1、第第3 3篇篇 公共选择理论专题公共选择理论专题公共选择的定义：公共选择的定义：公共选择（公共选择（public choicepublic choice）:对非市场决策的经济学对非市场决策的经济学研究；或是对政府决策过程的经济分析。研究；或是对政府决策过程的经济分析。布坎南，1986年诺奖观点观点：政治不过是经济交易过程的延伸；政治家、官僚或国家代理人也是“经济人”，同样是个人私利的追求者。故可将经济交易和政治决策纳入单一的私人利益分析模式。在此基础上分析：个人偏好与政府的公共选择；个人偏好与政府的公共选择；作为投票者的消费者对公共物品或服务供给决定的作为投票者的消费者对公共物品或服务供给决定
2、的表达意愿。表达意愿。3.1 3.1 多数规则下的公共物品的供给多数规则下的公共物品的供给v几个概念：几个概念：v3.1.1 简单多数规则简单多数规则v公共选择是根据既定的规则并通过许多人的政治交互作用而做出的，就公共物品供给数量和融资方式达成协议v最常用的规则简单多数规则（又称为多数投票法）：一项提案在付诸执行之前必须拥有半数以上半数以上的拥护者。3.1.2 政治均衡（政治均衡（Political Equilibrium）u公共选择涉及2要素：供给；相应的税收份额供给；相应的税收份额u若一个社会的人们根据既定的规则，就一种或多种公共物品的供给量以及相应的税收份额的分配达成了协议，就取得了所谓
3、的政治均衡。u税收份额 tax shares(税收价格)事先公布的社会成员必须承担的税收数额，是政府提供公共品单位成本的一部分。u对所有投票者来说，ti=平均成本u税收份额的大小决定于公共物品的生产成本税收份额的大小决定于公共物品的生产成本在形式上，公共选择的决策是通过投票而作出的(通常一人一票)，只有在他们认为自己的境况能较前变好的情况下才投赞成票。对一个人，最偏好的结果是公共物品数量达到这样的水平他所须承担的t等于该物品带给他的MB(参见下页图),满足程度最大投票的结果取决于税收份额的分布状况税收份额的分布状况影响政治均衡，而均衡结果又取决于公共物品或服公共物品或服务的效益分布状况务的效益
4、分布状况。中部地区不是“东西”；利益集团。3.1.3 投票与决策投票与决策图图3-1 3-1 投票者最偏好的政治均衡投票者最偏好的政治均衡3.1.4 简要的归纳：政治均衡的决定因素简要的归纳：政治均衡的决定因素 一项公共物品或服务的提案能否通过，取决于：Z公共选择的规则规则：所需赞成票数占投票者总数的比例Z公共物品或服务的平均成本和边际成本平均成本和边际成本Z投票者获得获得与提案有关的成本和效益的信息的信息的难易程度难易程度Z税收份额税收份额在投票者之间的分布分布状况Z公共物品或服务的效益效益在投票者之间的分布分布状况3.1.5 多数规则下的政治均衡：一个模型多数规则下的政治均衡：一个模型n假
5、定投票者就某种公共物品的产量作出抉择，该物品平均成本AC既定，税收份额已公布，每人缴纳同样税收ti=AC/n。事例：7个投票者就保安雇用数量提案投票n4个保安的雇佣量接近多数投票者所最偏好的结果。表表3-1 3-1 简单多数规则下就保安雇佣量提案的投票及结果简单多数规则下就保安雇佣量提案的投票及结果3.1.6 中间投票者中间投票者中间投票者最偏好的结果处于所有投票者最偏好结果的中间状态中间投票者定理(Median voter rule)：若所有投票者对公共物品的边际效益曲线均呈向右下方倾斜状态，那么中间投票者最偏好的公共物品的产量，就是简单多数规则下的政治均衡。中间投票者定理启示中间投票者定理
6、启示M多数规则下的反映中间投票者意愿的提案最终获胜使整个社会获得的效益最大。M当有两种以上方案可供选择时，多数规则不能保证51%的投票者将获得其最偏好的结果，实际上只有中间投票者获得最偏好结果。M多数规则所保证的：所有投票者最偏好的结果和最终达成的政治均衡偏离度偏离度最小。M任一政党或政治家要赢得极大量选票，必须使自己的竞选方案符合中间投票者的意愿。人们的偏好结构有单峰和多峰之别:单峰偏好单峰偏好(Single-peaked Preference)意味着人们最理想的结果只有一个；多峰偏好多峰偏好(Multiple-peaked Preference)意味着人们最理想的结果不止一个；3.2.1
7、单峰偏好与多峰偏好单峰偏好与多峰偏好3.2 3.2 投票结果的唯一性和循环性投票结果的唯一性和循环性 案例案例3人组成的小社会就每年燃放焰火次数进行表决,每燃放一次焰火费用为200元,三人必须承担税收份额为：tA=100元，tB=75元，tC=25元面临选择：每年燃放1次、2次、3次根据简单多数规则决定投票者投票者第一种第一种选择选择第二种第二种选择选择第三种第三种选择选择ABC312231123表表3-2 3-2 投票者对每年烟火燃放方案的排列投票者对每年烟火燃放方案的排列3.2.2 配对投票：循环现象的出现配对投票：循环现象的出现v当有三个或更多方案备选时，就其中任意两个方案进行投票，就是
8、“配对投票”。v事例：燃放焰火 1次 VS 2次2次；3次 VS 1次1次 2次 VS 3次3次 配对投票结果：循环现象出现配对投票结果：循环现象出现 按照所进行的配对投票中的次序不同，三种可以选择的提案都可以在简单多数下获胜“循环性”。v投票结果具有不确定性，政治均衡亦不存在了。v原因：多峰偏好的存在n新的事例：投票者B投票者B：单峰，从焰火燃放中获得的净效益随燃放次数增加而下降。图图3-4 中间偏好峰是多数规则下的政治均衡中间偏好峰是多数规则下的政治均衡单峰与多峰下投票小结单峰与多峰下投票小结v若所有投票者的偏好都呈单峰形，多数规则下若所有投票者的偏好都呈单峰形，多数规则下的投票结果就是惟
9、一的，不会出现循环。也即：的投票结果就是惟一的，不会出现循环。也即：如果多数规则下的投票结果出现了循环，那就如果多数规则下的投票结果出现了循环，那就说明至少有一个投票者的偏好是多峰的。说明至少有一个投票者的偏好是多峰的。v只要所有投票者的偏好都是单峰形的，结果唯只要所有投票者的偏好都是单峰形的，结果唯一：一：中间偏好峰中间偏好峰即反映中间投票者最偏好结果即反映中间投票者最偏好结果的提案获胜。那么的提案获胜。那么不论税收份额如何，中间投不论税收份额如何，中间投票者定理成立。票者定理成立。3.2.3 3.2.3 多峰偏好的存在多峰偏好的存在v边际效益递减规律任何物品或服务的边际效益都是随其数量的增
10、加而减少。多峰偏好同公共物品的边际效益的递减趋势相矛盾。v纯粹公共物品或服务的边际效益递减，意味着投票者的偏好是单峰的(下图4-5）。u存在的问题存在的问题边际效益递减和单峰偏好的一致性，并不能排除多峰偏好的存在。事实上，可能有两种或两种以上的公共物品产量提案，在多峰偏好的作用下均获得多数赞成票。例：人们对公立学校预算提案投票 假定：投票者可送孩子到私立或公立学校，取决于学校质量，质量与预算规模正相关。从选私立学校开始，维持最低质量公立学校（一峰）可维持高质量的公立学校（二峰）维持中等质量的公立学校。而不是按照低-中-高预算规模的次序排列。3.3.1 互投赞成票互投赞成票(Logrolling
11、):3.3 3.3 投票交易投票交易 v投票者同时就两个或两个以上两个或两个以上提案投票,既有投票者赞成的，也有其反对的。投票者对提案有不同偏好，愿就那些与其关系重大的进行投票交易。案例：案例：v就两项提案投票,一项带给石油生产者利益，一项带给食品生产者利益，均少数，单独不通过，同时收益均大于损失，交易。v投票交易只有在与提案有关的效益和损失投票交易只有在与提案有关的效益和损失不对称的情况下才会发生；若互抵则没有不对称的情况下才会发生；若互抵则没有此动机。此动机。v好处：好处：大大增加了某些提案在多数规则下大大增加了某些提案在多数规则下获得通过的可能性。获得通过的可能性。3.3.2 隐含的投票
12、交易隐含的投票交易 隐含的投票交易：隐含的投票交易：Implicit logrolling当分别代表不同利益集团的两个或更多议题被组合组合在一起,让投票者就此进行投票,隐含的投票交易就会发生。案例:两个不相关议题对纺织品进口限额和新型轰炸机研制被放在同一项提案中,通过可能性增大（要么都要，要么都不要）（要么都要，要么都不要）。每一特殊利益集团是否对组合性的包括一揽子项目的提案投赞成票，取决于其对这些项目的相对偏好程度。若获得的效益遭受的损失，即可带来正的净效益条件下，投赞成票，进行隐含的投票交易。3.3.3 投票交易与效率投票交易与效率案例：三个公民组成的社会就两项提案投票案例：三个公民组成的
13、社会就两项提案投票 安全保障安全保障:保安雇用保安雇用MC=AC=300MC=AC=300元元 社会娱乐社会娱乐:焰火燃放焰火燃放MC=AC=300MC=AC=300元元每一投票者必须为每一单位公共物品承担每一投票者必须为每一单位公共物品承担100100元的税元的税收收,简单多数原则简单多数原则;无投票交易结果无投票交易结果 就焰火燃放和保安雇佣两项提案分别投票就焰火燃放和保安雇佣两项提案分别投票,无投票交易无投票交易,简单多数规则下的结果是既不提供社会娱乐简单多数规则下的结果是既不提供社会娱乐,也不提供也不提供安全保障。安全保障。存在投票交易存在投票交易 将两项提案合二为一将两项提案合二为一
14、,A,A和和C C双双投赞成票双双投赞成票,原不能单独原不能单独表决通过的方案表决通过的方案,放在一起表决时却通过了。放在一起表决时却通过了。MBaMBcMBb图图3-6 3-6 投票交易：互投赞成票投票交易：互投赞成票投票交易的效率投票交易的效率投票交易有可能导致资源配置效率损失 如上例中效率损失100元（600-2502）投票交易并非总是资源配置效率损失 若A、B从焰火燃放中得到的效率均为25元，在燃放1次下，MB2525 250 300 MC；同样，若B、C从保安雇佣中得到的效率均为25元，在雇佣1个下，MB2525 250 300 MC；没有效率损失。3.4.1 3.4.1 投票还是不
15、投票：投票还是不投票：投票者投票者3.4 3.4 政治行为的分析政治行为的分析v投票者投票与否，取决于两个因素：参加投票的效益和成本：MB-MC0 效益：行使公民权获得满足和利益 成本：投票花费的时间和精力 投票对公共选择产生影响的可能性 如：因对投票结果不产生影响而不愿投票v一般而言，行使公民权所带来的满足和利益，以及不投票所面临的社会压力，或者是法律义务，大多数人会投票。3.4.2 选票极大化：选票极大化：政治家（政党）政治家（政党）v政党势力集团(利益集团)；v在多数规则下，一个政党在选票极大化上获得成功便赢得选举；选票极大化选票极大化是多党制社会中成功获得政治权力的先决条件。v竞选方案
16、设法向符合中间投票者意愿的结果倾斜。v政党在竞争中迫使政府向帕累托效率努力3.4.3 3.4.3 公共权力极大化：公共权力极大化：政府部门（官员）政府部门（官员）v政府机构提供公共物品区别于私人部门提供私政府机构提供公共物品区别于私人部门提供私人物品：人物品：不存在竞争不存在竞争降低工作效率；降低工作效率；不以利润最大化为目标不以利润最大化为目标较高成本；较高成本；不以价格形式出售不以价格形式出售评价时敏感度低于市场价格评价时敏感度低于市场价格v追求公共权力极大化追求公共权力极大化预算规模的极大化预算规模的极大化公公共物品供给量过剩共物品供给量过剩资源浪费资源浪费v另另:垄断权垄断权将公共物品
17、社会效益夸大将公共物品社会效益夸大3.4.4 特殊利益集团：特殊利益集团：一股不可忽视的力量一股不可忽视的力量指的是:谋求增加对其成员有利的政府支出的院外活动集团区别于政党:不掌握政治机构权力；手段:对政府官员、投票者施加压力或影响影响:税收负担水平及分布、财政补贴去向、政府支出项目设置等；问题:其获得来自于政府支出增加的效益是以其他人的境况因此而变坏为前提的(增加税收、减少他人支出)关键术语关键术语简单多数规则 政治均衡 多峰偏好 税收份额 中间投票者 配对投票 互投赞成票 投票交易隐含的投票交易 政治家（政党）选票极大化 权力极大化特殊利益集团 单峰偏好复习思考题复习思考题1.何谓政治均衡？2.如何理解中间投票者定理？3.举例说明投票决策中的单峰偏好、多峰偏好对配对投票结果的影响4.何谓投票交易和隐含的投票交易？投票交易对资源配置效率有什么影响？5.简要分析参与公共选择过程的投票者、政治家(政党）、政府部门（官员）以及特殊利益 集团的行为特点。
