1、安全生产风险管理体系建设迎审技巧安全生产风险管理体系建设迎审技巧及其注意事项及其注意事项百色供电局百色供电局 潘潘 信信2011.112011.11一、体系建设内容的理解二、审核的原则与方法三、体系迎审技巧及注意事项一、体系建设内容的理解 1、体系建设是以风险管理为基础。它是坚持基于风险、以人为本、规范行为、注重安全生产过程分析、强化安全风险评估、实施安全风险动态管理、坚持纠正与预防的思路，并在风险控制的基础上进行职业健康安全的持续改进。2、体系运作是一个闭环管理的过程。1）体系的管理依从PDCA（计划、执行、检查、改进）来循环，明确各个职能部门职责，做好体系策划工作，各部门及班组需理清本岗位
2、业务，清楚知道“管什么和做什么”，明确各个环节的责任人；2）通过危害和风险的识别和评价搭建或完善体系框架，落实体系要素要求，落实风险控制措施，有效地执行管理标准与作业标准的工作，并在执行中实施预先控制的原则，落实策划要求，完善检查记录，保证系统与执行的一致性，使管理要素有效；3）通过职能部门与本班组的任务观察、例行检查、安全区代表检查、纠正与预防系统与审核等手段检验执行效果，通过问题发现来完善改进机制，对工作开展进行回顾，实行体系的一整套闭环管理，使体系工作切实融入到实际的生产中。二、审核的原则与方法体系的本质是管理工作系统化、流程化、和规范化。因此，透过体系的本质是管理工作系统化、流程化、和
3、规范化。因此，透过现象看本质，深度挖掘管理存在的问题是体系审核的基本原则。审现象看本质，深度挖掘管理存在的问题是体系审核的基本原则。审核的方法为核的方法为:1 1、以、以PDCAPDCA闭环管理流程为审核思路，通过相关管理或工作痕迹，闭环管理流程为审核思路，通过相关管理或工作痕迹，以文件查阅、现场验证或抽样询问等方式，查找各环节问题或不符以文件查阅、现场验证或抽样询问等方式，查找各环节问题或不符合事项。合事项。2 2、对发现问题或不符合事项，按照、对发现问题或不符合事项，按照SECPSECP环节（策划、执行、依环节（策划、执行、依从、绩效）进行分析和诊断，分析各个要素在策划、执行、依从、从、绩
4、效）进行分析和诊断，分析各个要素在策划、执行、依从、绩效各阶段表现，包括工作亮点和改进机会。绩效各阶段表现，包括工作亮点和改进机会。3 3、实事求是分析存在问题或不符合项在、实事求是分析存在问题或不符合项在SECPSECP各阶段中所占比例各阶段中所占比例和关键程度，按照计分方法计算各阶段得分。和关键程度，按照计分方法计算各阶段得分。分数分配：环节环节分数分数%要素的策划/系统建立：资源、标准及支持文件的准备（S）10系统包括标准/计划及支持文件的执行（E）25对建立系统包括标准/计划及支持文件执行的依从程度（C）30绩效：系统包括标准及支持文件质量和实际达到目的/目标（P）35总分100三、体
5、系迎审技巧及其注意事项 在审核过程中，专家注重过程，通过面谈、聆听、抽样、访问等方式充分获在审核过程中，专家注重过程，通过面谈、聆听、抽样、访问等方式充分获取客观的审核证据。因此我们需要及时做好迎审信息的分享与沟通。以下详细阐取客观的审核证据。因此我们需要及时做好迎审信息的分享与沟通。以下详细阐述迎审时应对专家的技巧及其注意事项。述迎审时应对专家的技巧及其注意事项。1、审核前：、审核前：1）人员的准备）人员的准备要要熟知自己的岗位职责培训体系骨干熟知自己的岗位职责培训体系骨干,培训一批熟悉体系的骨干各培训一批熟悉体系的骨干各部门负责人要清楚本部门体系建设是如何开展的部门负责人要清楚本部门体系建
6、设是如何开展的迎审人员注意穿着、迎审人员注意穿着、精神状态、佩戴工作牌等细节精神状态、佩戴工作牌等细节 2）材料的准备）材料的准备 实现分类分重点建档，记录必须做到纵向、横向成证据链实现分类分重点建档，记录必须做到纵向、横向成证据链 资料需要统一性，按体推办的要求进行准备，避免出现同一个内容出资料需要统一性，按体推办的要求进行准备，避免出现同一个内容出现不同版本的表格。现不同版本的表格。各部门必须确认本部门及所有班组相应要素的记录齐全完整，材料整各部门必须确认本部门及所有班组相应要素的记录齐全完整，材料整齐且有目录齐且有目录 3）需掌握的知识）需掌握的知识体系体系有多少单元、要素局方针、安全责
7、任制、应急知识、应急电话有多少单元、要素局方针、安全责任制、应急知识、应急电话等准备一份公共知识的培训手册，让全局所有熟知等准备一份公共知识的培训手册，让全局所有熟知;比如，现场标识、划线等代表什么意思？检查表的一些具体要求，如周期、项目等。2、审核过程技巧：、审核过程技巧：1）遇到自己不清楚的问题，虚心向审核专家请教。被审核后及时向遇到自己不清楚的问题，虚心向审核专家请教。被审核后及时向陪同人员反馈审核发现的问题。切忌出现推诿扯皮。不清楚的问题，陪同人员反馈审核发现的问题。切忌出现推诿扯皮。不清楚的问题，不要胡乱回答及搪塞。找领导或主管人员回答。不要胡乱回答及搪塞。找领导或主管人员回答。2）
8、审核专家在现场看到的问题，属于过去已经发现并有记录及整改审核专家在现场看到的问题，属于过去已经发现并有记录及整改措施的，可作说明或提供资料。措施的，可作说明或提供资料。3）各要素之间的关系千丝万缕，注意您所提交的记录或回答的问题带来新的问题。如不要说我是刚到这个岗位的等客观原因，会引起专家关注员工转岗的培训评价过程，人员变化的风险评估等内容。4）中层干部，要表现出对体系极大的认可和对体系工作的极大支持，中层干部，要表现出对体系极大的认可和对体系工作的极大支持，作为受审部门时除非对体系及体系文件很熟，不要自持自己是领导作为受审部门时除非对体系及体系文件很熟，不要自持自己是领导而添乱、乱答，弄巧成
9、拙。而添乱、乱答，弄巧成拙。5）提供资料时要清楚专家需要提供的资料，切忌提供无关的资料，）提供资料时要清楚专家需要提供的资料，切忌提供无关的资料，当你提供无关的资料的同时就提醒专家要往那方面查当你提供无关的资料的同时就提醒专家要往那方面查;被要求提供资被要求提供资料时，要尽力去找，灵活处理。倘若真的没有，有时坦白会代表您料时，要尽力去找，灵活处理。倘若真的没有，有时坦白会代表您的诚意。的诚意。2、审核过程技巧：审核过程技巧：6）被审核后及时向陪同人员反馈，特别是出现问题的时候，如专家拍照或记录的内容，配合人员要了解专家拍照或记录的意图可能是要到那个部门或现场验证的依据，要对相关部门或现场传达，
10、做好准备。对审核专家现场就反馈的问题或建议，作好记录，尽快反馈到陪同人员处。7）在外审时，当专家问到的问题不是自己主管部分的时候，千万不能说跟我没关系，可以说这个是某某同志主管，我推荐他来回答更好一些。但公共部分是要求每一个人都熟悉的。8）对于目前没有办法整改或者来不及整改的问题，灵活运用纠正与预防系统来应对于目前没有办法整改或者来不及整改的问题，灵活运用纠正与预防系统来应对。对。9）关注关注作业风险评估的结果的结果应用到所有现场作业前的安全交底;体系的所有要素体系的所有要素都是围绕第二单元的风险评估来开展的，如：个人防护用品是如何识别的，结合都是围绕第二单元的风险评估来开展的，如：个人防护用
11、品是如何识别的，结合作业评估需要的措施和法规规定的要求来识别的。作业评估需要的措施和法规规定的要求来识别的。10）在现场在现场陪审陪审的时候，特别要注意第一个去的部门，他同样也是会在第的时候，特别要注意第一个去的部门，他同样也是会在第二个部门会提到相同的问题，要相同的资料二个部门会提到相同的问题，要相同的资料；在文件审核的时候提到的问在文件审核的时候提到的问题，到基层同样也可能要提供题，到基层同样也可能要提供。2、审核过程技巧：11）回答审核提问应会运用技巧。如作为一级策划（局）主管，可用“我们通过XX会议（或其他方式），布置、传达了XX要求，并开展了XX检查，检查结果XX进行跟踪”的描述，描
12、述主管业务的管理流程12）对外审专家进入生产现场班组时要进行安全技术交底。如进入调度室交代进入调度室的纪律。进入变电站的主控室不能使用手机，进入设备区之前先检查着装和进行安全技术交底（安全距离、安全风险及应急措施、其他安全注意事项）。13）外审人员进站前的着装要求，进注意现场正确穿戴工作服与劳保鞋、安全帽。如指导长发女士审核专家将头发盘入安全帽内，对专家不正确佩戴安全帽的行为给予纠正。体现我们员工安全意识和遵章的习惯。例一：例一：安全生产会议是怎么组织？安全生产会议纪要中重要内容的输出，是否有效实施？生产会议内容应包含：对上次会议问题的处理情况；本次会议的重点；本次会议提出存在问题处理计划（影
13、响安全生产目标与指标的风险）。例二：部门（班组）例二：部门（班组）培训计划是根据什么作出的？依据国家相关法律法规、公司的标准制度、班组的技术标准、人员培训需求、风险评估结果等来做出培训计划。3、专家关注的问题：、专家关注的问题：12、安全生产风险管理体系高层与管理层访谈问题。、安全生产风险管理体系高层与管理层访谈问题。例一：对安全风险管理体系的大体认识与看法例一：对安全风险管理体系的大体认识与看法。答：安全生产风险管理体系的答：安全生产风险管理体系的5 5大特点：大特点：1 1）以风险控制为导向，强调事前分析与控制。）以风险控制为导向，强调事前分析与控制。2 2）以）以 PDCA PDCA闭环
14、管理为原则，强调工作的计划性和有效性。闭环管理为原则，强调工作的计划性和有效性。3 3）以系统化、规范化为管理思想，强调管理工作的系统性、）以系统化、规范化为管理思想，强调管理工作的系统性、管理过程的规范性。管理过程的规范性。4 4）以持续改进为目标，不断提高电网安全生产的绩效。）以持续改进为目标，不断提高电网安全生产的绩效。5 5）以先进管理体系为基础，突出电网安全生产特色，实现了）以先进管理体系为基础，突出电网安全生产特色，实现了管理创新。管理创新。13例二：安全生产风险管理体系建设的总体思路是什么？例二：安全生产风险管理体系建设的总体思路是什么？按照南方电网公司按照南方电网公司“体系化、
15、规范化、指标化体系化、规范化、指标化”的安全生的安全生产战略思路，坚持产战略思路，坚持“延用、完善、建立延用、完善、建立”的总体要求，以的总体要求，以生产管理规范化为基础，安全风险管理为主线，全面构建生产管理规范化为基础，安全风险管理为主线，全面构建基于风险、系统化、规范化和前瞻性的安全生产风险管理基于风险、系统化、规范化和前瞻性的安全生产风险管理体系，促进公司各项安全生产管理工作的良性循环和持续体系，促进公司各项安全生产管理工作的良性循环和持续改进，提升公司安全生产管理水平，培育具有南方电网特改进，提升公司安全生产管理水平，培育具有南方电网特色的安全文化，逐步与国际先进水平接轨，实现公司安全
16、色的安全文化，逐步与国际先进水平接轨，实现公司安全生产长效机制。生产长效机制。14例三：什么是危害？什么是风险？什么是审核？例三：什么是危害？什么是风险？什么是审核？危害：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破危害：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。坏或这些情况组合的条件或行为。风险：某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成风险：某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会。现实的机会。审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形满足审核准则的程度所进
17、行的系统的、独立的并形成文件的过程。成文件的过程。15、安全生产风险管理体系员工访谈问题。、安全生产风险管理体系员工访谈问题。例一：例一：是否清楚本岗位应具备的技能要求是否清楚本岗位应具备的技能要求?(?(提示提示:在过在过去的一年中参加了什么与安全相关培训？测试企业去的一年中参加了什么与安全相关培训？测试企业对体系的投入、培训的针对性、有效性与依从性；对体系的投入、培训的针对性、有效性与依从性；员工的基本能力等员工的基本能力等)答：参考岗位技能要求，过去参加的技能培训答：参考岗位技能要求，过去参加的技能培训16如何结合自身的岗位来简述局安如何结合自身的岗位来简述局安全生产方针？全生产方针？本
18、部门本部门（班组）有多少个现场处班组）有多少个现场处置方案，说明应急处置的管理。置方案，说明应急处置的管理。举一项任务的工作布置、技术交底、措施的落实、规范管理流程等内容来阐述规范管理、风险管控，最终实现安全生产目标。直接从现场处置方案中选取认为自己最能把握的、熟悉的方案来回答。（需熟悉处置流程、应急物资、应急响应、应急措施等内容）你所在部门（班组）的安全区代表你所在部门（班组）的安全区代表是谁？他的主要职责是什么？是谁？他的主要职责是什么？详见安全区代表任命文件、1.6 百色供电局安全区代表管理工作实施细则。安全生产会议宣传的渠道、如何开展？宣传的渠道有会议、板报、网络视频等。传达会议内容，
19、重点学习与本部门相关的内容，针对内容布置相关工作，落实会议要求。17例二：在工作场所会例二：在工作场所会/容易出现哪些应急事件容易出现哪些应急事件,如何如何处理处理?答：提示答：提示 检查是否知道一些常见的应急方法，比如触检查是否知道一些常见的应急方法，比如触电、坠落、出血、蛇咬、火灾等紧急情况的急救，电、坠落、出血、蛇咬、火灾等紧急情况的急救，参与了什么应急演练。参与了什么应急演练。具体参考应急预案或者现场处置方案具体参考应急预案或者现场处置方案18例三：你对本岗位的安全度认知情况，是否感到现场环境安全例三：你对本岗位的安全度认知情况，是否感到现场环境安全吗吗?（此问题测试作业风险控制情况，
20、现场设备的本质安全情况；以及可能出现的事故事件，可考虑用一些方式，测试出是否出现过事故或事件。）答：指出本岗位作业时存在的危害、安全隐患，并提出相答：指出本岗位作业时存在的危害、安全隐患，并提出相应的风险控制措施，防范事故或事件的发生。应的风险控制措施，防范事故或事件的发生。19例四：学员培训效果评估如何开展例四：学员培训效果评估如何开展?答：答：1 1、针对不同对象、针对不同对象,采用班前会考问、任务观察、采用班前会考问、任务观察、考试、现场操作考核、竞赛等多种方式，评估培训考试、现场操作考核、竞赛等多种方式，评估培训效果。效果。2 2、对三天以下的培训可以结合观察进行效果评估。、对三天以下的培训可以结合观察进行效果评估。3 3、员工应清楚培训到位要求（学时要求）及自己参、员工应清楚培训到位要求（学时要求）及自己参加培训的积分等情况。加培训的积分等情况。本次培训的内容只是大概举例了一些审核注意事项和回答方式，大家应该熟知体系办下发的应知应会及访谈问题集，请各部门组织学习体系办下发的应知应会及问题集。谢谢
