术的使用和简单模仿模仿创新能力模仿创新能力在现有的
45、产品平台上在现有的产品平台上,使用并跟使用并跟随先进企业开发成长中的技术与随先进企业开发成长中的技术与产品产品,或对成熟技术进行创造性或对成熟技术进行创造性改进改进自主创新能力自主创新能力自主研究发展最新技术自主研究发展最新技术,或使用或使用外部研究中的技术进行技术融合外部研究中的技术进行技术融合,由此建立独特的核心技术能力及由此建立独特的核心技术能力及产品技术平台产品技术平台技术创新能力演化各阶段的能力维度技术创新能力演化各阶段的能力维度 能力维度能力维度能力阶段能力阶段技术资产技术资产组织整合组织整合外部网络外部网络技术战略技术战略仿制仿制先进的设备；先进的设备；生产经验、诀生产经验、诀窍
46、窍生 产 系 统 优生 产 系 统 优化 与 有 效 控化 与 有 效 控制制简 单 的 技 术简 单 的 技 术连接连接:技术引技术引进进低成本战略低成本战略,进口替代进口替代模仿创新模仿创新高水平的信息高水平的信息系统与研发实系统与研发实验设备验设备;专注于专注于开发技能或市开发技能或市场需求知识场需求知识开 发 部 门、开 发 部 门、生 产 部 门 和生 产 部 门 和营 销 部 门 的营 销 部 门 的协调协调与 外 国 企 业与 外 国 企 业合作开始合作开始,或或从 用 户 处 获从 用 户 处 获得创新思想得创新思想紧 跟 国 外 先紧 跟 国 外 先进技术进技术,或者或者改
47、进 产 品 满改 进 产 品 满足 用 户 多 样足 用 户 多 样化需要化需要自主创新自主创新高水平的信息高水平的信息系统与研发实系统与研发实验设备验设备;高水平高水平的研究开发技的研究开发技能与丰富的市能与丰富的市场知识的结合场知识的结合通 过 项 目 组通 过 项 目 组进 行 内 部 功进 行 内 部 功能 整 合、知能 整 合、知识共享识共享;完 善 的 创 新完 善 的 创 新网络网络:特别是特别是多 种 技 术 互多 种 技 术 互补 的 战 略 联补 的 战 略 联盟 和 用 户 参盟 和 用 户 参与创新与创新通 过 自 主 研通 过 自 主 研究 追 求 技 术究 追 求
48、技 术领先领先;或获取或获取最新技术最新技术,进进行技术融合行技术融合企业创新技术能力演化的基本轨迹企业创新技术能力演化的基本轨迹能力形态的成长：从技术引进到生产能力，能力形态的成长：从技术引进到生产能力，再到创新能力再到创新能力 能力实质的演化：从基础能力到亚核心能能力实质的演化：从基础能力到亚核心能力，再到核心能力力，再到核心能力 能力形态的成长：从技术引进到生产能力，能力形态的成长：从技术引进到生产能力，再到创新能力再到创新能力 生产能力形成和创新能力形成构成了产业技术能力发展生产能力形成和创新能力形成构成了产业技术能力发展的阶梯，每上一个台阶都是技术能力的一次跃迁。生产的阶梯，每上一个
49、台阶都是技术能力的一次跃迁。生产能力和创新能力有不同特点。能力和创新能力有不同特点。能力形态的成长：从技术引进到生产能力，能力形态的成长：从技术引进到生产能力，再到创新能力再到创新能力 从我国彩电业发展过程来看，彩电业的技术能从我国彩电业发展过程来看，彩电业的技术能力成长过程。力成长过程。能力实质演化：从基础能力到亚核心能力，能力实质演化：从基础能力到亚核心能力，再到核心能力再到核心能力 随着企业的发展，企业能力不断增强。随着企业的发展，企业能力不断增强。能力实质：能力实质：也就是能力的内涵从基本能力发展到亚核也就是能力的内涵从基本能力发展到亚核心能力、再到核心能力。心能力、再到核心能力。二、
50、二、能力实质演化：从基础能力到亚核心能力实质演化：从基础能力到亚核心能力，再到核心能力能力，再到核心能力 考虑到企业成长过程中的地域因素，即一般企业从当考虑到企业成长过程中的地域因素，即一般企业从当地市场起步，走向全国，然后走向世界，企业能力实地市场起步，走向全国，然后走向世界，企业能力实质的一般成长过程如图所示，它是一个进化过程。质的一般成长过程如图所示，它是一个进化过程。技术创新能力的本质是技术创新要素有机组合而形成的系统整体功能，既包括要素培育也包括结构培育。两者相互相成，缺一不可。而技术创新能力要素的培育又包括要素供给和要素质量提高两部分。技术创新能力培育技术创新能力培育结构培育结构培
