1、主要内容n政策评估概念和类型n评估分析的三个维度n评估报告n政策风格与政策范式n政策周期1.政策评估概念n泛指找出关于正在实施的政策所使用的方法及其所服务的目标的过程。1.1 政策评估的类型n行政评估：管理绩效和预算制度n司法评估：司法审查和行政裁量权n政治评估：政策子系统及公众咨询1.2 政策评估：政策学习内生学习内生学习外生学习外生学习学习的主题学习的主题小的，技术上专门性的政策网络大的，公共参与的政策社群学习的目标学习的目标政策背景，或政策工具问题的感知，或政策的目标Colin J.Bennett and Michael Howlett,the lesson of learning:re
2、conciling theories of policy learning and policy change,policy sciences,25,3(1992):275-2941.3 政策评估和政策学习的偏好模型在政策子系统中政府和社会行动主体之间的联系在政策子系统中政府和社会行动主体之间的联系高高 低低 政府行政府行政能力政能力高高社会学习吸取-教训低低正式评估非正式评估Wesley M.Cohen and Daniel A.Levinthal,Absorptive capacity:a new perspective on learning and innovation,Adminis
3、trative science quarterly,35(1990):128-1522.评估分析的三个维度政策评估评估相关者（主体维度）评估过程（时间维度）评估方法（认知维度）2.1三种目的的政策评估前评估：约定控制目标中评估：监测政策效果后评估：评估政策效果政策调整政策循环选择目标确定指标收集数据汇总数据分析现状进行比较1、政策前评估n政策前评估指对各政策备选方案可能产生的效果进行的预测分析.其目的在于分析比较各种不同的政策方案,指出每个方案的可行性以及相对的优缺点.政策前评估一般放在政策建议阶段讨论.2、政策中评估n政策中期评估是指政策执行过程中对具体过程和有关机构与个人在此过程中的行为进
4、行的描述分析,执行评估可发现一些原来没有估计到的问题和障碍,发现执行机构和个人的缺陷和不足,便于及时对政策进行调整,甚至终止该政策.3、政策后评估n政策后评估是指对已实施或完成的政策的目标执行过程效益和影响进行系统客观的分析检查和总结,以确定目标是否达到,检验项目或规划是否合理和有效率,并通过可靠有用的信息资料,为未来的决策提供经验和教训.4、政策监测与政策评估的区别n政策监测主要涉及政策行为是否如期进行,并对变化进行记录n政策监测可以主要由执行者进行n政策评估主要涉及政策结果是否符合目标,并判断政策是否需要变动n政策评估最好由非执行者进行5、政策评估的主要内容n政策评估一般来说包括对政策目标
5、完成情况的检查.这要求把政策监测阶段中获得的定量和定性信息与计划目的目标和指标相联系,并根据政策完成目标的情况来确定政策是否应该继续执行:如果政策完成了它的目标,就应该继续;为使政策完成预期目标,就应该进行修改;如果效果不好或出现无意的消极结果,就应该终止.政策监测的主要内容n政策监测是在政策或计划实施后记录关键指标的变化过程.政策监测要确定作为政策实施的结果是否导致了一些变化.虽然政策监测看起来相对直截了当,但它要求确定关键变量设计快速方法来衡量这些变化的变化,以及使这一过程不受计划支持者和反对者的偏见意见政策监测的主要功能1.顺从功能:政策对象是否遵守立法机构所确定的标准程序及规定;2.审
6、计功能:可以获知政府所提供的资源与服务;3.会计功能:可以了解政策在政治社会经济及文化等各方面产生了某种现状的改变及其改变程度;4.解释功能:可以解释政策何以产生某种结果以及何以成功等.6、政策评估的三种循环n1.获得支持的政策:n经过评估认为政策确能达到目标;n2.需要调整的政策:n经过评估认为政策确实达到目标但是需要局部调整;n3.必须变革的政策:n经过评估发现政策不能达到目标需要重大改变.7、政策实施的行为与结果n政策的行为n政策投入-是为获得产出与影响而使用的资源(时间金钱人力设备和供给品n政策过程-是促成政策投入向政策产出和政策影响转化的管理的组织的以及政治的活动与态度n政策的结果n
7、政策产出-政策产出是目标群体和受益者所获得的货物服务或其他各种资源n政策影响-是指由政策产出所引起的人们在行为和态度方面的实际变化n政策产出强调数量,政策影响强调质量政策行为与政策结果的实例主题区域政策行为政策结果投入过程产出影响市政服务环境卫生工作人员以及设备突出工人的道德风貌服务的总居民数街道的清洁程度社会福利全社会个人的数量同享受福利人员的关系每个社会工作者的福利份额非独立儿童的生活水平犯罪审判设备维持抚养费用总逮捕数中非法逮捕的百分比每10万已知案件中逮捕的罪犯数每10万已知案件中被判有罪的罪犯数8、政策失效的两种情况n决策失误或理论失败的情况：计划按照设计进行，但没有获得预期结果。n
8、例如，控制财务滥用计划按照设计得以实施，并配备了专职人员，对目标团体有吸引力，但是没有减少财务的滥用，这就是理论失败。n执行失误或计划失败的情况：计划不能像设计的那样得以实施。n例如，在上述情况中，没有像规划的那样配备专职人员，或者没有吸引参加者，那就属于计划失败。决策失误的情况n决策失误是公共政策本身存在缺陷或者制定的不合理公共利益确定的困难现有各种公共决策体制及方式（投票规则）的缺陷信息的不完全、公共决策议程的偏差等执行失误的情况n执行失误是指政策执行上存在障碍造成政策失效执行机构本身：执行者追逐私利、能力不够、政策资源不足目标团体方面：对资源（利益）分配的不满和抵抗环境因素方面：政策的执
9、行环境发生了变数9、维持良好工作状态的方法异常管理界限状况政策评估政策调整2.2 主体维度:政策评估的主体分析政策输入政策转换政策产出政策决定者研究相关者政策影响者政策决定者政策执行者政策决定者政策受益者评估相关者1、内部评估者（internal evaluators）n内部评估者是一类官方组织，通常由高一级的政府或者独立的政府部门来担任；n内部评估者的优势表现在，熟知政府的运作和管理，容易辨别出政策目标与政策实施中的细微差别；n内部评估者的缺点表现在，由于其内部者的角色，不可能作出独立的评估意见，也较少特定的职业技能，因此趋向于较多地维护现有的政策。2、外部评估者（external eval
10、uators）n外部评估者是远离政策制定的主体，可以由企业（专业的评估机构）以及社会部门担任（媒体、科研院校中的专门机构）；n外部评估者的优点表现在，可以做出独立观的评估意见，并且具有内部评估者没有的专业技能，因此将提高政策改变的机会；n外部评估者的缺点表现在，由于其远离的距离导致对政策执行的细微差别不敏感，或由于意识形态的差异对政策产生偏见美国从事政策评估的学校与教授n雪城大学马克思韦尔公民与公共事务学院n哈佛大学肯尼迪政府学院n印地安那大学环境与公共事务学院n普林斯顿威尔逊公共与国际事务学院n加州大学伯克利分校公共政策研究生院n密西根大学公共政策研究所n卡内基-梅隆大学城市与公共事务学院n
11、德州大学新登詹森公共事务学院n明尼苏打大学公共事务学院EnvironmentEnvironmentEconomyEconomyEquityEquity2.3 认识维度：政策效果的研究分析1、政策评估的比较原则n通过比较实验组（有政策作用）的行为与对照组的行为，可以确定政策的效果。n理想的情况下，有两个除该政策外其他情况都一致的组。政策作用于其中的一组（实验组），另一组（对照组）受到除该政策外其他所有因素的影响。n两个组的结果按同一量纲计算，显然两组结果的差别可以归因于该政策。政策评估的比较法则实验组对照组其他所有因素政策归于政策的净效果共有的效果政策评估的三种方法政策前后比较实验控制模型有无政
12、策比较准实验模型前后比较 对象是同一个匹配比较 对象是可比的实际与规划比较成本方法（1）随机实验的前后比较干预前干预后实验组R1R2对照组T1T2政策效果=(R1-R2)-(T1-T2)（2）非随机实验的前后比较干预前干预后实验组R1R2政策效果=R1-R2间断时间序列分析政策干预无法断定没有影响明显影响非随机实验的匹配比较干预前干预后实验组R1R2对照组T1T2政策效果=(R1-R2)-(T1-T2)（3）实际与规划的比较 这个方法是将实际执行计划后数据与先期确定的目标进行比较.分析家设定特定的目的和目标作为一段时期内的评估指标,并收集计划实际执行后产生的数据.最后,分析家对实际数据与目标数
13、据进行比较,并对这些由计划或非计划因素带来的差异做出解释.实际与规划的比较实际状况目标状况干预对象R1R政策效果=R-R12、政策效果的综合方面政策或项目有助于经济增长有助于增加就业 有助于改善环境政策一政策二政策三。优点与缺点优点与缺点优点与缺点Economy技术基本效益产业结构经济增长地区经济竞争力E1：政策效果的经济影响分析SocietySociety收入的公平分配就业效果对社区保障社区福利的影响对居民的生活条件和生活质量影响对社会安全稳定等的影响E2：政策效果的社会影响分析EnvironmentEnvironment 对自然资源的影响对污染排放的影响对生态环境的影响E3：政策效果的环境
14、影响分析3、政策影响的费用-效果分析n在效果无法货币化的情况下（费用-效果分析）n政策的效果是指政策的直接影响和间接影响产生的可量化的所有效果(用服务量等表示)n政策的费用是指用于该政策投入的社会劳动和资源消耗的真实价值及效率损失(用货币量表示)n在效果可以货币化的情况下（费用-效益分析）n对政策进行评价是在确定政策影响效果和测算其效益和费用的基础上选择政策费用效果分析的四种情况费用固定的变动的效益固定的等同费用-等同效益型(没有政策可以选择)变动费用-等同效益型(选择在固定的效益内保持费用最小化的政策)变动的等同费用-变动效益型(在固定的费用内保持效益最大化)变动费用-变动效益型(选择使效益
15、和费用之比最大化的政策)4、城市变革的绩效指标(以上海2000年为例)内容方面指标具体指标1990年2000年变化情况基础指标经济社会指标人口总量国内生产总值人均GDP人类发展指数1283万757亿元0.86?1600万(1322万)4552亿元4100美圆/人0.87?1.03倍6.01倍资源消耗指标能量终端消耗水消耗建设用地物质消耗3099万吨标煤12.25亿立方米5220万吨标煤19.751.68倍1.61倍污染排放指标废水排放废气排放工业固体废弃物城市垃圾(生活垃圾与建筑垃圾)19.99亿吨3535亿标立方米382万吨19.37亿吨6398亿标立方米858万吨97%1.81倍2.25倍
16、关系指标资源效率（或物质强度）GDP/能耗(单位GDP能耗)GDP/水耗(单位GDP水耗)GDP/用地(单位GDP用地)GDP/物耗(单位GDP物耗)4.22吨标煤/万元1.21吨标煤/万元立方米/万元吨/万元0.29%环境效率（或污染强度）GDP/废水(单位GDP废水排放)GDP/废气(单位GDP废水排放)GDP/固体废弃物(单位GDP固废排放)吨/万元标立方米/万元吨/万元5、政策行动的直接影响和间接影响n直接影响:预期发生在政策实施范围之内对政策实施对象产生的影响n例如:1994年要求用7年时间解决剩余8000万贫困人口的温饱问题.所解决的贫困人口收入增加及生活条件改善即为该政策的直接影
17、响n间接影响:没有预期到的或者对于本政策的非关联者带来的影响n例如:我国提出大力发展乡镇企业的政策,在增加农民收入的同时却带来了环境污染即为间接影响.3.两个方面的评估报告n促进目标实现的利益相关者效果和制度绩效n这个效果是否导致社区发展朝向社区的未来愿景及可持续性 3.1 即时的绩效测量n例如:资源保护的政策行动n目的:npromote the use of conservation technologies and practices and reduce the use of non-renewable resources.nDevelop local,non-polluting,ren
18、ewable energy,water and material resources,and expand recycling technology in these areasn目标(1990-2000)nReduce energy usage by 16%()nReduce potable water usage by 20%nReduce solid waste volumes by at least 50%nAchieve a 50%average post-consumer recycled and/or tree-free content in all city paper pur
19、chasesnConvert 75%of the city vehicle fleet to reduced-emission fuelsnReduce wastewater flows by 15%nIncrease total number of trees on public property by 350n指标nEnergy usage(non-mobile sources):4.0 million Btu/year-3.36million Btu/yearnWater usage:14.3million gallons/year-11.4million gallons/yearnPo
20、st consumer recycled/tree-free paper purchase:unknown-50%nWastewater flows:10.4 million gallons/day-8.8 million gallons/daynCity fleet vehicles using reduced-emission fuels:unknown-75&nTrees in public spaces:28000trees-28350 trees 3.2 定期的进展评论nJust as State of the environment reporting periodically r
21、eassesses and reevaluates local environmental conditions.it is recommended that progress towards sustainability be periodically evaluated(every two to five years)through a comprehensive audit实例:water level in Floridan-aquifer wellsTrends(feet)1985198619871988198919901991199236.436.836.133.733.733.23
22、6.236.0基准控制线303.3 社区的反馈nA feedback system provides information,rewards and disincentives so that a community will regulates its own behaviornThe first requirement of a good feedback is to disseminate appropriate information to different audiences within a communitynThe second requirement of feedback
23、 is the establishment of clear incentives and rewards for desirable behaviors and clear disincentives for undesirable behaviorsn the third key element of feedback is regularity and consistency.4.政策风格、政策范式和政策循环n常规的政策变革：在正常的环境下，政策问题的处理，都是依据被讨论问题已经存在的解决方式来进行的，这在某些研究中被描述为政策风格。n对政策风格最著名的研究是从政府解决问题的方法，以及政
24、府和社会组织的关系模式二维的角度进行分类。n政策风格：政府解决问题的方式；在政策过程中政府与其它行动主体之间的关系，两者间的交互作用。（Richardson,Gustafsson,Jordan）4.1 常规的政策变革：政策风格解决问题的主要手段解决问题的主要手段前瞻式回应式政府与社会政府与社会之间的关系之间的关系意见一致型德国“理性主义意见一致型”政策风格英国“谈判式”政策风格强迫接受型法国“协作式”政策风格荷兰“谈判又斗争”政策风格国家政策风格的一个早期模型Jeremy Richardson,Gunnel Gustafsson,and Grant Jordan,Policy styles i
25、n western europe,the concept of policy styles,ed.J.J.Richardson,London:George Allen and Unwin,19824.2 政策风格的构成要素政策循环阶段政策循环阶段共同构成政策风格的要素共同构成政策风格的要素议程设定发起者之外发起者之内统一的动员式的政策规划（政策社群类型）支配式强加式无领导式无政府主义式（政策网络类型）官僚政治/共享的中央计划经济客户型/夺取型三方/社团主义多元论者/问题决策（政策风格）累进式满意型最优化理性化政策执行（工具偏好）市场为基础管制/直接型劝告式/补贴式自调节/社团/家庭政策评估（学
26、习倾向性）吸取教训式正式评估社会学习式非正式评估4.3 政策范式的变革过程阶段阶段特征特征范式的稳定阶段占统治地位的正统学说被制度化，政策的调整在很大程度上是由一个封闭的专家和官员群体做出的异常现象的累积阶段“真实世界”出现的发展既不能用正统的学说来预测，也不能被他充分解释试验阶段现有范式被用于牵强的解释异常现象权威的分裂阶段专家和官员出现分裂，新的参与者挑战现有范式论战阶段争论扩大到公众，并且牵涉到更大范围的政治过程，包括了选举因素和党派因素新范式的制度化阶段在一段或长或短的时期之后，新范式的倡导者确立了权威的地位，并且改变现有的组织安排和决策安排，以将新的范式制度化Peter A.Hall
27、,Policy paradigms,social learning and the state:the case of economic policy making in Britain,Comparative politics,25.3(1993):275-2964.4 政策周期n一个完整的政策周期应包括制定执行评估监控终结这几个阶段。n政策制定是核心;政策执行是关键;政策评估是对政策方案合理性的最具权威的检验;政策监控是政策运行中不可缺少的一个环节，贯穿于政策过程的始终，通过政策监控，能够及时发现并纠正政策偏差，从而提高政策绩效，实现政策目标;政策终结则意味着一个旧周期的结束。n政策终结的
28、研究既是一个政策周期研究的终点，又是一个新周期产生的起点;它既意味着一个旧周期的结束，又意味着一个新周期的开始。政策周期理论的研究还包括对新旧政策之间关系的研究。研究政策周期的意义n提高政策制定的科学性 n巩固和发展现行政策，保持政策的连续性和稳定性 n推动改革开放、市场经济和社会经济发展 课堂实践：识别政策评估中相关要素n在所熟悉的政策评估事例中判断属于什么阶段的评估；n识别政策评估中评估者及其与政策制定者的关系；n说明政策评估的结论是什么，是怎么得出的；n分析这个案例中可能存在的问题以及改进的方向。4.课后阅读材料n美帕顿.政策分析和规划的初步方法.北京：华夏出版社,2001.第9章n美邓
29、恩.公共政策分析导论.北京:中国人民大学出版社,2003.第8-9章nThe local agenda 21 planning guide.上海：同济大学MPA教学资料,2003.第125-180页nSeoul Green Vision 21.Seoul Metropolitan government，1998 nF.J.Long et al.The power of Environmental partnerships.London:The Dryden,1995n朱志宏.公共政策.三民书局,1999n特纳.管理者的管理工具.企业管理出版社,2003n包存宽.实施战略环境评价的基本框架.同济大学博士后工作报告,2002n邵颖红.政策评价理论与方法研究.同济大学博士论文,2000n中国科协青少年工作部.促进行为方式改变的传播技巧.1998
