1、企企 业业 风风 险险评估技术的应用评估技术的应用2学员须知学员须知 为保持教室环境整洁，请您不在课桌上随意涂画。为保持教室环境整洁，请您不在课桌上随意涂画。为保持教室环境安静，请您关闭手机或将手机调至静音。为保持教室环境安静，请您关闭手机或将手机调至静音。为保持环境清洁，请您不在大楼内吸烟。为保持环境清洁，请您不在大楼内吸烟。中午休息时间，请您不在教室内打牌，下棋。中午休息时间，请您不在教室内打牌，下棋。不得录音或录像。不得录音或录像。希望每一位学员自觉遵守，共同维护美好希望每一位学员自觉遵守，共同维护美好的学习环境。的学习环境。23培训内容培训内容1 1、企业风险识别技术与方法企业风险识别
2、技术与方法2 2、企业风险分析技术与方法企业风险分析技术与方法3 3、企业风险评价的技术与方法企业风险评价的技术与方法4 4、风险排序风险排序5 5、风险准则、风险准则4企业风险评估技术的应用企业风险评估技术的应用 风险评估涉及到风险识别、风险分析、风险风险评估涉及到风险识别、风险分析、风险评价三个过程，企业为实施有效的风险管理活动，评价三个过程，企业为实施有效的风险管理活动，通过风险识别，从风险发生的后果和发生的可能通过风险识别，从风险发生的后果和发生的可能性二个方面组合进行风险分析，再进行风险评价性二个方面组合进行风险分析，再进行风险评价确定风险等级，采取风险应对措施。确定风险等级，采取风
3、险应对措施。一、企业风险识别技术与方法一、企业风险识别技术与方法 在风险识别过程中一般都需要借助一定的技术和工在风险识别过程中一般都需要借助一定的技术和工具，以便提高效率、减少差错，获得较为准确的结果。可具，以便提高效率、减少差错，获得较为准确的结果。可用于风险识别的工具和技术有很多，在没有相关历史风险用于风险识别的工具和技术有很多，在没有相关历史风险信息资料的情况下，可以运用德尔菲法、头脑风暴法和专信息资料的情况下，可以运用德尔菲法、头脑风暴法和专家面谈法等；在已有历史项目风险信息资料的情况下，可家面谈法等；在已有历史项目风险信息资料的情况下，可以运用风险清单法、以运用风险清单法、PESTP
4、EST、SWOTSWOT技术、风险分解结构、风技术、风险分解结构、风险图解分析技术等。险图解分析技术等。5 （一）（一）PESTPEST分析分析 1.1.概述概述 PEST PEST分析是战略外部环境分析的基本工具，用于分析分析是战略外部环境分析的基本工具，用于分析企业所处的宏观环境对于战略的风险影响。其中企业所处的宏观环境对于战略的风险影响。其中PESTPEST的含的含义是分别代表四类影响企业战略制定的因素的英文单词首义是分别代表四类影响企业战略制定的因素的英文单词首字母缩写：政治的字母缩写：政治的(Political)(Political)、经济的、经济的(Economic)(Econom
5、ic)、社、社会的会的(Social)(Social)、技术的、技术的(Technological(Technological）,PEST,PEST分析仅仅分析仅仅是提供了一个分析的框架，远不够完善，大量的指标须具是提供了一个分析的框架，远不够完善，大量的指标须具体到环境中去才有意义，企业可根据自身的环境发掘，但体到环境中去才有意义，企业可根据自身的环境发掘，但PESTPEST的分析框架的提出和应用对于企业战略的制定风险识的分析框架的提出和应用对于企业战略的制定风险识别意义重大。别意义重大。672.应用 企业的宏观环境主要包括政治法律环境、经济环境、技术环境、社会环境和自然环境等五种。宏观环境
6、与企业的关系如下图所示。8（1）政治法律环境 政治法律环境是指企业业务涉及的国家或地区的政治体制、政治形势、方针政策、法律法规等方面对于企业战略的影响。国家政治体制与经济体制始终是相辅相成的互动形式，一个国家经济体制的选择是由政治力量决定的，尽管其背后仍是由经济力量支配。9 在我国，虽然市场竞争法则已迅速地被引入在我国，虽然市场竞争法则已迅速地被引入众多的行业，但对于关系到国计民生和意识形态众多的行业，但对于关系到国计民生和意识形态的领域，政府的管制仍然发挥着重要的影响，政的领域，政府的管制仍然发挥着重要的影响，政府的政策还广泛地影响着企业的经营行动。府的政策还广泛地影响着企业的经营行动。10
7、 即使在市场经济比较成熟的发达国家，政府即使在市场经济比较成熟的发达国家，政府对市场的干预几乎也有增无减，如最低工资限度、对市场的干预几乎也有增无减，如最低工资限度、劳动保护、社会福利、进出口限制等等。劳动保护、社会福利、进出口限制等等。11 法律、法规作为国家意志的强制表现，对于规范市场与企业行为有着直接的作用。立法在经济上的作用主要表现为维护公平竞争、维护消费者的利益、维护社会最大利益等三个方面。随着我国立法的逐步完善，法律法规对企业战略制定与选择的影响会越来越大。12影响企业战略的政治和法律因素主要有：企业和政府之间的关系 专利法 环境保护法 政府财政支出 政府法规 政府换届 外交状况
8、政府预算规模 产业政策 其他13对企业战略有重要意义的政治和法律变量有：对企业战略有重要意义的政治和法律变量有：政府的管理与管制解除政府的管理与管制解除 税法的改变税法的改变 特种关税特种关税 专利法的修改专利法的修改 专利数量专利数量 劳动保护法劳动保护法 政府采购规模和政策政府采购规模和政策 公司法和合同法的公司法和合同法的 修改修改 进出口限制进出口限制 财政与货币政策财政与货币政策 的变化的变化14 举例来说，国内产品型企业在进行国际化战略的同时必须首先思考进入国家的政府经济政策、与我国的外交关系、打破壁垒的难易程度、政府对本国企业的保护力度、对于我国企业的支持力度、地区劳动法、税法、
9、进出口政策等政治、法律的诸多因素。此外，在法律方面，对于企业非常重要的一条忠告是：请教法律专家，尤其是当你准备进入海外市场的时候。通过专家了解有关国际法律和东道国的法律体系与具体法规是必不可少、甚至是至关重要的。15（2）经济环境 经济环境是指企业在战略制定的过程中，须考虑的各种国内外经济条件、经济特征、经济联系等多种因素。首先是要考虑目前宏观经济是处于何种阶段：是萧条、停滞、复苏还是增长，以及宏观经济以怎样一种周期规律变化发展。在众多衡量宏观经济的指标中，国民生产值是最常用的指标之一，它是衡量一个国家或一个地区经济实力的重要指标，它的总量及增长率与工业品市场购买力及其增长率有较高的正相关关系
10、。16 人均收入自变量与消费品购买力是正相关关系人均收入自变量与消费品购买力是正相关关系的经济指标，在中国由于大多数的薪金收入尚未达的经济指标，在中国由于大多数的薪金收入尚未达到所得税起征点，故其薪金收入即可看做是个人的到所得税起征点，故其薪金收入即可看做是个人的可支配收入，随着收入水平的不断提高，以及扣除可支配收入，随着收入水平的不断提高，以及扣除基本生活费用和所得税后的个人可自由支配收入的基本生活费用和所得税后的个人可自由支配收入的不断提高，会给许多行业带来新的发展机会，也带不断提高，会给许多行业带来新的发展机会，也带来激烈竞争。来激烈竞争。17 价格是经济环境中的一个敏感因素。适度的通货
11、膨胀可以刺激经济的增长，但过高的通货膨胀率对经济造成的损害往往难以预料。消费品价格上涨过快，使人们基本生活需要支出大幅度增加，误导的价格信号会使某些消费行为提前；某些购买行为的被推迟，个人可自由支配收入的减低会长时间影响消费品的需求和人们的购买习惯，特别是通货膨胀所造成的社会心理损害将对整个市场供求关系产生深远的、深层次的影响。如果企业对此不能做出精确估计，或者说日后通货膨胀的程度要大大地超过企业可能承受的范围，则企业既有的战略就会受较大影响。18 对于基础设施的考虑也是重要一环，它在一定程度上决定着企业运营的成本与效率。基础设施条件主要指一个国家或一个地区的运输条件、能源条件、通讯条件以及各
12、种商业基础设施的可靠性及其效率。这些条件在制定跨国、跨地区的经济经营战略时尤为重要。19 企业应重视的经济变量如下(1)：经济转型 贷款的难易程度 可支配收入水平 居民的消费倾向 利率规模经济 通货膨胀率 消费模式 货币市场模式 政府预算赤字 国民生产总值变化 趋势 20企业应重视的经济变量如下企业应重视的经济变量如下(2)(2)：劳动生产率水平劳动生产率水平 就业状况就业状况 股票市场趋势股票市场趋势 汇率汇率 进出口因素进出口因素 价格变动价格变动 地区之间的收入和消费习惯差别地区之间的收入和消费习惯差别 税率税率 劳动力及资本输出劳动力及资本输出 货币政策货币政策 财政政策财政政策21
13、经济变量的变动所预示的结果是企业本身较难掌握的，在我国长期的计划体制向市场化转型的过程中，各类指标的变化又与西方成熟市场的变化规律不同，因此在进行经济环境的分析时，企业可以求助于专业机构以获得经济预测服务。22（3）技术环境 技术环境是指企业业务所涉及国家和地区的技术水平、技术政策、新产品开发能力、以及技术发展的动态等。企业必须特别关注所在行业的技术发展动态和竞争者的技术、新产品开发等方面的动态信息。技术的突飞猛进大大地缩短了产品的寿命周期。最典型的一个例子就是个人电脑。计算机的普及大大地改变了人们的工作方式。计算机对企业经营战略的影响程度，取决于它未来的发展程度。23 当今世界，越来越多的新
14、技术导致了生活方式的重大改变。家用电器的迅速普及不能不说应部分地归功于新技术的发展。在西方它使更多的妇女婚后就业，可自由支配收入增加，结果刺激了选择性消费、奢侈性消费领域的发展。许多新技术的产生都会产生长期的重大的影响，而且经常超出人们原先的估计。24 在新技术对战略的影响方面，企业必须考虑的在新技术对战略的影响方面，企业必须考虑的是：一种新技术的发明和应用可能又同时意味着是：一种新技术的发明和应用可能又同时意味着“风风险险”。因为一种新技术的发明和应用会促使一些新行。因为一种新技术的发明和应用会促使一些新行业的兴起，同时也会伤害乃至消灭另外一些行业。业的兴起，同时也会伤害乃至消灭另外一些行业
15、。25 一般来说，企业的盈利状况也与企业投入技术研究和开发的费用成正相关关系。当今跨国公司发展的一个重要战略指标是增加研究开发费用的投入。在世界的汽车行业、工程机械行业、通信行业、医药、生物科技等领域，我们都看到这一发展趋势。对于中国企业来说，在研究开发方面存在着两个致命的不足：一是投入费用太少；二是技术或产品开发成功到商业化的时间太长。26企业在考虑和评价技术环境时，应该注意下列问题：企业在生产经营中使用了哪些技术?这些技术对企业的重要程度如何?外购的原材料和零部件中包含了哪些技术?上述技术中哪些技术是至关重要的?企业能否持续地利用这些外部技术?27 这些技术的最新发展动向这些技术的最新发展
16、动向?哪些企业掌握哪些企业掌握 了最新的技术动向和动态了最新的技术动向和动态?这些技术未来会发生哪些变化这些技术未来会发生哪些变化?企业对以往的关键技术曾经做过哪些投资企业对以往的关键技术曾经做过哪些投资?企业的技术水平与竞争对手相比如何企业的技术水平与竞争对手相比如何?企业及其竞争对手在产品的开发与设计、工艺企业及其竞争对手在产品的开发与设计、工艺 革新与生产等方面各进行了哪些投资革新与生产等方面各进行了哪些投资?28 外界对各企业的技术水平的主观排序如何?企业产品的成本及增值结构是什么?企业的现有技术还有哪些应用?利用程度如何?这些技术正在发生和将要发生的变化是什么?企业进行技术资源投资的
17、优先次序是什么?企业要实现目前的经营目标需要拥有哪些技 术资源?企业的技术投资水平及增长速度应该在什么 水平?29 哪些技术投资应予以削减或取消哪些技术投资应予以削减或取消?为实现企业当前的经营目标应该增加哪些新技为实现企业当前的经营目标应该增加哪些新技 术术?企业的技术对其竞争地位的影响如何企业的技术对其竞争地位的影响如何?30 上述问题会直接影响到企业的战略制定，例如上述问题会直接影响到企业的战略制定，例如“固特异轮胎固特异轮胎”在进入我国内蒙古市场时重点研究了在进入我国内蒙古市场时重点研究了当时内蒙古当时内蒙古“鹰牌鹰牌”的生产技术、研发能力与该企业的生产技术、研发能力与该企业的差距以及
18、自身技术进入该市场时会产生的替代影响，的差距以及自身技术进入该市场时会产生的替代影响，因而成功地采用了兼并因而成功地采用了兼并“鹰牌鹰牌”进入该市场的战略方进入该市场的战略方向。向。31（4）社会文化、自然环境 社会文化环境是指企业业务涉及地区的民族特征、文化传统、价值观、宗教信仰、教育水平、社会结构、风俗习惯及自然等情况。32 每一个社会都有其核心价值观，它们常常具有高度的持续性。这些价值观与文化传统是历史的沉淀，通过家庭繁衍与社会教育而传播延续的，因此具有相当的稳定性。而一些次价值观念则是比较容易改变的。每一种文化都是由许多亚文化组成的，它们由有着共同语言、共同价值观念体系及共同生活经验或
19、生活环境的群体所构成。不同的群体有不同的社会态度、爱好与行为，从而表现出不同的市场需求和不同的消费行为。33 由于以上特性，社会文化环境对企业的经营战略有着潜移默化的影响，值得企业注意的社会文化因素如下：企业或行业的特殊利益集团 生活方式 对政府的信任程度 公众道德观念 对退休的态度 对环境污染的态度 社会责任 收入差距 对经商的态度 购买习惯 对售后服务的态度 对休闲的态度34 不同的国家间有人文的差异，不同的民族间同样有差异，我国有众多民族，虽然同是中华民族但却存在着较大的人文差异，如藏族的生活方式与藏传佛教的宗教色彩联系紧密，牛是藏族的吉祥动物，在西藏地区越野车辆市场中，日本丰田越野车占
20、绝对的市场份额，原因是因为其标识形似牛头，因此广受藏族人民的欢迎。可见文化对于战略的影响有时是巨大的。35 自然环境是指企业业务涉及地区或市场的地理、气候、资源、生态等环境。不同地区企业由于其所处自然环境的不同，对于企业战略会有一定的影响，我国是一个幅员辽阔的国家，这种影响尤其明显。如同一种产品在我国东南的广东地区其市场的营销战略与西藏等西北高寒地区有较大差距。但很多时候此点被忽略。36（二）SWOT分析1.概述 SWOT分析被大量地用于战略分析过程中，但它同时也是一个有效地进行战略制定的工具。SWOT是优势(Strengths)，劣势(Weaknesses)，机会(Opportunities
21、)和威胁(Threats)的英文单词首字母缩写词。372.应用 SWOT分析为企业评估其战略地位提供了一个简单而有效的工具，尤其对于在对业务进行根本性的重新评估的高级经理人十分有用，因为它提供了一个自由思维的环境，而且不受财务驱动型的预算规划体制的影响。当公司各层级使用SWOT分析法时，它也能够测试组织内感知的共识，而且进行SWOT分析的要求相对较简单。38 下表展示了一般的优势、劣势、机会和威胁。这张表并不全面，还可能需要确定其他的决定性因素。在使用SWOT分析法时，可以把管理人员分成小组先是个人，然后是小组来确定他们对公司的SWOT的认识。39 在制定战略时，公司试图将其战略建立在其优势的
22、基础上而消除劣势。当一个企业不具备利用机会去避免威胁所需的技能时，就可以从SWOT分析中识别必要的资源，并采取措施获得优势而减少劣势。(即SO、ST、W0、WT等战略匹配)。表 SWOT-潜在的关键因素（续）（续）40413.案例解读 G集团是南方著名的多业务单元的综合集团公司，主营以电力设施、机械设备业务为主，在识别风险，制定战略的过程中，针对电能表业务战略的制定，采取了SWOT分析方法。42 将SWOT进行分解，对S0-优势与机会、W0-弱势与机会、ST-优势与威胁、WT-劣势与威胁等条件因素进行细分分析。并根据不同的分析得出相应的可选择战略方向。其中，S0-优势与机会分析见下图。43 其
23、中P1是根据列出的机会优势条件而选择出的战略方向。W0一弱势与机会分析如下图。44 ST-优势与威胁分析如下。45WT-劣势与威胁分析如下。46 通过以上的分析我们已经能够清晰地看到G集团所面临的优劣势及机会和威胁，以及相对应的战略举措，最后根据列出的战略举措中设定备选战略并进一步分析。如下图。47（三）关键成功因素分析1.概述 确定关键成功因素是组织战略制定识别机遇中最有价值和必要的一个环节。“关键成功因素是指管理者或组织为了获得卓越绩效表现或成功，而必须不断给予特别和持续关注的一些事物。”这个概念强调的持续行业监测的重要性。它帮助企业确定了一些关键因素；而为了获得行业领先的竞争地位，企业必
24、须让这些关键因素发挥出其最大效应。48 上图展示了关键成功因素在确认和测评上是一个循环和持续的过程，它被作为一个典型企业的战略职能使用的。图图 关键成功因素的确认和检测关键成功因素的确认和检测49 要想成功应用关键成功因素分析，我们可以将其分成若干个区域，每一个区域都能够详细解释行业的竞争行为。比如，关键成功因素可分为以下几种：技术相关区域-这个区域的关键成功因素包括特殊研发流程的专业技术、创新的产品流程、用基本科研技术专长寻找潜在的合作伙伴，以及与大学或研究机构建立战略联盟或伙伴关系。能够说明这些关键成功因素的行业包括制药行业、先进材料行业、化工行业、半导体和电子元器件生产行业，以及航空产品
25、和工程机械制造行业等。50生产相关区域这个区域的关键成功因素包括质量管理系统的专业技术、六西格玛流程、低成本生产信息、员工具备的高效生产率、低成本或快速周期的设计和管理等。能够说明这些关键成功因素的行业包括电气设备制造行业、汽车制造行业、生产制造行业以及工程机械制造行业等。51 分销渠道相关区域分销渠道相关区域分销渠道包括产品如何从生分销渠道包括产品如何从生产商流动到最终用户那里，如何建立本地库存服务，产商流动到最终用户那里，如何建立本地库存服务，提供产品技术支持，以及如何进行产品销售和服务。提供产品技术支持，以及如何进行产品销售和服务。因此，这个区域的关键成功因素包括供应链管理专业因此，这个
26、区域的关键成功因素包括供应链管理专业技能，知名分销网络或分销商所具有的库存管理和库技能，知名分销网络或分销商所具有的库存管理和库存销售能力等。能够说明这些关键减功因素的包括那存销售能力等。能够说明这些关键减功因素的包括那些渠道活动成本大于整体平均成本的职能部门，它们些渠道活动成本大于整体平均成本的职能部门，它们多数都处于垂直市场之中，或是分销渠道的其他方面，多数都处于垂直市场之中，或是分销渠道的其他方面，包括运营、财务、销售与营销、采购、库存和利润管包括运营、财务、销售与营销、采购、库存和利润管理等。理等。52市场营销相关区域指的是与营销相关的因素。因此这个区域的关键成功因素包括知名品牌、高质
27、量产品或服务、宽广的产品线、产品与服务的一致性、敏锐的营销和消费者行为研究、有效的产品或服务协助、实用的售后和服务保证等。能够说明这些关键成功因素的行业涉及广泛的、以客户为导向的行业市场，例如特定零售业、消费类产品行业以及工程机械行业等。53技能与能力相关区域包括现有的优势，例如拥有较大规模市场、较短的生产和交货周期、有效的供应链管理、经验丰富的员工等；还具有较强的电子商务能力、适应企业文化的能力以及随机应变的能力等。54其他类型交通便利，拥有特殊区域垄断保护、专利所有权保护以及较强的财务表现。关键成功因素随行业不同而不同，随时间变化而不同。如果纵览所有行业，我们很容易发现某种因素对行业竞争是
28、何等重要。55 2.应用首先，管理者必须具备创造性、全面性和准确性的思维方式，在确认行业关键成功因素时强调那些由行业驱使力创造出来的、具有主动性和前瞻性的关键成功因素。有些研究机构已经确定出25种关键成功因素，但具有代表性的关键成功因素大约在38种之间；而我们最初凭借实践经验和一般经验法则总结出最常见的关键成功因素有5种。56 一旦确认出关键成功因素，接下来就要从中筛选出最为重要的23种。不要忘记，确定关键成功因素的目的就是帮助组织配置现有资源，增强组织战略规划的效果。因此，我们必须筛选出对组织影响极大的关键成功因素，而不要在对组织竞争作用不大的因素上花费太多精力。57确认关键成功因素的方法有
29、很多种，我们不妨试一试汤普森、甘布尔和斯特里克兰的方法。他们建议管理者应先从解决以下问题入手：行业买家在选择产品或服务品牌时会基于什么样的标准(态度、特征)?58基于特定的竞争环境，组织为了在竞争中取胜需要具备什么样的能力和拥有什么样的资源?在产品或服务的特性、竞争力、性能或曾经的市场表现等因素中，有哪些对组织竞争力优势影响最大?59 管理者需要以客户而不是以竞争对手的角度分析行业。管理者需要利用市场调研和从客户那里获取信息回答以下问题：行业存在理由是什么?我们的目的什么，我们的服务对象是谁?客户的需求是什么?客户的潜在需求又是什么?60 莱德克尔和布鲁诺表示关键成功因素的确认方法多种多样。他
30、们认为仅使用其中的一种方法并不足以确定关键成功因素，要使用两种以上的方法，因为这可以降低管理者漏选关键成功因素的几率。利用三级分析方法可提高关键成功因素的真实性，因为它可以从不同的层面角度解释关键成功因素的存在性和等级性。61 莱德克尔和布鲁诺从莱德克尔和布鲁诺从3 3个层面提出了个层面提出了8 8种关键成功种关键成功因素的确定方法。接下来，我们首选了解一下这因素的确定方法。接下来，我们首选了解一下这3 3个层个层面：面：1 1环境或社会政治层面；环境或社会政治层面；2 2行业层面；行业层面；3 3组织层面。组织层面。图图 一般的行业层面关键成功因素确认方法一般的行业层面关键成功因素确认方法6
31、263（四）潜在故障模式及后果分析（FMEA)潜在故障模式及后果分析师一种系统化的可靠性定性分析方法。通过对产品、过程各组成部分，进行事前分析，发现、评价产品、过程中潜在故障模式及起因、机理、查明发生的可能性及影响，争取预防措施。64 故障模式、影响及危害性分析是一项重要的可靠故障模式、影响及危害性分析是一项重要的可靠性工作，从产品方案设计到工程研制阶段要反复地进性工作，从产品方案设计到工程研制阶段要反复地进行行FMEAFMEA工作，以便能尽早地发现问题并及时地修正设工作，以便能尽早地发现问题并及时地修正设计。计。故障模式、影响及危害性分析还可为维修性、安故障模式、影响及危害性分析还可为维修性
32、、安全性、耐久性、易损性、后勤保障、维修方案以及失全性、耐久性、易损性、后勤保障、维修方案以及失效检查和分系统设计提供信息。效检查和分系统设计提供信息。65 FMEA作为一种可靠性分析方法起源于美国。早在20世纪50年代初，美国格鲁门飞机公司在制造飞机主操纵系统时就采用了FMEA方法，当时进行了故障模式、影响分析，取得了良好的效果。到了20世纪60年代后期和70年代初期，FMEA方法开始广泛地应用于航空、航天、舰船、兵器等军用系统的研制中，并逐渐渗透到机械、汽车、医疗设备等民用工业领域，取得显著效果。国内在20世纪80年代初期，随着可靠性技术在工程中的应用，FMEA的概念和方法也逐渐被接受。目
33、前在航空、航天、兵器、舰船、电子、机械、汽车、家用电器等工业领域，FMEA方法均获得了一定程度的普及，为保证产品的可靠性发挥着重要作用。1.1.概述概述662.应用（1）故障模式影响及危害性分析概念 故障 按GJB 451A-2005可靠性维修性术语，对可修复的产品来说，产品丧失规定的功能称为故障；对不可修故的产品来说，产品丧失规定的功能称为失效。67故障模式 故障模式是指产品故障的一种表现形式，一般是能被观察到的一种故障现象。例如，轴类零件断裂、轴承碎裂、杆类零件变形、弹簧的折断、活动零件的运动受阻、齿轮齿面点蚀、机械零件的被腐蚀、火工品的受潮变质等。68失效机理 失效机理是指引起产品或零部
34、件失效的物理、化学变化等的内在原因。失效分析 在产品失效后，通过对产品的结构、使用和技术文件的逻辑性、系统性检查，来鉴别失效并确定失效机理及基本原因。69故障影响 故障影响是指该故障模式会造成对安全性、设备完好性、任务成功性以及维修或后勤保障要求的影响。故障影响一般可分为对自身、对上级及最终影响3个等级。如分析飞机液压系院中的一个液压泵，它发生了轻微漏油的故障模式，对自身即对泵本身的影响可能是降低效率，对上级即对液压系统的影响可能是压力有所降低，最终影响是指对飞机，可能是没有影响。70危害性分析 危害性分析(CA)的目的是按每一故障模式的严重程度及该故障模式发生的概率所产生的综合影响对系统中的
35、产品划等分类，以便全面评价系统中各种可能出现的产品故障的影响，是FMEA的补充或扩展，只有在进行FMEA的基础上才能进行CA。它是指对某种故障模式出现的频率及其所产生的后果的相应量度。71检测方法 检测方法是指在每个故障模式发生时的检测手段和方法。预防措施 预防措施是指产品在设计、工艺、操作时应采取的纠正措施。72（2）故障模式影响及危害性分析的特点 FMEA作为故障分析的一种有力手段，在可靠性工作中发挥了巨大的作用。然而，有时在实际工程应用中，由于诸多原因，却有流于形式的倾向。如把FMEA当成形式上的工作，没认真分析和没有采取有效纠正措施，设计完成后再补做FMEA；FMEA的分析不深入等。为
36、了完成有效的、高水平的FMEA，以下各项是值得注意的。73时间性 FMEA应与设计工作结合进行，在可靠性工程师的协助下，由产品设计人员来完成，同时必须与设计工作保持同步。FMEA适用于产品研制的整个过程，并且随产品设计的深入而细化。FMEA的结果应作为进一步设计的参考，在设计中加以改进。FMEA的有效与否很大程度上取决于分析及纠正是否及时，FMEA应在产品研制的评审之前提供有用的信息，否则它就是不及时的和没有作用的。由于费用和进度的限制，要求把可以利用的资源用于它们可以发挥最大经济效益的地方，所以，尽早利用FMEA的结果具有重要意义，它可以减小对费用和进度的影响。那种设计完成后再补做FMEA的
37、做法是不可取的。74层次性 进行FMEA时，分析层次取到什么程度合适，应因情况不同而不同。原则上，严酷度和危害度非常低的故障模式是可以略去的。若无其他规定，应按如下原则规定最低约定层次。a.为保证每一个保障性分析对象有完整输入而在保障性分析对象清单中规定最低层次。75b.能导致灾难的(类)或致命的(类)故障的产品所在的产品层次。c.规定或预期需要维修的最低产品层次，这些产品可能导致临界的(类)或轻度的(IV类)故障。76灵活性 FMEA分析虽应按照标准化的程序进行，但在某些方面也体现出它的灵活性。a.在FMEA分析之前，常将故障模式的发生概率、故障模式的严酷度、故障模式的检测难度等，根据不同产
38、品划分成实用的等级，确定评定标准。评定标准可采用表决法。若没有这一标准，各实施小组在对故障模式做定量评定时，就不能用共同的标准找出重点故障模式。77b.故障模式严酷度的等级划分，即使是对同一产品，系统层次的FMEA和零件层次的FMEA不同，也应采用分别划分评分标准的方法。若从系统的FMEA起到零件的FMEA止用同一评定标准进行分析，对故障模式的评价就会发生混乱，不同层次上的严酷度也都模糊不清了。c.在与人身事故无关的、一般零件的故障模式严酷度评级中，受到法规限制的故障模式，原则上评定其严酷度为最高等级。78有效性 补偿与改进措施的有效与否是FMEA是否改善了产品的可靠性水平的关键，为使这些措施
39、合理有效，应注意以下4点：a.补偿与改进措施首先应是设计工艺等方面的，仅用“换件”、“维修”等是不能满足要求的。79b.在确定是否采取进一步的改进措施时，进行可靠性与经济性的权衡考虑是合理的。c.书写建议改进措施的原则是使上级领导及负责人易于理解，然后决定是否采取这些措施。d.应把FMEA的结果补充到图纸、技术资料及标准、质量标准等文件中，以全面防止采取改进措施后的故障模式重新出现。80 故障模式的完整性 彻底弄清系统各功能级别的全部可能的故障模式是至关重要的，因为整个FMEA的工作就是以这些故障模式为基础进行的。这里强调的是全部故障模式，决不要不经分析就想当然地认为某种或某些故障模式不重要，
40、放弃分析，这样做有时候会导致严重后果。如美国宇航局曾对某长寿命卫星进行了FMEA工作，但发射失败了，究其原因，原来是对旋转天线滑动环之间只考虑它们的“开路”故障模式，忽略了“短路”故障模式，而恰恰是这种“短路”故障模式导致了这次发射失败。81(3)故障模式影响及危害性分析的基本思路与程序 在常规设计中，工程师的常规设计思路一般下图所示。实际上在常规设计思路中已经运用到了实际上在常规设计思路中已经运用到了FMEAFMEA的思想。的思想。FMEAFMEA的基本思路如图所示。的基本思路如图所示。图图 FMEAFMEA的基本思路的基本思路 8283 根据GJB 1391故障模式、影响及危害性分析程序的
41、要求，对产品进行故障模式、影响及危害度分析，需要按如下步骤进行：产品结构和功能的有关资料；a.产品启动、运行、操作、维修资料；b.产品所处环境条件的资料。84 这些资料在设计的最初阶段往往不能一下子全部掌握，开始时只能做某些假设，用来确定一些比较明显的故障模式，即使是初步的分析也能指出许多单点故障部位，且其中有些可通过结构的重新安排而消除。随着设计工作的进展，可利用的信息不断增多，FMEA工作应重复进行，根据需要和可能性应把分析扩展到更为具体的层次。85系统定义 给被分析的系统下定义，主要包括任务功能、环境条件、任务时间、功能框图和可靠性框图等。a.任务功能 按功能对每项任务做说明。例如，飞机
42、起落架收放作动筒的功能是驱动起落架升降。86b.环境条件 用以描述每一任务和任务阶段所预期的环境。例如，飞机起落架收放作动筒在飞机起飞与着陆的环境下工作。c.任务时间 为了完成某一功能，系统中的每一零部件并不是每时每刻都在工作，只有在需要时才执行功能。因此应拟定一个系统功能时间要求的定量说明。例如，飞机起落架收放作动筒是在飞机起飞与着陆阶段使用。87d.d.功能框图功能框图 描述系统各功能单元之间在工作过程中的相互关系。描述系统各功能单元之间在工作过程中的相互关系。画功能框图一般按上位功能和下位功能展开，上位功能是画功能框图一般按上位功能和下位功能展开，上位功能是指在功能系统中起目的性作用的功
43、能，下位功能是指在功指在功能系统中起目的性作用的功能，下位功能是指在功能系统中起手段作用的功能。能系统中起手段作用的功能。图图 所示为阀门所示为阀门A A与与B B使系统截流时的可靠性框图。使系统截流时的可靠性框图。88e.可靠性框图 图所示为阀门A与B使系统截流时的可靠性框图。89填写FMEA工作单 工作单的形式如下表所列90FMEA工作单填写的程序及其要点如下。a.序号 应编制一个系列编码，用于跟踪目的。b.零件名称 将进行FMEA工作的零部件名称列出一张清单。c.c.功能功能 应给零部件所执行的功能编写一个简要说明，这个说应给零部件所执行的功能编写一个简要说明，这个说明既要包括零部件的固
44、有功能，也应包括其有关接口设备明既要包括零部件的固有功能，也应包括其有关接口设备的相互关系。的相互关系。d.d.故障模式故障模式 该零部件所有可能的故障形式。对弹药产品来说，该零部件所有可能的故障形式。对弹药产品来说，常见的故障模式有：折断、裂缝、变形、变质、尺寸超差、常见的故障模式有：折断、裂缝、变形、变质、尺寸超差、漏气、锈蚀、运动受阻、操作失误等。漏气、锈蚀、运动受阻、操作失误等。91e.故障原因 对于同一个故障模式可能由几个独立的原因造成，应把这些原因分别写出。常见的故障原因有：磨损、疲劳、腐蚀、氧化、工艺不良、密封不良、温度过高、老化、振动、潮湿、压力过大、强度不够、装配不当、材料缺
45、陷等。f.任务阶段与工作模式 对发生故障的任务阶段和工作模式的简要说明。如导弹某零部件故障的发生是在弹道飞行过程中。92g.故障影响 每种故障模式对设备工作、功能或状态所引起的各种后果。假设某零件是系统分系统机构中的一个零件，那么该零件的故障模式对机构的影响称为自身(局部)影响，对分系统的影响称为对上一级的影响，对系统的影响称为最终影响。9394h.故障检测方法 即检测人员用以检测故障的方法，如目测、各种测量仪表、化验、化学分析、光学分析、射线分析、自动传感装置、报警装置等。i.预防措施 针对各种故障模式及影响提出可能的预防措施。如防错装及漏装措施、监视装置、工艺改进措施、质量保证措施、替换元
46、器件、增加冗余系统、改进使用环境等。95j.j.严酷度分类严酷度分类 系统中产品的故障模式产生的最终影响往往是不同系统中产品的故障模式产生的最终影响往往是不同的。为了划分不同故障模式产生最终影响的程度，在进行的。为了划分不同故障模式产生最终影响的程度，在进行故障影响分析之前，一般需要对最终影响后果等级进行预故障影响分析之前，一般需要对最终影响后果等级进行预定义，从而对系统中各故障按其严重程度进行分级。在某定义，从而对系统中各故障按其严重程度进行分级。在某些系统些系统(一般为武器系统一般为武器系统)中，最终影响的严重程度等级又中，最终影响的严重程度等级又称为严酷度称为严酷度(严酷度是故障模式所产
47、生后果的严重程度严酷度是故障模式所产生后果的严重程度)类类别，是为了给设计上的错误或由于产品故障而造成的最坏别，是为了给设计上的错误或由于产品故障而造成的最坏潜在影响规定一个定量量度。严酷度一般分为潜在影响规定一个定量量度。严酷度一般分为4 4类。类。96 类(灾难性故障)。它是一种会造成操作人员死亡或系统(飞机、坦克等)毁坏的故障。类(致命性故障)。它是一种导致人员严重受伤、器材或系统严重损坏，从而使任务失败的故障。97 类(严重故障)。这类故障将使人员轻度受伤、器材或系统轻度损坏，从而导致任务推迟执行、任务降级或系统不能起作用。IV类(轻度故障)。这类故障的严重程度不足以造成人员受伤、器材
48、或系统损坏，但这些损坏会导致非计划性维修。98k.确定各故障模式的故障概率等级 当得不到零部件结构失效率时，用故障模式出现的概率等级做定性分析，一般可分成5个等级。A级(经常发生)。产品在工作期间发生故障的概率是很高的，即一种故障模式出现概率大于总故障概率的0.2。99B B级级(很可能发生很可能发生)。产品在工作期间发生故障的概率。产品在工作期间发生故障的概率为中等，即一种故障模式出现的概率为总故障概率的为中等，即一种故障模式出现的概率为总故障概率的0.10.1O.2O.2。C C级级(偶然发生偶然发生)。产品在工作期间发生故障是偶然的，。产品在工作期间发生故障是偶然的，即一种故障模式出现的
49、概率为总故障概率的即一种故障模式出现的概率为总故障概率的0.010.01O.1O.1。100 D级(很少发生)。产品在工作期间发生故障的概率是很小的，即一种故障模式发生故障的概率为总故障概率的0.0010.01。E级(极不可能发生)。产品在工作期间发生故障的概率接近于零，即一种故障模式发生的概率小于总故障概率的0.001。101l.危害度 狠据严酷类别和故障模式的概率等级综合考虑，危害度分如下4级：1级 2级 ，3级 ，,4级 ,其中，IA的含义是严酷度为l类且概率等级为A级。其余以此类推。DIAIBIAIICIBIIAIIICIIBIIIAIVEIIIEIDIICIIIBIVDIVEIVEI
50、IDIIICIVDI102画危害度矩阵图 危害度矩阵是用来确定每一故障模式的危害程度并与其他故障模式相比较，它表示各故障模式的危害度分布，并提供一个用以确定改正措施先后顺序的工具。危害度矩阵图的构成方法是以故障模式严酷度等级作为横坐标，以故障模式的概率等级作为纵坐标，将设备或故障模式标志编码填入矩阵相应的位置，并从该位置点到左边远点连接直线，其他以此类推。从原点开始沿对角线越是往前记录(离原点越远)的故障模式其危害度越严重，越急需先采取改正措施。危害度矩阵图如下图所示。103 从图中可以看出，以故障模式a和故障模式b做比较，b点比a点离原点远，则b点的危害程度就比a点严重。将所有故障模式都在此
