1、20242024年国有企业管理年国有企业管理人员处分条例合规解读人员处分条例合规解读汇报人：XXX目录二重点内容解读三对国有企业合规管理的要求一对国有企业管理人员的认定四总结引 言条例制定2024年5月21日，国务院总理李强签署第781号国务院令，公布国有企业管理人员处分条例。条例实施自2024年9月1日起，国有企业管理人员处分条例正式实施，旨在强化对国有企业管理人员的监督管理。监督管理通过明确处分种类与标准、处分程序，规制国有企业管理人员权力的运用，提高国有企业管理人员违规成本。制度约束为企业人员提供减轻或免于处分依据，强调通过制度约束和教育培训等手段，提高国有企业管理人员的合规意识。规章制
2、度国有企业应将条例规定转化为内部规章制度，实现合规管理，确保企业稳定、可持续发展。0102030405一对国有企业管理人员的认定（一）条例关于国有企业管理人员的认定管理人员职责管理人员需履行职责，包括履行国有独资、全资公司、企业中的职责，以及经党组织和国家机关等提名、推荐、任命、批准的职责。管理人员范围管理人员还包括国家出资企业中负有管理、监督国有资产职责的组织批准或研究决定，代表其在国有控股、参股公司及其分支机构中从事组织、领导、管理、监督等工作的人员。管理人员范围条例明确规定了国有企业管理人员包括国家出资企业中的公职人员，涉及组织、领导、管理、监督等职责。030201（二）实践中对“国有企
3、业管理人员”中“管理”的界定管理人员职责未设董事会的企业总经理、副总经理，党委书记、副书记、纪委书记，工会主席等也属于国有企业管理人员。综合考量因素实践表明，不能仅从担任领导职务来判断是否为国有企业管理人员，还应全面综合考量管理、监督国有资产等重要岗位上工作的人员。国有企业管理人员范围国有企业管理人员的范围主要包括国有独资企业、国有控股企业及其分支机构的领导班子成员。（二）实践中对“国有企业管理人员”中“管理”的界定管理人员范围对国有资产负有经营管理责任的国有企业中层和基层管理人员，包括部门经理、副经理、总监、副总监、车间负责人等也属于国有企业管理人员。管理人员范围在管理、监督国有财产等重要岗
4、位上工作的人员，包括会计、出纳、采购人员等也属于国有企业管理人员。管理人员范围国有企业所属事业单位领导人员和国有资本参股企业中对国有资产负有经营管理责任的人员也属于国有企业管理人员。（三）国有企业管理人员的范围国有独资企业领导人员国有独资企业的领导班子成员，包括董事长、副董事长、董事等高级职务人员，以及总经理、副总经理等中级职务人员，都属于国有企业管理人员。国有控股企业领导人员国有控股企业的领导班子成员，包括董事会成员、监事会成员和高级管理人员等，都属于国有企业管理人员。国有企业中的党组织成员在国有企业中担任党组织成员的人员，包括党委书记、副书记、纪委书记等，也属于国有企业管理人员。（三）国有
5、企业管理人员的范围国有企业基层管理人员在国有企业基层单位担任管理职务的人员，包括部门经理、副经理、总监、副总监、车间负责人等，也属于国有企业管理人员。国有企业关键岗位人员在国有企业中担任关键岗位职务的人员，包括会计、出纳、采购人员等，也属于国有企业管理人员。国有企业管理人员范围国有企业所属事业单位的领导人员，以及国有资本参股企业中对国有资产负有经营管理责任的人员，也属于国有企业管理人员。（四）不具有管理、监督国有资产职能的普通岗位国企员工的管理对于不具有管理、监督国有资产职能的普通岗位国企员工，应按照其与国有企业之间正常的劳动合同关系，根据企业内部规章制度的相关要求进行管理。普通岗位员工管理国
6、有企业所属事业单位领导人员，国有资本参股企业和金融机构中对国有资产负有经营管理责任的人员，也应当理解为属于“国有企业管理人员”的范畴。合同关系与规章制度二重点内容解读（一）处分种类和适用条例第二章详细规定了国有企业管理人员处分的种类、期间、适用条件及从轻、从重情节。处分种类警告、记过、记大过，对被处分国有企业管理人员的违法行为提出警示性处分，并在一定范围内公开。申诫类处分降级和撤职，对被处分国有企业管理人员的职级和职务产生严重消极影响，对应的相关待遇也会受损。职务类处分（一）处分种类和适用资格类处分开除公职，是一种严重的处分，剥夺了国有企业管理人员的公职身份，断绝了其继续从事公职的可能。从轻减
7、轻情形减轻免予处分相较于2024年4月26日审议通过的征求意见稿，明确了对国有企业管理人员在推进改革中出现的失误错误可以从轻或减轻处分的情形。因不明真相被裹挟或被胁迫参与违法活动，在经批评教育后确有悔改表现的，可以减轻、免予或不予处分。（一）处分种类和适用条例鼓励国有企业管理人员在改革过程中勇于探索、敢于创新，减轻因改革带来的风险和压力。鼓励探索创新对因不明真相被裹挟或被胁迫参与违法活动的国有企业管理人员，在经批评教育后确有悔改表现的，可以减轻、免予或不予处分，体现了对个体的人文关怀，同时也彰显了法治精神。人文关怀与法治精神（二）违法行为分类违反政治纪律超提、超发工资总额，违反规定自定薪酬、奖
8、励、津贴、补贴和其他福利性货币收入，违反规定在公务接待等方面超标准、超范围等。违反财经纪律违反工作纪律拒不执行或擅自改变企业重大决定，拒不执行或变相不执行、拖延执行有关部门依法作出的决定。散布反对社会主义基本经济制度、削弱国有经济主导地位的言论，拒不执行党和国家有关基本经济制度等。（二）违法行为分类违反从业规定违反规定从事经商办企业、拥有非上市公司股份或证券、从事有偿中介活动等营利性活动，违反领导人员从业规定，兼任职务等。01.损害国有资产权益违反规定办理企业改制、兼并、重组等事项，损害国有资产权益，授意、指使、强令有关人员实施违反国家财经纪律的行为，造成国有资产流失等。02.合规管理细化国有
9、企业管理人员违法行为不仅以造成国有企业财产损失为标准，还涉及是否违反相关规定及内部管理要求，这与合规管理的定义相契合。03.（二）违法行为分类01违法行为调整国有企业管理人员违法行为表述在条例第三章中有所增加及调整，如取消了对行为需满足“谋取私利或者损害本企业利益”的条件，采取了更为严格的判断标准。履行履职行为条例要求国有企业严格按照规定，逐项梳理企业内部相关规章制度，确保制度内容及业务开展流程不违反条例要求。国有企业注意国有企业应当着重注意拒不执行或者擅自改变企业重大决定、未实行工资总额预算管理、在国家规定期限内不办理或者不如实办理企业国有资产产权登记等违法行为。0203（三）处分的程序处分
10、处理有权主体条例明确规定任免机关、单位为国有企业管理人员处分处理的有权主体，并要求其明确承办部门及其职责权限、运行机制等。处分决定合法手段条例规定给予国有企业管理人员处分需事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、程序合法、手续完备，与其违法行为相适应。依法履责不受处分条例明确国有企业管理人员依法履责、合规开展工作不受处分，体现了合规管理的基本要求，明确了管理人员不因依法履责而遭受处分的原则。国有企业管理人员处分条例详细规定了国有企业管理人员处分的立案、调查、审理、决定、执行、复核与申诉五个环节，并明确了具体程序要求。三对国有企业合规管理的要求（一）职责与权力的明确明确职责权力明确各级管理人员的
11、职责与权力是确保企业高效运作的基础，需要我们在国有企业内部规章制度中明确规定。明确职责范围国有企业应依据条例相关规定，结合实际情况，明确各级管理人员的职责范围，确保履职有章可循。明确权力行使范围权力的明确也是企业内部规章制度完善的重要一环，条例对管理人员行使权力的原则、范围、程序等进行了规定。权力行使边界国有企业应在此基础上，进一步细化各级管理人员的权力清单，明确权力的行使边界和限制条件。保障正常运营秩序有助于防止权力滥用和越权行为的发生，保障企业的正常运营秩序。0102030405（二）行为规范的统一行为规范是国有企业内部规章制度的重要组成部分，它规定了管理人员的行为准则和职业操守。国有企业
12、应制定具体的行为准则，明确管理人员在履职过程中应遵守的行为规范。行为规范应涵盖廉洁自律、勤勉尽责、诚实守信等方面，确保管理人员遵守职业道德和法律法规。国有企业应加强对管理人员的行为监督，通过定期考核、检查等方式，对管理人员的行为进行评估和监督。行为规范行为准则职业道德行为监督（三）处分标准的统一处分标准处分标准是国有企业内部规章制度中的重要内容，它规定了管理人员违规行为的处理办法和程度。制定处分办法国有企业应制定具体的处分办法，明确各种违规行为的处理方式和程度。建立处分程序国有企业应建立严格的处分程序，确保处分决定的合法性和有效性。监督处分决定执行国有企业应加强对处分决定的执行和监督，确保处分
13、决定得到有效执行。（四）处分程序的统一国有企业管理人员受到降级、撤职、开除处分后，人事部门应办理岗位、职务、工资和其他有关待遇等变更手续，并依法变更或解除劳动合同。处分决定与劳动合同法衔接国有企业管理人员与所在国有企业之间存在劳动关系，劳动关系的解除、劳动岗位的变更、薪资待遇的调整需根据劳动合同法相关规定实施。劳动关系与待遇变更国有企业应完善自身规章制度，确保条例与劳动法劳动合同法有效衔接，确保处分程序的统一。规章制度有效衔接四总结总结条例落实与衔接条例是对国有企业改革深化提升行动的具体落实，与现有制度实现了有机衔接。监管网络构建条例紧密贴合国有企业管理的独特性，深化了对国有企业管理人员的监管。规范与保障国有企业需将条例与内部规章制度进行有效衔接，以之规范企业管理行为。权益维护与发展国有企业在处分实施过程中，应结合具体情境进行灵活判断和审慎决策。保障合法权益国有企业管理人员的合法权益应当得到保障，维护国有企业的良好形象。促进长远发展国有企业管理人员应当积极学习条例内容，提高自身的合规意识和能力。010203040506THANKS感谢观看
