1、信息系统战略规划的方法陆嘉庆 马飞 祁国栋?关键成功因素分析法?战略目标集转化法?企业系统规划法12020/4/29制订MIS战略规划的常用方法战略性计划组织信息需求分析资源分配?战略目标集转化法（SST）?关键成功因子法（CSF）?企业系统规划法（BSP）企业信息分析与一体化技术（BIAIT）?结果/手段分析法（E/M）?收费制系统法（Charge out）?投资回收分析（ROI）?以零为基准的预算方法（ZBB）规划方法按阶段模型的分类22020/4/29关键成功因素分析法?背景?基本概念?CSF方法的步骤?举例NW公司32020/4/291970年哈佛大学教授威廉赞尼（William Za
2、ni）在管理信息系统（MIS）模型中用了关键成功变量，这些变量是确定MIS成败的因素。1980年，麻省理工大学教授约翰（Jone Rockart）将关键成功因素法（CSF）提高成为MIS的战略，他发现用这种方法可以了解信息系统在企业中的位置。确立02出现01StepStep背景42020/4/29企业特性行业特性暂时性因素环境因素关键成功因素法（critical success factors）是一种信息系统规划方法。所谓的关键成功因素，就是关系到组织的生存或目标能否成功的重要因素，它们是组织最需要得到的决策信息，是管理者重点关注的活动区域。为什么会有CSFCSF是什么基本概念为什么要用CSF
3、52020/4/29基本思路从组织内外的环境出发，找出影响信息系统建设、决定项目成败的方方面面的制约因素，通过调动各方面人员的知识与经验，找出其中的关键因素。针对这些关键因素，安排组织资源，从而做出信息化建设的战略规划。CSF方法能抓住主要矛盾，使目标的识别突出重点。基本概念优点缺点由于关键因素靠主观确定，难免具有随意性。62020/4/29CSF方法的步骤了解企业或mis的战略目标识别影响战略目标的所有成功因素确定关键成功因素识别性能指标和性能度量建立重点信息系统环境分析法产业结构分析法产业/企业专家法竞争分析法产业领导厂商分析法企业本体分析法突发因素分析法市场法则识别关键因素的八种方法Th
4、e ten rules of safe production12345786得分矩阵权重A因素得分矩阵=（1，1，2，0）权重=0.25 B因素得分矩阵=（1，1，2，0）权重=0.25 C因素得分矩阵=（0，0，1，0）权重=0.0625 D因素得分矩阵=（2，2，2，1）权重=0.43751、集体决策德尔菲法讨论或高层人员个人决策2、1234572020/4/291、相对滞后的公司信息系统2、信息系统缺乏整体规划3、不能很好地适应企业高速发展NW公司举例21、一家较早进入中国大陆的港资百货零售公司2、已经进入了连锁化经营发展阶段3、有30 家分店vs82020/4/29图4-1 影响NW
5、公司战略之树枝因果图我最牛我最牛92020/4/29关键成功因素性能指标性能度量提高销售拓展现有商品种类历史数据分析、预测开展B2C 业务开展电子商务，提高销售降低成本加强商品集团采购经营能力销售数据采集及分析易耗品集中采购管理信息收集及供货商评价增加收入拥有自有品牌自有品牌建立、评价、经营集中与供应商谈判销售分析拓展市场，扩大市场占有率扩大拓展新市场情报收集、处理强化区域管理竞争对手分析、预测员工工作效率合理定岗，减员增效员工岗位分析，考评机制员工素质提高培训情况，绩效跟踪近期战略：利用3-5 年快速渗透及扩张市场销售额每年以30%的速度增长因地制宜发展区域化集中管理拥有自有品牌，提高经营效
6、益企业目标：成为中国最良好经济效益及带领潮流的连锁购物消闲标志之一表4-1 NW 公司战略目标及关键成功因素度量表102020/4/29表4-2 NW 公司信息系统需求及优先度分析112020/4/29战略目标集转化法?背景?基本概念?SST方法的步骤?案例NW公司信息系统规划122020/4/29William King于1978年提出，他把整个战略目标看成“信息集合”，由使命、目标、战略和其它战略变量组成，MIS的战略规划过程是把组织的战略目标转变为MIS战略目标的过程。背景132020/4/29SST是什么基本概念战略目标集转化法（SST）把组织的总战略看成一个“信息集合”，包括使命、目
7、标、战略以及其他战略变量（如管理的复杂性、对计算机应用的经验、改革的习惯以及重要的环境约束等），管理信息系统的战略规划就是要把组织的这种战略集合转化为管理信息系统的战略集合，该战略集合由系统目标、环境约束和战略计划组成。组织的战略：使命、目标、战略、其他战略性组织属性MIS的战略：系统的目标、系统的约束、系统的战略计划MIS战略规划过程142020/4/29基本思想基本思想反映各种人的要求由人员需求引出信息系统目标目标比较全面不够突出重点基本概念特点特点利用组织现有的战略集组织的发展方向组织的目标组织战略战略属性将组织的战略集转化为信息系统的战略152020/4/29SST法实施步骤步骤1先考
8、查一下该组织是否有成文的战略式长期计划，如果没有，就要去构造这种战略集合。162020/4/29SST法实施步骤步骤步骤22.将组织的战略集转化成管理信息系统的战略集包括目标、约束和设计原则，最后得到一个完整的管理信息系统的结构。172020/4/29公众P顾客Cu股票股东S政府G债权人Cr雇员E管理者M关联关联集团集团组织目标 组织战略 组织属性 O1：年增收入 10%（S,Cr,M）O2：改善现金流（G,S,Cr）O3：保持顾客的满意度（Cu）O4：对社会的义务（G,P）O5：高质产品生产（G,Cu）O6：消除生产中隐患（S,Cr）S1：拓展新业务（O1,O6）S2：改进信贷（O1,O2,
9、O3）S3：重新设计产品（O3,O4,O5）A1：管理水平高（M）A2：当前经营状况不好，提高改革要求（S,M）A3：大部分管理者有使用计算机的经验（M）A4：管理权力的高度分散 A5：组织对政府协调机构负有责任 组织战略集MIS 目标 MIS 约束 MIS 战略 MO1：改善会计速度（S2）MO2：提供产品缺陷的信息（S3）MO3：提供新业务机会的信息（S1）MO4：提供对组织目标实现水平的估计信息（O2）MO5：及时、准确地提供目前运行情况的信息（A2）MO6：产生协调机构要求的报告 MO7：产生必要信息支持对顾客咨询的快速响应 C1：缩减 MIS 开发资金的可能性（A2）C2：系统必须采
10、用决策模型和管理技术（A1,A3）C3：系统要同时使用外界和内部信息（MO2,MO3,MO4）C4：系统必须提供在不同综合水平上的报告（A4）C5：系统要有能力产生除了管理 信息 以外的 其它 信息（MO6）D1：使用模块设计方法（C1）D2：在每一个完成阶段，由模块设计提供的系统能独立使用（C1）D3：系统 要面向不 同类型 的管理者（A4,C4）D4：系统应当考虑使用者提出的需要（A1,A3,A4）D5：系统应具有实时应答能力（MO7,O3）MIS战略集182020/4/29案例2NW 公司信息系统规划192020/4/29公司简介?NW 公司是一家十多年前进入中国的外资零售企业，目前在国
11、内已有近 30 家分店。但在长期的信息系统发展过程中一直没有一个明确的信息系统规划，其信息系统的建设主要是解决个人或部门的工作负荷，提高工作效率，以及满足分店的运作。?随着公司的发展和业务复杂度的提高，现有的信息系统已出现不能很好地满足业务需求的倾向，同时也给企业的集团化、跨地域发展带来了制约，主要表现在现有信息和数据库建设是面向人工报表建立的，数据流程是模拟手工业务流程，许多基础编码不统一，这给数据的共享带来了困难，形成了信息孤岛。?另外，这种信息孤岛也使决策层不能快速地、真实地了解各分店的实际状况，给决策带来了难度。随着中国零售业的全面开放，零售业竞争将会更激烈，但也给包括NW 公司在内的
12、外资企业带来了更多的发展机会。202020/4/29NW公司竞争力分析212020/4/29NW公司战略分析222020/4/29NW公司战略?综合上述分析以及结合 NW 公司自身特点及优势NW 公司主要利用现有优势，并抓住机会，制定未来五年的战略计划，具体叙述如下?1）在稳定现有市场份额的前提下，利用3-5 年时间，快速渗透及扩张市场?2）提升销售额，扩大市场占有率?3）因地制宜，适应当地的需求，同时发展区域化集中管理。?4）拥有NW 公司自有品牌，以提高边际利润232020/4/29NW公司战略目标NW 公司整体竞争战略：差异化竞争战略；长期战略目标：成为中国最良好经济效益及带领潮流的连锁
13、购物消闲标志之一；近期战略目标：快速渗透及扩张市场，提升销售额，扩大市场占有率，发展区域化集中管理，拥有自有品牌；企业战略集合拓展新业务，提升销售额及数量，提高服务品质，提高管理水平，发展新型供应商关系242020/4/29NW公司战略目标集转移252020/4/29NW公司信息系统战略目标NW 公司信息系统战略目标为：运用先进的开发工具，建立统一的大型数据库 提高沟通效率和办公效率。建立供应商服务系统 建立客户管理系统 拓展销售渠道，开展电子商务，整合上下游关系，提高沟通效率，为公司增加效益。262020/4/29NW 公司信息系统实施方向及步骤第一阶段：现有信息系统资源评价第二阶段：基础建
14、设第三阶段：企业资源规划（ERP）第四阶段：客户关系管理（CRM）和供应链管理（SCM）建设阶段第五阶段：电子商务阶段272020/4/29NW 公司信息系统总体规划282020/4/29企业系统规划法（）?BSP法及其意义?BSP法的主要步骤?U/C矩阵及其应用?案例292020/4/29BSP法及其意义企业系统规划法（Business System Planning,简称BSP法）1是一种能根据企业目标制定出MIS战略规划的结构化方法。意义：1.确定未来信息系统的总体结构，明确系统的子系统组成和开发子系统的先后顺序；2.对数据进行统一规划、管理和控制，明确各子系统之间的数据交换关系，保证信
15、息的一致性。BSP法的优点：能保证信息系统独立于企业的组织机构，即使将来企业的组织机构或管理体制发生变化，信息系统的结构体系不会受到太大的冲击。302020/4/29BSP法的主要原则：（1）信息系统必须支持企业的目标（2）系统规划应当表达出企业各管理层次的需求（3）信息系统能向整个企业提供一致的信息（4）信息系统对组织机构和管理体制的变化具有适应性（5）信息系统的战略由信息系统总体结构中的子系统开始实现BSP法的主要原则312020/4/29企业目标业务流程企业组织数据处理数据类数据库信息系统系统功能系统目标规划实现BSP自上而下的分析和自下而上的实施BSP法的主要步骤322020/4/29
16、BSP法主要步骤BSP法的主要步骤2332020/4/29企业的管理活动由一系列过程组成。识别企业过程是确定信息系统结构和识别企业数据类的基础。企业过程的三类主要来源：第一类企业过程源计划/控制：其可分为两类过程：战略规划过程；管理控制过程。第二类企业过程源产品/服务：一般地，可以将产品生命周期分为四个阶段，即需求、获取、经营和分配第三类企业过程源支持资源：一般地，企业的支持资源包括人力资源、资金、材料及设备。定义企业过程342020/4/29BSP 识别过程图352020/4/29识别数据类的目的是为了了解企业目前的数据状况和数据需求，发现企业过程之间的目前和潜在的数据共享关系，发现各种过程
17、产生和使用的数据，为设计信息系统总体结构提供依据。数据类识别的方法有两种：一种是实体法，另一种是过程法。其中较常用的是实体法，即以企业实体为线索，通过其生命周期各阶段相关的数据类去识别数据类。定义数据类362020/4/29实现子系统划分的方法很多，“U/C矩阵法”是其中较为常用和有效的方法。U/C矩阵是个进行内容分析的二维表，纵坐标和横坐标表示要分析的两个变量，表中的 U（Use）、C（Creat）表示两个变量之间的关系。（三）U/C矩阵3372020/4/29382020/4/29392020/4/291、通过UC 矩阵的正确性检验及时发现前段分析和调查工作的疏漏和错误；2、通过UC 矩阵
18、的正确性检验分析数据的正确性和完整性；3、通过对UC 矩阵的求解过程最终得到子系统的划分；4、通过对子系统之间的联系（“U”）可以确定子系统之间的共享数据。UC矩阵的主要功能402020/4/291、首先进行系统化分，自顶向下地划分；2、逐个确定其具体的功能（或功能类）和数据（或数据类）；3、填上功能/数据之间的关系，即完成了 U/C矩阵的建立过程。U/C矩阵的建立412020/4/29?数据正确性分析 数据守恒原理（Principle of Data Conservation):?数据必定有一个产生的源，而且必定有一个或多个用途。?在UC矩阵中：每一个列只能有一个 C；每一个列至少有一个 U
19、；不能出现空行或空列。422020/4/29?正确性检验：（1）完备性（completeness）检验：指对具体的数据项必须有一个产生者（C）和至少一个使用者（U），功能则必须有产生或使用（U或C）发生。（2）一致性（uniformity）检验：指对具体的数据项必须有且仅有一个产生者（C）。（3）无冗余性（non-verbosity）检验：指 UC矩阵中不允许有空行和空列。432020/4/29UC 矩阵的建立数据类功能客户订货产品工艺流程材料表成本零件规格材料库存成本库存职工销售区域财务计划计划设备负荷物资供应任务单列号Y经营计划UUUC1财务规划UUCC2资产规模U3产品预测CUU4产品设
20、计开发UCUCCU5产品工艺UCCU6库存控制CCUU7调 度UUUUC8生产能力计划UCU9材料需求UUUC10操作顺序CUUU11销售管理CUUUU12市场分析UUUC13订货服务UCUUU14发 运UUUU15财务会计UUUUUU16成本会计UUUU17用人计划C18业绩考评U19行 号X12345678910 11 12 13 14 15 16442020/4/29 就是对系统结构划分的优化过程。基于子系统划分应相互相对独立，且内部凝聚性高这一原则之上的一种聚类操作。?UC 矩阵的求解过程常通过表上作业法来完成。其具体操作方法是：调整表中的行变量或列变量，?使得“C”元素尽量地朝对角线
21、靠近，?然后再以“C”元素为标准，划分子系统。UC 矩阵的求解452020/4/29数据类功能计划财务计划产品零件规格材料表材料库存成品库存任务单设备负荷物资供应工艺流程客户销售区域订货成本职工经营计划CUUU财务规划UCUU资产规模U产品预测UUU产品设计开发UCCCU产品工艺UUUU库存控制CCUU调 度UUCUU生产能力计划CUU材料需求UUUC操作顺序UUUC销售管理UUUCUU市场分析UUUCU订货服务UUUUC发 运UUUUU财务会计UUUUUUU成本会计UUUUC用人计划C业绩考评U表上移动作业过程462020/4/29系统逻辑功能的划分：?在求解后的UC 矩阵中划出一个个的方块
22、，?每一个小方块即为一个子系统。划分时应注意：?沿对角线一个接一个地画，既不能重叠，又不能漏掉任何一个数据和功能；?小方块的划分是任意的，但必须将所有的“C”元素都包含在小方块内。系统功能划分472020/4/29 数 据 类 功 能 计 划 财务计划 产 品 零 件 规 格 材 料 表 材 料 库存 成品库存 工作令 机器 负荷 材料供应 工艺 流 程 客 户 销售区域 订 货 成 本 职 工 经营计划 C U U U 财务规划 U C U U 经营计划 资产规模 U 产品预测 U U U 产品设计开发 U C C C U 技术准备 产品工艺 U U U U 库存控制 C C U U 调 度
23、 U U C U U 生产能力计划 C U U 材料需求 U U U C 生产制造 操作顺序 U U U C 销售管理 U U U C U U 市场分析 U U U C U 订货服务 U U U U C 销 售 发 运 U U U U U 财务会计 U U U U U U U 财 会 成本会计 U U U U C 人员计划 C 人 事 人员招聘考评 U 子系统划分482020/4/29 所有数据的使用关系都被小方块分隔成了两类：一类在小方块以内；一类在小方块以外。在小方块以内所产生和使用的数据，则今后主要放在本系统的计算机设备上处理；而在小方块以外的“U”，则表示了各子系统之间的数据联系，这些
24、数据资源今后应考虑放在网络服务器上供各子系统共享或通过网络来相互传递数据。数据资源分布492020/4/29数 据 联 系数 据 类 功 能计划财务计划产品零件规格材料表材料库存成品库存工作令机器负荷材料供应工艺流程客户销售区域订货成本职工经营计划UU财务规划UU经营计划资产规模经营计划子系统产品预测UU产品设计开发UU技术准备产品工艺产品工艺子系统U库存控制调 度U生产能力计划材料需求UU生产制造操作顺序生产制造计划子系统销售管理UUU市场分析UU订货服务UU销 售发 运UUU销售子系统财务会计UUUUUUU财 会成本会计UUUU1人员计划人 事人员招聘考评2 注：1财会子系统 2人事档案子
25、系统502020/4/29（四）案例某高校教务管理信息系统总体规划管理信息系统规划步骤：准备工作 识别企业管理目标 确定企业过程 确定数据类 设计管理信息系统结构512020/4/29 数据类 业务过程 列号Y 院系专业管理 1 选修课管理 2 排课管理 3 课程调度 4 考务管理 5 培养计划管理 6 实施计划管理 7 教室管理 8 招生 9 学籍管理 10 成绩管理 11 毕业管理 12 试卷管理 13 教材管理 14 教师管理 15 行 号 X 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 教务管理信息系统教务管理信息系统UC 矩阵矩阵522020/4/2
26、9 数据类 业务过程 院系专业信息 开课教师信息 课程教材信息 班级信息 学籍信息 学生基本信息 试卷信息 选课信息 课程成绩 教室信息 毕业证书 考务信息 调度信息 课程表 教学培养计划 教学实施计划 列号Y 院系专业管理 1 选修课管理 2 排课管理 3 课程调度 4 考务管理 5 培养计划管理 6 实施计划管理 7 教室管理 8 招生 9 学籍管理 10 成绩管理 11 毕业管理 12 试卷管理 13 教材管理 14 教师管理 15 行 号 X 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 教务管理信息系统教务管理信息系统UC 矩阵矩阵CCUUUUUCUC
27、UUCUCUUUUCUCCUUUCUCUUCUCCC532020/4/29教务管理信息系统教务管理信息系统UC 矩阵矩阵 数据类 业务过程 院系专业信息 开课教师信息 课程教材信息 班级信息 学籍信息 学生基本信息 试卷信息 选课信息 课程成绩 教室信息 毕业证书 考务信息 调度信息 课程表 教学培养计划 教学实施计划 列号Y 选修课管理 U U C 1 排课管理 U U U C 2 课程调度 C U 3 考务管理 U C U 4 院系专业管理 C 5 培养计划管理 U C 6 实施计划管理 U U U U C 7 教室管理 C U 8 教师管理 C 9 招生 C 9 学籍管理 U U C U
28、 10 成绩管理 U C 11 毕业管理 U U C 12 试卷管理 C U 13 教材管理 C 14 行 号 X 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 542020/4/29教务管理信息系统教务管理信息系统UC 矩阵矩阵 数据类 业务过程 选课信息 课程表 调度信息 考务信息 院系专业信息 教学培养计划 开课教师信息 教学实施计划 教室信息 学生基本信息 学籍信息 班级信息 课程成绩 毕业证书 试卷信息 课程教材信息 列号Y 选修课管理 C U U 1 排课管理 U C U U 2 课程调度 U C 3 考务管理 U C U 4 院系专业管理 C 5
29、培养计划管理 U C 6 实施计划管理 U U C U U 7 教室管理 U C 8 教师管理 C 8 招生 C 9 学籍管理 U U C U 10 成绩管理 U C 11 毕业管理 U U C 12 试卷管理 U C 13 教材管理 C 14 15 行 号 X 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 552020/4/29教务管理信息系统教务管理信息系统UC 矩阵矩阵 数据类 业务过程 选课信息 课程表 调度信息 考务信息 院系专业信息 教学培养计划 开课教师信息 教学实施计划 教室信息 学生基本信息 学籍信息 班级信息 课程成绩 毕业证书 试卷信息 课
30、程教材信息 列号Y 选修课管理 C U U 1 排课管理 U C U U 2 课程调度 U C 3 考务管理 U C U 4 院系专业管理 C 5 培养计划管理 U C 6 实施计划管理 U U C U U 7 教室管理 U C 8 教师管理 C 9 招生 C 10 学籍管理 U U C U 11 成绩管理 U C 12 毕业管理 U U C 13 试卷管理 U C 14 教材管理 C 15 行 号 X 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 课程管理子系统考务管理子系统教学计划与培养子系统教室管理子系统教师管理子系统招生与学籍管理子系统成绩管理子系统教材
31、管理子系统562020/4/29案例某高校教务管理信息系统总体规划设计管理信息系统结构教务管理信息系统教务管理信息系统课课程程管管理子子系系统统考考务务管管理子子系系统统计计划划培培养子子系系统统教教师师管管理子子系系统统教教室室管管理子子系系统统招招生生学学籍子子系系统统成成绩绩管管理子子系系统统教教材材管管理子子系系统统572020/4/29参考文献1 IBM Corporation,Business System PlanningInformation System Planning Guide,1975.2 卫巍.NW公司信息系统规划研究D.上海:上海交通大学,2007.3 张建.U/C矩阵在信息系统功能划分中的优化与研究J.贵州大学学报,2008,25(1),15.4 董晓波，张同建，谭章禄我国煤炭企业ERP实施成功因素实证研究1矿业研究与开发2010，065 张艳艳，ERP信息管理系统成功实施因素研究,20126 郭东强，管理信息系统.厦门:厦门大学出版社,20007 黄梯云，管理信息系统.高等教育出版社,20058 郭东强，现代管理信息系统（第二版）.北京:清华大学出版社,2010582020/4/29谢谢！592020/4/29
