1、第第4 4章章 保护贸易理论保护贸易理论 4.1 传统贸易保护理论传统贸易保护理论4.2 新贸易保护理论新贸易保护理论4.1 传统贸易保护理论传统贸易保护理论 理论背景理论背景:15-17世纪资本主义原始积累时期，新大陆和新航世纪资本主义原始积累时期，新大陆和新航线发现，商业活动的范围空前扩大，商品经济的发展对货币线发现，商业活动的范围空前扩大，商品经济的发展对货币的需求量增加，充当交易媒介的货币（黄金和白银）成为社的需求量增加，充当交易媒介的货币（黄金和白银）成为社会各界追逐的对象和社会财富的象征，拜金主义成为当时社会各界追逐的对象和社会财富的象征，拜金主义成为当时社会思潮的主旋律。会思潮的
2、主旋律。核心主张核心主张早期重商主义：强调少买，鼓励出口，反对早期重商主义：强调少买，鼓励出口，反对进口；严禁货币输出国外，力求用行政手段进口；严禁货币输出国外，力求用行政手段控制货币运动，以贮藏尽量多的货币，因而控制货币运动，以贮藏尽量多的货币，因而又被称为货币差额论或重金主义。又被称为货币差额论或重金主义。晚期重商主义：强调多卖，鼓励出口，限制晚期重商主义：强调多卖，鼓励出口，限制进口，实现贸易顺差，因而又被称为贸易差进口，实现贸易顺差，因而又被称为贸易差额论。额论。一、重商主义一、重商主义 具具体体措措施施早期重商主义：早期重商主义：第一，第一，禁止货币出口，国家垄断所有的货币交易；禁止
3、货币出口，国家垄断所有的货币交易；第二，第二，要求外国人在本国进行贸易时，必须将销售货要求外国人在本国进行贸易时，必须将销售货物的全部款项用于购买本国货物物的全部款项用于购买本国货物。晚期重商主义的政策重心由管理金银进出口的政策晚期重商主义的政策重心由管理金银进出口的政策转向管理货物进出口的政策，各国采取各种奖出限转向管理货物进出口的政策，各国采取各种奖出限入的措施：入的措施：第一，第一，以补贴和出口退税等措施孤立出口以补贴和出口退税等措施孤立出口；第二，第二，禁止重要原料的出口，但许可自由输入原料，禁止重要原料的出口，但许可自由输入原料，加工后再出口加工后再出口；第三，第三，降低和减免出口关
4、税降低和减免出口关税；第四，设立特权贸易公司，实行独占性的殖民贸易第四，设立特权贸易公司，实行独占性的殖民贸易政策政策；第五，与外国订立贸易条约第五，与外国订立贸易条约 第六，鼓励发展手工工场第六，鼓励发展手工工场 李斯特李斯特(Friedrich List)(Friedrich List)（1789184617891846）是德国经济学家，历史学派的先驱是德国经济学家，历史学派的先驱者，保护贸易的倡导人。其主要代者，保护贸易的倡导人。其主要代表作是表作是18411841年出版的年出版的政治经济学的政治经济学的国民体系国民体系(The National System Of(The Nation
5、al System Of Political Economy)Political Economy)一书。一书。二、保护幼稚工业论二、保护幼稚工业论（一）（一）理论背景理论背景 19世纪，资本主义工业还处于萌芽状态或正在成世纪，资本主义工业还处于萌芽状态或正在成长时期，这些国家的资产阶级要求保护幼稚工业，长时期，这些国家的资产阶级要求保护幼稚工业，特别是当时的德国特别是当时的德国。19世纪的德国是一个政治上分裂、经济上落后的世纪的德国是一个政治上分裂、经济上落后的农业国，农业国，1848年才结束封建割据局面，完成政治年才结束封建割据局面，完成政治上的统一。其经济发展水平不仅远远落后于工业上的统一
6、。其经济发展水平不仅远远落后于工业革命已经完成的英国，而且与早已进人工业革命革命已经完成的英国，而且与早已进人工业革命阶段的法国以及美国和荷兰等国也存在很大差距。阶段的法国以及美国和荷兰等国也存在很大差距。（二）保护幼稚工业论的核心思想（二）保护幼稚工业论的核心思想核心思想：核心思想：许多工业在发展中国家刚刚起步，处于许多工业在发展中国家刚刚起步，处于新生或幼嫩阶段，就像初生婴儿一样，而同新生或幼嫩阶段，就像初生婴儿一样，而同类工业在发达国家已是兵强马壮，实力雄厚。类工业在发达国家已是兵强马壮，实力雄厚。若允许自由贸易、自由竞争的话，发展中若允许自由贸易、自由竞争的话，发展中国家的幼稚工业肯定
7、被打垮被扼杀，永远没国家的幼稚工业肯定被打垮被扼杀，永远没有成长起来的希望。有成长起来的希望。若政府对其新建工业实行一段时间的保护，若政府对其新建工业实行一段时间的保护，等等“新生儿新生儿”长大了，再取消保护，那么它长大了，再取消保护，那么它就不但不怕竞争，还可与先进国家的同类工就不但不怕竞争，还可与先进国家的同类工业匹敌了。业匹敌了。保护标准（条件）：保护标准（条件）：（1）被保护的幼稚工业必须有长大的潜）被保护的幼稚工业必须有长大的潜力，从国际贸易的角度分析，必须有潜在的、力，从国际贸易的角度分析，必须有潜在的、通过成长会发挥出来的比较优势；通过成长会发挥出来的比较优势；（2）保护只是短期
8、的，为保护所付出的）保护只是短期的，为保护所付出的代价是短暂的、有限的；代价是短暂的、有限的；（3）被保护的幼稚工业在长大后带给社）被保护的幼稚工业在长大后带给社会的收益会足以弥补社会为保护其所付出的会的收益会足以弥补社会为保护其所付出的“抚养费抚养费”。意义意义缺陷缺陷李斯特的保护幼稚工业论的许多观点是李斯特的保护幼稚工业论的许多观点是有价值的，对落后国家制定对外贸易政有价值的，对落后国家制定对外贸易政策有一定借鉴意义。策有一定借鉴意义。现实生活中某个具体国家或地区幼稚产业现实生活中某个具体国家或地区幼稚产业的选择面临不同政治力量的较量，李斯特的选择面临不同政治力量的较量，李斯特并未对如何选
9、择幼稚产业给出一具体标准。并未对如何选择幼稚产业给出一具体标准。（三）保护幼稚工业论的简评（三）保护幼稚工业论的简评在现实中有广泛影响，世界贸易组织也在现实中有广泛影响，世界贸易组织也列有幼稚产业保护条款。列有幼稚产业保护条款。凯恩斯凯恩斯(John Maynard Keynes)（18831946）是）是当代英国最著名的经济学家，凯恩斯主义的创始当代英国最著名的经济学家，凯恩斯主义的创始人。他的代表作是人。他的代表作是就业、利息和货币通论就业、利息和货币通论(The General Theory of Employment，Interest and Money)(1936)。该书的出版在西方
10、世界引起了巨。该书的出版在西方世界引起了巨大反响，一些西方经济学家把大反响，一些西方经济学家把通论通论称为称为“凯凯恩斯革命恩斯革命”，该书也使得凯恩斯与亚当，该书也使得凯恩斯与亚当斯密、马斯密、马克思、达尔文、爱因斯坦等人物相提并论。克思、达尔文、爱因斯坦等人物相提并论。三、凯恩斯的保护就业论三、凯恩斯的保护就业论（一）理论背景（一）理论背景 1929-1933年资本主义世界发生空前严重年资本主义世界发生空前严重的经济危机，经济萧条、失业使市场问题进的经济危机，经济萧条、失业使市场问题进一步尖锐。一步尖锐。大危机后，许多资本主义国家积极干预对大危机后，许多资本主义国家积极干预对外贸易，实行高
11、关税，外汇限制，数量限制，外贸易，实行高关税，外汇限制，数量限制，鼓励出口等措施改善国内的经济状况。鼓励出口等措施改善国内的经济状况。（二）核心思想（二）核心思想核心思想核心思想贸易保护政策能扩大就业：贸易保护政策能扩大就业：（1 1）有效需求）有效需求 =消费消费 +投资投资 +政政府开支府开支 +净出口净出口（2 2）增加出口、减少进口，有效需）增加出口、减少进口，有效需求就会增加，进而增加国民生产和就求就会增加，进而增加国民生产和就业。业。该种保护作用的乘数效应：该种保护作用的乘数效应：如果净进口增加如果净进口增加1 1元的话，国民生元的话，国民生产水平的下降会超过产水平的下降会超过1
12、1元，对就业的元，对就业的影响当然也就更大一些。影响当然也就更大一些。而减少而减少1 1元的净进口，也能使国民元的净进口，也能使国民生产有超过生产有超过1 1元的增加，所能创造的元的增加，所能创造的工作机会也就更多。工作机会也就更多。（三）（三）理论简评理论简评现实意义：现实意义：一定程度上揭示了对外贸易与一定程度上揭示了对外贸易与国民经济发展之间的内在规律性。对于认国民经济发展之间的内在规律性。对于认清国民经济体系的运行规律，制订切实有清国民经济体系的运行规律，制订切实有效的宏观经济政策也有一定的理论指导意效的宏观经济政策也有一定的理论指导意义。义。局限性局限性:将贸易顺差视为与国内投资一样
13、是将贸易顺差视为与国内投资一样是对国民经济体系的一种对国民经济体系的一种“注入注入”，能对国，能对国民收入产生乘数效应，但贸易顺差并不能民收入产生乘数效应，但贸易顺差并不能像投资一样形成生产能力。像投资一样形成生产能力。（一）国际收支论（一）国际收支论（balance-of-payment arguments）实行贸易保护可以减少进口，从而减少外汇支出，实行贸易保护可以减少进口，从而减少外汇支出，增加外汇储备。贸易的顺差和逆差对一国的国际收增加外汇储备。贸易的顺差和逆差对一国的国际收支和外汇储备有很大影响，顺差时给国家带来外汇支和外汇储备有很大影响，顺差时给国家带来外汇净收入，外汇储备增加；逆
14、差则是外汇净支出，外净收入，外汇储备增加；逆差则是外汇净支出，外汇储备减少。汇储备减少。四、贸易保护的其他传统依据四、贸易保护的其他传统依据（二）贸易条件论（二）贸易条件论(terms-of-trade arguments)贸易条件是出口商品的国际价格与进口商品的国贸易条件是出口商品的国际价格与进口商品的国际价格的比率；关税等贸易保护手段在限制进口际价格的比率；关税等贸易保护手段在限制进口减少需求的同时会降低进口商品的价格，在出口减少需求的同时会降低进口商品的价格，在出口商品价格不变的条件下，进口商品价格的下降可商品价格不变的条件下，进口商品价格的下降可以使贸易条件得到改善，即同样数量的出口商
15、品以使贸易条件得到改善，即同样数量的出口商品可以换回更多的进口商品，从而使整个国家获利。可以换回更多的进口商品，从而使整个国家获利。（三）（三）政府收入论政府收入论(government revenue arguments)不管消费者和整个社会所付出的代价如何，不管消费者和整个社会所付出的代价如何，从政府的角度看，征收的关税是实实在在从政府的角度看，征收的关税是实实在在的收入，这也是政府要实行贸易保护的动的收入，这也是政府要实行贸易保护的动力之一。力之一。（四）（四）公平贸易论公平贸易论（fair-trade arguments）一旦参与国际贸易的国家采用不公平的竞争一旦参与国际贸易的国家采用
16、不公平的竞争手段，本国的利益将受损失。手段，本国的利益将受损失。不公平的竞争手段包括外国的出口补贴、关不公平的竞争手段包括外国的出口补贴、关税、非关税贸易壁垒、操控汇率、不对等税、非关税贸易壁垒、操控汇率、不对等开放市场、保护知识产权不力等，都会破开放市场、保护知识产权不力等，都会破坏公平的国际市场竞争环境。坏公平的国际市场竞争环境。（五）（五）收入再分配论收入再分配论（income-redistribution arguments）该观点主张通过贸易限制对一国的收入进行该观点主张通过贸易限制对一国的收入进行重新分配，以保护国内生产，或矫正不利重新分配，以保护国内生产，或矫正不利的收入分配后果
17、，或缩小贫富差距。的收入分配后果，或缩小贫富差距。不少国家利用贸易保护来调节国内各阶层的不少国家利用贸易保护来调节国内各阶层的收入水平，以减少社会矛盾和冲突，其中收入水平，以减少社会矛盾和冲突，其中最为典型的例子是发达国家对农产品的保最为典型的例子是发达国家对农产品的保护。护。（六）（六）国家安全论国家安全论（national security argument）自由贸易会增强本国对外国的经济依赖性，自由贸易会增强本国对外国的经济依赖性，这种情况可能会危害到国家安全，一旦战这种情况可能会危害到国家安全，一旦战争爆发或国家之间关系紧张，贸易停止，争爆发或国家之间关系紧张，贸易停止，供应中断，过于
18、依赖对外贸易的经济会出供应中断，过于依赖对外贸易的经济会出现危机。现危机。4.2 新贸易保护理论新贸易保护理论 20世纪世纪70年代中期后，资本主义经济进入低速增长阶段，年代中期后，资本主义经济进入低速增长阶段，失业率不断提高，而一些发展中国家在世界贸易中崛起，失业率不断提高，而一些发展中国家在世界贸易中崛起，并在纺织、制鞋、钢铁等原来发达国家垄断的行业中呈并在纺织、制鞋、钢铁等原来发达国家垄断的行业中呈现出比较优势，世界贸易格局发生了新的变化。在新的现出比较优势，世界贸易格局发生了新的变化。在新的形势下，贸易保护主义在理论与政策上都有了新发展，形势下，贸易保护主义在理论与政策上都有了新发展，
19、被成为被成为“新贸易保护主义新贸易保护主义”。主要工业发达国家对外贸易发展不平衡，美国贸易逆差主要工业发达国家对外贸易发展不平衡，美国贸易逆差急剧上升，成为新贸易保护主义的重要发源地。急剧上升，成为新贸易保护主义的重要发源地。一、分享外国企业的垄断利润一、分享外国企业的垄断利润 政府应该通过关税保护措施来分享这些外国政府应该通过关税保护措施来分享这些外国垄断或寡头企业的利润，弥补国民利益的损垄断或寡头企业的利润，弥补国民利益的损失。失。基基本本观观点点二、战略性产业保护理论二、战略性产业保护理论 战略性产业战略性产业：对于国家发展具有战略性意义的产业，简单来对于国家发展具有战略性意义的产业，简
20、单来说，就是重要产业。说，就是重要产业。（1）具有广泛外部经济效应的产业，也就是一般所说的）具有广泛外部经济效应的产业，也就是一般所说的带动效应巨大的产业，像产业链条非常宽长的汽车制造业等。带动效应巨大的产业，像产业链条非常宽长的汽车制造业等。（2）具有巨大内部规模经济的产业，像很多的重化工业。）具有巨大内部规模经济的产业，像很多的重化工业。（3）具有巨大外部规模经济的产业。）具有巨大外部规模经济的产业。（4）具有可获取的潜在垄断地位的产业，像中国的稀土）具有可获取的潜在垄断地位的产业，像中国的稀土产业。产业。（5）重大的尖端产业，像时下正在推进的航空航天、卫）重大的尖端产业，像时下正在推进的
21、航空航天、卫星导航产业。星导航产业。通过对重点战略性产业的保护，利用这些产通过对重点战略性产业的保护，利用这些产业极强的带动效应，推进国家内部相关产业业极强的带动效应，推进国家内部相关产业的成长，促进国家的整体经济发展。的成长，促进国家的整体经济发展。重重点点战战略略性性产产业业保保护护与幼稚产业保护的交叉与区别：与幼稚产业保护的交叉与区别：（1）交叉）交叉都为重点产业；都为重点产业；（2）区别）区别保护幼稚产业论强调的是产业发展处于保护幼稚产业论强调的是产业发展处于初级阶段，保护是为了发挥这些产业的潜在比较优势。战初级阶段，保护是为了发挥这些产业的潜在比较优势。战略性产业保护理论注重的是被保
22、护产业的带动效应，保护略性产业保护理论注重的是被保护产业的带动效应，保护不单单是为了该产业本身，而是为了相关产业或者整个经不单单是为了该产业本身，而是为了相关产业或者整个经济的发展。济的发展。国国际际垄垄断断性性产产业业保保护护战战略略性性贸贸易易政政策策理理论论由于国际市场上的不完全竞争性质和规模经由于国际市场上的不完全竞争性质和规模经济的存在，市场份额对各国企业变得更加重济的存在，市场份额对各国企业变得更加重要。市场竞争变成一场少数几家企业（国际要。市场竞争变成一场少数几家企业（国际垄断性产业保护）之间的垄断性产业保护）之间的“博弈博弈”（game），谁能占领市场，谁就能获得超），谁能占领
23、市场，谁就能获得超额利润。新贸易保护主义主张通过政府补贴额利润。新贸易保护主义主张通过政府补贴等来帮助本国企业在国际竞争中获胜，而企等来帮助本国企业在国际竞争中获胜，而企业获胜之后所得的利润会大大超过政府所支业获胜之后所得的利润会大大超过政府所支付的补贴。付的补贴。波音公司和空中客车公司相同情况下的盈利波音公司和空中客车公司相同情况下的盈利/亏损亏损 空中客车公司空中客车公司生产生产不生产不生产波音波音公司公司生产生产-5；-5100；0不生产不生产0；1000；0政府对空中客车公司进行补贴（政府对空中客车公司进行补贴（25单位）单位）空中客车公司空中客车公司生产生产不生产不生产波音波音公司公
24、司生产生产-5；20100；0不生产不生产0；1250；0本 章 小 结 由于国际贸易对贸易参与国的福利影响是不均等由于国际贸易对贸易参与国的福利影响是不均等的，一些受损国家为了避免福利损失，于是拿起的，一些受损国家为了避免福利损失，于是拿起了贸易保护的武器，而保护贸易理论则是贸易保了贸易保护的武器，而保护贸易理论则是贸易保护实践的需要，并为后者提供理论基础。护实践的需要，并为后者提供理论基础。保护贸易理论出现了很多论点，主要有重商主义、保护贸易理论出现了很多论点，主要有重商主义、李斯特的保护幼稚工业论、凯恩斯主义的保护就李斯特的保护幼稚工业论、凯恩斯主义的保护就业论、国际收支论、贸易条件论、
25、政府收入论、业论、国际收支论、贸易条件论、政府收入论、公平贸易论、收入再分配论、国家安全论以及战公平贸易论、收入再分配论、国家安全论以及战略贸易论等保护理论。略贸易论等保护理论。基本概念 幼稚工业幼稚工业 战略性产业战略性产业 复习 思考题 1保护幼稚产业论的核心观点是什么保护幼稚产业论的核心观点是什么?2简述幼稚产业的判断标准。简述幼稚产业的判断标准。3论述幼稚产业保护与重点战略性产论述幼稚产业保护与重点战略性产业保护的异同。业保护的异同。4在政府向空中客车提供相应补贴时，在政府向空中客车提供相应补贴时，若波音也提供相同的补贴，会出现什么若波音也提供相同的补贴，会出现什么结果？结果？5许多国家在积极发展对外贸易的同许多国家在积极发展对外贸易的同时，又实行贸易保护，矛盾吗？为什么？时，又实行贸易保护，矛盾吗？为什么？
