1、武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授1第五篇第五篇 外贸与外资外贸与外资第十三章第十三章 国际贸易国际贸易第十四章第十四章 外资利用外资利用1314武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授2第十三章第十三章 国际贸易国际贸易n国际贸易常被看作是经济增长发动机，国际贸易常被看作是经济增长发动机，n发达国家利用贸易实现工业化，新兴国家也是通过贸易实现工业化的。发达国家利用贸易实现工业化，新兴国家也是通过贸易实现工业化的。n没有一个国家在闭关自守的情况下实现工业化。没有一个国家在闭关自守的情况下实现工业化。武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授3第一节第一节 贸易理论贸易理论n贸易理论追溯贸易理论追溯n各
2、国存在技术差别，以及由此造成劳动生产率和生产成本各国存在技术差别，以及由此造成劳动生产率和生产成本的绝对差别，是国际分工和国际贸易的基础。的绝对差别，是国际分工和国际贸易的基础。18世纪斯密世纪斯密提出绝对优提出绝对优势理论势理论n各国应该集中生产并出口具有各国应该集中生产并出口具有“绝对优势绝对优势”的产品，进口的产品，进口不具有不具有“绝对优势绝对优势”的产品，这样对贸易双方都有好处。的产品，这样对贸易双方都有好处。n每个国家在某些产品生产上都具有比较优势，即劳动生产每个国家在某些产品生产上都具有比较优势，即劳动生产率相对较高，而相对生产成本较低。率相对较高，而相对生产成本较低。19世纪初
3、李世纪初李嘉图提出比嘉图提出比较优势理论较优势理论n如果生产和出口相对成本较低商品，同时进口相对成本较如果生产和出口相对成本较低商品，同时进口相对成本较高商品，贸易双方的国民产品和福利都会增加。高商品，贸易双方的国民产品和福利都会增加。n即使一国所有产品的劳动成本比另一国高，只要这些产品即使一国所有产品的劳动成本比另一国高，只要这些产品的劳动成本的比例，相对于其贸易伙伴而言，不完全相同，的劳动成本的比例，相对于其贸易伙伴而言，不完全相同，那么该国就能通过专业化生产相对成本较低的产品，而从那么该国就能通过专业化生产相对成本较低的产品，而从贸易中获益。贸易中获益。n主张任何国家，不管是先进国家还是
4、后进国家，都应该实主张任何国家，不管是先进国家还是后进国家，都应该实行自由贸易政策。行自由贸易政策。这一理论一直被奉为国际贸易理论的基这一理论一直被奉为国际贸易理论的基石。石。武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授4（一）要素禀赋理论（一）要素禀赋理论n瑞典经济学家赫克歇尔和俄林把李嘉图的一要素（劳动）瑞典经济学家赫克歇尔和俄林把李嘉图的一要素（劳动）的解释扩展到多要素（土地、劳动和资本）的解释。的解释扩展到多要素（土地、劳动和资本）的解释。1920、30年年代，赫克歇代，赫克歇尔俄林贸尔俄林贸易理论，也易理论，也称要素禀赋称要素禀赋理论。理论。n只要国家之间各种商品的相对成本（价格）不相等，贸
5、易只要国家之间各种商品的相对成本（价格）不相等，贸易对各国都是有利的。对各国都是有利的。n相对成本（价格）差异，李嘉图认为是由技术差异导致的相对成本（价格）差异，李嘉图认为是由技术差异导致的劳动成本差异引起，但俄林认为是由生产要素价格差异引劳动成本差异引起，但俄林认为是由生产要素价格差异引起。起。n主要是由要素供给差异引起，由生产要素禀赋差异引起的。主要是由要素供给差异引起，由生产要素禀赋差异引起的。生产要素相生产要素相对成本（价对成本（价格）的差异格）的差异又由什么原又由什么原因引起的呢？因引起的呢？n假设有两个国家（假设有两个国家（N为发达国家，为发达国家，S为发展中国家），为发展中国家）
6、，S国国劳动力丰富，资本稀缺，劳动力价格低而资本价格高。劳动力丰富，资本稀缺，劳动力价格低而资本价格高。nS国生产劳动密集型产品。国生产劳动密集型产品。N国资源禀赋状况刚好相反，生国资源禀赋状况刚好相反，生产资本密集型产品。产资本密集型产品。n如果两国进行贸易，汇率一旦被确定，产品的成本和价格如果两国进行贸易，汇率一旦被确定，产品的成本和价格就可以直接进行比较。结果，两国都充分地、有效地利用就可以直接进行比较。结果，两国都充分地、有效地利用了本国的资源优势，通过贸易使国民产品和社会福利达到了本国的资源优势，通过贸易使国民产品和社会福利达到最大。最大。武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授5国际贸
7、易发生的最终原因是生产要素禀赋的差异国际贸易发生的最终原因是生产要素禀赋的差异n若没有差异，要素相对价格都一样，则商品的相对（成本）若没有差异，要素相对价格都一样，则商品的相对（成本）价格也一样，结果贸易不会发生。价格也一样，结果贸易不会发生。要素禀赋要素禀赋n贸易表面上是商品交换，但实际上贸易表面上是商品交换，但实际上“暗含着丰裕的生产要暗含着丰裕的生产要素同稀缺的生产要素相交换素同稀缺的生产要素相交换”。n第一，主张自由贸易，认为每个国家都有比较优势存在，第一，主张自由贸易，认为每个国家都有比较优势存在，因此贸易对所有国家都是有利的。因此贸易对所有国家都是有利的。结论结论n第二，发展中国家
8、应该从事劳动密集型和资源密集型产品第二，发展中国家应该从事劳动密集型和资源密集型产品（比如农产品和原料）的生产和出口；而发达国家应该从（比如农产品和原料）的生产和出口；而发达国家应该从事资本密集型产品（如工业制成品）的生产和出口。事资本密集型产品（如工业制成品）的生产和出口。n第三，国际贸易促进贸易国资源优化配置（静态收益），第三，国际贸易促进贸易国资源优化配置（静态收益），而且能刺激经济增长（动态收益），因为贸易可实现专业而且能刺激经济增长（动态收益），因为贸易可实现专业化和扩大市场规模，以较低廉价格获得本国所需原材料和化和扩大市场规模，以较低廉价格获得本国所需原材料和机器设备，以及知识、思
9、想和新技术等。机器设备，以及知识、思想和新技术等。n国家从贸易中获得利益，并不能均等分配到各国的每个人。国家从贸易中获得利益，并不能均等分配到各国的每个人。n发展中国家廉劳动工资上升，发达国家资本利润上升；贸易可以使各国生发展中国家廉劳动工资上升，发达国家资本利润上升；贸易可以使各国生产要素收入趋于均等化，工资和利润趋于均等化。产要素收入趋于均等化，工资和利润趋于均等化。武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授6（二）剩余出路理论（二）剩余出路理论n发展中国家一般存在着未被利用的资源：闲置土地和劳动力。发展中国家一般存在着未被利用的资源：闲置土地和劳动力。主要理由主要理由n1950年代，缅甸年代，
10、缅甸 明特（明特（Myint,H.）提出剩余出路（）提出剩余出路（vent for surplus）理论，把它用作发展中国家国际贸易的理论基础。理论，把它用作发展中国家国际贸易的理论基础。n横轴表示初级产品横轴表示初级产品轴线轴线n纵轴表示工业品纵轴表示工业品n假定一个封闭国家因市场需求假定一个封闭国家因市场需求有限而存在着严重资源利用不有限而存在着严重资源利用不足，生产处在生产可能性边界足，生产处在生产可能性边界PP之内之内n如如A点所示，产品组合是点所示，产品组合是OM1工业品和工业品和OX1农产品。农产品。n假定国际市场的贸易条件即农假定国际市场的贸易条件即农产品对工业制成品的相对价格产
11、品对工业制成品的相对价格为为Px/Pm，即生产可能性边界切，即生产可能性边界切线线CB的斜率（的斜率（B为切点）。为切点）。武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授7n于是，该国就可以把农业生产从于是，该国就可以把农业生产从OX1增加到增加到OX2，n增加的增加的X1X2用于出口，换回用于出口，换回M1M2的制成品。的制成品。n结果，通过贸易，该国未被利结果，通过贸易，该国未被利用的土地和劳动力找到出路，用的土地和劳动力找到出路，生产增加生产增加AB农产品，消费增加农产品，消费增加AC数工业品，该国的总福利增数工业品，该国的总福利增加。加。n明特的剩余出路理论是要素禀明特的剩余出路理论是要素禀赋理
12、论的一种极端情况。赋理论的一种极端情况。n考虑发展中国家大量劳动力闲考虑发展中国家大量劳动力闲置，劳动的机会成本为零，置，劳动的机会成本为零，n生产和出口劳动密集型产品更生产和出口劳动密集型产品更具比较优势。具比较优势。武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授8n发展中国家人口增长过快，土地资源相对越来越少，存在着规模发展中国家人口增长过快，土地资源相对越来越少，存在着规模巨大的剩余劳动力。巨大的剩余劳动力。从两从两种不种不同的同的思路思路来解来解释国释国际贸际贸易易n通过生产出口产品（农产品和初级制成品）把这些闲置的劳动力通过生产出口产品（农产品和初级制成品）把这些闲置的劳动力充分利用起来，不失
13、为是促进经济发展的一条重要的途径。充分利用起来，不失为是促进经济发展的一条重要的途径。n明特认为，明特认为，“与传统理论（即要素禀赋理论）相比，剩余出路理与传统理论（即要素禀赋理论）相比，剩余出路理论更有说服力地阐述不发达国家过去和现在的国际贸易形式论更有说服力地阐述不发达国家过去和现在的国际贸易形式”。n剩余出路理论所说的剩余是指未被利用的自然资源和就业不足的劳动力。剩余出路理论所说的剩余是指未被利用的自然资源和就业不足的劳动力。n剩余出路论和要素禀赋理论，是发生原因。比较优势论和要素禀剩余出路论和要素禀赋理论，是发生原因。比较优势论和要素禀赋论解释了一个国家为什么出口这种产品而不出口那种产
14、品的问赋论解释了一个国家为什么出口这种产品而不出口那种产品的问题，而剩余出路论则解释了具有剩余资源的国家为什么进行国际题，而剩余出路论则解释了具有剩余资源的国家为什么进行国际贸易的问题。贸易的问题。武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授9二、贸易条件恶化论二、贸易条件恶化论n1950年由阿根廷劳尔年由阿根廷劳尔普雷维什（普雷维什（Raul Prebisch）和德国籍汉斯和德国籍汉斯辛格（辛格（Hans Singer）同时提出，称）同时提出，称普雷维什辛格假说（普雷维什辛格假说（Prebisch-Singer thesis）。）。n站在发展中国家的立场上加以论证的站在发展中国家的立场上加以论证的概
15、况概况n论证的不是贸易是否产生好处，论证的不是贸易是否产生好处，n而是贸易产生利益在国际间的分配是而是贸易产生利益在国际间的分配是不公平的。不公平的。n贸易条件（贸易条件（terms of trade）主要是指商品的贸易条件，或）主要是指商品的贸易条件，或净易货贸易条件（净易货贸易条件（net barter terms of trade），是指出口），是指出口商品的平均价格与进口商品的平均价格之间的比率。商品的平均价格与进口商品的平均价格之间的比率。（一）贸易（一）贸易条件概念条件概念武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授10iixPxPjjmPmPn出口商品的平均价格指数计算公式出口商品的平均
16、价格指数计算公式为：为：nPx表示出口商品的平均价格指数，表示出口商品的平均价格指数，xi表示基期商品表示基期商品i占出口总值的比重，占出口总值的比重，Pi表示商品表示商品i现期对基期价格的比率。现期对基期价格的比率。n口商口的平均价格指数口商口的平均价格指数Px，等于，等于n种出口商品价格变动率按照它们各自种出口商品价格变动率按照它们各自在出口总值中的比重加权而获得的。在出口总值中的比重加权而获得的。n相应地，进口商品的平均价格指数相应地，进口商品的平均价格指数计算公式计算公式n贸易条件等于这两个平均价格指数贸易条件等于这两个平均价格指数之比乘以之比乘以100100)/(mxPPTn如果如果
17、T大于大于100并是上升的，表明贸易条件改善了；相反，如果并是上升的，表明贸易条件改善了；相反，如果T小于小于100且趋于下降，则表明贸易条件恶化了。且趋于下降，则表明贸易条件恶化了。武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授11（二）贸易条件恶化论的基本观点（二）贸易条件恶化论的基本观点n发达国家作为发达国家作为“中心中心”主要出口制成品，发展中国家作为主要出口制成品，发展中国家作为“外围外围”主要出口初级产品主要出口初级产品普雷维什和普雷维什和辛格把世界辛格把世界划分为划分为“中中心心”和和“外外围围”n初级产品相对于制成品的价格长期具有下降趋势。初级产品相对于制成品的价格长期具有下降趋势。n发
18、展中国家在国际贸易中受损，而发达国家在国际贸易中发展中国家在国际贸易中受损，而发达国家在国际贸易中获益。获益。n工业国作为初级产品消费者和工业品生产者而拥有两个世界最好的东西，工业国作为初级产品消费者和工业品生产者而拥有两个世界最好的东西，n欠发达国家作为工业品消费者和原料生产者拥有两个世界最坏的东西。欠发达国家作为工业品消费者和原料生产者拥有两个世界最坏的东西。武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授12初级产品贸易条件长期下降的原因初级产品贸易条件长期下降的原因n初级产品的需求收入弹性较工业品低。随着收入提高，消费者对初级产品的需求收入弹性较工业品低。随着收入提高，消费者对初级产品相对需求越来
19、越少，对制产品需求会越来越大。初级产品相对需求越来越少，对制产品需求会越来越大。首先首先其次其次n技术进步，替代初级产品作为原料的合成品、替代品大量涌现。技术进步，替代初级产品作为原料的合成品、替代品大量涌现。降低了对非食品类初级产品的世界性需求。降低了对非食品类初级产品的世界性需求。n发展中国家在历史上大多是西方国家殖民地，被作为原料供应地。发展中国家在历史上大多是西方国家殖民地，被作为原料供应地。n政治独立后仍然保留着原料出口格局，甚至主要依靠一、两种农政治独立后仍然保留着原料出口格局，甚至主要依靠一、两种农产品出口换汇。在国际贸易中缺乏供给弹性。即使农产品价格大产品出口换汇。在国际贸易中
20、缺乏供给弹性。即使农产品价格大幅度下跌，也不能调整出口结构，甚至为了使出口收入不减少，幅度下跌，也不能调整出口结构，甚至为了使出口收入不减少，它们还将出口更多。它们还将出口更多。再次再次最后最后n发达国家的要素收入比发展中国家高得多。发达国家的要素收入比发展中国家高得多。n工业化国家由于工会和垄断势力的存在，工资和利润不断上涨；工业化国家由于工会和垄断势力的存在，工资和利润不断上涨；发展中国家劳动力丰富，工资被压到很低水平；发展中国家劳动力丰富，工资被压到很低水平；n另一方面，农产品市场是竞争性市场，农业技术进步所引起的生另一方面，农产品市场是竞争性市场，农业技术进步所引起的生产率的提高只会造
21、成农产品价格的下跌。产率的提高只会造成农产品价格的下跌。n技术进步还降低工业原料的消耗系数，对初级产品原料进口需求技术进步还降低工业原料的消耗系数，对初级产品原料进口需求并不随规模扩大而同比例增加。并不随规模扩大而同比例增加。武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授13发展中国家的贸易条件的恶化造成的后果发展中国家的贸易条件的恶化造成的后果n把一部分财富和收入从处于外围的发展中国家无偿转到处于中心把一部分财富和收入从处于外围的发展中国家无偿转到处于中心的发达国家，减少了发展中国家的收入和财富，使发展中国家不的发达国家，减少了发展中国家的收入和财富，使发展中国家不可能通过外贸来促进发展。可能通过外贸
22、来促进发展。首先首先其次其次n使得发展中国家国际收支状况趋于恶化，赤字不断增加。使得发展中国家国际收支状况趋于恶化，赤字不断增加。n这就不得不减少国内工业发展所需进口设备和材料，阻碍工业发这就不得不减少国内工业发展所需进口设备和材料，阻碍工业发展。展。n为了维持一定的进口水平，不得不向国外借款，使得外债负担加为了维持一定的进口水平，不得不向国外借款，使得外债负担加重，重，n一旦外债负担过重，造成债务危机，对经济增长极为不利。一旦外债负担过重，造成债务危机，对经济增长极为不利。再次再次武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授14（三）贸易条件恶化论的意义（三）贸易条件恶化论的意义n否定传统贸易理论的
23、静态性质。在传统贸易理论中，贸易条件是否定传统贸易理论的静态性质。在传统贸易理论中，贸易条件是既定的，不变的，不存在长期恶化和改善问题。但实际上，贸易既定的，不变的，不存在长期恶化和改善问题。但实际上，贸易条件在长期是变化的，而且是下降的。条件在长期是变化的，而且是下降的。首先首先其次其次n否定自由贸易对所有国家都有好处的结论。认为在现有的贸易格否定自由贸易对所有国家都有好处的结论。认为在现有的贸易格局下，贸易只对出口制成品的中心国家有利，对出口初级产品的局下，贸易只对出口制成品的中心国家有利，对出口初级产品的外围国家是不利的。外围国家是不利的。n普雷维什普雷维什-辛格假说是对正统的贸易学说的
24、彻底否定。不仅否定了辛格假说是对正统的贸易学说的彻底否定。不仅否定了比较成本说和要素禀赋说，而且也否定了剩余出路理论。比较成本说和要素禀赋说，而且也否定了剩余出路理论。n政策意义很清楚，即反对自由贸易，主张贸易保护。政策意义很清楚，即反对自由贸易，主张贸易保护。n为发展中国家走进口替代的工业化道路，为实行贸易保护提供了为发展中国家走进口替代的工业化道路，为实行贸易保护提供了一个有力的理论根据。战后一个有力的理论根据。战后50至至60年代发展中国家尤其是拉丁美年代发展中国家尤其是拉丁美洲国家普遍采行内向型发展战略，在理论上受普雷维什等人的观洲国家普遍采行内向型发展战略，在理论上受普雷维什等人的观
25、点的影响是很大的。点的影响是很大的。评述评述武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授15（四）实证研究（四）实证研究n大多数研究得出的结论基本上是一致的，即初级产品贸易条件和发展中大多数研究得出的结论基本上是一致的，即初级产品贸易条件和发展中国家的贸易条件在长期呈下降趋势。国家的贸易条件在长期呈下降趋势。n从从1900年到年到1991年，初级产品的相对价格虽然短期有波动，但长期是年，初级产品的相对价格虽然短期有波动，但长期是下降的，尤其是下降的，尤其是1970年以后下降得更为猛烈。这意味着普雷维什年以后下降得更为猛烈。这意味着普雷维什-辛格辛格假说得到了验证。假说得到了验证。武汉大学经济发展研究中
26、心 郭熙保教授16n非能源初级产品价格指数开始呈上升趋势，而发达国家向发展中非能源初级产品价格指数开始呈上升趋势，而发达国家向发展中国家出口的制成品综合价格指数也呈上升趋势，但没有前者上升国家出口的制成品综合价格指数也呈上升趋势，但没有前者上升幅度大。幅度大。进入进入2000年以年以来来n初级产品价格指数相对于制成品价格指数是上升的，这意味着近初级产品价格指数相对于制成品价格指数是上升的，这意味着近10年来，贸易条件恶化已不存在。年来，贸易条件恶化已不存在。n矿产品价格指数和粮食价格指数都大幅度上升了，但前者比后者矿产品价格指数和粮食价格指数都大幅度上升了，但前者比后者上升得更快。这种情况意味
27、着以出口初级产品为主的发展中国家，上升得更快。这种情况意味着以出口初级产品为主的发展中国家，其贸易条件在本世纪初已经改善了。其贸易条件在本世纪初已经改善了。0501001502002501970198019901995200020052009非能源初级产品价格指数粮食价格指数金属和矿产品MUVG5指数n MUV5是指是指5国集团国集团（法国、德国、日本、（法国、德国、日本、英国和美国）向发展英国和美国）向发展中国家出口制成品的中国家出口制成品的价格综合指数。价格综合指数。武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授17n贸易条件改善主要得益于贸易条件改善主要得益于2000年以来世界经济的强劲增长，尤其
28、是发展年以来世界经济的强劲增长，尤其是发展中国家经济的快速增长，导致对金属品、矿产品和粮食需求的大幅度增中国家经济的快速增长，导致对金属品、矿产品和粮食需求的大幅度增加，致使初级产品价格的持续上涨。加，致使初级产品价格的持续上涨。趋势趋势n由于资源是有限的，各国对资源保护增强，这种上涨趋势有可由于资源是有限的，各国对资源保护增强，这种上涨趋势有可能会持续很长时间。能会持续很长时间。n依靠能源出口的国家将会从贸易中获得巨大利益，依靠非能源依靠能源出口的国家将会从贸易中获得巨大利益，依靠非能源初级产品出口的国家也会从贸易中获得好处。初级产品出口的国家也会从贸易中获得好处。例如例如n中国那些资源丰富
29、的西部地区，在改革开放初期都是比较贫困中国那些资源丰富的西部地区，在改革开放初期都是比较贫困的，但现在资源价格如煤炭价格、石油价格、金属和非金属矿的，但现在资源价格如煤炭价格、石油价格、金属和非金属矿产品价格都大幅度飙升，致使这些地区经济发展进入了快车道，产品价格都大幅度飙升，致使这些地区经济发展进入了快车道，如内蒙古鄂尔多斯地区就是依靠如内蒙古鄂尔多斯地区就是依靠“羊煤土气羊煤土气”而迅速崛起的。而迅速崛起的。贸易条件贸易条件恶化已成恶化已成为历史为历史n关于贸易条件恶化的一些理论可能已不再适用了。关于贸易条件恶化的一些理论可能已不再适用了。武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授18三、动态比
30、较优势论三、动态比较优势论n传统的比较优势理论假定资源禀赋是大自然赐予的，是固定不变的，这传统的比较优势理论假定资源禀赋是大自然赐予的，是固定不变的，这种静态的观点也与近几十年来尤其与种静态的观点也与近几十年来尤其与1980年代以来发生的国际贸易事实年代以来发生的国际贸易事实基本不相符。基本不相符。事实事实n日本、韩国原是劳动力丰富的国家，现在却变成资本丰富的国家，日本、韩国原是劳动力丰富的国家，现在却变成资本丰富的国家，由出口农产品、劳动密集型工业消费品到出口资本密集型和技术由出口农产品、劳动密集型工业消费品到出口资本密集型和技术密集型的钢铁、电子、汽车等产品。密集型的钢铁、电子、汽车等产品
31、。n传统的要素禀赋理论被称为是静态的比较优势理论。传统的要素禀赋理论被称为是静态的比较优势理论。改进改进n针对这一缺陷，基于技术扩散带来的生产技术变化，以及要素禀针对这一缺陷，基于技术扩散带来的生产技术变化，以及要素禀赋状况变化，学者们提出了动态比较优势理论。赋状况变化，学者们提出了动态比较优势理论。武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授19（一）产品生命周期理论（一）产品生命周期理论n产品生命周期理论，首先是由美国雷蒙德产品生命周期理论，首先是由美国雷蒙德弗农在弗农在1960年代提出来的；年代提出来的；到到1980年代初，美国经济学家克鲁格曼发展了这一理论。年代初，美国经济学家克鲁格曼发展了这
32、一理论。n横轴表示时间横轴表示时间轴线轴线n纵轴表示销售量纵轴表示销售量n曲线曲线P为总产量为总产量n虚线虚线D表示国内消费表示国内消费产品生命周期经过产品生命周期经过4个阶段。个阶段。n第一个阶段是新产品研制第一个阶段是新产品研制阶段，创新国（一般是工阶段，创新国（一般是工业国）最初发明和生产一业国）最初发明和生产一种新产品。种新产品。n创新国获得暂时垄断地位。创新国获得暂时垄断地位。n成本和价格很高，首先在成本和价格很高，首先在国内小规模销售，国内小规模销售，n图中图中A点以前。点以前。武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授20第二个阶段是成长阶段第二个阶段是成长阶段n随着市场扩大和技术标准
33、化，产量不断增加，平均成本下降，越来越多随着市场扩大和技术标准化，产量不断增加，平均成本下降，越来越多消费者能够买得起它。消费者能够买得起它。n随着市场扩大和技术标准化，产量增加，成本下降，越来越多消费者能随着市场扩大和技术标准化，产量增加，成本下降，越来越多消费者能够买得起。够买得起。n创新国开始大规模地生产，创新国开始大规模地生产，除了满足国内外，还大量除了满足国内外，还大量出口，首先向发达国家出出口，首先向发达国家出口，然后扩展到较不发达口，然后扩展到较不发达国家，于是，这种产品就国家，于是，这种产品就进入了第二个阶段，即成进入了第二个阶段，即成长阶段。长阶段。n如图中如图中AB所示。所
34、示。n总产量曲线与国内消费线总产量曲线与国内消费线的距离越来越大，表明出的距离越来越大，表明出口量在持续增加。口量在持续增加。武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授21第三个阶段是成熟阶段第三个阶段是成熟阶段n经过一段时间，通过进口、外商投资、技术交流和技术转移，别国、甚经过一段时间，通过进口、外商投资、技术交流和技术转移，别国、甚至不发达国家开始模仿这种产品，与创新国进行竞争。至不发达国家开始模仿这种产品，与创新国进行竞争。n凭借低成本优势大规模生凭借低成本优势大规模生产该种产品，除满足国内产该种产品，除满足国内需要外，还以低廉价格向需要外，还以低廉价格向创新国和其他国家出口。创新国和其他国家
35、出口。n开始是用本国生产的产品来替代从国外的进口，一旦技术变得很成熟，开始是用本国生产的产品来替代从国外的进口，一旦技术变得很成熟，产品质量与创新国相差无几，产品质量与创新国相差无几，n创新国对这种产品的技术创新国对这种产品的技术垄断被打破，比较优势逐垄断被打破，比较优势逐渐丧失，竞争力下降，出渐丧失，竞争力下降，出口趋于减少，直至减少到口趋于减少，直至减少到零，零，n如图中的如图中的BC所示。所示。武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授22第四个阶段是衰退阶段第四个阶段是衰退阶段n超过超过C点，创新国由出口国变成进口国，比较优势完全让位于成本较低点，创新国由出口国变成进口国，比较优势完全让位于
36、成本较低的欠发达国家。这就是第四个阶段，即衰退阶段。的欠发达国家。这就是第四个阶段，即衰退阶段。n这样，该产品就完成产生这样，该产品就完成产生成长成长成熟成熟衰退整个生命周期。衰退整个生命周期。n随着技术扩散，生产该产随着技术扩散，生产该产品的比较优势就从创新国品的比较优势就从创新国转移到模仿国。转移到模仿国。n电视机是一个典型例子。电视机是一个典型例子。n首先由美国研制并生产，首先由美国研制并生产，其他国家逐渐掌握技术，其他国家逐渐掌握技术，开始生产电视机，与美国开始生产电视机，与美国竞争，最后美国从电视机竞争，最后美国从电视机净出口国变成电视机净进净出口国变成电视机净进口国。现在美国电视机
37、市口国。现在美国电视机市场几乎都被外国厂家占领。场几乎都被外国厂家占领。武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授23（二）比较优势阶梯理论（二）比较优势阶梯理论n美国经济学家波特美国经济学家波特(Porter,M.)斯蒂格里茨（斯蒂格里茨（Stiglitz,J.）提出了比较优势）提出了比较优势阶梯论（阶梯论（the ladders of comparative advantages）。）。把生把生产要产要素分素分为两为两类类n基本要素（基本要素（basic factor）是指未开发的物质资源、无技能劳动）是指未开发的物质资源、无技能劳动者等，这些要素适用于传统的比较优势理论；者等，这些要素适用于传
38、统的比较优势理论；n高级要素（高级要素（advanced factor）包括具有特殊技能的、受过良好）包括具有特殊技能的、受过良好教育的工人和知识资源如政府和私人研究机构、研究性大学等。教育的工人和知识资源如政府和私人研究机构、研究性大学等。n高级要素的创造也许是第一重要的任务。高级要素的创造也许是第一重要的任务。n教育、本国技术能力和信息、以及现代基础设施是前提条件。教育、本国技术能力和信息、以及现代基础设施是前提条件。波特波特认为认为n各国比较优势的变化和转移基本上是沿着资源密集型各国比较优势的变化和转移基本上是沿着资源密集型非熟练劳非熟练劳动力密集型动力密集型熟练劳动力密集型熟练劳动力密
39、集型资本密集型资本密集型研发（研发（R&D）与）与技术密集型方向进行的，它呈现一个阶梯形状技术密集型方向进行的，它呈现一个阶梯形状武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授24n日本已经从较低梯级中爬升到最高梯级，在贸易中比较优势变化过程是日本已经从较低梯级中爬升到最高梯级，在贸易中比较优势变化过程是从劳动密集型到资本密集型，现在已达到研发和技术密集型的比较优势从劳动密集型到资本密集型，现在已达到研发和技术密集型的比较优势阶段。阶段。n亚洲新兴工业化国家和地区（亚洲亚洲新兴工业化国家和地区（亚洲“四小龙四小龙”）开始向上爬到或占据日）开始向上爬到或占据日本空出来的梯级，从劳动密集型比较优势进入资本密
40、集型比较优势。本空出来的梯级，从劳动密集型比较优势进入资本密集型比较优势。n已经变成劳动稀缺而资本丰富，正在向技术密集型比较优势攀升。已经变成劳动稀缺而资本丰富，正在向技术密集型比较优势攀升。n东盟国家（如泰国、东盟国家（如泰国、印尼、菲律宾、马来印尼、菲律宾、马来西亚）开始前进到亚西亚）开始前进到亚洲洲“四小龙四小龙”空出来空出来的梯级，从资源密集的梯级，从资源密集型比较优势向劳动密型比较优势向劳动密集型和资本密集型比集型和资本密集型比较优势转变。较优势转变。n中国仍然处在劳动密中国仍然处在劳动密集型这个梯级上，与集型这个梯级上，与东盟同处一个梯级。东盟同处一个梯级。武汉大学经济发展研究中心
41、 郭熙保教授25n产品生命周期理论和比较优势阶梯理论把静态的、自然的比较优势扩展产品生命周期理论和比较优势阶梯理论把静态的、自然的比较优势扩展到动态的、创造的比较优势；到动态的、创造的比较优势；静态比较静态比较优势理论优势理论n认为每个国家都有自己的自然比较优势，而且是不变的，因认为每个国家都有自己的自然比较优势，而且是不变的，因此主张自由贸易，反对国家干预；此主张自由贸易，反对国家干预；n认为各国比较优势可以通过政策改变，强调国家干预和一定认为各国比较优势可以通过政策改变，强调国家干预和一定程度贸易保护。程度贸易保护。动态比较动态比较优势理论优势理论意义意义n一个国家要想在国际贸易中经常保持
42、比较优势和前进到更高一个国家要想在国际贸易中经常保持比较优势和前进到更高的比较优势，必须：的比较优势，必须：n对教育和科技进行投资，对教育和科技进行投资，n制定符合本国资源禀赋状况的产业政策，制定符合本国资源禀赋状况的产业政策，n扶植资本和技术含量高的产业发展，促进产业及时升级换代，扶植资本和技术含量高的产业发展，促进产业及时升级换代，逐渐地向比较优势的较高梯级攀升。逐渐地向比较优势的较高梯级攀升。武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授26第二节第二节 贸易战略与政策贸易战略与政策n贸易发展战略有两种形式：贸易发展战略有两种形式：n一是内向型进口替代，一是外向型出口促进。一是内向型进口替代，一是
43、外向型出口促进。选择选择n采取什么战略最有利于经济发展，要看历史条件和所处国际环境，采取什么战略最有利于经济发展，要看历史条件和所处国际环境，以及发展政策是否根据形势变化而做出及时调整以及发展政策是否根据形势变化而做出及时调整n有时根据贸易条件恶化论选择进口替代战略，有时根据比较优势有时根据贸易条件恶化论选择进口替代战略，有时根据比较优势原理选择出口促进战略。原理选择出口促进战略。武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授27一、一、进口替代战略与政策进口替代战略与政策n（一）进口替代的含义与依据（一）进口替代的含义与依据定义定义n进口替代（进口替代（import substitution）n指当某
44、些进口商品量达到可以进行国内生产的最小经济规模时，指当某些进口商品量达到可以进行国内生产的最小经济规模时，通过采取某些限制进口的政策，将这一市场保护起来，利用它来通过采取某些限制进口的政策，将这一市场保护起来，利用它来建立和发展国内同类商品生产的工业。建立和发展国内同类商品生产的工业。实施实施n 进口替代战略一般是由后进国家实行，进口替代战略一般是由后进国家实行，n工业没有先进国家发达，在发展初期由于技术较落后生产率较低，工业没有先进国家发达，在发展初期由于技术较落后生产率较低，不可能与先进国家的工业进行竞争，在国际贸易中需要某种程度不可能与先进国家的工业进行竞争，在国际贸易中需要某种程度的保
45、护。的保护。贸易贸易保护保护理由理由n一是初级产品贸易条件趋于恶化一是初级产品贸易条件趋于恶化n二是保护本国的民族工业和幼年工业二是保护本国的民族工业和幼年工业武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授28n通过进口替代建立和发展本国工业体系已有通过进口替代建立和发展本国工业体系已有200多年历史了。多年历史了。18世纪美国亚历山大世纪美国亚历山大汉密尔汉密尔顿（顿（Alexander Hamilton）19世纪中叶德国弗里德利世纪中叶德国弗里德利希希李斯特（李斯特（Friedrich List）n除英国外，世界上大多数工业化国家包除英国外，世界上大多数工业化国家包括美国都曾经实行过进口替代的发展战
46、括美国都曾经实行过进口替代的发展战略。略。n这些国家实行贸易保护的理论基础不是这些国家实行贸易保护的理论基础不是贸易条件恶化论，而是幼年工业保护论。贸易条件恶化论，而是幼年工业保护论。二战以后二战以后n主要是以初级产品出口为主的发展中国家。主要是以初级产品出口为主的发展中国家。1960年代年代n1950年代初普雷维什和辛格提出的年代初普雷维什和辛格提出的“贸易条件恶化论贸易条件恶化论”则从理论上为发展中国家建立自己的工业体系提供了依则从理论上为发展中国家建立自己的工业体系提供了依据。据。n在政治上纷纷独立国家为减少对工业化国家制成品进口在政治上纷纷独立国家为减少对工业化国家制成品进口的高度依赖
47、，改善贸易条件，加速本国民族工业发展，的高度依赖，改善贸易条件，加速本国民族工业发展，纷纷走上进口替代的工业化道路。纷纷走上进口替代的工业化道路。n进口替代经成为第三世界国家工业化的主导战略。进口替代经成为第三世界国家工业化的主导战略。武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授29（二）进口替代的政策工具（二）进口替代的政策工具n1、关税和进口配额、关税和进口配额定义定义n关税是指政府对进口商品按照其价值征收一定百分比的税关税是指政府对进口商品按照其价值征收一定百分比的税收。收。n提高进口商品的国内价格，使之高于国际市场价格，提高进口商品的国内价格，使之高于国际市场价格，n也可以为政府带来财政收入。
48、也可以为政府带来财政收入。作用作用关税关税定义定义n是政府对特定商品规定一个可以进口的最大数额。是政府对特定商品规定一个可以进口的最大数额。n很多，有全球范围的配额，也有分国别的配额，有进口国很多，有全球范围的配额，也有分国别的配额，有进口国单方面设置的，也有双方协议的。单方面设置的，也有双方协议的。种类种类进口进口配额配额作用作用n供给往往不能满足需求，进口配额会提高商品价格。如关供给往往不能满足需求，进口配额会提高商品价格。如关税一样，进口配额也可以起到对国内工业生产的保护作用。税一样，进口配额也可以起到对国内工业生产的保护作用。n如果对一种商品施加的数量限制刚好等于征收关税时进口如果对一
49、种商品施加的数量限制刚好等于征收关税时进口的数量，那么，进口配额与关税就起着大体相同的保护作的数量，那么，进口配额与关税就起着大体相同的保护作用，用，武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授30n关税和进口配额有重要区别关税和进口配额有重要区别n造成收入损失。在进口配额情况下，政府不再获得关税收入，而造成收入损失。在进口配额情况下，政府不再获得关税收入，而是向为数有限的进口商发放进口许可证，赋予他们购买某种商品是向为数有限的进口商发放进口许可证，赋予他们购买某种商品的进口权；的进口权；n垄断。配额会使国内少数制造商转变为垄断者，获得高额垄断利垄断。配额会使国内少数制造商转变为垄断者，获得高额垄断利
50、润。润。n正因为配额的这两种后果，贸易改革和国际关税协定总是首先把正因为配额的这两种后果，贸易改革和国际关税协定总是首先把配额转化为对等的关税，被叫做关税化。配额转化为对等的关税，被叫做关税化。n关税与进口配额也往往随进口商品的不同而不同。如对于国内生产必须的关税与进口配额也往往随进口商品的不同而不同。如对于国内生产必须的投入品与消费品之间存在相当大差距，前者可以交纳较少的进口关税，后投入品与消费品之间存在相当大差距，前者可以交纳较少的进口关税，后者则可以被禁止进口，或者在一个极高的关税下才能进口。者则可以被禁止进口，或者在一个极高的关税下才能进口。一是一是二是二是发展发展n一般进口配额与关税
