1、1第十一章 与贸易有关的知识产权保护2一、知识产权的概念知识产权是指自然人或法人对其通过智力劳动知识产权是指自然人或法人对其通过智力劳动所创造的智力成果，依法确认并享有的权利。所创造的智力成果，依法确认并享有的权利。第一节 知识产权概述3二、知识产权的类别二、知识产权的类别1.1.关于文学、艺术及科学作品有关的权利关于文学、艺术及科学作品有关的权利2.2.关于表演艺术家的演出、录音和广播的权利关于表演艺术家的演出、录音和广播的权利3.3.关于在一切领域中因人的努力而产生的发明关于在一切领域中因人的努力而产生的发明4.4.关于科学发展的权利关于科学发展的权利5.5.冠以工业品式样的权利冠以工业品
2、式样的权利6.6.关于商品商标、服务商标、厂商名称和标记的权利关于商品商标、服务商标、厂商名称和标记的权利7.7.关于制止不正当竞争的权利关于制止不正当竞争的权利8.8.关于在工业、科学及文学艺术领域的智力创作活动关于在工业、科学及文学艺术领域的智力创作活动所产生的权利所产生的权利4三、知识产权的特征（一）客体的无形性（一）客体的无形性 知识产权的客体是基于智力活动而形成的创新成果，知识产权的客体是基于智力活动而形成的创新成果，是无形财产。是无形财产。（二）主体的专有性（二）主体的专有性知识产权的专有性是指权利利人对其智力成果知识产权的专有性是指权利利人对其智力成果享有垄享有垄断性的专有权断性
3、的专有权，未经其同意或法律规定，其他任何人，未经其同意或法律规定，其他任何人均均不得享有或使用该项权利不得享有或使用该项权利，其他任何单位或个人，其他任何单位或个人无无权干预或妨碍知识产权人行使其权利权干预或妨碍知识产权人行使其权利。专有权是知识。专有权是知识产权产权最基本最基本的法律特征，也是知识产权制度存在的保的法律特征，也是知识产权制度存在的保证和发展的动力。证和发展的动力。5（三）有效期的时间性 知识产权具有时间性，即它在一个法定的期限内受到保护。各国虽然对商标规定了有效期，但允许商标所有权人到期后申请延续，对延续次数没有限制。（四）专有权的地域性 知识产权的地域性是指按照一国法律获得
4、确认和保护的知识产权只在该国具有法律效力，其他国家对该国知识产权没有保护义务。签有国际公约或双边互惠协定的除外。（五）国家机构的认可性 知识产权因国家主管机关依法确认或授予而产生。6第二节 知识产权保护制度7一、知识产权保护的产生l为了保护世界人类社会的共同财产,1474年3月19日，威尼斯共和国颁布了世界上第一部专利法，正式名称是发明人法规(Inventor Bylaws)，这是世界上最早的专利成文法。该法规定：任何人在本城市制造了以前未曾制造过的、新而精巧的机械装置者，一俟改进趋于完善以便能够使用和操作，即应向市政机关登记。本城其它任何人在10年内没有得到发明人的许可，不得制造与该装置相同
5、或者相似的产品。l1 6 2 3 年 英 国 的 垄 断 法(S t a t u t e o f Monopolies)在欧美国家所产生的影响大大超过威尼斯专利法，因此，英国垄断法被认为是资本主义国家专利法的始祖，是世界专利制度发展史上的第二个里程碑。8二、知识产权保护的发展（一）加强保护知识产权的国家立法1.1998年综合贸易与技术竞争法的“特别301条款”该条款始见美国于1974年贸易法第182条，1988年综合贸易与竞争法第1303条对其内容做了增补。“特别301条款”专门针对那些美国认为对知识产权没有提供充分有效保护的国家和地区。全面评价与美国有贸易关系的国家的知识产权保护情况，并视其
6、存在问题的程度，分别列入“监督名单”、“重点监督名单”、“需优先解决”。92.337条款条款337条款条款。这一条款，最初在美国。这一条款，最初在美国1930年关税法第年关税法第337节中出现，经多次修订，现规定：进口行为若存在不正当节中出现，经多次修订，现规定：进口行为若存在不正当竞争，且对美国国内相关产业造成实质性损害，美国国际竞争，且对美国国内相关产业造成实质性损害，美国国际贸易委员会可根据美国国内企业的申请进行调查。贸易委员会可根据美国国内企业的申请进行调查。所谓的所谓的不正当竞争行为主要是指侵犯美国国内有效的专利权、商不正当竞争行为主要是指侵犯美国国内有效的专利权、商标权、著作权等知
7、识产权的进口行为。标权、著作权等知识产权的进口行为。337条款因此也成条款因此也成为美国针对不公平贸易展开调查和救济措施的依据。为美国针对不公平贸易展开调查和救济措施的依据。2005年年7月，月，3家美国企业就要求对家美国企业就要求对17家中国木地板企业依据家中国木地板企业依据337条款展开调查，称中国企业在未经这条款展开调查，称中国企业在未经这3家企业许可的情家企业许可的情况下，向美国市场销售某些复合木地板，侵犯了这况下，向美国市场销售某些复合木地板，侵犯了这3家企家企业拥有的相关专利权。业拥有的相关专利权。2005年美国国际贸易委员会发起的年美国国际贸易委员会发起的29件件337条款调查中
8、有条款调查中有8件涉及中国内地企业。件涉及中国内地企业。10（二）通过国际公约和组织保护知识产权（二）通过国际公约和组织保护知识产权1.国际公约与条约工业领域：保护工业产权巴黎公约、商标国际注册马德里协定、专利合作条约等版权领域：保护文学艺术作品伯尔尼公约、世界知识产权组织版权条约、世界知识产权组织表演和录音制品条约 其他：保护奥林匹克会徽内罗毕条约、与贸易有关的知识产权协议、集成电路知识产权条约 地方性：欧洲专利公约、建立非洲、马尔加什工业产权专利局的决定112.联合国世界知识产权组织联合国世界知识产权组织（1）机构性质世界知识产权组织（World Intellectual Property
9、 Organization，简称WIPO）是一个致力于促进使用和保护人类智力作品的国际组织。总部设在瑞士日内瓦的世界知识产权组织，是联合国组织系统中的16个专门机构之一。它管理着涉及知识产权保护各个方面的24项（16部关于工业产权，7部关于版权，加上建立世界知识产权组织公约）国际条约。直到2007年6月15日为止，成员国有184个国家。12世界知识产权组织的宗旨是：（1）通过国家之间的合作，必要时通过与其他国际组织的协作，促进全世界对知识产权的保护；（2）确保各知识产权联盟之间的行政合作。该组织管理着一系列知识产权条约，其中包括保护文学和艺术作品伯尔尼公约 保护录音制品制作者防止未经许可复制其
10、录音制品公约等条约。13组织职能：该组织主要职能是负责通过国家间的合作促进对全世界知识产权的保护，管理建立在多边条约基础上的关于专利、商标和版权方面的23个联盟的行政工作，并办理知识产权法律与行政事宜。该组织的很大一部分财力是用于同发展中国家进行开发合作，促进发达国家向发展中国家转让技术，推动发展中国家的发明创造和文艺创作活动，以利于其科技、文化和经济的发展。14（2）管理的国际公约与条约）管理的国际公约与条约世界知识产权组织通过的条约分三大类 第一类：知识产权保护条约1）保护文学和艺术作品伯尔尼公约，1886年通过。2）发送卫星传输信号布鲁塞尔公约。3）保护录音制品制作者防止未经许可复制其录
11、音制品日内瓦公约。4）制止商品产地虚假或欺骗性标记马德里协定，1891年在马德里缔结，1958年在里斯本最后修订。5）保护奥林匹克会徽内罗毕条约。6）专利法条约。15 7）保护工业产权巴黎公约，简称“巴黎公约”，1883年在巴黎缔结，1967年在斯德哥尔摩最后修订。8）保护表演者、音像制品制作者和广播组织罗马公约。9）商标法条约，1994年10月在日内瓦缔结。10）世界知识产权组织版权条约，1996年12月20日通过。11）世界知识产权组织表演和录音制品条约，1996年12月20日通过。16第二类：全球保护体系条约1）专利合作条约，1970年6月19日缔结。2）商标国际注册马德里协定，（简称“
12、马德里协定”），1891年在马德里缔结，1967年在斯德哥尔摩最后修订，1989年增订了议定书。3）工业品外观设计国际保存海牙协定。4）国际承认用于专利程序的微生物保存布达佩斯条约。5）保护原产地名称和国际注册里斯本协定。17第三类：分类条约1、建立工业品外观设计国际分类洛迦诺协定。2、商标注册用商品和服务国际分类尼斯协定，（简称“尼斯协定”），1957年在尼斯缔结，1977年在日内瓦最后修订。3、国际专利分类斯特拉斯堡协定。4、建立商标图形要素国际分类维也纳协定。此外，世界贸易组织的与贸易有关的知识产权协议，于1994年4月在马拉加什缔结，是不属于世界知识产权组织管理的一个主要知识产权条约，
13、它于1995年1月生效。18第三节与贸易有关的知识产权保护的加强19一、与贸易有关的知识产权保护受到重视的原因（一）知识在国际贸易中的地位突出 当代科学技术特别是高科技的发展和技术跨界转让途径的扩大，使知识产权在各国经济发展中起着主导作用，产品中的科技含量逐年上升。世界经济和贸易的竞争，实质上已成为科技的竞争。20（二）知识成为竞争的重要手段（1）知识时代的到来。（2）知识成为提高商品竞争力的基础。（3）知识成为控制市场的重要手段。（三）存在不正当竞争保护工业产权巴黎公约列出的三种不正当竞争行为 1具有不择手段地对竞争者的营业所、商品或工商业活动造成混乱性质的一切行为；2在经营商业中，具有损害
14、竞争者的营业所、商品或工商业活动商誉性质的虚伪说法；3在经营商业中使用会使公众对商品的性质、制造方法、特点、用途或数量易于产生误解的表示或说法。21（四）假冒与仿冒风行（四）假冒与仿冒风行1.假冒 “假冒”一词起源与英国、“假冒”是一种行为，其性质和潜在的影响是要欺骗公众，使其讲某人的物品当做另一个人的物品。美国法学家将“假冒”分为四大类：（1）明显假冒（指用他人商标出售自己产品）（2）非明显假冒（指用他人真货样，但出售自己产品）（3）明显逆假冒（指购买他人产品，贴自己的商标）（4）非明显逆假冒（指购买他人产品，没有标志的情况下出售）222.仿冒仿冒“仿冒”属于一种严重的商标侵权行为、“仿冒”
15、是指一种伪造标记，它与一个已注册标记完全相同或者无实质区别。23（五）盗版严重（五）盗版严重盗版产品是指那些侵犯版权及其相关权利的产品。出版商和音像录制品生产商常常成为盗版的牺牲品。计算机软件、音像和图书产业是当前国际贸易中被非法大量复制、受害最重的行业之一。l中国盗版问题具体表现为：l屡禁不绝，数量逐年增多 l盗版音像、电子出版物成为主流 l合法单位介入盗版活动，并出现内部人员作案情况 l呈现集团化、国际化的趋势24二、原有知识产权保护制度存在的缺陷二、原有知识产权保护制度存在的缺陷1.1.各国知识产权保护法律不一各国知识产权保护法律不一2.2.国际知识产权保护体系不完善国际知识产权保护体系
16、不完善（1 1）整体约束不足。）整体约束不足。（2 2）保护范围滞后。）保护范围滞后。（3 3）争端解决机制乏力。）争端解决机制乏力。25三、通过乌拉圭回合加强保护三、通过乌拉圭回合加强保护（一）发达国家的强力推动（二）提高了对与贸易有关知识产权的保护力度（1）就与贸易有关的知识产权达成的协定，属于多边贸易协定，是参加谈判者必须接受的协定。（2）推动成员国内与贸易有关的知识产权保护的法律、法规趋于规范和一致。（3）能够比较有效地解决知识产权上的争端。（三）达成与贸易有关的知识产权协定 在GATT乌拉圭回合谈判中，达成与贸易有关的知识产权协定，于1994年4月15日在摩洛哥马拉喀什为谈判各方签署
17、。26第四节 WTO对与贸易有关的 知识产权的保护27一、保护的知识产权类型与时间一、保护的知识产权类型与时间（一）版权和相关权利1.含义 版权是指作者对其创作的文学、艺术和科学作品已发享有的专有权利，包括署名、发表、出版、获得报酬等权利。相关权利是指与作品传播有关的权利，即表演者、录音制品制作者和传媒许可或禁止对其作品复制的权利。一些成员也称有关权利为邻接权。2.保护期限版权的保护期不得少于50年；表演者和录音制品作者的权利应至少保护50年；传媒的权利应至少保护20年。28（二）商标（二）商标1.含义 商标是一企业的商品或服务与其他企业的商品或服务区分开的标记或标记组合。这些标记包括人名、字
18、母、数字、图案、颜色的组合。驰名商标受到特殊的保护，即使不同的商品或服务，也不得使用他人已经注册的驰名商标。2.保护期限 商标的首次注册及各次续展的保护期，均不得少于7年。续展没有次数限制。如果以没有使用商标为由撤销商标注册，其条件必须是该商标连续3年不使用。29（三）地理标识（三）地理标识1.含义 地理标识是指识别一货物来源于一成员领土内一地区或地方的标识，该货物的特定数量、声誉或其他特定性主要归因于其地理来源。各世贸组织成员应对地理标识提供保护，包括对含有虚假地理标识的商标拒绝注册或宣布注册无效，防止公众对商品的真正来源产生误解或出现不公平竞争。对葡萄酒和烈酒地理标识提供更为严格的保护。2
19、.保护期限 保护期限不受限制。但对在起源国不受保护或已停止保护、或在该国中已废止的地理标识无义务保护。30（四）工业设计（四）工业设计1.含义 对新的或原创性的独立创造的工业设计提供保护，如工业设计不能显著区别已知的设计或已知设计特征的组合，则不属于新的或原创性设计。2.保护期限 工业设计的保护期限应至少达到10年。31（五）专利（五）专利1.含义 所有技术领域中的任何发明，无论是产品还是方法，只要它们具有新颖性、包括发明性步骤，并可供工业应用都可授予专利。未经专利权人许可而制造、使用、销售或为上述目的而进口该产品的行为，是专利侵权行为。但是，某些产品发明或方法发明的商业性开发，会对公共秩序或
20、公共道德产生不利影响，则可以不授予专利。对人类或动物的诊断、治疗和外科手术方法，微生物以外的动植物，以及不包括非生物、微生物在内的动植物的人工繁育方法，也可不授予专利权。但植物新品种应受到专利或其他制度的保护。2.保护期限 专利保护期应不少于20年。32（六）集成电路的布图设计（六）集成电路的布图设计1.含义：集成电路是指以半导体材料为基片，将两个以上元件（至少有一个是源元件）的部分或全部互连集成在基片之中或者之上，以执行某种电子功能的中间产品或最终产品。布图设计是指集成电路中的两个以上元件（至少有一个是源元件）的部分或全部互连的三维配置，或者为集成电路的制造而准备的上述三维配置。未经权利人许
21、可，为商业目的进口、销售或以其他方式发行受保护的布图设计、发行含有受保护的布图设计的集成电路或含有上述集成电路的物品，都是侵权行为。2.保护期限 集成电路布图设计保护期应不少于10年。33（七）未披露信息的保护（七）未披露信息的保护未披露的信息有以下三个特征：一是属于秘密，该信息尚不为通常处理所涉信息范围的人所普遍知道或容易获得；二是具有商业价值；三是已采取合理步骤来保持其保密性质。未经许可而以违背诚实商业行为的方式，披露、获得或使用该信息，即为侵权。为获得药品或农药的营销许可而向政府提交的机密数据，也应受到保护，以防止不公平的商业应用。34二、知识产权保护的措施二、知识产权保护的措施（一）执
22、法程序 各成员应保证国内法中包括该协定规定的护法程序。执法程序应公平和公正。案件裁决以书面形式作出。（二）维权措施执法机关有权责令一当事方停止侵权，特别是：有权在结关后立即阻止涉及知识产权侵权行为的进口货物进入其辖范围内的商业渠道；有权责令侵权人向权利持有人支付足以补偿其因知识产权侵权所受损害的赔偿；有权把侵权的货物和货物材料与工具清除、销毁；有权采取迅速和有效的临时措施保护权利持有人的权利。35三、对与贸易有关的知识产权保护的意义三、对与贸易有关的知识产权保护的意义1.1.保持公平竞争；保持公平竞争；2.2.杜绝假冒伪劣产品危害；杜绝假冒伪劣产品危害；3.3.使人类发明创造可持续进行；使人类
23、发明创造可持续进行；4.4.鼓励发明创造；鼓励发明创造；5.5.刺激新兴产业发展。刺激新兴产业发展。36一、国际知识产权交易的含义国际知识产权交易是指与贸易有关的某些知识产权拥有者转让其使用权并收取报酬的行为。第五节 国际知识产权交易37二、国际知识产权交易的范围纳入知识产权交易的知识产权分为三类：1.工业产权技术：包括发明专利、外观设计和商标权等。2.非工业产权技术：包括技术诀窍、设计方案、设计图纸、技术说明书、技术示范等3.专门服务：包括咨询、信息和管理服务等38三、国际知识产权交易的特点1.贸易标的：无形。2.贸易标的转移：一般为使用权而非拥有权。3.标的价格：难以估算。4.交易过程复杂
24、并涉及产权保护等问题。39四、国际知识产权交易的方式四、国际知识产权交易的方式（一）许可贸易 它是指某些知识产权人作为许可方向被许可方授予使用该项技术的权利，被授予方要向授予方支付一定报酬。其中包括专利许可、商标许可、专有技术许可、计算机软件许可、商业秘密许可。（二）特许经营 它是指一家已经取得成功的企业，将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术以及经营管理的方式和经验全盘转让给另一家企业使用，由后者向前者支付一定特许费的交易行为。特许经营是一种长期合同。40（三）技术服务和咨询 它是指独立的专家或专家小组或咨询机构作为服务方应委托方的要求，就某个具体的技术课题向委托方提供专业知识性服务，
25、并由委托方支付一定数额技术服务费的活动。（四）合作生产 它是指一国公司和企业与另一个国家的公司和企业根据合同，合作生产某种产品或合作研制某个项目或联合设计某种产品的一种经济合作和转让技术相结合的综合方式。411.1.购买他人产品，在没有标志的情况下出售属于（购买他人产品，在没有标志的情况下出售属于（）A.A.明显假冒明显假冒 B.B.非明显假冒非明显假冒 C.C.明显逆假冒明显逆假冒 D.D.非明显逆假冒非明显逆假冒2.2.（）被认为是资本主义国家专利法的始祖，是世界专利制度发展史上的第二个里程碑。A.威尼斯发明人法规 B.美国综合贸易与技术竞争法C.英国垄断法 D.美国1974年贸易法3.3
26、.在经营商业中，具有损害竞争者的营业所、商品或工商业活动在经营商业中，具有损害竞争者的营业所、商品或工商业活动商誉性质的虚伪说法属于（商誉性质的虚伪说法属于（）A.A.明显假冒明显假冒 B.B.仿冒仿冒 C.C.盗版盗版 D.D.不正当竞争不正当竞争4.4.表演者和录音制品作者的权利应至少保护（表演者和录音制品作者的权利应至少保护（）年）年A.30 B.40 C.50 D.60A.30 B.40 C.50 D.605.5.（）的保护期限不受限制）的保护期限不受限制A.A.商标商标B.B.地理标识地理标识C.C.版权版权D.D.工业设计工业设计DCDCB426、世界知识产权组织的 总部设在（）A
27、.法国巴黎 B.美国纽约 C.英国伦敦 D.瑞士日内瓦7、（）指一家已经取得成功的企业，将其商标、商号名称、）指一家已经取得成功的企业，将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术以及经营管理的方式和经验全盘转服务标志、专利、专有技术以及经营管理的方式和经验全盘转让给另一家企业使用，由后者向前者支付一定特许费的交易行让给另一家企业使用，由后者向前者支付一定特许费的交易行为。为。A.A.合作生产合作生产 B.B.许可贸易许可贸易 C.C.特许经营特许经营 D.D.技术服务和咨询技术服务和咨询 8 8.（）指某些知识产权人作为许可方向被许可方授予使用）指某些知识产权人作为许可方向被许可方授予使用该
28、项技术的权利，被授予方要向授予方支付一定报酬。该项技术的权利，被授予方要向授予方支付一定报酬。A.A.合作生产合作生产 B.B.许可贸易许可贸易 C.C.特许经营特许经营 D.D.技术服务和咨询技术服务和咨询9 9.计算机软件许可属于（计算机软件许可属于（）的一种）的一种A.A.合作生产合作生产 B.B.许可贸易许可贸易 C.C.特许经营特许经营 D.D.技术服务和咨询技术服务和咨询DCBB431 10 0.购买他人产品，在没有标志的情况下出售属于（购买他人产品，在没有标志的情况下出售属于（）A.A.明显假冒明显假冒 B.B.非明显假冒非明显假冒 C.C.明显逆假冒明显逆假冒 D.D.非明显逆
29、假非明显逆假冒冒1111.商标的首次注册及各次续展的保护期，均不得少于（商标的首次注册及各次续展的保护期，均不得少于（）年）年A.3 B.5 C.7 D.10A.3 B.5 C.7 D.101212.在经营商业中，具有损害竞争者的营业所、商品或工商业活在经营商业中，具有损害竞争者的营业所、商品或工商业活动商誉性质的虚伪说法属于（动商誉性质的虚伪说法属于（）A.A.明显假冒明显假冒 B.B.仿冒仿冒 C.C.盗版盗版 D.D.不正当竞争不正当竞争1313、版权的保护期不得少于（版权的保护期不得少于（）年；）年；A.30 B.40 C.50 D.60A.30 B.40 C.50 D.60DCDC4
30、41.1.版权是指作者对其创作的文学、艺术和科学作品已发享有的版权是指作者对其创作的文学、艺术和科学作品已发享有的专有权利，包括（专有权利，包括（）等权利。）等权利。A.A.署名署名 B.B.发表发表 C.C.出版出版 D.D.获得报酬获得报酬2 2、中国盗版问题具体表现为（中国盗版问题具体表现为（）A.A.屡禁不绝，数量逐年增多屡禁不绝，数量逐年增多 B.B.盗版音像、电子出版物成为主流盗版音像、电子出版物成为主流 C.C.合法单位介入盗版活动，并出现内部人员作案情况合法单位介入盗版活动，并出现内部人员作案情况 D.D.呈现集团化、国际化的趋势呈现集团化、国际化的趋势3 3、工业领域的国际公
31、约与条约有（）A.保护工业产权巴黎公约 B.商标国际注册马德里协定C.保护文学艺术作品伯尔尼公约 D.专利合作条约E.欧洲专利公约ABCDABCDABD454 4.知识产权的类别包括（知识产权的类别包括（）A.A.关于文学、艺术及科学作品有关的权利关于文学、艺术及科学作品有关的权利B.B.关于表演艺术家的演出、录音和广播的权利关于表演艺术家的演出、录音和广播的权利C.C.关于在一切领域中因人的努力而产生的发明关于在一切领域中因人的努力而产生的发明D.D.关于科学发展的权利关于科学发展的权利E.E.冠以工业品式样的权利冠以工业品式样的权利5 5.知识产权的特征是（知识产权的特征是（）A.A.客体的有形性客体的有形性B.B.主体的专有性主体的专有性C.C.有效期的时间性有效期的时间性D.D.专有权的地域性专有权的地域性E.E.国家机构的认可性国家机构的认可性ABCDDEBCDE
