1、D现代咨询方法与实务目录第一章 现代工程咨询方法1第一节 现代工程咨询方法概述1第二节 逻辑框架法1第三节 层次分析法4第四节 SWOT分析法7第五节 PEST 分析法8第六节 现代工程咨询信息数据与知识管理9第二章 规划咨询的主要理论与方法11第一节 区城发展基础理论11第二节 区域发展阶段分析15第三节 规划预测与分析的常用方法18第四节 规划编制工作流程方法20第三章 资源环境承载力分析21第一节 资源环境承载力概述21第二节 资源环境承载力分析方法体系22第三节 资源环境承载力常用分析方法23第四章 战略分析26第一节 市场战略基础27第二节 竞争能力分析29第三节 价值链分析31第四
2、节 投资组合分析32第五节 平衡计分卡35第五章 市场分析37第一节 市场分析概述37第二节 定性预测法39第三节 因果预测法40第四节 延伸预测法43第六章 现金流量分析44第一节 资金时间价值与等值换算44第二节 现金流量分析指标及应用48第七章 工程项目投资估算53第一节 建设投资简单估算法53第二节 建设投资分类估算法56第三节 建设期利息估算59第四节 流动资金估算60第五节 项目总投资与分年投资计划61第八章 融资方案分析61第一节 资金成本分析61第二节 资金结构优化比选64第三节 资产证券化方案分析65第四节 并购融资及债务重组67第九章 工程项目财务分析69第一节 财务分析概
3、述69第二节 财务分析的价格及选取原则70第三节 财务现金流量的估算71第四节 财务盈利能力分析78第五节 偿债能力分析和财务生存能力分析83第十章 工程项目经济分析85第一节 经济分析概述85第二节 经济效益与费用的识别与计算86第三节 经济分析基本方法88第十一章 涉及到其它科目的内容92第一节 宏观经济管理92第二节 投融资政策、财税政策、产业政策96第三节 工程项目招标投标管理和合同管理98第四节 工程项目进度管理与投资控制113第五节 建设方案研究与比选121第六节 不确定性分析与风险分析128第七节 社会评价135第八节 后评价138第九节 咨询报告编制139271第一章 现代工程
4、咨询方法第一节 现代工程咨询方法概述1、基本概念现代工程咨询服务范围包括：政策咨询；项目咨询；评估咨询；全过程工程咨询。2、现代工程咨询方法的特点现代工程咨询方法的特点是，定性分析和定量分析相结合，重视定量分析；静态分析与动态分析相结合，重视动态分析；统计分析与预测分析相结合，重视预测分析。3、现代工程咨询方法框架（1）现代工程咨询方法体系现代工程咨询方法体系包括哲学方法、逻辑方法和学科方法。（2）常用现代工程咨询方法常用的现代工程咨询方法包括综合分析、规划咨询、市场分析、项目评价、项目管理等五大类。第二节 逻辑框架法1、逻辑框架法的概念及模式（1）LFA的基本概念逻辑框架法（LFA）是一种概
5、念化论述项目的方法，即用一张简单的框图来清晰地分析一个复杂项目的内涵和各种逻辑关系，以便给人们一个整体的框架概念。LFA的核心是项目的各种要素之间的因果关系，即“如果”提供了某种条件，“那么”就会产生某种结果。（2）LFA的基本模式逻辑框架分析方法的结果是要形成一个逻辑框架表。表1-1 逻辑框架的基本模式目标层次客观验证指标（定量）客观验证方法重要假设及外部条件宏观目标宏观目标验证指标评价及监测手段和方法实现宏观目标的假设条件具体目标具体目标验证指标评价及监测手段和方法实现具体目标的假设条件产出成果产出成果衡量指标评价及监测手段和方法实现项目产出的假设条件投入/活动投入方式及定量指标投入活动验
6、证方法落实项目投入的外部条件逻辑框架矩阵从下到上，分为投入、产出、具体目标和宏观目标四层；从左到右则分别为各层次目标文字叙述、定量化指标、指标的验证方法和实现该目标的必要假设及外部条件。目标层次（命题思路：根据背景资料分析哪些是宏观目标、具体目标、产出、投入和活动）a）宏观目标。即宏观计划、规划、政策和方针等所指向的目标。一般超越了项目的范畴，是指国家、地区、部门或投资组织的整体目标。b）具体目标。指项目的直接效果，是项目立项的重要依据。主要是社会和经济方面的成果和作用。c）产出。即项目的建设内容或投入的产出物。指出项目所完成的实际工程（如港口、铁路、城市服务设施等）、或改善机构制度、政策法规
7、等。d）投入和活动。主要包括资源和时间等的投入。客观验证指标逻辑框架垂直各层次目标，应有相对应的客观且可度量的验证指标，验证每一个目标的实现程度。客观验证方法在逻辑框架水平逻辑层次上，对应验证指标的是验证方法。验证方法就是主要资料来源和验证所采用的方法。重要的假定条件在逻辑框架的4个目标层次之间有一些重要的限制条件，称为假定条件，即必要的外部条件或风险。重要的假定条件主要是指可能对项目的进展或成果产生影响，而项目管理者又无法控制的外部条件，即不可控风险或限制条件。2、逻辑框架法中的逻辑关系逻辑框架矩阵分为垂直和水平两种逻辑关系。（1）垂直逻辑关系第一级：如果保证一定的资源投入，并加以很好地管理
8、，则预计有怎样的产出；第二级：如果项目的产出活动能够顺利进行，并确保外部条件能够落实，则预计能取得怎样的具体目标；第三级：项目的具体目标对整个地区乃至整个国家更高层次宏观目标的贡献关联性。这样，四个层次的要素就自下而上构成了三个相互连接的逻辑关系。这种逻辑关系在LFA中称为“垂直逻辑”，可用来阐述各层次的目标内容及其上下层次间的因果关系。（2）水平逻辑关系（命题思路：根据背景资料确定，各目标层次相对应的验证指标、验证方法和重要的假定条件）水平逻辑分析的目的是通过主要验证指标和验证方法来衡量一个项目的资源和成果。与垂直逻辑中的每个层次目标对应，水平逻辑对各层次的结果加以具体说明，由验证指标、验证
9、方法和重要的假定条件所构成，形成了LFA的44的逻辑框架。表1-2 逻辑框架中水平逻辑关系目标层次验证指标（定量）验证方法重要假设条件宏观目标对宏观目标影响程度的评价指标（包括预测值、实际值）资料来源：项目文件、统计资料、项目受益者提供的资料等采用方法：调查研究、统计分析等具体目标验证项目具体目标的实现程度资料来源：项目受益者提供采用方法：调查研究等产出成果产出成果衡量指标资料来源：项目记录、监测报告、项目受益者提供的资料等采用方法：资料分析、调查研究等投入/活动投入方式及定量指标资料来源：项目评价报告、项目计划文件、投资者协议文件等在项目的水平逻辑关系中，还有一个重要的逻辑关系就是重要假设条
10、件与不同目标层次之间的关系。图1-3 水平逻辑中的因果关系总之，逻辑框架分析方法不仅仅是一个分析程序，更重要的是一种帮助思维的模式。3、逻辑框架矩阵的编制（1）逻辑框架的编制步骤逻辑框架矩阵表的编制，可以按照以下步骤进行：确定项目的具体目标；确定为实现项目具体目标所要实现的产出成果；确定为达到每项产出成果所需要投入的活动；确定项目的宏观目标；用“如果，那么”的逻辑关系自下而上检验纵向逻辑关系；确定每一层次目标的实现所需要的重要假设和外部条件；依次确定项目的直接目标、产出成果和宏观目标的可验证的指标；确定指标的客观验证方法；确定各项投入活动的预算成本和验证指标及方法；对整个逻辑框架的设计进行对照
11、检查和核对。目标层次客观验证指标（定量）客观验证方法重要假设及外部条件宏观目标宏观目标验证指标评价及监测手段和方法实现宏观目标的假设条件具体目标具体目标验证指标评价及监测手段和方法实现具体目标的假设条件产出成果产出成果衡量指标评价及监测手段和方法实现项目产出的假设条件投入/活动投入方式及定量指标投入活动验证方法落实项目投入的外部条件（2）目标层次的逻辑关系表述（3）重要假设的表述重要假设条件的存在，是由多种原因造成的。首先，是项目所在地的特定自然环境及其变化。其次，政府在政策、计划、发展战略等方面的失误或变化给项目带来严重影响。另外，管理体制也是项目无法控制的因素。列入逻辑框架矩阵表的重要假设
12、条件要具备3个条件：对项目的成功很重要；项目本身无法对之进行控制；有可能发生。（4）客观验证指标和验证方法的表述客观验证指标为了验证层次目标实现的程度，逻辑框架采用的验证指标应具备下列条件：a）清晰的量化指标，以测定项目目标的实现程度；b）必须针对项目主要具体目标，突出重点指标；c）验证指标与对应目标的关系明确合理；d）验证指标与层次目标一一对应，是唯一的、单独的；e）验证指标必须是完整的、充分的、定义准确的；f）验证指标必须是客观的，不是人为可以变动的；g）间接指标的采用。如降低婴儿死亡率，可以用家长受过专门训练的比例和医疗卫生设施的使用比例作为间接指标。h）验证指标的准确性。准确的指标应该
13、包括明确的定义、定量和定性的数据以及规定的时间。客观验证方法某项指标被作为检验某个目标层次的标准，它来源于哪本书、哪个统计报表或文件，必须提出明确的验证方法。一般的信息来自建设单位、当地群众和官方文件等3个方面。（5）确定项目的投入形式和投入量（6）最后的复查第三节 层次分析法1、层次分析法概述及优缺点层次分析法（Analytic Hierarchy Process，AHP）应用网络系统理论和多目标综合评价方法，是一种层次权重决策分析方法。该方法将决策问题的有关元素分解成目标、准则、方案等层次，在此基础上进行定性分析和定量分析的一种决策方法。（1）层次分析法的优点系统性的分析方法；简洁实用的决
14、策方法；所需定量数据信息较少。（2）层次分析法的缺点不能为决策者提供新方案指标过多时工作量大，且权重难以确定特征值和特征向量的精确求法比较复杂2、层次分析法的基本步骤运用层次分析法大体上分成四个步骤：建立层次结构模型、构造比较判别矩阵、单准则下层次排序及其一致性检验、层次总排序及其一致性检验。（1）建立层次结构模型层次分析法先将决策的目标、考虑的因素（评价准则）和决策对象（行动方案）按它们之间的相互关系分为最高层、中间层和最低层。其中最高层称为目标层，这一层中只有一个元素，就是该问题要达到的目标或理想的结果；中间层为准则层，层中的元素为实现目标所采用的措施、政策、准则等，准则层中可以不止一层，
15、可以根据问题规模的大小和复杂程度，分为准则层、子准则层；最低层为方案层，这一层包括了实现目标可供选择的方案。据此给出层次结构模型图，模型中，目标、评价准则和行动方案处于不同的层次，彼此之间关系用线段表示，评价准则可细分多层。典型层次结构模型如图1-4所示。（2）构造比较判别矩阵层次结构建立后，评价者根据自己的知识、经验和判断，从第一个准则层开始向下，逐步确定各层不同因素相对于上一层因素的重要性权数。层次分析法在确定各层不同因素相对于上一层各因素的重要性权数时，使用两两比较的方法。（3）单准则下层次排序及其一致性检验层次分析法的信息基础是比较判断矩阵。由于每个准则都支配下一层若干个因素，这样对于
16、每一个准则及它所支配的因素都可以得到一个比较判断矩阵。因此，根据比较判断矩阵如何求出各因素对于准则的相对排序权重的过程称为单准则下的排序。计算权重的方法有多种，其中和法和根法是比较成熟并得到广泛应用的方法。和法第一步：将判断矩阵的列向量归一化，即：第二步：将按行求和，即：第三步：将归一化后得，；第四步：，为A的最大特征值。根法第一步：将判断矩阵的列向量归一化，即：第二步：将按行求根，即：第三步：将归一化后得，；第四步：，为A的最大特征值。判断矩阵一致性检验对于每一层次作单准则排序时，均需要做一致性的检验。设A为n阶正互反矩阵，令其中，是A的最大特征值，CI可作为衡量不一致程度的数量标准，称CI
17、为一致性指标。表1-7 平均随机一致性指标RI值n123456789RI000.580.941.121.241.321.411.45表1-7中n=1，2时RI=0，因1，2阶判断矩阵总是一致的。当n3时，令CR=CI/RI，称CR为一致性比例。当CR0.1，认为比较判断矩阵的一致性可以接受，否则应对判断矩阵作适当的修正。（4）层次总排序及其一致性检验层次总排序总排序一致性检验总结：层次分析法做题步骤准则层和方案层的确定。（顶多三个）针对准则层进行两两比较标度，形成判断矩阵；（3阶）计算判断矩阵的特征向量；将准则层因素和方案层因素进行两两比较，形成3个2阶矩阵；计算方案层判断矩阵的三个特征向量；
18、将中三个特征向量综合，并乘以准则层判断矩阵的特征向量，即得出结果。第四节 SWOT分析法SWOT分析法，即优势（Strengths）、劣势（Weakness）、机会（Opportunities）和威胁（Threats）分析，亦称态势分析法，广泛应用于企业战略研究与竞争分析。SWOT分析法具有分析直观、使用简单的优点，但是，不可避免地带有精度不够的缺陷。1、SWOT分析法模型SWOT分析就是将研究对象主要的内部优势、劣势和外部机会和威胁，通过调查列举出来，并依照矩阵形式排列，然后用系统分析的思想，把各种因素相互匹配起来加以分析，从中得出一系列相应的结论，为制定相应的发展战略提供依据。根据优势、劣
19、势与机会、威胁两两组合，SWOT分析可以形成SO、WO、ST、WT四种不同类型的组合战略。SO战略（优势-机会）：是一种发展企业内部优势与利用外部机会的战略，是一种理想的战略模式。当企业具有特定方面的优势，而外部环境又为发挥这种优势提供有利机会时，可以采取该战略。WO战略（劣势-机会）：是利用外部机会来弥补内部劣势，使企业改劣势而获取优势的战略。存在外部机会，但由于企业存在一些内部劣势而妨碍其利用机会，可采取措施先克服这些劣势。ST战略（优势-威胁）：是指企业利用自身优势，回避或减轻外部威胁所造成的影响。WT战略（劣势-威胁）：是一种旨在减少内部劣势，回避外部环境威胁的防御性技术。SWOT分析
20、法在应用于企业发展战略制定时，首先应根据企业优劣势分析和机会威胁分析，画出SWOT分析图，然后根据SWOT分析结果，在SWOT分析图上找到企业相应的位置，从而进行相应的战略选择。SWOT分析图划分为4个象限，根据企业所在的不同位置，应采取不同的战略。SWOT提供了4种战略选择：在右上角的企业，拥有强大的内部优势和众多的机会，企业应采取增加投资、扩大生产、提高市场占有率的增长性战略；在右下角的企业，尽管具有较大的内部优势，但必须面临严峻的外部挑战，应利用企业自身优势，开展多元化经营（多元化战略），避免或降低外部威胁的打击，分散风险，寻找新的发展机会；处于左上角的企业，面临外部机会，但自身内部缺乏
21、条件，应采取扭转性战略，改变企业内部的不利条件；处于左下角的企业，既面临外部威胁，自身条件也存在问题，应采取防御性战略，避开威胁，消除劣势。2、SWOT分析法的基本步骤运用SWOT分析法大体上分成三个步骤：分析环境因素；构造SWOT矩阵；制定行动计划。（1）分析环境因素外部环境因素包括机会因素和威胁因素，它们是外部环境对企业或组织的发展直接有影响的有利和不利因素，属于客观因素，一般归属为经济、政治、社会、人口、产品和服务、技术、市场、竞争等不同范畴。内部环境因素包括优势因素和劣势因素，它们是企业或组织发展中自身存在的积极和消极因素，属主观因素，一般归类为管理、组织、财务、人力资源等不同范畴。（
22、2）构造SWOT矩阵将调查得出的各种因素根据轻重缓急或影响程度等进行排序，构造SWOT矩阵。在此过程中，将那些对企业或组织发展有直接、重要、迫切、久远的影响因素优先排列出来，而将那些间接、次要、不急、短暂的影响因素排在后面。表1-9 SWOT矩阵示意图内部条件优势（Strengths）劣势（Weakness）外部环境机会（Opportunities）威胁（Threats）（3）制定行动计划制定计划的基本思路是：发挥优势因素，克服劣势因素，利用机会因素，化解威胁因素；考虑过去，立足当前，着眼未来；运用系统分析的综合分析方法，将排列与考虑的各种环境因素相互匹配起来加以组合，得出一系列企业或组织未来
23、发展的可选择对策。第五节 PEST分析法PEST分析是指宏观环境的分析，包括政治（Po1itics）、经济（Economy）、社会（Society）和技术（Techno1ogy）分析四个方面。PEST分析法从不同角度全面地分析外部环境，从变动的因素上探求行业或企业可能的发展潜能，对行业或企业的发展前景有一个大的整体把握，并制定出相应的对策。PEST分析法只考虑了宏观环境因素，故具有局限性，需要与SWOT方法等其他综合分析法结合使用。1、PEST分析（1）政治环境分析政治环境是指一个国家或地区的政治制度、行政体制、法律法规等，具体指标包括政治体制、经济体制、财政政策、税收政策、产业政策、投资政策
24、、政府补贴水平、民众对政治的参与度等。企业在其他国家或地区设厂投资，在进行投资项目可行性研究时，要加强所在国的政治环境分析，高度重视各国政治环境的特殊性。政治环境常常制约、影响企业的经营行为，尤其是影响企业较长期的投资行为。（2）经济环境分析经济环境主要包括宏观和微观两个方面的内容。宏观经济环境主要指一个国家的人口数量及其增长趋势，国民收入、国民生产总值及其变化情况以及通过这些指标能够反映的国民经济发展水平和发展速度。微观经济环境主要指企业所在地区或所服务地区的消费者的收入水平、消费偏好、储蓄情况、就业程度等因素。这些因素直接决定着企业目前及未来的市场大小。（3）社会自然环境分析社会自然环境包
25、括社会环境和自然环境。社会环境包括一个国家或地区的居民教育程度和文化水平、宗教信仰、风俗习惯、审美观点、价值观念等。例如，文化水平会影响居民的需求层次；宗教信仰和风俗习惯会禁止或抵制某些活动的进行。自然环境包括土地、生物、矿产、能源、水资源以及生态环境。（4）技术环境分析技术环境对企业的生存和发展具有直接而重大的影响，不断的技术进步提高了生产效率，降低了生产成本，极大地影响了市场竞争的格局。技术环境分析是要分析本企业的产品有关的科学技术的现有水平、发展趋势及发展速度，跟踪掌握新技术、新材料、新工艺、新设备，分析对产品生命周期、生产成本以及竞争格局的影响。第六节 现代工程咨询信息数据与知识管理1
26、、现代工程咨询信息类型、来源、采集与管理1.1 现代工程咨询信息类型（1）不同属性的信息工程咨询中常用如下几种属性信息：法律。规划与政策。标准与规范。自然与资源。行业统计。投资与项目。区域社会与经济状况。（2）来源不同的信息内部信息。外部信息。（3）媒介与形式不同的信息（4）原始信息与加工信息（5）用途不同的信息（6）动态信息与静态信息（7）显性信息与隐性信息1.2 现代工程咨询信息来源（1）网络和出版物（2）借阅与购买（3）自有信息1.3 现代工程咨询信息采集（1）现代工程咨询信息采集途径调查方法可分为普查与抽样调查两大类，这两类都有文案调查、实地调查、问卷调查、实验调查等几种。文案调查是上
27、述各种调查方法中最简单、最一般和常用的方法，也是其他调查方法的基础。实地调查能够控制调查过程，应用灵活，信息充分，但耗时长、费用多，调查对象易受心理暗示影响，不够客观。问卷调查适应范围广、简单易行、费用较低，得到了大量应用。实验调查最复杂、费用高、应用范围有限，但调查结果可信度较高。1.4 现代工程咨询信息管理（2）建立数据库管理系统数据库管理系统一般由数据库语言、数据库管理程序和数据库使用程序三部分组成。数据库管理系统的功能因系统不同而有所差异，一般包括：定义数据库、装入数据库、操作数据库、维护数据库、数据通信等。（3）信息安全管理信息安全一般指信息的完整和用途是否得到了有效保护。信息安全分
28、为信息系统、数据库、个人隐私、商用信息、国家机密的保护等方面。2、现代工程咨询数据分析与挖掘2.1 数据分析数据分析的对象可分为时间序列和截面数据。如企业历年的咨询收入、利润总额等就是时间序列。截面数据是在同一时间的数据，如企业同一年咨询业务数目、营业额、费用、收入、人工耗费等。（1）数据统计分析统计分析不仅是计算样本的数字特征（期望值、方差、相关系数、协方差、离散度、概率分布等），还应当建立适当的模型，进而做出预测。统计分析一般有如下工作或阶段。选择数字特征。收集并整理数据。计算数字特征。建立模型。检验模型误差。利用模型预测。评价统计与预测结果。（2）时间数据分析时间序列分析时间序列分析是根
29、据随机过程理论，研究时间序列的统计规律。时间序列建模一般有如下几个步骤：a）取得时间序列样本。b）将样本点画成图，进行相关分析。c）模式识别与拟合。d）预测未来。2.2 数据挖掘数据挖掘就是从数据中挖掘出隐含、先前未知、有潜在用途，最终可为人理解的关系、模式、趋势和其他有用信息，并建立模型，用于预测、判断或决策。（1）数据挖掘与数据分析的区别数据挖掘与数据分析不同，区别在于：处理工作量；（多与少的区别）制约条件；（数据挖掘不做假设，自动建立方程）处理对象；（数据挖掘对象类型繁多）处理结果。（数据挖掘的结果不易解释，着眼于预测未来，并提出决策建议）（2）数据挖掘步骤按挖掘对象，数据挖掘分为数据库
30、与数据仓库挖掘、网络挖掘两种，各自步骤分述如下。数据库与数据仓库挖掘数据挖掘一般有以下八个步骤：信息收集；数据集成；数据规约；数据清理；数据变换；数据挖掘；模式评估；知识表示。网络挖掘网络信息挖掘具体步骤如下：确立目标样本；提取特征信息；网络信息获取；信息特征匹配。3、现代工程咨询知识管理3.1 现代工程咨询知识及其特点数量多，种类庞杂。隐性知识难以提炼。隐性知识，特别是经验，需要积累，且常难以提炼和恰当表达。保密要求高。咨询企业获得客户大量信息，有些很敏感，客户不希望透漏给第三方。3.2 工程咨询企业知识管理（1）知识管理原则积累原则。共享原则。交流原则。（2）知识管理功能知识管理要获得成功
31、，需要有完整的知识管理制度。该制度应具备的主要功能如下：能够清楚地了解企业已有何种知识，还需要何种知识；若要能够及时将知识传递给真正需要的人；一定要使需要知识的人能够获取；不断生产新知识，并使整个企业的人能够使用；确保进入企业的知识可靠、有生命力；定期检查企业的知识是否仍然有效；改造企业文化，建立激励机制，为知识管理创造便利条件。（3）知识管理成效的评估咨询企业知识管理的好坏与成效，可从以下几个方面评估：人力资源：培训费用、员工向心力与经验；创新成果：研发费用、员工创新态度与比率、咨询业务的更新、知识产权；客户态度：服务质量、合作时间、咨询次数、销售额等。（4）知识管理系统建立的步骤认知认知是
32、统一企业对知识管理的认识，评价企业知识管理现状，提出知识管理的策略。规划主要是详细分析本企业所需知识的类型，根据业务流程等制订知识管理计划。试点选取适当部门和业务试行知识管理。及时观察与记录实施结果，解决遇到的问题。投入使用知识管理计划试点并经完善之后，应全面推广。建立新制度建立适合于知识管理与企业发展的新制度。第二章 规划咨询的主要理论与方法第一节 区城发展基础理论1、城镇和产业的空间分布（1）中心地理论中心地理论认为，一定区域内的中心地在职能、规模和空间形态分布上具有一定规律性。所谓中心地是指一定区域范围内的中心，通常是一个城镇。中心地按规模和功能不同，可划分为不同等级。高等级中心地提供高
33、级的服务，低等级中心地提供低级的服务，高等级中心地为低等级中心地提供商品和服务。中心地理论在城镇体系研究中得到应用。（2）增长极与点轴开发理论在地理意义上，增长极特指区位条件优越的地区。增长极理论认为经济增长并非同时出现在所有地方，而是以不同的强度出现于一些区位条件优越的地区，然后通过不同渠道向外扩散，并对整个经济产生不同的影响。增长极具有两方面的效应：一是极化效应。区位条件优越的地区吸引周围地区的生产要素不断向极点聚集，在极点地区产生规模经济效益，增强了极点的自我发展能力和竞争能力。二是扩散效应。增长极的发展水平与周边地区产生落差，导致生产要素向外围转移，对周围地区产生辐射带动作用。增长极理
34、论建立在区域经济发展不平衡规律的基础上，强调首先要尽可能把有限的资源集中到区位条件优越、发展潜力大、经济效益好的地区，培育经济发展增长极，强化增长极的实力，然后通过扩散效应实现区域整体发展。点轴开发理论是增长极理论的延伸，不仅强调点的开发，也强调轴的开发，以点带轴，点轴贯通，形成区域开发的总体框架。点轴开发理论认为，连接点（增长极）的交通线形成了有利的区位，有利于生产要素的流动，降低了运输费用和生产成本，促使人口和经济向交通线聚集，产生新的生产生活集聚点。这些对区域开发具有促进作用的交通线被称为发展轴。（3）核心-外围理论核心外围理论，用于解释区域空间演变。该理论将经济系统空间结构划分为核心区
35、和外围区，核心区具有较高的创新变革能力，在空间系统中处于支配地位。一般来说，核心区为城市或城市集聚区，外围区为经济相对落后的区域。区域空间演变过程：在经济发展初始阶段，区域间经济联系不紧密，呈各自孤立的状态；随着经济的增长，某些区域发展迅速，成为核心，其他地区成为它的外围区；随着经济发展和工业化的推进，核心区与外围区的关系进一步强化，核心区发展加快，且次一级核心区开始形成；随着核心区域对外围区扩散作用的加强，整个区域成为功能相互依赖、联系紧密的城镇体系。核心外围理论解释了区域从互不关联、独立发展，到彼此联系、发展不均衡，再到互相关联、平衡发展的过程，对于研究城乡、发达地区与落后地区、发达国家与
36、发展中国家的关系有重要意义。（4）梯度转移理论该理论认为，工业各部门及各种工业产品，都处于生命周期的不同发展阶段，即经历创新、发展、成熟、衰退等四个阶段。将该理论引入区域经济学中，形成了区域经济的梯度转移理论，其主要内容是：在一个大区域范围内，由于地理环境、发展条件、历史基础等原因，区域间的经济发展是不平衡的，客观上存在经济技术梯度。经济创新活动所包含的新兴产业、新产品、新工艺、新技术和新管理方法的创建和运用先发源于高梯度地区；然后随着时间的推移逐步向低梯度地区转移。区域经济的兴衰主要取决于产业结构，产业结构又取决于地区主导产业部门在生产循环中所处的阶段。如果区域的主导产业部门处于创新阶段，该
37、区域就是高梯度地区；如果区域主导产业部门处于衰退阶段，该区域就是低梯度地区。影响梯度转移的速度、频度和梯度值的最关键因素是创新能力，具有较高创新能力的高梯度地区通过不断向低梯度地区转移经济发展能力，成为引导经济增长的引擎。但也有低梯度地区通过采用新技术，发展高科技产业，实现超常规发展，从而在一些领域向高梯度地区转移，实现反梯度转移。2、人口与产业集聚程度的衡量集聚程度是规划咨询中对规划对象进行现状分析的重要内容，通常对人口、经济等要素的集聚程度进行分析。（1）人口密度人口密度是衡量人口集聚程度的重要指标，通常使用人/平方公里或人/公顷作为单位。人口密度指标在规划咨询中具有重要的参考意义，对于产
38、业布局、基础设施布局等具有重要影响。（2）城市首位度城市首位度由马克杰斐逊在1939年提出，他发现一个国家的“首位城市”总要比这个国家的第二位城市大得异乎寻常，并且首位城市还承载了一些政治或文化的职能，在国家城市体系中发挥着特别的作用。城市首位度可用来衡量城市发展要素在首位城市的集聚程度以及首位城市在城镇体系中的相对重要性。除了最早的二城市指数，还有四城市指数和十一城市指数。指数计算可以采用人口数据，也可以采用GDP等经济数据。计算方法如下：二城市指数：S2=P1/P2四城市指数：S4=P1/（P2+P3+P4）十一城市指数：S11=2P1/（P2+P3+P11）式中：P1、P2、P11是城镇
39、体系中按人口规模（或经济规模）从大到小排序后，某位次城市的人口规模（或经济规模）。按照位序-规律的原理，二城市指数应该在2以上，四城市指数和十一城市指数为1左右，表明结构正常、集中适当；指数过大可能导致结构失衡和城市过度集聚，大城市病突出，首位城市压力明显；指数过小，集聚效应不明显，不能体现大城市的引领作用。（3）区位熵区位熵（Location Quotient，简写为LQ）又称专门化率，用于衡量某一区域要素的空间分布情况，反映某一产业部门的专业化程度，以及某一区域在全国的地位和作用等情况。在规划咨询中，区位熵是用来分析区域产业集聚度和比较优势产业的常用方法。以区位熵分析区域专业化部门的情况为
40、例，其计算公式为：（i=1，2，3，n）式中：Li为某区域i产业在全国的区位熵；ei为区域中i产业的总量指标（通常用增加值、产值、产量、就业人数等）；et为区域所有产业对应的总量指标；Ei是全国i产业的总量指标；Et为全国所有产业对应的总量指标。通过计算某一区域的区位熵，可以找出该区域在全国具有一定比较优势的产业，并根据区位熵的大小来衡量其专门化率。区位熵大于1，可以认为该产业是区域的专业化部门，该 产业提供的产品或服务在满足区域需求外还向区域外输出；区位熵越大，专业化水平越高；如果区位熵小于或等于1，则认为该产业是自给性部门，主要满足区域自身需求。区位熵计算方法具有简单易行、数据容易获取等优
41、点，但也有其局限性。首先，区位熵是静态分析，难以反映产业优势的动态变化情况和产业之间的互动关联；其次，该方法基于每一个产业在国家和区域层面具有相同劳动生产率这一前提假设，但实际中各产业的劳动生产率肯定存在差别；此外，区位熵没有考虑企业规模因素的影响，假如一个地区在某一产业只有一个或者少量几个规模很大的企业，并且该地区经济总量较小，则就可能造成该地区在该产业上具有较大的区位熵指数，而实际上该地区并不存在产业集聚现象的出现。3、竞争优势理论与钻石模型波特认为一个国家或地区的产业竞争优势主要是由生产要素、需求条件、相关与支持性产业、企业状况（包括企业战略、企业结构和同业竞争）四个因素所决定的，此外，
42、还有机会和政府两个辅助因素。这六个因素组合在一起形成一个类似钻石的形状（如图2-1），因而也被称为钻石模型。（1）生产要素生产要素分为初级生产要素和高级生产要素。初级生产要素是指国家或地区的地理位置、自然资源、气候等自然条件或者耕地、初级劳动力等容易获取的要素；高级生产要素指需要花费较大成本才可获取的要素，包括高级人才、科研院所、高等教育体系、现代基础设施等。（2）需求条件需求条件主要是指国内市场的需求。需求条件是产业发展的动力，主要包括需求结构、需求规模以及需求的成长，其中需求结构比需求规模更加重要。（3）相关与支持性产业产业的发展离不开它的上下游产业，即关联产业，只有形成有效的“产业集群”
43、，才能使产业竞争优势持久发展。当某一产业的关联产业具有竞争优势时，会促进该产业竞争优势的形成，反之会阻碍其发展。（4）企业战略、企业结构和同业竞争波特认为，企业的战略、组织结构和管理者对待竞争的态度，往往同国家环境和产业差异相关。企业要想获得成功，必须善用本国的历史文化资源，形成适应本国特殊环境的企业战略和组织结构，融入当地社会，并符合所处产业的特殊情况。企业所处的外部环境会影响企业自身的发展，激烈的竞争环境会激发企业不断创新，形成自己的竞争优势。（5）机会机会是波特钻石模型中的一个变量。机会具有随机性，是不可控的。机会并不是孤立的，而是同钻石模型的其他要素联系在一起的。机会也是双向的，它让新
44、的竞争者取得优势的同时，也让原有的竞争者优势丧失。（6）政府波特认为，政府只是辅助因素，政府的角色是为产业和企业的发展提供良好的环境，而非直接参与。第二节 区域发展阶段分析识别规划咨询对象所处的发展阶段，是确定未来的发展目标和发展重点，选择发展道路的基础和出发点。发展阶段的判定包括工业化发展阶段、城镇化发展阶段等多个方面的判定。其中，工业化发展阶段的判定可以通过人均GDP、产业结构、就业结构等指标进行判定，城镇化发展阶段的判定主要通过城镇化率这一指标。1、工业化发展阶段（1）人均GDP划分的工业化发展阶段人均GDP是反映经济发展水平的重要指标，从一定程度上也反映了工业化的发展进程。按照人均GD
45、P判断经济发展阶段，目前主要介绍钱纳里标准模型和世界银行标准。钱纳里标准模型钱纳里标准模型模型显示了经济发展不同阶段所具有的经济结构的标准数值。该模型根据人均GDP，将不发达经济到成熟工业经济整个变化过程划分为三个阶段六个时期，见表2-5，从任何一个发展阶段向更高一个阶段的跃进都是通过产业结构优化来推动的。钱纳里标准模型在实际应用时，需要将下述标准中美元换算为当期的价格进行比较，换算方法可根据平均汇率，也可以运用购买力平价法（PPP法）。表2-5 根据钱纳里标准模型的工业化发展阶段划分阶段初级产品生产阶段工业化阶段发达经济阶段初期中期后期初级阶段高级阶段人均GDP（1970年美元）1402802805605601120112021002100336033605040钱纳里对经济发展各个阶段的特征也予以了说明。初级产品生产阶段，产业结构以农业为主，生产力水平很低；工业化初期阶段，产业结构从以农业为主逐步向以工业为主转变，工业产品以食品、烟草、采掘、建材等为主，产业主要是劳动密集型；工业化中期阶段，重型工业发展迅速，并成为区域经济高速增长的主要因素，工业产品以石油、化工、煤炭、非金属矿产品、橡胶制品、木材加工等为主，产业主要是资本密集型；工业化后期阶段，第三产业高速增长，成为区域经济增长的主要动力；发达经济初级阶段，主要特征是制造业内部由资本密集型向技术密集型转变；发达经济高
