1、被被调调查查人人姓姓名名：调调查查人人姓姓名名：被被调调查查人人部部门门：调调查查人人部部门门：评评价价要要素素模模块块关关键键控控制制点点编编号号评评价价项项目目描描述述相相关关流流程程控制活动控制活动的设计1企业是否综合运用手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制等方法，对各类业务事项的主要风险和关键环节设置了必要的控制措施内控控制活动的设计流程2企业各项控制措施的设计是否与风险应对策略相适应内控控制活动的设计流程控制活动的运行3针对各类业务事项的主要风险和关键环节所制定的各类控制方法和控制措施是否得以有效实施内控控制活动的运行流程4对不相容职务应分离而未分离的情形，是否采取了替代控制措
2、施予以弥补内控控制活动的运行流程5企业是否存在超越权限或不按程序和权限处理业务事项的情况内控控制活动的运行流程6特别授权是否履行相应程序并及时予以确认内控控制活动的运行流程7企业重大决策、重大事项、重大人事任免及大额资金支付业务等是否实行集体决策或会签制度内控控制活动的运行流程特殊性控制活动8企业是否针对非常规性、非系统性业务事项制定相应的控制措施，并定期对其执行情况进行检查分析内控特殊性控制活动流程9企业是否建立了重大风险预警机制和突发事件应急处理机制，相关应急预案的处置程序和处理结果是否有效内控特殊性控制活动流程签签核核人人姓姓名名：开开始始调调查查日日期期签签核核人人部部门门：结结束束调
3、调查查日日期期过过程程管管理理情情况况记记录录检检查查结结果果对对应应的的管管理理制制度度相相应应的的业业务务流流程程制制度度名名称称及及编编号号具具体体条条款款流流程程名名称称及及编编号号流流程程简简要要描描述述过过程程管管理理符符合合度度结结果果有有效效性性管管理理符符合合度度结结果果有有效效性性情情况况记记录录其其它它（如如通通知知、传传真真、优优秀秀实实践践和和总总结结等等）缺缺陷陷说说明明责责任任部部门门检检查查结结果果结结果果性性文文件件名名称称过过程程管管理理情情况况记记录录缺缺陷陷说说明明责责任任部部门门结结果果有有效效性性管管理理符符合合度度结结果果有有效效性性情情况况记记录录
