1、第三章第三章 资源配置的经济学原理资源配置的经济学原理 本章主要内容本章主要内容： 自然资源配置的基本原理 外部性、市场失灵与资源配置外部性、市场失灵与资源配置 利润最大化与资源配置 资源配置中的福利经济问题 本章要点本章要点（1）： n资源配置决策目标 n贴现率与资源配置的关系 n私人成本和社会成本 n外部性：概念、原因和类型 n市场失灵：表现、原因及纠正 本章要点本章要点（2）： n利润最大化与资源配置； n帕累特最优及其实现条件； n垄断与资源配置； 一、自然资源配置的基本原理（一、自然资源配置的基本原理（1 1） n配置概念：是指自然资源之间以及自然 资源与其他经济要素之间的组合关系在
2、 时间结构、空间结构和产业结构时间结构、空间结构和产业结构等方面 的具体体现及演变过程。 n配置总目标：实现自然资源的最优化和 可持续利用? n配置原则：经济、生态和社会效益相结 合等。 一、一、自然资源配置的基本原理（自然资源配置的基本原理（2 2） n资源配置决策：净收入流量现值 （NPV）最大 n公式：NPV = (Bi - Ci) / (1+r)i i=0 n 一、一、自然资源配置的基本原理（自然资源配置的基本原理（2 2） n影响NPV的因素： *贴现率 r； *成本收益的内涵； 一、自然资源配置的基本原理（一、自然资源配置的基本原理（3 3） n 1.关于贴现率 n贴现率高低与资源
3、的消耗 n贴现率影响因素： n个人(时间)偏好； n资本的边际生产率 n一般认为，贴现率越高，越鼓励人 们较早地消耗自然资源 一、自然资源配置的基本原理（一、自然资源配置的基本原理（3 3） n对贴现率影响的争论： n贴现率高与资源、环境退化之间并不存在唯 一对应关系. n随着贴现率提高,整体投资水平会下降,进而会减慢经济发 展的速度,因而对自然资源的需求是较低的. n高贴现率同样会影响到有环境价值的开发项目. n确切地说,贴现率的选择将会如何影响到自然资源和环境仍 是模糊不清楚的. n为了协调对环境的关注,应使贴现率一直保持很低的简单结简单结 论不成立论不成立. n但在资源配置中高贴现率往往
4、导致资源提早消耗。但在资源配置中高贴现率往往导致资源提早消耗。 一、自然资源配置的基本原理（一、自然资源配置的基本原理（4 4） n2.2.成本的类型与概念成本的类型与概念 各类成本概念各类成本概念.doc.doc n边际社会成本（marginal social cost） n边际私人成本（marginal private cost） n边际外部成本（marginal external cost） 一、自然资源配置的基本原理（一、自然资源配置的基本原理（5 5） P MSC MPC Q 图1 边际私人成本和社会成本比较 P1 P2 P3 Q1 Q2 Q3 一、自然资源配置的基本原理（一、自然资
5、源配置的基本原理（6 6） 1.3 目标实现：目标实现： n mc=mr=p n 产品价格P =边际社会成本（MSC） = 边际私人成本（MPC） +边际外部成本（MEC） 二、外部性、市场失灵与资源配置（二、外部性、市场失灵与资源配置（1 1） 2.1 2.1 资源配置中的外部性资源配置中的外部性 v 外部性的概念：外部性的概念：是指一个人或企业 的行为影响了他人的福利，但没有激 励机制使产生影响的人或企业在决策 时考虑这种对别人的影响。 v Uj = Uj (X1j, X2j, X3j, ， Xnj, Xmk), j, k分别为不同企业 二、外部性、市场失灵与资源配置（二、外部性、市场失灵
6、与资源配置（2 2） 外部性（外部性（externalitiesexternalities）的类型）的类型 n积极的外部性：市场供给不足 n消极的外部性：市场供给过量 n外部性举例：空气污染，门前的花园 n更多例子外部性例题 二、外部性、市场失灵与资源配置（二、外部性、市场失灵与资源配置（3 3） 2.2 市场失灵市场失灵 n完全竞争的市场通常是资源在不同部门和 不同时间上配置的有效机制，但如果相关 的条件(?)不满足，市场就不能有效配置 资源，产生市场失灵。 n市场失灵市场失灵: 由于市场不能有效发挥其功能而 产生的资源配置中的扭曲现象. n市场失灵原因？市场失灵原因？ 二、外部性、市场失灵
7、与资源配置（二、外部性、市场失灵与资源配置（4 4） 市场失灵市场失灵(market failure)原因原因(复习复习) n资源产权不安全或不存在：产权专一、产权专一、 安全、可实行和可转移安全、可实行和可转移 n无市场、薄市场和市场竞争不足 n外部效应 n公共物品（public goods） n交易费用（transaction costs） n不确定性和短视计划（myopia planning horizons） 二、外部性、市场失灵与资源配置（二、外部性、市场失灵与资源配置（5 5） 市场失灵纠正（市场失灵纠正（以污染控制为例） n排放标准-管制类 n排放税-市场机制类 n产权分配-建立
8、市场 n可交易的排污权许可可交易的排污权许可-综合类 二、外部性、市场失灵与资源配置（二、外部性、市场失灵与资源配置（6 6） A）排放标准）排放标准 n是指资源开发利用可以排放多少 污染物的法定限制 n有效标准：排放的MSC =减少排 放的边际成本MCA n作用机理？ 二、外部性、市场失灵与资源配置（二、外部性、市场失灵与资源配置（7 7） 排放税 MSC MCA 排放标准 Q P，B，C O 图2 排放标准和征税 二、外部性、市场失灵与资源配置（二、外部性、市场失灵与资源配置（8 8） B）排放税）排放税 n是对资源开发利用者每单位污 染征收的税收，以弥补私人成 本与社会成本之间的差距 n
9、由英国经济学家 （Arthur C. Pigou）提出， 后又称为庇古税Pigou n作用机理？ n排放标准与排放税制度的比较例 题2006排污标准与税比较例 题.doc 二、外部性、市场失灵与资源配置（二、外部性、市场失灵与资源配置（8 8） B）排放税）排放税 n庇古税的缺点 n准确地确定边际外部成本十分困难：外 部成本的确定存在“剂量-反应”关系 n管理部门不容易了解企业的边际私人净 效益曲线 n庇古税应该由谁支付：企业最优产量时 付出两次成本，即私人效益和庇古税 排放标准与排放税制度的比较排放标准与排放税制度的比较 Q1 Q2 Q3 污染消除量Q A B C 单位税收 S1 D S2
10、S3 B/C E 假设Q2位于Q1与Q3中间 二、外部性、市场失灵与资源配置（二、外部性、市场失灵与资源配置（8 8） n可转让的许可证制度可转让的许可证制度（tradable pollution permits, TPP） n该体系由下列基本要素构成： n许可证的持有者能对特定的共享资源使用规定的数 量； n许可证规定的资源使用总量等于社会有效水平； n许可证能够在资源使用者之间自由交换。 n图6-9:可转让许可证制度的作用机理。 n在市场均衡时，许可证的价格等于所有企业减 污的边际成本。 二、外部性、市场失灵与资源配置（二、外部性、市场失灵与资源配置（8 8） 可转让的许可证制度 n优点：
11、 n能充分发挥市场机制的作用，使许可证到达 生产效率最高的使用者手中，提高资源利用 的社会效率； n促进资源利用水平的不断提高，鼓励技术进 步； n管理部门可由此得到一部分收入以保护和提 高资源生产力。 二、外部性、市场失灵与资源配置（二、外部性、市场失灵与资源配置（8 8） 可转让的许可证制度 n缺陷： n政府拍卖许可证，通过此获得收入，与税费 类似； n无偿分配，使新的资源使用者进入必须向原 使用者购买许可证，对新人而言，与税费无 异。 二、外部性、市场失灵与资源配置（二、外部性、市场失灵与资源配置（8 8） 灌溉水为啥能卖灌溉水为啥能卖? ? 张掖节水有感张掖节水有感 n记者在甘肃张掖采
12、访时听到两件与节水有关的新鲜事记者在甘肃张掖采访时听到两件与节水有关的新鲜事. .一是，一是， 该市临泽县梨园河灌区农民节余的灌溉水可以卖。在该市临泽县梨园河灌区农民节余的灌溉水可以卖。在20022002 年夏灌中，农民朱永林把自己剩余的年夏灌中，农民朱永林把自己剩余的200200方水票给了孙开国，方水票给了孙开国， 秋后孙开国还给朱永林秋后孙开国还给朱永林5050多公斤小麦。以前这多公斤小麦。以前这200200方水，无方水，无 论在哪里都可以随便浪费掉，但现在却通过交易产生了经论在哪里都可以随便浪费掉，但现在却通过交易产生了经 济效益。二是，农民已开始依据作物用水的多少来自发地济效益。二是，
13、农民已开始依据作物用水的多少来自发地 调整农业结构。他们认识到自己拥有的水权只有种植高效调整农业结构。他们认识到自己拥有的水权只有种植高效 节水作物才合算，节水作物才合算，20032003年灌区制种玉米面积增加到年灌区制种玉米面积增加到11.0311.03万万 亩，新增蕃茄面积亩，新增蕃茄面积1.031.03万亩，在实现农民增收、节约用水万亩，在实现农民增收、节约用水 的同时促进了本地经济的发展。的同时促进了本地经济的发展。 以前，张掖曾通过行政手段来分配水资源，但分水并没以前，张掖曾通过行政手段来分配水资源，但分水并没 有节水，有节水，“水从门前过，不浇也是错水从门前过，不浇也是错”的状况一
14、直没有改的状况一直没有改 变；该市也曾采取过工程、技术等节水措施，但结果是政变；该市也曾采取过工程、技术等节水措施，但结果是政 府有投入就有节水，没投入就没有节水，用水效率一直低府有投入就有节水，没投入就没有节水，用水效率一直低 下；由于用水吃下；由于用水吃“大锅饭大锅饭”，农民对每亩地可以浇多少水，农民对每亩地可以浇多少水 并不清晰，因此渠道溢水、大水漫灌等浪费水资源现象比并不清晰，因此渠道溢水、大水漫灌等浪费水资源现象比 比皆是。比皆是。 二、外部性、市场失灵与资源配置（二、外部性、市场失灵与资源配置（8 8） 灌溉水为啥能卖灌溉水为啥能卖? ? 张掖节水有感张掖节水有感 n思考：思考：
15、n一张小小的水票到底有何能耐，既让张掖既节一张小小的水票到底有何能耐，既让张掖既节 约了水，又调整了农业结构？用资源经济学有约了水，又调整了农业结构？用资源经济学有 关原理进行解释关原理进行解释. . 二、外部性、市场失灵与资源配置（二、外部性、市场失灵与资源配置（8 8） 二、外部性、市场失灵与资源配置二、外部性、市场失灵与资源配置(9)(9) P MSC MPC Q 图1 边际私人成本和社会成本比较 MR Q1 Q2 Q3 二、外部性、市场失灵与资源配置二、外部性、市场失灵与资源配置(10)(10) n思考题： n消费者剩余和生产者剩余的概念是什么？ n如果下图中不对企业污染征税，企业的最
16、优产量 是多少，此时的消费者和生产者剩余各是多少？ n如果需要对企业的生产征收排污税，则社会最优 的税率是多少，请在图上标出？ n在该税率下企业的产量将发生什么样的变化，此 时的消费者和生产者剩余各是多少？环境损失减 少多少？图见前. 二、外部性、市场失灵与资源配置二、外部性、市场失灵与资源配置(11)(11) C）产权的分配）产权的分配 n外部性、市场失灵可以通过产权安排得 到解决 n科斯定理；在产权明晰的基础上，只要 交易费用低且交易有利，无论哪一方拥 有产权，资源配置都存在向社会最优点 移动的趋势 n作用机理？ n现实可操作性？ 二、外部性、市场失灵与资源配置（二、外部性、市场失灵与资源
17、配置（1212） 科斯定理图解 B/C Q MEC MNPB O d Q* h b E f 二、外部性、市场失灵与资源配置（二、外部性、市场失灵与资源配置（1313） n对科斯定理的批评 n如果竞争是不完全的，科斯定理就不成立 n交易费用过高使交易难以成功 n有些情况下难以确定排污者或受害者 n交易还可能为恐吓行为提供可能性。 二、外部性、市场失灵与资源配置（二、外部性、市场失灵与资源配置（1313） n讨论题4-1： n每年夏收夏种期间，沪宁高速、机场高速两 边农田内的大量秸杆被农民就地焚烧，引起 浓烟滚滚，严重影响道路和机场的交通安全。 为此，公安交通、民航、农业等行政部门多 次发文禁止就
18、地焚烧，但收效甚微。请你分 析其中的原因，能否利用科斯理论作为指导 来解决此问题，请发表你的看法。秸秆禁烧 和综合利用管理办法.doc n禁止令收效甚微的原因: n农民焚烧秸杆省时,方便,经济,肥田 n政府处罚措施不力,执行有困难,农民量大,分散,监督管理困 难. n科斯定理运用困难.主要是交易成本大.农民人多,达成 协议难,执行也难.政府从焚烧引起的后果出发,天然地 认为就应该禁止,没有考虑农民的利益,是一种单向思 维习惯和行政习惯. n由于焚烧秸杆的外部成本很大,必须尽可能消除. n政府补助农民(技术,资金)开发利用秸秆提高其经济价 值或委托他人(专业化、规模化)代农民处理秸秆. 二、外部
19、性、市场失灵与资源配置（二、外部性、市场失灵与资源配置（14） 三、利润最大化与资源配置三、利润最大化与资源配置（1 1） n假设：追求利润最大化是共同目标（长 期或任期） n图4-1 短期利润最大化与资源配置 n结论：MC =MR，利润最大化 n图4-2 短期利润最大化与资源配置 n结论； MC =MR，利润最大化 36 g/ h/ Px f/ X*X DX=MBX SX=MCX MCX MBX X* X g h 0 0 0 f X X NBX X* X* NB(X*) NB(X) B(X*) C(X*) NB(X*) 0 a d e B(X) C(X) (a) PARTIAL EQUILI
20、BRIUM: Partial equilibrium interpretation of economic efficiency. (c) (b) (d) 三、利润最大化与资源配置（三、利润最大化与资源配置（2 2） MC ATC AR=MR=P AVC Q1 Q* 竞争性资源开发利用中的竞争性资源开发利用中的短期利润短期利润最大化（图最大化（图4-2） 结论： MC =MR 利润最大 三、利润最大化与资源配置（三、利润最大化与资源配置（2 2） n图4-3 长期利润最大化与资源配置 n结论：LMC =MR n与图4-1，4-2 比较成本的内涵、类 型以及对资源配置的影响 n资源配置不在q*时
21、的福利损失分析 三、利润最大化与资源配置（三、利润最大化与资源配置（2 2） LMC LAC AR=MR=P Q1 Q* 竞争性资源开发利用中的长期利润最大化（图竞争性资源开发利用中的长期利润最大化（图4-3） 结论： MC =MR 利润最大 三、利润最大化与资源配置（三、利润最大化与资源配置（3 3） 集体效用最大化问题集体效用最大化问题 n帕累特最优理论 n集体福利最大与the edgeworth box diagram n结论：帕累特效率实现的三个条件 高效率的资源配置、产品组合和消费 a Ka b KC Lb La I I c LM 0 K L Figure Product-mix e
22、fficiency. Kb KM Lc MRTSKLX = MRTSKLY = PK/PL = MPK/MPL =-dL/dK 边际技术替代率相等边际技术替代率相等 资源配置效率 a b Y* U* U* c Ymax 0 X Y Figure Utility maximisation. X* Xmax MRSXYA = MRSXYB = PX/PY = MUX/MUY = -dY/dX 边际替代率相等边际替代率相等 MRTXYP = MRSXYC =MPX/MPY=MUX/MUY = (PX/PY )P= (PX/PY)C 边际转换率相等边际转换率相等 . A * A B AX B C B
23、B B B A A B A B0 A0 BX BY AY T S Figure 5.4 The set of allocations for consumption efficiency. B B B A A A A C A 三、利润最大化与资源配置（三、利润最大化与资源配置（3 3） n帕累特最优理论 n高效率资源配置 nMRTSKLX =MRTSKLY =PK/PL=MPK/MPL n 高效率的消费 nMRSXYA =MRSXYB =PX/PY=MUX/MUY n高效率的产品组合 nMRTXY =PX/PY P =PX/PY C = MRSXY n消费者以一种商品评价另一种商品的比率等于生
24、 产中该种商品相对于另一种商品的机会成本 三、利润最大化与资源配置（三、利润最大化与资源配置（4 4） n资源垄断条件下的资源配置 Z Z* MC D D M P P* 例题2006垄断性问题.doc 四、资源配置中的福利经济四、资源配置中的福利经济 价格变动对福利的影响 n消费者剩余（consumers surplus）概念 n消费者剩余与福利变化 n图4-13 福利变化的四种测量方法 四、资源配置中的福利经济四、资源配置中的福利经济（2） l补偿变化补偿变化CV：新的价格下，保持原来的福利 的补偿（收入的增减） l等价变化等价变化EV：在旧的价格，保持新价格的福 利的补偿（收入的增减） l
25、补偿剩余补偿剩余CS：给消费者补偿多少才能使得福 利在新价格下保持不变，并且购买价格发生变 动后的商品（F点）。BF l等价剩余等价剩余ES：给定旧价格和消费量，需要收 入的多少变化才能使消费者保持新价格购买组 合B点下的福利。AE D X2 U U X2 0 X1 Y 四、资源配置中的福利经济问题（四、资源配置中的福利经济问题（3） X1 X1max 福利变化的四种测量方法 U0 U0 B A C EV CV CV：补偿变化，价格变化，保持原：补偿变化，价格变化，保持原 来的效应，要求补偿的变化状况。来的效应，要求补偿的变化状况。 EV: 等价变化，价格不变，获得新等价变化，价格不变，获得新
26、 的效应，要求补偿的变化状况。的效应，要求补偿的变化状况。 X2max a D X2 U U c X2 0 X1 Y 四、资源配置中的福利经济问题（四、资源配置中的福利经济问题（3） X1 X1max 福利变化的四种测量方法 U0 U0 B A C EV CV CV：补偿变化，价格变化，保持原：补偿变化，价格变化，保持原 来的效应，要求补偿的变化状况。来的效应，要求补偿的变化状况。 EV: 等价变化，价格不变，获得新等价变化，价格不变，获得新 的效应，要求补偿的变化状况。的效应，要求补偿的变化状况。 X2max 四、资源配置中的福利经济四、资源配置中的福利经济(4) n已知某人消费商品XY效应
27、函数为U=XY, 其中X,Y的价格分别为3和1。假设某人现 有的支出总预算为40，当商品X的价格由 3降低到2时，试分别求他的等价变化EV 和补偿CV？ n例题2006等价变化与补偿变化例题20061207.doc 四、资源配置中的福利经济（四、资源配置中的福利经济（5） 环境变化对福利的影响环境变化对福利的影响 n将上述的价格下降理解为此处的环境 质量变好 nCV、EV与WTP、WTA之间的相互关系： nCV、EV经常用来计量支付意愿WTP和 WTA 四、资源配置中的福利经济（四、资源配置中的福利经济（5） n课堂讨论案例：课堂讨论案例： n政府计划在某住宅小区内修快速公路，就政府计划在某住宅小区内修快速公路，就 此开展补偿问题的听证会。你作为不同的此开展补偿问题的听证会。你作为不同的 利益代表者进行意见表达：目标、依据。利益代表者进行意见表达：目标、依据。 n听证讨论听证讨论(政府部门政府部门,司机司机,小区居民小区居民),新闻新闻 发布发布,媒体报道作为讨论结果媒体报道作为讨论结果. n两个不同的基本前提：两个不同的基本前提：1）政府事先有规）政府事先有规 划修路；划修路；2）政府临时变动规划。）政府临时变动规划。
