1、附加制度的分类与功能1一、制度的分类pDavid Feeny将制度分为三个层次：宪法规定的秩序，其他一般的制度安排和行为规范。p起源上的分类：内在制度（internal institutions）与外在制度（external institutions）前者从人类经验中演化出来，它体现着过去曾有利于人类的各种解决办法；如习惯、伦理规范、礼貌和商业习俗。后者是被自上而下强加并执行的，它由一批通过政治过程获得权威的代理人设计和确立，如司法制度，通常配有惩罚措施。2专栏一 抽彩从选举中来 p大概谁也没有想到，今天普遍流行的数字抽彩，竟与民主选举规则有关。1530年，热那亚自治共和国开始实行大会议管理国
2、家的制度，为此要推选候选人。有90个候选人进入选举的最后一轮，其中每人获得一个顺序号码，再将90个编上号码的小球放入一个专门的罐子里，然后从中摸出5个，与这5个号码对应的5位候选人便成为大会议成员。p正是这种对抽签结果激动人心的期待，引得人们非常狂热，于是，在许多国家产生数字抽彩。3专栏二 土地集体所有制的由来p为什么有村落？p村落的功能是什么？p意识形态与政治制度4p正式制度与非正式制度正式制度的主要特征在于其具有强制性，如法律法规非正式制度具有自律性，是人们在长期交往中无意识形成的，具有持久生命力，并构成代代相传的文化的一部分，包括价值观念、伦理道德规范、风俗习惯、意识形态等从历史来看，在
3、正式制度设立之前，主要靠非正式制度来维持，即使在现代社会，正式制度也只是制度体系中的一小部分，非正式制度仍发挥主要作用。正式制度的变迁可以是突变式也可以是渐进式的，而非正式制度变迁只能是渐进式；一些具有国际惯例性质的正式制度可以从一个国家移植到另一个国家，而非正式制度可移植性就差得多有的国家民主来了，增长没来。5p 思考内在制度&外在制度正式制度&非正式制度有何联系？6p核心制度与边缘制度前者处于社会的核心地位，在该社会起主导作用；后者处于核心制度的外围，它服务于该社会的核心制度。核心制度存在于每一个社会之中，它由该社会的主流信念所决定，反映了该社会的基本特征，它是社会主导集团所奉行的社会组织
4、原则和所追求的社会目标之具体化。在社会主流信念改变之前，核心制度是不会发生变革的。边缘制度是同社会的主流信念相矛盾的制度安排，故它只能处于该社会的边缘，无法在该社会取得主导的地位。一个社会是否存在这类边缘制度，视该社会的核心制度在长期内能否独立生存而定。核心制度的创立，直接体现了主导集团所奉行的主流信念和所追求的社会理想；边缘制度能够生长出来，也首先是主导集团出于使核心制度能够长期生存的目的，这同样是为了使主流信念能够更有效地长期坚持下去。7二、制度的功能p制度有哪些功能，是一个难以简单概括的问题。林毅夫(1989)认为，制度提供了安全（对付不确定性）与经济（规模经济与外部效果内部化）两方面的
5、功能服务。张春霖(1994)则认为资源配置功能与行为动力功能是制度的两个基本功能。刘世锦(1994)则将制度的功能分为激励、配置、保险和约束四个方面的功能等等。8p 各种功能1.1.降低交易成本降低交易成本。有效的制度能降低市场中的不确定性、抑制人的机会主义行为倾向，从而降低交易成本。2.2.为经济提供服务为经济提供服务。每一种制度都有其特定的功能和经济价值：如货币的特性之一是提供便利；租赁、抵押货物和期货可以提供一种使交易费用降低的合约；市场可以提供信息；保险公司可以共担风险；学校等可以提供公共服务等。在舒尔茨看来，每一种制度都有其特定的服务功能。93.3.为实现合作创造条件为实现合作创造条
6、件。制度为人们在广泛的社会分工中的合作提供了一个基本的框架，通过规范人们之间的相互关系，减少信息成本和不确定性，从而促进了合作的顺利进行。4.4.提供激励机制提供激励机制。一个有效的制度，应明确界定行为主体获取与其努力相一致的收益的权利如果私人为了某项发明而投入的私人成本超过了他可能得到的私人收益，就是说，他为了发明承担了高昂的代价与费用，但发明的收益外在化地被他交易对象之外的第三者免费地享受了（搭便车），那么个人通常就没有动力去从事这些有益的活动。105.5.提供保险功能提供保险功能。这一保险机制的关键是能够帮助人们形成他们对自己经济行为可以合理把握的预期。财产权得不到切实的保障，处在经济活
7、动中的人们就缺少基本的安全感，这一点常常是经济秩序混乱的根源。11专栏三 制度不能为一个人而设p 中华民国临时政府是总统制p中华民国临时约法为约束袁世凯权力，临时规定中华民国为责任内阁制p当天平倾向南方，袁尚能表面遵守，时过境迁，马上反悔p为什么工作生活中经常会说“不可开口子”？12三、如何解释制度现象p需要回答的问题为什么在一个社会群体内部，会出现某种通行的行为规则？为什么在不同社会的相似情景中，各自的行为规则有可能差距甚大？p解释制度现象，必须做两项工作：第一项工作，我们要找到比需要解释的制度更一般化的、更普遍的因素更一般化的、更普遍的因素，然后用这些具有普遍意义的一般因素来解释特殊的制度
8、现象；第二项工作，是要在这些普遍存在的一般因素与我们看到的特殊制度在这些普遍存在的一般因素与我们看到的特殊制度现象之间，建立它们的逻辑联系现象之间，建立它们的逻辑联系。p制度分析方法：即是找制度背后的“具有普遍意义的一般因具有普遍意义的一般因素素”的方法，也是找“普遍意义的一般因素普遍意义的一般因素”与与“特殊制度特殊制度”之间逻辑联系之间逻辑联系的方法。制度的分析路径p第一，揭示一种特殊制度现象的功能马凌诺斯基：制度是满足人类生活需要的手段，一项具体制度的功能就是它在人类生活及对整个社会体系中所发挥的作用。布朗：一项制度的功能乃是它对社会整合和社会结构的延续所作出的贡献。交易费用经济学：制度
9、的功能是节约交易费用博弈论：制度的功能是解决协调问题、解决囚犯困境问题等p第二，揭示制度现象背后的深层结构制度的深层结构：隐藏于制度背后、影响到每一个社会成员行为选择的深层因素。为什么作制度分析时，要引入“深层结构”因素？p第三，运用博弈模型描述制度的社会建构过程，以便在制度的深层结构和制度功能之间建立逻辑联系，形成制度的解释逻辑。制度是社会建构的结果，也就是社会成员在互动过程中自发建构出来的。用博弈论的语言来说，制度也是博弈均衡的结果。在制度的社会建构过程中，制度的功能和深层结构这两个因素影响到社会成员的共同预期，从而引导着社会成员形成特定的行为模式。专栏四 热那亚商人与马格里布商人需要解释的制度现象需要解释的制度现象：格雷夫（Greif，1994)发现，虽然热那亚商人和马格里布商人贸易环境和技术相似，对付代理人的欺诈行为所形成的制度则不同，热那亚商人为“第三方实施制度”，马格里布商人为“自我实施制度”。制度功能制度功能：解决代理关系中可能的欺诈问题，保证海外贸易顺利进行。制度的深层结构制度的深层结构：个人主义的价值观和集体主义的价值观。制度的博弈均衡制度的博弈均衡本讲要点制度的分类制度的分类制度的功能制度的功能如何解释制度现象如何解释制度现象
