1、0 2“三重一大”决策事项的主要内容0 4决策方案的提出0 3决策管理组织与工作职责0 6决策方案的执行0 5决策方案的审批0 8监督考核与回避0 7决策的评估改进1 0附则0 9决策责任追究C目目录录ONTENTS0 1总则0 2“三重一大”决策事项的主要内容0 4决策方案的提出0 3决策管理组织与工作职责0 6决策方案的执行0 5决策方案的审批0 8监督考核与回避0 7决策的评估改进1 0附则0 9决策责任追究C目目录录ONTENTS0 1总则总则目的和依据“三重一大三重一大”为完善公司“三重一大”事项决策制度，规范决策程序，保证决策质量，防范决策风险，根据上级公司有关规定，结合公司实际，
2、制定本规定。必须必须坚持坚持集体决策、依法合规、科学民主、公开透明、注重效率集体决策、依法合规、科学民主、公开透明、注重效率的原则。的原则。健全决策机构界定决策事项范围明确决策工作职责规范决策管理流程加强决策监督考核和责任追究决策管理完善“三重一大”事项决策管理应重点做好 与反腐倡廉、惩防体系建设相促进，与领导班子思想、作风和能力建设相结合，强化权力运行监督。明确决策权限，健全管理制度，规范管理流程，提高决策效率和效果。加强决策所需信息的收集整理和统计分析，加强决策事项的风险评估和内部控制，提高决策管理工作的科学化水平。0 2“三重一大三重一大”决策决策事项的主要内容事项的主要内容0 4决策方
3、案的提出0 3决策管理组织与工作职责0 6决策方案的执行0 5决策方案的审批0 8监督考核与回避0 7决策的评估改进1 0附则0 9决策责任追究C目目录录ONTENTS0 1总则 三三重一重一大定义：大定义：重大决策重要人事任免重大项目安排大额度资金运作0 10 20 30 40 5重大决策事项主要包括：公司贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律法规和上级重要决定的重大事项 公司发展战略、经营方针、中长期发展规划，重大改革措施及实施方案的制订和调整等重大战略管理事项 资产损失核销、重大资产处置、国有产权变动、利润分配和弥补亏损、增加和减少注册资本、非日常性缴纳国家税费和国有资本收益等重大资产（产
4、权）管理事项 年度生产经营计划、年度工作报告，财务预算、决算，以及内部机构设置、职能调整等重大生产经营管理事项 公司改制、兼并重组、合并分立、破产、解散或者变更，投资参股等重大资本运营管理事项0 60 70 80 91 0重大决策事项主要包括：薪酬分配、职工队伍建设、“五险一金”、劳动保护、职工奖励、劳模标兵的评定等涉及职工重大切身利益的事项 公司人身伤亡、重要案件、责任事故、突发事件的处置 需要提交股东会、董事会审议决定的事项 公司党的建设、思想政治工作、反腐倡廉建设、精神文明建设、企业文化建设、领导班子建设和安全稳定方面的重大事项 重要和基础的管理制度的制定、修订和废止1 1 其他有关公司
5、全局性、方向性、战略性，有关公司改革、发展、稳定，对公司生产经营产生重大影响的事项重要人事任免事项主要包括：向参股企业委派或更换股东代表，推荐董事会、监事会成员和高级管理人员其他重要人事任免事项 党管干部、党管人才在公司的实现形式确定公司领导班子副职后备人选的建议公司中层干部（人资部、监审部、财预部负责人需报上级公司批准）、中层干部后备人选、重大项目负责人和重要管理岗位人员的任免重大项目安排事项主要包括：BDFACE年度融资项目重大、关键性 设备和技术引进重大工程发包项目基本建设项目、重要技术项目改造的上报采购大额固定资产、燃料等大宗物资，购买重要服务其他重大项目安排事项大额度资金运作事项主要
6、包括：A年度预算内大额度资金调动和使用B超预算资金的调动和使用F其他大额度资金运作事项C较大额度的非生产性资金使用E大额度对外捐赠事项D年度筹融资计划0 2“三重一大”决策事项的主要内容0 4决策方案的提出0 3决策管理组织与工决策管理组织与工作职责作职责0 6决策方案的执行0 5决策方案的审批0 8监督考核与回避0 7决策的评估改进1 0附则0 9决策责任追究C目目录录ONTENTS0 1总则决策管理五个组织纪委纪委各部门各部门监察审计监察审计部部协调议协调议事事机构机构决策决策机构机构决策机构决策机构 经营领导班子、党委决策机构应依据国家有关法律法规、党内规定以及公司章程等，在各自职责和权
7、限范围内，按照相应的议事规则，对“三重一大”事项行使决策权。五个组织的工作职责 公司“三重一大”事项必须由上述决策机构集体讨论决定，任何个人或少数人不得专断。根据工作需要，建立健全各类专项工作委员会或领导小组等协调议事机构，有效发挥协调议事机构对领导班子、党委决策的支持作用。各类专项工作委员会或领导小组等协调议事机构，由公司临时机构人员相关文件进行规定。协调议事机构协调议事机构不得代替决策机构对“三重一大”事项行使决策权。纪委纪委纪委应根据有关法律法规要求并结合实际，切实履行监督、执纪、问责职能，防止和纠正滥用决策职权的行为。各部门各部门 各部门应根据决策机构的要求，按照职责分工，对有关决策事
8、项进行研究论证，提出决策方案，决策机构通过后，按要求具体执行。监察审计部监察审计部 监察审计部有权对公司“三重一大”决策事项开展专项监督检查，根据规定负责做好对其他部门和实业公司执行“三重一大”决策制度情况进行监督检查的具体工作。0 2“三重一大”决策事项的主要内容0 4决策方案的提出决策方案的提出0 3决策管理组织与工作职责0 6决策方案的执行0 5决策方案的审批0 8监督考核与回避0 7决策的评估改进1 0附则0 9决策责任追究C目目录录ONTENTS0 1总则方案提出的依据 决策方案提出部门应根据法律法规和公司制度规定及有关要求，在充分调研和收集资料的基础上，对有关决策事项进行认真研究和
9、论证，提出决策方案。需要时可聘请有关专家或专业机构提供咨询和协助。注：对于专业性、技术性、系统性较强的决策事项，应进行必要的多方案比选。1 1对于受不确定性因素影响较大的决策事项，应进行必要的风险评估，在充分揭示风险的基础上，提出决策方案。2 2对于基本建设、技术改造、科技项目等，应按有关要求履行专家论证评审程序。3 3对于涉及法律问题的决策事项，应由法律事务办公室进行法律审核把关，出具法律专业审核意见。4 4对于重要人事任免事项，应征求公司监察审计部门意见。5 5方案提出的注意事项完善方案A研究公司改革以及经营方面的重大问题、制定重要制度等涉及职工切身利益的重大事项时，应按照有关规定听取职工
10、的意见和建议B决策方案提出部门应充分吸收各有关方面反馈的合理意见，对决策方案进行修改完善 C 对需要多个部门共同参与方案研究和执行的决策事项，决策方案经征求意见并修改完善后，由分管领导主持召开各有关部门参加的专题会，或由相应的协调议事机构召开会议，进行专题审议D决策方案提出部门根据专题审议意见，对决策方案进行进一步补充完善，经分管领导审核，报公司主要领导同意后，提请相应的决策机构审批决策方案的科学性要求：1决策方案的提出是否经过必要的研究论证程序，是否充分吸收了各方反馈的合理意见2决策方案是否提供了做出决策所需要掌握的信息，提供的信息是否完整、准确和有效，是否进行了必要的分析、比较和测算并有可
11、靠的数据支持3决策方案内容是否科学合理，是否具有可行性和操作性4决策方案内容是否合法合规，是否经过必要的风险评估并充分揭示了相关风险0 2“三重一大”决策事项的主要内容0 4决策方案的提出0 3决策管理组织与工作职责0 6决策方案的执行0 5决策方案的审批决策方案的审批0 8监督考核与回避0 7决策的评估改进1 0附则0 9决策责任追究C目目录录ONTENTS0 1总则决策 总经理办公会（以下简称总办会）、党委会是公司进行集体决策的主要会议形式，依据集体决策机制和分工管理原则进行决策。重要行政管理工作通过总办会行使决策权。重要党群管理工作，通过党委会行使决策权。上述决策会议应按公司议事规定等有
12、关规定召开，与会人员应充分讨论，认真负责地发表意见，按相应规则通过决定，决策会议必须形成会议纪要。根据相关法律法规需经股东会、董事会审议批准的事项，应报请股东会、董事会审批，涉及职工切身利益的应按规定提交职工代表大会进行审议。会议形式会 前123 决策会议召开前，应将决策事项有关情况提前告知所有参与决策人员，并为所有参与决策人员提供决策方案等相关材料。必要时，可事先听取反馈意见。遇紧急情况，不及时决策将会产生重大损失或丧失重大机会的，可以经公司主要领导个人决策，但应在事后向相应决策机构报告，临时决定人应对决策情况负责，并应及时召开有关会议，按程序予以追认。会议决策前党政主要领导之间以及与分管领
13、导之间要充分沟通，未达成一致的不得提交会议审议。不得以个别征求意见等方式作出决策。决策会议 若存在严重分歧，一般应推迟做出决定。如因情况紧急或事项特别重大，不宜推迟决策的，可先按少数服从多数的原则通过并形成决策意见，由主要领导向上级公司报告并取得同意后实施。决策会议符合规定比例方可召开。参会人员要对决策方案进行充分讨论，并分别充分发表意见，会议主持人最后发表结论性意见。会议决定多个事项时，应逐项研究。会 中12345会 后 决策会议决定的事项、过程、参与人员及其意见、结论等内容，应完整详细地记录并存档备查 如经决策会议研究，认为决策方案存在重大缺陷，应不予通过，并责成决策方案提出部门对决策方案
14、作进一步修改完善后，重新按程序提交决策会议审议 公司董事会、总办会研究“三重一大”事项应事先与党委沟通，听取党委的意见。进入总办会、董事会的党委成员，应当贯彻党组织的意见或决定 根据公司法等相关法律法规及公司章程，需经股东会审批的事项，应报请股东会审批 公司职工代表大会应按规定审议决定涉及职工切身利益的有关重大事项0 2“三重一大”决策事项的主要内容0 4决策方案的提出0 3决策管理组织与工作职责0 6决策方案的执行决策方案的执行0 5决策方案的审批0 8监督考核与回避0 7决策的评估改进1 0附则0 9决策责任追究C目目录录ONTENTS0 1总则组织实施020103 参与决策的个人对集体决
15、策有不同意见，可以保留或向上级反映，但在没有作出新决策前，不得擅自变更或拒绝执行。决策方案经决策机构审批通过后，由公司有关领导按照分工组织实施，并按照部门职责分工落实决策方案执行部门，执行部门应按规定和要求严格执行决策方案。按有关规定需要报请上级公司审批的决策事项，应及时上报，经批准后组织实施。经理工作部 负责对总办会审批通过的行政方面的决策方案执行工作进行督办1思想政治工作部 负责对党委会审批通过的党群方面的决策方案执行工作进行督办2执行 决策方案的提出和执行部门应紧密配合，加强沟通协调，严格按批准的决策方案做好相关实施工作，防范和及时纠正执行中出现的偏差，确保决策方案得以正确执行。报 告
16、执行中如遇重大障碍或疑难问题，应及时向相应的决策机构报告。发现决策存在失误或因其他特殊情况需对决策作重大调整的，应重新按规定履行决策程序，并及时采取必要的纠正补救措施，防范和挽回可能造成的损失。困难、失误、特殊情况困难、失误、特殊情况 决策方案执行取得重要阶段性进展以及完成后，应及时将有关情况向相应的决策机构或其负责人报告进展情况报告进展情况报告0 2“三重一大”决策事项的主要内容0 4决策方案的提出0 3决策管理组织与工作职责0 6决策方案的执行0 5决策方案的审批0 8监督考核与回避0 7决策的评估改进决策的评估改进1 0附则0 9决策责任追究C目目录录ONTENTS0 1总则后评估重点决
17、策方案的设计是否存在缺陷，审批是否存在失误，执行是否存在偏差决策方案的提出、审批、执行等环节的工作是否履行了必要的程序经验教训、整改措施、工作建议等决策实施后的效果是否符合 预期目标 决策方案执行完成后，根据需要可组织开展决策后评估工作，后评估应重点关注以下问题：决策后评估过程应不受任何干扰，保持独立性；后评估方法应正确合理，体现科学性；后评估结论应客观公正，保证可信性。自我评估外部评估后评估采用开展自我评估，由公司监察审计部负责牵头组织，决策方案提出和执行部门以及其他有关方面共同参加。聘请咨询机构开展独立外部评估，原则上不得选择曾参与决策方案提出和执行的单位。后评估形式 必要时上级公司组织开
18、展对公司的决策后评估工作，由公司先自行开展评估，再迎接上级公司的复评。整改、落实整改、落实02汇报、反馈汇报、反馈01后评估结果 对后评估提出的整改措施，有关责任部门应认真研究分析，制定工作计划，积极落实整改 决策后评估结果应及时向决策机构汇报，并反馈决策方案的提出和执行部门，以及受决策影响的其他部门 后评估提出的经验教训、工作建议等，应作为公司持续改进决策相关工作的重要参考和依据。0 2“三重一大”决策事项的主要内容0 4决策方案的提出0 3决策管理组织与工作职责0 6决策方案的执行0 5决策方案的审批0 8监督考核与回避监督考核与回避0 7决策的评估改进1 0附则0 9决策责任追究C目目录
19、录ONTENTS0 1总则监督检查通过各种方式，加强对公司贯彻落实“三重一大”决策制度的监督检查，实现从决策方案的提出、审批、执行到评估改进等各环节的全过程监督。公司“三重一大”决策管理归口部门负责组织各部门对公司发生的决策事项进行记录，建立台帐，定期汇总。在台帐记录、汇总过程中发现违反“三重一大”决策制度行为的，应及时报告，并做好整改工作。公司纪委和监察审计部要加强对公司及实业公司执行“三重一大”决策制度情况的监督检查，在向公司党委和上级纪检监察机构、审计机构报告工作时，应将公司“三重一大”决策制度执行情况作为重点内容。作为厂务公开的重要内容，除按国家法律法规和有关政策应当保密的事项外，应在
20、适当的范围内公开，自觉接受群众监督。在决策方案提出、审批、执行和后评估过程中，对群众提出的意见和建议，应认真对待，妥善处理，并以适当方式向有关方面做出说明。0102 应当作为民主生活会、领导人员述廉议廉的重要内容，接受党委民主监督。03 作为巡视、党风廉政建设绩效考核、领导班子和领导人员考核评价的重要内容，以及作为公司领导人员任免和经济责任履行情况审计评价的主要依据。监督考核“三重一大三重一大”决策制度的决策制度的执行情况执行情况12 遇有利益冲突的情形，有关人员应主动提出回避，未主动回避的，一经发现，应责令其回避。在某一决策事项上，有关人员履行公职时所代表的公司利益、公共利益与自身具有的私人
21、利益存在冲突时，该有关人员应当回避，不得参与该事项的决策方案的提出、审批、执行和后评估，以及决策的监督、考核等相关工作。回 避0 2“三重一大”决策事项的主要内容0 4决策方案的提出0 3决策管理组织与工作职责0 6决策方案的执行0 5决策方案的审批0 8监督考核与回避0 7决策的评估改进1 0附则0 9决策责任追究决策责任追究C目目录录ONTENTS0 1总则追责追责 责任追究 公司坚持依法治企、从严治企，对违反“三重一大”决策制度的行为，按照中国共产党纪律处分条例、国有企业领导人员廉洁从业若干规定等规定和相关法律法规，给予相应的处理。不执行或不正确执行党和国家方针政策、法律法规进行决策的不
22、履行或不正确履行“三重一大”集体决策程序，未经集体讨论决定而由个人或少数人专断决定的未向领导班子提供真实情况而造成决策失误的有以下情况的，应追究相关当事人责任，对造成严重后果的，从严处理。010203责任追究决策后发现可能造成损失，能够挽回而不采取必要措施纠正的不执行或擅自改变集体决定的发现决策执行中出现异常情况，不予汇报的040506对集体决策执行不力或错误执行，给公司造成严重影响和损失的应当实行回避而没有回避，并因此造成严重影响的其他应追究相关当事人责任的情况070809 追责依据责任追究 责任追究应依据集体和个人的职权范围，确定集体责任或个人责任，明确直接责任、主要领导责任或重要领导责任
23、。对违反本规定要求，造成重大经济损失和严重后果，属于个人责任的，除按照公司月度综合承包奖考核实施规定等有关制度进行考核外，还要根据事件的性质、情节、影响等因素，按照集团公司“三重一大”事项决策责任追究实施细则规定的责任追究的具体方式和要求，追究责任。0 2“三重一大”决策事项的主要内容0 4决策方案的提出0 3决策管理组织与工作职责0 6决策方案的执行0 5决策方案的审批0 8监督考核与回避0 7决策的评估改进1 0附则附则0 9决策责任追究C目目录录ONTENTS0 1总则本规定由公司经理工作部负责解释和修订。本规定经2009年12月、2014年12月修订，2015年12月修订，自2016年
24、1月25日起施行。附则附则“三重一大”主要事项决策分工明细表类类别别序序号号具体事项具体事项决策机构决策机构责任部门责任部门重重大大决决策策1 贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律法规和上级重要决定的重大事项总办会或党委会经理工作部或思想政治工作部2发展战略、发展思路、经营方针、中长期发展规划（三年以上）总办会经理工作部3 重大改革措施及实施方案的制订和调整总办会或党委会经理工作部或思想政治工作部4 资产损失核销、重大资产处置、国有产权变动总办会财务与预算部生产管理部5 重大资产报废（原值超500万或净值超50万）总办会生产管理部或经理工作部6 利润分配和弥补亏损、增加和减少注册资本、非日常性
25、缴纳国家税费和国有资本收益总办会财务与预算部经理工作部7 年度生产经营计划和总结总办会经理工作部8 年度行政工作报告总办会经理工作部“三重一大”主要事项决策分工明细表类类别别序序号号具体事项具体事项决策机构决策机构责任部门责任部门重重大大决决策策9年度财务预算、财务决算报告总办会财务与预算部10公司机构调整党委会人力资源部11投资参股等重大资本运营管理事项总办会经理工作部12薪酬分配、职工队伍建设、“五险一金”、劳动保护的重大事项总办会人力资源部13职工奖励、行政处罚、行政处分等重大事项总办会或党委会人力资源部14授予公司级先进称号，报市级及以上专项先进党委会思想政治工作部15发展党员党委会思
26、想政治工作部16职工招聘录用总办会人力资源部17公司人身伤亡、重要事件、责任事故、突发事件的处置总办会安全监察部经理工作部“三重一大”主要事项决策分工明细表类类别别序序号号具体事项具体事项决策机构决策机构责任部门责任部门重重大大决决策策18重大纠纷的处置（提起诉讼或仲裁、委托顾问律所、审批诉讼方案）总办会经理工作部19需要提交股东会、董事会审议决定的事项总办会经理工作部20党的建设、思想政治工作、反腐倡廉建设（包括反腐倡廉建设工作计划）重大事项党委会思想政治工作部21精神文明建设、企业文化建设、领导班子建设党委会思想政治工作部22安全稳定方面的重大事项总办会或党委会安全监察部经理工作部思想政治
27、工作部23年度党建工作报告党委会思想政治工作部24上级党组织党代会代表推选党委会思想政治工作部25班子民主生活会、议廉述廉会方案党委会思想政治工作部26党内处分党委会思想政治工作部“三重一大”主要事项决策分工明细表类类别别序序号号具体事项具体事项决策机构决策机构责任部门责任部门重重大大决决策策27严重违纪违法问题立案党委会监察审计部28立案案件的审理报告党委会监察审计部29重要经济责任审计报告总办会监察审计部30年度审计整改报告总办会监察审计部31领导班子成员工作分工党委会经理工作部32重要和基础的管理制度的制定、修订和废止总办会或党委会经理工作部思想政治工作部33公司章程修订方案总办会经理工
28、作部34年中和年度内部控制自我评估报告总办会财务与预算部35年度风险分析评估报告总办会财务与预算部“三重一大”主要事项决策分工明细表类类别别序序号号具体事项具体事项决策机构决策机构责任部门责任部门重重大大决决策策36向职代会或上级公司报告的涉及的重要事项总办会经理工作部37绩效管理指标、目标值、权重及考核确定总办会人力资源部38厂务公开涉及的重大事项党委会思想政治工作部重重要要人人事事任任免免39党管干部、党管人才在公司的实现形式党委会思想政治工作部40领导班子副职后备人选的推荐、选拔党委会人力资源部41中层干部的任免党委会人力资源部42中层干部后备人选的推荐、选拔党委会人力资源部43重大项目
29、负责人的任免党委会人力资源部44人才规划和专项人才开发计划党委会人力资源部“三重一大”主要事项决策分工明细表类类别别序序号号具体事项具体事项决策机构决策机构责任部门责任部门重重要要人人事事任任免免45中层管理岗位以下（不含中层管理岗位）的增加或撤销总办会人力资源部46中层管理岗位以下（不含中层管理岗位）岗位人员的聘任总办会人力资源部47党支部书记、纪委委员职务任免党委会思想政治工作部48工会、团组织机构设置，委员职务任免党委会思想政治工作部49向参股企业委派或更换股东代表，推荐董事会、监事会成员和高级管理人、财务负责人党委会人力资源部重重大大项项目目安安排排50超过200万元以上的生产设备更新
30、改造项目总办会生产管理部5110万元以上生产性固定资产零购项目总办会生产管理部52单项物资超10万的非生产性固定资产购置总办会生产管理部5350万元以上小型基建项目总办会生产管理部“三重一大”主要事项决策分工明细表类类别别序序号号具体事项具体事项决策机构决策机构责任部门责任部门重重大大项项目目安安排排5410万元以上信息化项目总办会经理工作部5550万元以上科技和服务类项目总办会生产管理部56超100万的工程发包项目总办会生产管理部57超100万的设备采购和固定资产购置总办会生产管理部58重要项目合作协议的讨论、审定总办会生产管理部59年度预算资金使用计划总办会财务与预算部大大额额度度资资金金的的运运作作60预算外资金使用总办会财务与预算部61对外捐赠事项总办会经理工作部62单笔超过50万元以上的非生产性资金使用总办会经理工作部63年度筹融资计划总办会财务与预算部64提取贷款总办会财务与预算部经理工作部
