1、发展经济学 第七讲 陈风波 C 资本、技术与经济发展 主要内容 资本、资本形成和经济发展 技术、技术选择与经济发展 从事生产需要自然条件、劳动和资本，这里所谓的 资本是指以机器、设备为主的物资资本（Physical capital）。 早期发展经济学家认为：农业受自然条件影响比较 大，但对发展的影响不是根本性的，劳动力是一般 发展中国家比较充裕的投入要素，应该不是发展的 约束条件，因此物资资本存量的多少，新资本形成 快慢往往是促进或阻碍经济发展的基本因素。 资本与资本形成 资本的含义： 用于生产、扩大再生产或提高生产效率的物质 资本的分类： 物质资本：机器设备、厂房等 金融资本： 人力资本（舒
2、尔茨）：人类自身获得收益的能力（身体素质、个人经验和文化程度等） 人力资本投资 资本形成对经济增长的贡献 麦迪森的研究 1950-1965年间，发展中国家年均增长15， 劳动力的贡献35，资源配置效率贡献10， 资本贡献为55 中国国务院发展研究中心的研 究 国别 劳动资本技术 百分点百分点百分点 中国（1952- 1982年） 3.0830.295.2251.331.8718.39 原苏联（1965- 1975年） 1.9124.061.0012.595.0363.35 美国（1946- 1956） 0.6317.260.4211.512.6071.23 日本（1952- 1966） 1.4
3、515.281.9320.346.1164.38 韩国（1966- 1976） 2.5224.215.6554.272.2421.52 初始资本与资本形成 发展中国家初始资本的来源 能否来源于储蓄？（收入低下，自给自足） 农业剩余如何转变为资本？ 政府干预型 市场导向的“剪刀差” 减少或限制消费（定额配给制） 市场导向型 农业发展使农业剩余增加（日本和韩国） 储蓄、国外资本流入与资本形成 储蓄的来源： 政府储蓄（税收和国有企业利润 企业储蓄（企业闲置资金：折旧和未分配利润） 家庭储蓄（消费后的余额） 国外资本的流入： 国际机构的长期贷款 外国政府的官方援助 外国私人投资 外国银行的中短期贷款
4、国际货币基金组织的中期或短期贷款 家庭储蓄率的影响因素 收入分配均等程度； 家庭规模； 风俗习惯； 宗教信仰； 通货膨胀率和储蓄率； 社会保障程度。 金融深化（肖和麦金农） 几个概念： 金融深化：金融资产存量的品种、范围和规模的扩大（储蓄、股票、债 券、期货以及不动产组合等） 金融浅化：金融资产存量的品种少、规模小和期限品种少等 金融抑制：因为一些外部的原因而导致金融产品需求的降低，这些原因 包括政府干预市场利率，通货膨胀，大量存在的市场不确定性以及证券 交易市场的缺乏等。 金融抑制的后果 直接的后果就是金融浅化 抑制了储蓄的增长，降低了资本的供给 刺激了不合理的投资，降低了资本的使用效率 增
5、加了资本替代劳动力的倾向，减少了可能的就业 机会 金融深化与经济发展 资本积累对经济发展的作用 金融市场对资本形成和资本积累的作用（资 本市场） 提供资本交易的场所和途径 提高投资者之间的竞争，提高资本的投资的 效率，优化投资结构（用脚投票） 减少对国家财政和外资的依赖 资本与经济发展的相关理论 大推进理论（罗森斯坦罗丹） 因为如下原因，市场不能创造足够的资本： 劳动力教育和培训的外部性； 不同部门的互补性创造有效市场需求； 投资生产的不可分性导致社会预摊性资本必须现进 行投资。 要摆脱贫穷落后的状态只有发展工业，要实现工业化，就必 须大规模进行基础设施建设投资，而单个部门的不可能走出 困境，
6、必须多部门全面进行投资，建立一个工业化体系以达 到平衡增长 低水平陷阱理论（纳尔逊，R.） 人口增长率对于人均国民收入非常敏感，生 活贫困，死亡率高，抑制人口增长。一旦收 入增长高于人口增长率，人民生活有所改善， 从而导致人口增长过快，从而使人均收入回 到原来的水平，这样就出现低水平陷阱。要 切断这个循环，就需要大规模的投资切断贫 困循环，使人均收入的增长率高于人口增长 率。 临界最小努力理论（莱宾斯坦） 要打破低收入与贫困之间的恶性循环，必须首先保证足够高的投资率， 使国民收入的增长速度超过人口的增长速度，从而使人均收入水平明显 提高，这个投资率水平即“临界最小努力”。 达到临界最小努力的几
7、个因素： 克服生产要素不可分性而产生的规模内在不经济 克服不具备外在的相互依存关系而产生的外部不经济 必须通过大量投资，使收入增长突破人口增长的限制 罗斯托的“起飞”理论 人类社会经济发展划分为六个阶段：传统社会、起 飞前的准备阶段、起飞、成熟、高额消费和追求生 活质量阶段。 起飞就是要突破经济的传统停滞状态，实现在短时 间内基本经济结构和生产方法的剧烈变化，从而快 速发展。 经济起飞的三个条件：10的投资增长率；建立主 导产业部门；制度上的保障。 中国的经验 1997年东南亚金融危机 我国的金融改革（财政和税收的改革，汇率 制度的改革，股票和证券市场的开放，利率 的调整） 外资利用政策的变化
8、 小额贷款让穷人脱贫孟加拉的案例 孟加拉国农村银行创办者穆罕默德尤努斯 1976年创办农业银行，现在已经有1735个分理处，在 59912个村庄开展业务，雇员16142人。累记放款53亿美 元，贷款受益者560万人，约半数借贷者脱离了贫困。96 的顾客为女性，约20的利率。 获得贷款要遵守一系列的规定，如限制子女数量，只饮 用煮过的水，修建厕所和污水排放沟，种植蔬菜，将收 入用于后代教育。 参考消息：2006年2月22日，第10版 技术进步与经济发展 技术：科学知识和生产相结合的物化形态以及知识 形态的总称。 硬技术：工程意义上的自然科学知识、原理和经验 软技术：管理科学、管理技术、决策方法 技术进步的含义：技术的发展和革新。 人类对技术进步的关注根源于对经济增长的关注。 技术进步对经济发展的作用 改变生产的组织形式和生产方式 生产工具的改进，生产组织形式的多样化或柔性化 提高生产要素的生产效率 促进要素之间的替代 诱致性技术变迁理论 （速水佑次郎和拉坦） 美国的农业技术发展路径 日本的农业技术发展路进 中国的农业技术发展历程 技术创新理论 技术选择与经济发展 技术选择的合理性原则：根据一个国家的资 源相对稀缺程度和比较优势选择能保证生产 效率和成本低的要素组合方式
