1、1第第2 2篇篇 公共部门经济公共部门经济行为及功能专题行为及功能专题专题讲座专题讲座讲讲 义义张乐柱张乐柱 备稿备稿2015.32主要讲一下几个问题 1.公共部门的经济活动 2.外部效应 3.公共物品或服务31.1.公共部门的经济活动公共部门的经济活动n资源配置效率：含义与条件n市场失灵：社会公共需要n公共财政的职能4 1.1 1.1 资源配置效率：含义与条件资源配置效率：含义与条件 1.1.1 效率的含义：帕累托效率效率的含义：帕累托效率 塞尔柯克(1704鲁滨逊，罗杰斯)现代生活 （意）菲尔弗雷多菲尔弗雷多帕累托帕累托：如果社会资源的配置已经达到这样一种如果社会资源的配置已经达到这样一种
2、状态状态，即即任何重新调整任何重新调整都不可能在不使其他任何人境况变坏的情况下，而使任何一人的都不可能在不使其他任何人境况变坏的情况下，而使任何一人的境况更好境况更好，那这种资源配置的状况就是最佳的，也就是具有效率那这种资源配置的状况就是最佳的，也就是具有效率的。如果达不到这种状态，即可通过资源配置的重新调整而使得的。如果达不到这种状态，即可通过资源配置的重新调整而使得某人的境况变好，而又不使任何一人的境况变坏，那就说明资源某人的境况变好，而又不使任何一人的境况变坏，那就说明资源配置的状况不是最佳的，也就是缺乏效率的。这就是著名配置的状况不是最佳的，也就是缺乏效率的。这就是著名的的“帕帕累托效
3、率累托效率”准则准则。5帕累托改进：帕累托改进：现实生活中帕累托效率不可能完全实现，是一种理想状态理想状态。“帕累托效率”准则的实际含义：经济活动上的任何措施,都应当使“得者的所得多于失者的所失”,或从全社会看,“宏观上的所得要大于宏观上的所失”,做到这一点,资源的配置就是具有效率的。61.1.2 效率的实现条件：效率的实现条件：MSBMSC 首先明确几个概念：首先明确几个概念：我们可以将边际收益和边际成本我们可以将边际收益和边际成本“一分为一分为二二”:按照其覆盖范围的大小，区分为按照其覆盖范围的大小，区分为“私私人的人的”边际收益和边际成本与边际收益和边际成本与“社会的社会的”边际收益和边
4、际成本两类。即所谓边际收益和边际成本两类。即所谓私人边私人边际效益际效益和和社会边际效益社会边际效益、私人边际成本私人边际成本和和社会边际成本社会边际成本。7 社会总效益社会总效益(total social benefit(total social benefit，简写为，简写为TSBTSB)：人们从：人们从消费一定量的该种物品或服务中所得消费一定量的该种物品或服务中所得到总到总的满足程度。的满足程度。社会边际效益社会边际效益(marginal social benefit(marginal social benefit，简写为，简写为MSBMSB)：指：指人们对该种物品或服务的消费量每增加一
5、个单位所增加人们对该种物品或服务的消费量每增加一个单位所增加的满足程度（的满足程度（TSB/TSB/G G）。社会边际效益可通过人们为增加一单位某种物品或服社会边际效益可通过人们为增加一单位某种物品或服务的消费量所愿付出的货币最高额来测定；务的消费量所愿付出的货币最高额来测定；社会边际效益随数量的增加而倾向于减少;8 社会总成本社会总成本(total social costtotal social cost，简写为，简写为TSC)TSC)：为生产：为生产一定量的物品或服务所需消耗的全部资源的价值。一定量的物品或服务所需消耗的全部资源的价值。社会边际成本社会边际成本(marginal socia
6、l costmarginal social cost，简写为，简写为MSC)MSC)：指：指每增加一个单位该种物品或服务的生产量所需增加的资每增加一个单位该种物品或服务的生产量所需增加的资源消耗的价值（源消耗的价值（TSC/TSC/G G）。）。社会边际成本可通过为补偿因增加一个单位的某种物社会边际成本可通过为补偿因增加一个单位的某种物品或服务的生产量所消耗的资源价值而需付出的货币最品或服务的生产量所消耗的资源价值而需付出的货币最低额来测定。低额来测定。一种物品或服务的社会边际成本，随数量的增加而倾向于增加。9 净边际效益净边际效益(marginal net benefit(marginal
7、net benefit，简写为，简写为MNB):MNB):一一种物品或服务的社会边际效益与其社种物品或服务的社会边际效益与其社会边际成本之间的差额。会边际成本之间的差额。MNBMNB0(0(正数正数):将更多的资源配置在这种物品将更多的资源配置在这种物品或服务的生产上或服务的生产上,会获得追加的效益会获得追加的效益;MNBMNB0(0(负数负数):用于该种物品或服务生产的资用于该种物品或服务生产的资源的追加源的追加,反而减少了该种物品或服务的效益反而减少了该种物品或服务的效益 MNBMNB0 0：效益最大化：效益最大化10图1-1(a)最佳产量的决定 11图1-1(b)最佳产量的决定 12 实
8、现资源配置效率最大化实现资源配置效率最大化(帕累托效率帕累托效率)的条的条件是件是：配置在每一种物品或服务或劳务上资源的社会边际效益均等于其社会边际成本;用公式表示,即为：MSBMSBMSCMSC 结论：结论：一种具有效率的经济制度，可使其全社会的资源配置满足这样一种条件，即每一种物品或服务的社会边际效益均等于其社会边际成本。131.2 1.2 市场失灵：社会公共需要市场失灵：社会公共需要 假定我们面对的是假定我们面对的是价格信号具有充分灵活性和伸缩性价格信号具有充分灵活性和伸缩性的完全竞争市场状态的完全竞争市场状态。其。其必要条件必要条件是是:v所有的生产资源都为私人所有；所有的生产资源都为
9、私人所有；v所有的交易都在市场上发生所有的交易都在市场上发生,且每一市场都有众多的购且每一市场都有众多的购买者和销售者；买者和销售者；v没有任何购买者或销售者能够单独操纵价格；没有任何购买者或销售者能够单独操纵价格；v购买者和销售者都可享有充分的信息；购买者和销售者都可享有充分的信息；v资源充分流动且无任何阻碍地流向任何使用者。资源充分流动且无任何阻碍地流向任何使用者。1.2.1 1.2.1 完全竞争条件下的资源配置完全竞争条件下的资源配置 14对消费者的购买行为而言对消费者的购买行为而言：若以：若以P P代表价格，代表价格，MPBMPB代表代表私人边际效益，私人边际效益，MSBMSB代表社会
10、边际效益，则实现资源优代表社会边际效益，则实现资源优化配置的条件可用公式表示为：化配置的条件可用公式表示为：P PMPBMPBMSBMSB 对生产者的销售行为而言：对生产者的销售行为而言：若以若以P P代表价格，代表价格，MPCMPC代表代表私人边际成本，私人边际成本，MSCMSC代表社会边际成本，实现资源优化代表社会边际成本，实现资源优化配置的可以写成：配置的可以写成：P PMPCMPCMSCMSC 将上面两式合并，可得到：将上面两式合并，可得到：P PMPB=MPC=MSB=MSCMPB=MPC=MSB=MSC 15得出结论：当上式的条件在所有市场上和通过市场进行交易的物品或服务上都得到了
11、满足时，完全竞完全竞争的市场机制可以通过供求双方的自发调节，争的市场机制可以通过供求双方的自发调节，而使资源配置达到最佳状态。而使资源配置达到最佳状态。基本竞争模型为我们解释了:竞争和合作如何引导和激励人们的利己行为产生利他的结果看不见的手;理想状态理想状态161.2.2 1.2.2 市场失灵市场失灵(market failure)经济学中的经济学中的市场失灵市场失灵，特指市场机制的自发作，特指市场机制的自发作用用,不能产生帕累托效率意义上的资源最优配置不能产生帕累托效率意义上的资源最优配置结果的各种情形结果的各种情形“市场力量的自发作用不市场力量的自发作用不能产生令人满意的结果能产生令人满意
12、的结果”。囚徒困境囚徒困境揭示了揭示了:个人利己行为的合理追求并不个人利己行为的合理追求并不导致社会最优的结果导致社会最优的结果,也即个人理性不能产生集也即个人理性不能产生集体理性结果。体理性结果。如如:搭便车、厂商的污染环境、垄断行为等搭便车、厂商的污染环境、垄断行为等17市场失灵的类型市场失灵的类型(微观微观)(1)(1)公共物品或服务公共物品或服务(public goods or service):具有效用的具有效用的非分割性、消费的非竞争性和受益的非排他性非分割性、消费的非竞争性和受益的非排他性价格价格信号难以充分反映社会边际效益和社会边际成本。信号难以充分反映社会边际效益和社会边际成
13、本。(2)(2)外部性外部性(又称外溢又称外溢 spill-over)spill-over)：指行为主体的行为活动：指行为主体的行为活动施加于他人施加于他人(社会社会)的、未予补偿的和未经许可的损害或的、未予补偿的和未经许可的损害或利益。利益。正外部性正外部性(发明创造、基础教育、环保););负外部性负外部性(污染、噪音、拥挤)。外部性内部化外部性内部化:如果个体行为产生的外部效益或如果个体行为产生的外部效益或外在损害受到某种形式补偿。外在损害受到某种形式补偿。18(3)(3)垄断与自然垄断垄断与自然垄断 垄断垄断:通过限制产量将价格定在高于边际成本的水平上通过限制产量将价格定在高于边际成本的
14、水平上,使消费者利益蒙受损失。对策使消费者利益蒙受损失。对策:竞争。竞争。高铁高铁自然垄断自然垄断:指有一家指有一家(或有限几家或有限几家)供应者负责某些产品或供应者负责某些产品或服务的供应服务的供应,可能比多家彼此竞争的供应者同时供应可能比多家彼此竞争的供应者同时供应,更能获得单位成本上的节约更能获得单位成本上的节约垄断是获得效率的一垄断是获得效率的一个必要条件。个必要条件。引起自然垄断的因素：引起自然垄断的因素：规模经济、市场规模经济、市场容量的有限性、专利、特殊技术工艺、特种原料等。容量的有限性、专利、特殊技术工艺、特种原料等。典型行业：供水、电力、煤气、有线电话典型行业：供水、电力、煤
15、气、有线电话 沉没成本沉没成本(sunk cost)(sunk cost)(4)(4)信息不对称信息不对称 在交易活动中，一些成员拥有其他成员无法拥有的信在交易活动中，一些成员拥有其他成员无法拥有的信息。旧车市场、旧楼买卖、贷款的使用等。息。旧车市场、旧楼买卖、贷款的使用等。19(5)(5)道德风险和逆向选择道德风险和逆向选择道德风险：道德风险：交易后的信息不对称所导致的。从事经交易后的信息不对称所导致的。从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用的同时做济活动的人在最大限度地增进自身效用的同时做出不利于他人的行动。出不利于他人的行动。逆向选择：逆向选择：交易前的信息不对称所导致的。交易前的信息
16、不对称所导致的。柠檬市场：二手车；柠檬市场：二手车；欺诈：沃尔玛绿色猪肉事件欺诈：沃尔玛绿色猪肉事件(6)(6)优效品优效品(和劣效品和劣效品)消费者主权原则消费者主权原则存在局限存在局限 安全带、保险、疫苗；烟草、白酒、毒品安全带、保险、疫苗；烟草、白酒、毒品20(1)(1)收入分配不公收入分配不公 效率并不是评判社会资源配置状况的唯一标准，公平也是必须加以考虑的一个重要因素。而由市场所决定的居民收入的初次分配纳税前收入的分配并不公平。要素要素：劳动力、资本、土地等数数量量及价格价格存在差异；(2)(2)经济稳定发展经济稳定发展 自发的市场机制并不能自行趋向于充分就业、物价稳定和适度的经济增
17、长。有效的宏观经济管理：美国次贷危机。市场失灵的类型市场失灵的类型(宏观宏观)211.2.3 1.2.3 市场失灵的本质市场失灵的本质产权失灵产权失灵政府不能有效界定和实施产权导致市政府不能有效界定和实施产权导致市场不能发挥正常功能，阻碍市场上最优契约的达成场不能发挥正常功能，阻碍市场上最优契约的达成(科思，R.H.Coase)一定程度的政府失灵。一定程度的政府失灵。有效有效市场与有为政府的结合（林毅夫）。市场与有为政府的结合（林毅夫）。科思定理科思定理:“在一个零交易费用的世界中，只要产权在一个零交易费用的世界中，只要产权得到清楚的界定，那么，无论产权界定在哪一方，得到清楚的界定，那么，无论
18、产权界定在哪一方，当事人之间的自愿协商总能导致一个有效率的配置当事人之间的自愿协商总能导致一个有效率的配置结果。结果。”市场失灵是产权制度失灵和过高交易成本。市场失灵是产权制度失灵和过高交易成本。政府在明确产权、降低交易费用方面应作为。政府在明确产权、降低交易费用方面应作为。22 除了市场失灵外,政府干预经济的其他方面的适当理由:消除贫困消除贫困:2007年广东省9000多万(常住)人口中贫困人口2000多万,人均可支配收入城镇居民与农村居民之比3.15:1 保障权利保障权利 (基本权利和机会均等)专利17年；机会均等 家长作风：家长作风：优效品_鼓励；劣效品_禁止 承担对后代的责任承担对后代
19、的责任(可持续发展)不当的经济干预：不当的经济干预：春运车票禁止涨价、用电高峰季节限制电力涨价、交通高峰路段不收费、低价供水、法定长假(2014(2014年年9 9月月1717日全国假日办撤销日全国假日办撤销)。231.2.5 1.2.5 小结：政府经济活动的范围小结：政府经济活动的范围 生产或提供生产或提供公共物品或服务公共物品或服务调节收入分配调节收入分配促进经济促进经济稳定发展稳定发展社会公共社会公共需要需要:社会作为一个整体或以整个社会为单位而提出的需要。特征：整体性、集中性、强制性。241.3 政府的经济职能 1.3.1 1.3.1 资源配置职能资源配置职能 公共财政履行资源配置职能
20、的原因：其一，公共物品或服务的存在其一，公共物品或服务的存在 公共物品或服务的三种特性：效用的非分割性(non-divisibility):面向全社会 消费的非竞争性(non-rivalness):共同享用 受益的非排他性(non-excludability):技术不可 例:休谟:公共的悲剧免费搭车,最后没有公共品;和尚挑水;灯塔：建造方式私人、组织渔民、政府25其二，外部效应其二，外部效应(Externality)(Externality)的存在的存在 未在价格中反映的经济交易成本或效益。正的外部效应：外部效益正的外部效应：外部效益 负的外部效应：外部成本负的外部效应：外部成本纠正：(1)庇
21、古方案:内部化税收、罚款、补贴、抑制等(2)市场方法:财产权配置和并购(碳排放)(3)政府管制:直接控制(汽车尾气【】、添加剂)26其三，不完全竞争状态的存在其三，不完全竞争状态的存在主要是垄断及规模报酬递增行业的存在而造成的。在该状态下，生产者按照边际效益等于边际成本法则决定的产量水平，低于帕累托资源配置效率所要求的水平；按此决定的价格水平，高于社会边际成本的水平。造成一种净效益损失，或说是资源配置失效。公共财政干预：补贴、接管等。271.3.2 1.3.2 调节收入分配职能调节收入分配职能 履行调节收入分配职能是因收入分配不公，效率与公平的权衡，公平：起点(机会)、结果；政府的分配职能首先
22、关注结果平等，修正市场导向资源配置引起的财富分配悬殊。基尼系数基尼系数 GeGeS/OCAS/OCA洛伦茨曲线：计量财富与收入分配的不平等程度洛伦茨曲线：计量财富与收入分配的不平等程度28基尼系数,按照联合国有关组织规定：低于0.2 收入绝对平均 0.2-0.3 收入比较平均 0.3-0.4 收入相对合理 0.4-0.5 收入差距较大 0.5以上 收入差距悬殊 国际上一般认为，一国的基尼系数达到国际上一般认为，一国的基尼系数达到0.4即进即进入警戒线，说明财富分配不平等程度已相当严入警戒线，说明财富分配不平等程度已相当严重，需关注。重，需关注。当然，发达国家与发展中国当然，发达国家与发展中国家
23、存在差距。家存在差距。2930 公共财政作为再分配工具的有利条件：公共财政作为再分配工具的有利条件：政府拥有强制征税的权力可大规模介入国民收入的分配过程通过税制设计上的巧妙安排转移性支出项目，把资金移转给那些应该增加收入的人们。消除贫困，减少不平等。消除贫困，减少不平等。31贫困与不平等的讨论贫困与不平等的讨论 贫困：贫困：意味着实际上生活水准达不到维持基本生存基本生存的需要，缺乏足够的食物、衣着、住房和其他最基本的生活必需品；不平等不平等：意味着社会财富的人际分配过于悬殊，以致偏离了社会伦理道德所能容忍的限度。在低收入国家里，消除贫困比减轻不平等在公共政策中更应得到优先考虑？经济高速增长时期
24、,收入分配差距扩大有一定的必然性,强制性的财富再分配政策容易伤害经济增长,但采取适当的减轻贫困的政策,可以促进而不是损害增长？321.3.3 1.3.3 促进经济稳定发展职能促进经济稳定发展职能 稳定职能建立在市场经济不可能自动、平稳地向前发展的认识基础上的。涉及四个主要的宏观经济政策目标:经济经济增长增长、物价稳定、充分就业和国际收支平衡、物价稳定、充分就业和国际收支平衡。以此为目标的政策通常称为稳定政策。财政政策和货币政策都属于典型的稳定政策。财政财政政策政策:相机抉择(预测经济波动,有意识增减如支出、税收)；自动稳定器(累进税制、失业救济金)货币货币政策政策:货币供给、再贴现率、存款准备
25、金、公共市场业务(外汇政策外汇政策)331.3.41.3.4政府干预经济的基本原则政府干预经济的基本原则(1)(1)谨慎原则：谨慎原则：市场失灵复杂，必要而非充分条件；政府失灵，政治家有限理性；技术原因；:在许多情况下,选择干预不是解决问题而是制造问题,或使问题变得更加严重,或将问题推迟到未来（天花板）。(2)(2)比较优势原则：比较优势原则：政府在某些活动(如提供公共物品和保障产权)上具有明显优势，源自大范围强迫权和规模经济。比较劣势:缺乏激励和缺乏信息。34(3)(3)成本成本-效益分析原则：效益分析原则：比较优劣势s=政府行动成本Cg/私人行动成本Cp，s1政府才有优势，由此确定政府与市
26、场的合理边界。机会成本机会成本(4)(4)支持市场机制原则：支持市场机制原则：支持而非替代，凡是私人部门不愿或不宜涉足而存在需求的领域。351.4 1.4 地方政府的经济作用地方政府的经济作用 1.4.1地方政府存在的经济学理由地方政府存在的经济学理由 国家治理的必要条件：多级政府才能对国家实施有效的治理。有效提供地方公共物品：由于人们对地方公共物品的偏好差异更精确地反映在地方，地方政府在了解和处理这些差异性偏好信息方面，处于最佳地位。36 受益原则和规模经济：基于最佳规模经济以及受益原则，某些服务由某个规模适当的地方政府负责提供，可产生更高经济效率，而且更为公平(避免向那些不能从地方服务中受
27、益的人征税)。竞争的理由：1956年，(美)蒂伯特（Charles Tiebout）在“地方支出的纯理论”论文中，强调了地方政府（国家内部各辖区）间竞争对于经济效率的重要性，为财政分权理论提供了经济学理由。37 经济干预的理由：经济干预的理由：在许多情况下，地方政府能比中央政府实施更有效的经济干预。实践中比较富有成效的是。制度多样性和改革试验：制度多样性和改革试验：多级政府体制能够带来特有的“制度多样性”和“改革试验”方面的好处多样化的制度安排。案例案例:梅州公厕：梅州公厕：公厕难题是地方政府未能很好履行职能的一个标志。梅州把公厕与饭店、商店、办公楼和垃圾中转站建在一起，以店养厕以店养厕利用市
28、场机能履行其配置职能的一个经典案例(2005年6月起免费开放)。381.4.21.4.2地方政府的配置职能地方政府的配置职能 地方政府应在配置职责地方政府应在配置职责(服务供应服务供应)中起主要作中起主要作用的理由：用的理由：地方政府(尤其基层)比中央政府在了解公共服务偏好信息（以及成本信息）方面具有优势;由最了解信息的人做出决策能带来最多的好处。只有地方政府负责地方公共服务供应的分权体制中才能实现。39 俱乐部规则：俱乐部规则：地方政府类似于“俱乐部”，分享的人数有限，可用俱乐部规则(产权制度)解决搭便车和拥挤问题。责任性责任性:征税与服务供应相对应；征税与服务供应相对应；当地方代表地方代表
29、对地方服务提供负有决策职责时,不论服务将以怎样的方式提供,此种治理都可称得上最好的和最符合社会意愿的治理框架()。限制因素：国家公共物品；公共服务的空间外限制因素：国家公共物品；公共服务的空间外溢。溢。401.4.31.4.3地方政府的稳定职能地方政府的稳定职能 地方政府在稳定职能中的作用相当有限适合中央政府发挥主导作用的领域。但地方政府在稳定政策中仍有发挥作用的空间和潜力。限制因素限制因素:国家政策目标 政策手段(相机抉择等)要求稳定职责放在中央 地方稳定政策的无效性：政策外溢（就业）地方政府在筹资和清偿能力方面的局限性41支持因素支持因素:辖区间不充分的流动性 稳定问题的地域地域与产业产业
30、性质 地方财政的规模(总体，支出70%以上)与影响421.4.3 1.4.3 地方政府的再分配职能地方政府的再分配职能横向公平(纳税能力相同)与纵向公平(纳税能力不同)无法保证资源应从回报率低的地区向回报率高的地区转移；但受各地差异化财政力量引导发生扭曲各地优惠招商引资各地优惠招商引资人员与企业的流动高税率赶走富人高税率赶走富人,高高福利引入穷人福利引入穷人43外部性使得再分配政策为外部性使得再分配政策为其它辖区所享受。其它辖区所享受。中央政府实施统一的再分配，有利于促进一国内部各辖区之间、各民族之间和各阶层之间的凝聚力。支持再分配职责划归中央论点依赖于:资源和劳动力能够在辖区间不受限制地流动
31、,迁移成本很低。事实上流动性并没有大到足以导致辖区间再分配政策无效的程度。441.4.41.4.4地方政府的经济作用地方政府的经济作用:财政方面财政方面在于(提供公共服务),稳定职能和分配职能处于次要地位;在于和。配置职能虽很重要,但不如稳定和再分配职能突出。总之,地方政府在公共财政方面的作用是广泛的。然而,在经济全球化背景下,地方财政面临很多挑战。452.2.外部效应外部效应外部效应：分类和事例 外部效应与资源配置效率外部效应的内在化:政府的矫正措施46外部效应外部效应 l外部效应外部效应是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有报酬的现象。l
32、问题：问题：当存在外部效应时，人们在经济活动中决策所依据的价格P，既不能精确地反映其全部的社会边际效益MSB，也不能精确地反映其全部社会边际成本MSC。l结果：结果：价格失真，从而使得社会资源配置发生错误，达不到帕累托效率的最佳状态。472.1 2.1 外部效应：分类和事例外部效应：分类和事例2.1.1 2.1.1 外部效应的分类方法外部效应的分类方法u按承受者不同按承受者不同：生产活动的外部效应和对生产的外部效应u按发起者不同按发起者不同：生产活动的外部效应和消费活动的外部效应u按结果不同：按结果不同：正的外部效应和负的外部效应48外部效应八种排列外部效应八种排列消费活动产生正的消费外部效应
33、消费活动产生正的生产外部效应消费活动产生负的消费外部效应消费活动产生负的生产外部效应生产活动产生正的消费外部效应生产活动产生正的生产外部效应生产活动产生负的消费外部效应生产活动产生负的生产外部效应492.1.2 2.1.2 正的外部效应和负的外部效应正的外部效应和负的外部效应外部效应基本分类外部效应基本分类u正的外部效应正的外部效应(Positive Externality)：也称为外部效益或外部经济。指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益。买卖双方均未意识到其交易会给其他人或企业带来益处。u如：消防设备的交易50u负的外部效应负的外部效应(Negative Extern
34、ality)：也称为外部成本或外部不经济。指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。买卖双方均未意识到其间交易会给其他人或企业带来损害。如：工业污染并非所有给交易双方之外的第三者带来的影响都可称作外部效应金钱的(pecuniary)外部效应.如摄影爱好器材价格上扬其他摄影者。51 在存在外部效应的情况下，私人边际效益和边际成本会同社会边际效益和边际成本发生偏离偏离。由于决定企业或居民的经济选择的是私人边际决定企业或居民的经济选择的是私人边际效益和私人边际成本效益和私人边际成本，而不是社会边际效益和社会边际成本，当企业或居民仅从自身的利益出发，而忽略了外部效应带给其他企业或居
35、民的效益和成本时，其所做出的决策很可能会使资源配置发生错误。2.2 2.2 外部效应与资源配置效率外部效应与资源配置效率 52 负的外部效应的最关键问题，就是带有负外部效应的物品或服务价格，不能充分反映用于生产或提供该种物品或生产要素的社会边际成本。可用外部边际成本外部边际成本(marginal external cost,MEC)(marginal external cost,MEC)来表示这种因增加一个单位的某种物品或服务产量而给第三者所带来的额外成本。外部边际成本是生产某一物品或提供某一服务的社会边际成本的一部分未在价格中得到反映。例：造纸行业的环境污染例：造纸行业的环境污染 2.2.1
36、 2.2.1 负的外部效应与资源配置效率负的外部效应与资源配置效率 53图图2-1 2-1 外部边际成本和外部总成本：外部边际成本和外部总成本：MECMEC不变的情况不变的情况54图图2-2 2-2 外部边际成本和外部总成本：外部边际成本和外部总成本：MECMEC递增的情况递增的情况55图图2-3 2-3 市场均衡，负的外部效应与资源配置效率市场均衡，负的外部效应与资源配置效率结论：结论：在存在负的外部效应时，该种物品在存在负的外部效应时，该种物品(或或服务服务)的生产和销售将会呈现过多状态。的生产和销售将会呈现过多状态。负外部效应导致资配置扭曲负外部效应导致资配置扭曲56l带有正的外部效应的
37、物品或服务的价格，不能充分反映该种物品或服务所能带来的社会边际效益MSB。l事例：疫苗接种其他人减少接触感染的机会整个社会因此受益l外部边际效益外部边际效益(Marginal external benefit)：因增加一个单位的某种物品或服务的消费而给第三者所带来的额外效益。用来解释正的外部效应如何扭曲资源配置 MSB=MPB+MEB 当存在正的外部效应时，MSBMPB2.2.2 2.2.2 正的外部效应与资源配置效率正的外部效应与资源配置效率 57图图2-4 2-4 市场均衡，正的外部效应与资源配置效率市场均衡，正的外部效应与资源配置效率结论：在存在正的外部效应时，该种物品在存在正的外部效应
38、时，该种物品(或服务或服务)的生产和销售将会呈现不足状态。的生产和销售将会呈现不足状态。58 在现实经济生活中，一种物品（或服务）的外部边际效益往往不是固定不变的，它很有可能随其消费量的增加而递减。前面所说的疫苗接种的例子就是一个典型。每一人次的接种所带来的外部边际效益是会随接种人次的增加而逐渐减少的。其中的原因不难理解，随着接种人次的增加，疾病传播的可能在递减，担心感染疾病的人数在递减，给外部带来的边际效益自然也是要递减的。一旦出现这种情况，当接种人次达到一定水平时，接种疫苗所带来的外部边际效益将最终趋向于零。2.2.3 2.2.3 正的外部正的外部效应效应:外部外部边际效益递减的情况边际效
39、益递减的情况 59图图2-5 2-5 正的外部效应正的外部效应:外部边际效应递减的情况外部边际效应递减的情况60 由上图分析得出以下结论：在存在外部边际效益递减的正外部效益时,市场机制作用下的产量水平并非总是缺乏效率的;只有在处于较低产量水平在这一水平下,MEB0的条件下,市场机制才会在实现资源配置的效率方面发生失灵。612.3 2.3 外部效应内在化外部效应内在化:政府的矫正措施政府的矫正措施 2.3.1 2.3.1 外部效应的内在化外部效应的内在化n外部效应的内在化用以解释政府对外部效应的矫正措施。着眼于调整MPB和MPC。当调整到足以使个人或企业的决策考虑其所产生外部效应,即实际的MSB
40、和MSC时,内在化实现。n外部效应内在化是外部效应的边际价值被定价了。负的外部效应：MEC加计到MPC之上。正的外部效应：MEB加计到MPB之上。n公共财政措施：矫正性税收负的外部效应 矫正性补贴正的外部效应622.3.2 2.3.2 矫正性的税收与负的外部效应矫正性的税收与负的外部效应的内在化的内在化u着眼于MPC的调整,即征收相当于MEC大小的税收,将MPC提高到与MSC一致的水平。u特征：MEC=税额u事例：对造纸行业征收污染税6364u矫正性税收作用归纳：矫正性税收作用归纳：将MEC加计到MPC之上;增加纸张的生产成本和售价，进而将产量减少至MSB=MSC的最佳水平;将部分收入从纸张生
41、产者手中转移给遭受损害或需要政府提供服务的企业和个人;将水资源的污染减少至可容忍水平（但不能减少至零）。652.3.32.3.3矫正矫正性财政补贴与性财政补贴与正正的外部效应的内在化的外部效应的内在化 矫正性的财政补贴着眼于私人边际效益的调整。其操作方法是：对带有正的外部效应的物品或服务的消费者，按照该种物品或服务的外部边按照该种物品或服务的外部边际效益的大小发放财政补贴际效益的大小发放财政补贴，以此将补贴物品或服务的私人边际效益提高到同社会边际效益相一致的水平，实现正的外部效应的内在化。矫正性的财政补贴的突出特征是其数额与外部矫正性的财政补贴的突出特征是其数额与外部边际效益相等。边际效益相等
42、。66图2-7 矫正性的财政补贴67u将MEB加计到MPB之上。u增加对带有正的外部效应的物品或服务的需求，降低消费者支付的净价格，进而将产量调整至MSB=MSC的最佳水平。u增加对带有正的外部效应的物品或服务的消费者所获效益，鼓励这类物品或服务的消费。u矫正性财政补贴作用归纳矫正性财政补贴作用归纳683.3.公共物品与服务公共物品与服务n纯粹的公共物品或服务纯粹的公共物品或服务n纯粹的公共物品与纯粹的私人物品：纯粹的公共物品与纯粹的私人物品：需求分析需求分析n纯粹公共物品的配置效率纯粹公共物品的配置效率n林达尔均衡和免费搭车者林达尔均衡和免费搭车者n混合物品或服务混合物品或服务 693.1
43、3.1 纯粹的公共物品或服务纯粹的公共物品或服务3.1.1 3.1.1 公共物品与私人物品：特性的比较公共物品与私人物品：特性的比较n效用的非可分割性 Non-divisibilityn消费的非竞争性 Non-rivalnessn受益的非排他性 Non-excludabilityn例：国防例：国防u公共物品u私人物品n效用的可分割性Divisibilityn消费的竞争性Rivalnessn受益的排他性Excludabilityn例：电冰箱例：电冰箱70纯粹的公共物品纯粹的公共物品是同时满足效用的非可分割性、消费的非竞争性、受益的非排他性三个特性的公共物品。纯粹的公共物品或服务，对全体社会成员有
44、正的外部效应。纯粹的私人物品纯粹的私人物品是那种只向为其付款的个人或企业提供，且在消费上具有竞争性，并很容易将未为其付款的个人或企业排除在受益范围在之外的物品或服务。纯粹的公共物品或服务纯粹的公共物品或服务71但纯粹的公共物品或服务只是两极，介于中间的许多形式：竞争性而非排他性：草原；非竞争性而排他性：公路；“分配成本分配成本”与与“生产成本生产成本”消费的非竞争性，意味着增加一个消费者的边消费的非竞争性，意味着增加一个消费者的边际成本为零际成本为零分配成本分配成本生产任何一个追加的公共物品的边际成本永远生产任何一个追加的公共物品的边际成本永远是正的是正的生产成本生产成本72图3-1（a）消费
45、纯粹公共物品的边际成本73图3-1（b）生产纯粹公共物品的边际成本74假定：一个社会是由生活在一个房间内的人们组成，每天收到固定数量的馒头和一定数量的供暖燃料。馒头纯粹的私人物品:满足效用的可分割性、消费的竞争性、受益的排他性。供暖纯粹的公共物品:满足效用的非可分割性、消费的非竞争性、受益的非排他性。3.1.2 3.1.2 一个典型的事例：馒头与供暖一个典型的事例：馒头与供暖753 3.1.3.1.3 判定公共物品的步骤判定公共物品的步骤n第一步，看该种物品或服务的效用是否具有非可分割性；n第二步，看该种物品或服务的消费是否具有非竞争性；n第三步，看该种物品或服务的受益在技术上是否具有非排他性
46、。76 效用非分割性、消费非竞争性而排他成本低（可排他）拥挤性公共物品或服务（公路）；效用非分割性、受益非排他性而消费上具有竞争性公共资源（草原）；纯粹的公共物品公共财政提供；纯粹的私人物品或服务市场机制77否78表：公共物品与私人物品的比较表：公共物品与私人物品的比较私人物品公共物品可分割消费排他性竞争性退出权发言权不重要市场供应价格相同数量有别横向相加的需求曲线不可分割消费非排他性非竞争性有限的退出权发言权很重要政治决策数量相同价格有别纵向相加的需求曲线79需要说明的几个问题需要说明的几个问题 产权界定与保护产权界定与保护:纯粹公共物品：纯粹公共物品：政府基本职责之一是制定和实施有效率的产
47、权，为社会经济的有序运作和公平竞争确立起一整套合适的规则。作为公共物品的知识：作为公共物品的知识：许多知识具有公共物品属性，它们一旦被公开，就很容易被分享（排斥不可行），且增加一个人分享并不减少其他人分享（非竞争性）。80 区分公共物品的区分公共物品的“生产生产”与与“供应供应”：通过政治程序(而非市场机制)“供应”公共物品，并不意味着公共物品必须由公共部门来“生产”。国家公共物品和地方公共物品：国家公共物品和地方公共物品：有些公共物品的受益范围涉及到多个国家，如区域性防卫（如北大西洋公约组织）和全球范围的环境保护涉及国际财政。81对某种纯粹私人物品或服务的市场需求,可通过加总某一时间内市场上
48、所有单个消费者在各种价格水平上对该私人物品或服务的需求量而得出;只要能计算出每个消费者在一定时间内,在各种可能价格水平上愿意且能购买的某种纯粹私人物品或服务的数量,又知道市场上有多少消费(购买)者,可得到对该种私人物品或服务的市场需求;只要知道每个消费者个人需求曲线,通过把某种纯粹的私人物品或服务市场上的所有消费(购买)者的需求曲线水平相加,可得对该种私人物品或服务的市场需求曲线。3.2.1 3.2.1 对纯粹私人物品的需求对纯粹私人物品的需求:水平相加水平相加3.2 3.2 纯粹公共物品与纯粹私人物品：需求分析纯粹公共物品与纯粹私人物品：需求分析82图对私人物品或服务的需求833.2.2 3
49、.2.2 对纯粹的公共物品的需求对纯粹的公共物品的需求:垂直相加垂直相加n所有消费者必须同时消费同样数量的纯粹公共物品n消费者无法调整其对纯粹公共物品的消费量，使得P=MBn事实上，由于受益非排他性的存在，纯粹的公共物品是不能定价的n垂直相加84图对纯粹公共物品或服务的需求85n私人物品或服务：每个消费者都是既定价格的接受者，他所能调整的只是其消费的数量水平相加n公共物品或服务：每个消费者所面对的是同样数量的公共物品，但他所愿支付的价格（MB）是不一样的垂直相加原因分析原因分析863.3 3.3 纯粹公共物品的配置效率纯粹公共物品的配置效率 3.3.1 3.3.1 MSB=MSC：公共物品同样
50、适公共物品同样适用用n社会资源配置效率最大化的条件MSB=MSC，同样适用于公共物品n MSB=MPB+MEB=MBn纯粹公共物品的配置效率的实现条件:n MSB=MB=MSCn纯粹的公共物品的生产给所有社会成员带来正的外部效应（外部效益）873.3.2 3.3.2 一个数字的例子一个数字的例子现假定保安的雇佣费用现假定保安的雇佣费用(工资工资)为为450450元元/位，位，且且MC=AC=MSC,MC=AC=MSC,社区最佳雇佣量位社区最佳雇佣量位3 3个。个。保安的数量保安的数量1 12 23 34 4MBMBA A300300250250200200150150MBMBB B250250
