1、1 建设工程施工合同建设工程施工合同 索赔管理索赔管理 第第 十二十二 章章 主讲：房圆圆主讲：房圆圆 ( (华侨大学土木工程学院华侨大学土木工程学院) ) 2 索赔，顾名思义是索取补偿。具体而言，索赔，顾名思义是索取补偿。具体而言，索赔索赔是指在合同的是指在合同的 履行过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规履行过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规 定的义务或者未能实践承诺的合同条件实现而遭受损失后，向定的义务或者未能实践承诺的合同条件实现而遭受损失后，向 对方提出的补偿要求。对方提出的补偿要求。 建设工程施工合同索赔建设工程施工合同索赔是承包人在建设工程施工合同实施
2、过是承包人在建设工程施工合同实施过 程中根据合同及法律规定，对并非由于自己的过错（包括故意程中根据合同及法律规定，对并非由于自己的过错（包括故意 和过失），并且属于应由发包人承担责任的情况所造成的实际和过失），并且属于应由发包人承担责任的情况所造成的实际 损失，凭有关证据向发包人提出请求给予补偿的要求，包括要损失，凭有关证据向发包人提出请求给予补偿的要求，包括要 求经济补偿和工期延长两种情况。求经济补偿和工期延长两种情况。 索赔仅仅是承包人对其实际损失或额外费用请求给予补偿索赔仅仅是承包人对其实际损失或额外费用请求给予补偿 的一种要求，对发包人不具有任何惩罚的性质。的一种要求，对发包人不具有任
3、何惩罚的性质。 索赔具有如下本质特征索赔具有如下本质特征：索赔是要求给予补偿的权利主张；：索赔是要求给予补偿的权利主张； 索赔的依据是合同文件及适用法律的规定；承包人没有过错；索赔的依据是合同文件及适用法律的规定；承包人没有过错； 3 这种情况的责任应由发包人（包括其代理人，如工程师）承这种情况的责任应由发包人（包括其代理人，如工程师）承 担；与合同标准相比较，已经发生实际损失，包括工期和经济担；与合同标准相比较，已经发生实际损失，包括工期和经济 损失；必须有切实的证据。损失；必须有切实的证据。 主要是由如下几方面原因造成的：主要是由如下几方面原因造成的： 1. 1.现代建设工程项目的特点是工
4、程量大、投资多、结构复现代建设工程项目的特点是工程量大、投资多、结构复 杂、技术和质量要求高、工期长。杂、技术和质量要求高、工期长。 2. 2.建设工程施工合同在工程开始前签订，是基于对未来情况建设工程施工合同在工程开始前签订，是基于对未来情况 的预测。的预测。 3. 3.发包人要求的变化导致大量的工程变更。发包人要求的变化导致大量的工程变更。 4. 4.工程参加单位多，各方面技术和经济关系错综复杂，互相工程参加单位多，各方面技术和经济关系错综复杂，互相 联系又互相影响。联系又互相影响。 5.5.合同双方对合同理解的差异造成工程实施中行为的失调，合同双方对合同理解的差异造成工程实施中行为的失调
5、， 造成工程管理失误。造成工程管理失误。 4 （一）按照干扰事件的性质分类（一）按照干扰事件的性质分类 按照按照干扰事件的性质干扰事件的性质，索赔可以分为：，索赔可以分为： 1. 1.工期拖延索赔工期拖延索赔 2.2.不可预见的外部障碍或条件索赔不可预见的外部障碍或条件索赔 例如地质与预计的（发包人提供的地质资料）不同，出现例如地质与预计的（发包人提供的地质资料）不同，出现 未预见到的岩石、淤泥或地下水等。未预见到的岩石、淤泥或地下水等。 3.3.工程变更索赔工程变更索赔 4. 4.工程终止索赔工程终止索赔 5. 5.其他索赔其他索赔 如货币贬值、汇率变化、物价和工资上涨、政策法令变如货币贬值
6、、汇率变化、物价和工资上涨、政策法令变 化、发包人推迟支付工程款等原因引起的索赔。化、发包人推迟支付工程款等原因引起的索赔。 5 （二）按索赔要求分类（二）按索赔要求分类 按按索赔要求索赔要求，索赔可分为：，索赔可分为： 1. 1.工期索赔，即要求发包人延长工期，推迟竣工日期。工期索赔，即要求发包人延长工期，推迟竣工日期。 2. 2.费用索赔，即要求发包人补偿费用损失，调整合同价格。费用索赔，即要求发包人补偿费用损失，调整合同价格。 （三）按索赔的起因分类（三）按索赔的起因分类 索赔的起因索赔的起因是指引起索赔事件的原因，通常有如下几类：是指引起索赔事件的原因，通常有如下几类： 1. 1.发包
7、人违约，包括发包人和监理工程师没有履行合同责发包人违约，包括发包人和监理工程师没有履行合同责 任，没有正确地行使合同赋予的权力，工程管理失误，不按合任，没有正确地行使合同赋予的权力，工程管理失误，不按合 同支付工程款等。同支付工程款等。 2. 2.合同错误，如合同条文不全、错误、矛盾、有二义性，设合同错误，如合同条文不全、错误、矛盾、有二义性，设 计图纸、技术规范错误等。计图纸、技术规范错误等。 3. 3.合同变更，如双方签订新的变更协议、备忘录、修正案，合同变更，如双方签订新的变更协议、备忘录、修正案， 发包人下达工程变更指令等。发包人下达工程变更指令等。 6 4. 4.工程环境变化，包括法
8、律、市场物价、货币兑换率、自然工程环境变化，包括法律、市场物价、货币兑换率、自然 条件的变化等。条件的变化等。 5. 5.不可抗力因素，如恶劣的气候条件、地震、洪水、战争状不可抗力因素，如恶劣的气候条件、地震、洪水、战争状 态、禁运等。态、禁运等。 （四）按索赔所依据的理由分类（四）按索赔所依据的理由分类 1. 1.合同内索赔。即索赔以合同条文作为依据，发生了合同规合同内索赔。即索赔以合同条文作为依据，发生了合同规 定给承包人以补偿的干扰事件，承包人根据合同规定提出索赔定给承包人以补偿的干扰事件，承包人根据合同规定提出索赔 要求。这是最常见的索赔。要求。这是最常见的索赔。 2. 2.合同外索赔
9、。指工程过程中发生的干扰事件的性质已经超合同外索赔。指工程过程中发生的干扰事件的性质已经超 过合同范围。在合同中找不出具体的依据，一般必须根据适用过合同范围。在合同中找不出具体的依据，一般必须根据适用 于合同关系的法律解决索赔问题。例如工程过程中发生重大的于合同关系的法律解决索赔问题。例如工程过程中发生重大的 民事侵权行为造成承包人损失。民事侵权行为造成承包人损失。 3. 3.道义索赔。道义索赔。 7 （五）按索赔的处理方式分类（五）按索赔的处理方式分类 按索赔的按索赔的处理方式和处理时间处理方式和处理时间，索赔又可分为：，索赔又可分为： 1. 1.单项索赔单项索赔 单项索赔是针对某一干扰事件
10、提出的。索赔的处理是在合单项索赔是针对某一干扰事件提出的。索赔的处理是在合 同实施过程中，干扰事件发生时，或发生后立即进行。它由合同实施过程中，干扰事件发生时，或发生后立即进行。它由合 同管理人员处理，并在合同规定的索赔有效期内向业主提交索同管理人员处理，并在合同规定的索赔有效期内向业主提交索 赔意向书和索赔报告。赔意向书和索赔报告。 2. 2.总索赔总索赔 总索赔又叫一揽子索赔或综合索赔。这是在国际工程中经总索赔又叫一揽子索赔或综合索赔。这是在国际工程中经 常采用的索赔处理和解决方法。一般在工程竣工前，承包人将常采用的索赔处理和解决方法。一般在工程竣工前，承包人将 工程过程中未解决的单项索赔
11、集中起来，提出一份总索赔报工程过程中未解决的单项索赔集中起来，提出一份总索赔报 告。合同双方在工程交付前或交付后进行最终谈判，以一揽子告。合同双方在工程交付前或交付后进行最终谈判，以一揽子 方案解决索赔问题。方案解决索赔问题。 8 与建设工程施工合同相关的图纸、工程量表及其他附件与建设工程施工合同相关的图纸、工程量表及其他附件 等，常因疏忽、错误而招致索赔，大概有以下几种：等，常因疏忽、错误而招致索赔，大概有以下几种： （一）有关（一）有关合同文件的组成问题合同文件的组成问题引起索赔引起索赔 例如例如，发包人在发出的投标信中讲明了，发包人在发出的投标信中讲明了“接受承包人的接受承包人的 投标书
12、和标价投标书和标价”。如果承包人在投标书中说明采用当地生产供。如果承包人在投标书中说明采用当地生产供 应的钢材，在实际的施工过程中，因当地钢材质量不合格被工应的钢材，在实际的施工过程中，因当地钢材质量不合格被工 程师拒绝或其他原因不得不使用进口钢材时，理应向发包人索程师拒绝或其他原因不得不使用进口钢材时，理应向发包人索 要价差补偿。尽管发包人可以要价差补偿。尽管发包人可以“不允许附带条件的投标不允许附带条件的投标”等为等为 由拒绝补偿，但终因其明确地接受了投标书和报价条件（使用由拒绝补偿，但终因其明确地接受了投标书和报价条件（使用 当地钢材）而无法拒绝补偿。当地钢材）而无法拒绝补偿。 （二）关
13、于（二）关于合同文件有效性合同文件有效性引起的索赔引起的索赔 例如例如，某工程的发包人在投标的意向书中写明：愿意授标，某工程的发包人在投标的意向书中写明：愿意授标 给该承包人，由于正式签订合同尚需适当等待，因此建议，如给该承包人，由于正式签订合同尚需适当等待，因此建议，如 9 果承包人愿意的话，可随时使用场地，开始场地准备工作和订果承包人愿意的话，可随时使用场地，开始场地准备工作和订 购自己需要及早订货的材料。承包人接此意向书后立即着手准购自己需要及早订货的材料。承包人接此意向书后立即着手准 备并通知了发包人。岂料事隔一两个月发包人突然通知说此工备并通知了发包人。岂料事隔一两个月发包人突然通知
14、说此工 程不再建设，还要求承包人立即拆除工房、运走设备并恢复原程不再建设，还要求承包人立即拆除工房、运走设备并恢复原 地貌。承包人提出一份因准备工程和订货损失的清单，向发包地貌。承包人提出一份因准备工程和订货损失的清单，向发包 人索赔终止工程的损失。发包人拒绝任何赔偿并指出：授标意人索赔终止工程的损失。发包人拒绝任何赔偿并指出：授标意 向书仅只是一种意向而已，并非合同；意向书中的向书仅只是一种意向而已，并非合同；意向书中的“可以使用可以使用 场地、开始准备、订购材料场地、开始准备、订购材料”等也不过是一种建议。其中，可等也不过是一种建议。其中，可 使用场地只是一种许诺，并非场地的正式移交等等。
15、承包人实使用场地只是一种许诺，并非场地的正式移交等等。承包人实 际上无法获得任何赔偿，至多有可能得到有同情心的发包人的际上无法获得任何赔偿，至多有可能得到有同情心的发包人的 道义赔偿，即道义赔偿，即“额外支付额外支付”。 （三）因（三）因图纸或工程量表中的错误图纸或工程量表中的错误而索赔而索赔 图纸和工程量表的错误有时是难免的，如发现这类错误，图纸和工程量表的错误有时是难免的，如发现这类错误， 且由于改正这些错误而使费用增加，承包人应有权进行索赔。且由于改正这些错误而使费用增加，承包人应有权进行索赔。 10 例如例如某工程招标图上，某部位混凝土为某工程招标图上，某部位混凝土为A1A1级，而工程
16、量表上则级，而工程量表上则 为为B1B1级，级， A1A1级比级比B1B1级每立方米多用级每立方米多用50-70kg50-70kg水泥。报价是按工水泥。报价是按工 程量表计算的。如按图施工则成本增加。这类矛盾现象时有发程量表计算的。如按图施工则成本增加。这类矛盾现象时有发 生。施工合第同通常有生。施工合第同通常有“优先顺序优先顺序”的条款，图纸应优先于工的条款，图纸应优先于工 程量表。可在会议上询问监理工程师，工程师指出应按图施程量表。可在会议上询问监理工程师，工程师指出应按图施 工，并记入会议记录，则可据此索赔。但这类错误导致的索赔工，并记入会议记录，则可据此索赔。但这类错误导致的索赔 对于
17、咨询工程师并不是光彩的事情，有时工程师会同意采用变对于咨询工程师并不是光彩的事情，有时工程师会同意采用变 通的办法解决，将工程量表该价号的单价不变，加大工程量以通的办法解决，将工程量表该价号的单价不变，加大工程量以 弥补弥补 承包人的损失，在正常的中期结算中解决。承包人的损失，在正常的中期结算中解决。 另一种是纯粹的工程量错误。另一种是纯粹的工程量错误。例如例如，某项挖方工程实际是，某项挖方工程实际是 15001500立方米，而工程量表打字错误为立方米，而工程量表打字错误为150150立方米。经查询，工立方米。经查询，工 程师承认了工程量表的错误，可补偿程师承认了工程量表的错误，可补偿1500
18、-150=13501500-150=1350立方米的立方米的 损失。承包人提出，工程量相差十倍，施工方法必须改变，因损失。承包人提出，工程量相差十倍，施工方法必须改变，因 此要求改变价号的单价。通常会遭到工程师拒绝，其理由是对此要求改变价号的单价。通常会遭到工程师拒绝，其理由是对 于于 立方米立方米 11 工程量表中已有项目，仅有量的变更，则单价不允许改变。承工程量表中已有项目，仅有量的变更，则单价不允许改变。承 包人可引用包人可引用FIDICFIDIC范本第范本第52.252.2条条“当工程的删除或增加、使合当工程的删除或增加、使合 同中规定的费率变得不合理或不适用时，则应由工程师和承包同中
19、规定的费率变得不合理或不适用时，则应由工程师和承包 人商定一个合适的费率和价格人商定一个合适的费率和价格”。只要有根有据、计算合理，。只要有根有据、计算合理， 工程师就不得不同承包人商讨单价的调整，从而使索赔成功。工程师就不得不同承包人商讨单价的调整，从而使索赔成功。 （一）（一）地质条件变化地质条件变化引起的索赔引起的索赔 勘察设计单位在初步设计前所作的地质勘察工作普遍不勘察设计单位在初步设计前所作的地质勘察工作普遍不 够，他们明知此点，一方面要求承包人在开工后进行补充勘够，他们明知此点，一方面要求承包人在开工后进行补充勘 探，另一方面在合同条件中常常写明，承包人承认已检查和考探，另一方面在
20、合同条件中常常写明，承包人承认已检查和考 察现场及其周围环境，在提交投标书前确认现场的形式和性察现场及其周围环境，在提交投标书前确认现场的形式和性 质，包括地表以下条件、水文和气象条件等，甚至规定承包人质，包括地表以下条件、水文和气象条件等，甚至规定承包人 不得因误解和误释这些资料而提出任何索赔。不得因误解和误释这些资料而提出任何索赔。许多招标文件将许多招标文件将 发包人提供的地质资料定为参考性资料，承包人应根据自己的发包人提供的地质资料定为参考性资料，承包人应根据自己的 12 判断和调查来计算自己的报价。这等于把他的工作粗糙可能导判断和调查来计算自己的报价。这等于把他的工作粗糙可能导 致的风
21、险全部推给了承包人。致的风险全部推给了承包人。 合同条件还有另外一条（合同条件还有另外一条（FIDICFIDIC第第12.212.2条）如果承包人遇条）如果承包人遇 到他认为并非一个有经验的承包人所能预见到的自然条件或人到他认为并非一个有经验的承包人所能预见到的自然条件或人 为的障碍，应立即通知工程师并抄送给发包人。如工程师也认为的障碍，应立即通知工程师并抄送给发包人。如工程师也认 为这种自然条件或人为障碍确是为这种自然条件或人为障碍确是并非一个有经验的承包人所并非一个有经验的承包人所 能预见的能预见的，则工程师应予证明，给承包人延长一段工期，支，则工程师应予证明，给承包人延长一段工期，支 付
22、承包人由于该情况发生而所付出的额外费用。付承包人由于该情况发生而所付出的额外费用。 经验表明，并不是任何地质条件的变化都可以通过索赔得经验表明，并不是任何地质条件的变化都可以通过索赔得 到补偿，还要看合同条件的规定和在施工中承包人怎样取得工到补偿，还要看合同条件的规定和在施工中承包人怎样取得工 程师的事先同意。程师的事先同意。 （二）工程中（二）工程中人为障碍人为障碍引起的索赔引起的索赔 如果开挖中发现有地下构筑物或文物（不论是否有考古价如果开挖中发现有地下构筑物或文物（不论是否有考古价 值），只要是图纸上未标明的，应立即报告工程师到场检查并值），只要是图纸上未标明的，应立即报告工程师到场检查
23、并 商定处理方案，由此导致的费用增加，应给予补偿。商定处理方案，由此导致的费用增加，应给予补偿。 13 （三）（三）增减工程量增减工程量的索赔的索赔 在单价合同中，以实际完成的工程量来计算付款，允许有在单价合同中，以实际完成的工程量来计算付款，允许有 增减，不涉及索赔。对于总价合同，如该总价是基于发包人提增减，不涉及索赔。对于总价合同，如该总价是基于发包人提 供的工程量表计算而得出的总价，其增加部分发包人应给予补供的工程量表计算而得出的总价，其增加部分发包人应给予补 偿，特别是工程师指示增加的工程，凭其下达的命令，口头指偿，特别是工程师指示增加的工程，凭其下达的命令，口头指 示作为记录请其确认
24、，应予补偿。减量的很难得到补偿。但也示作为记录请其确认，应予补偿。减量的很难得到补偿。但也 有例外：如由于某种原因，发包人指令将部分工程转给另外的有例外：如由于某种原因，发包人指令将部分工程转给另外的 承包人去做，则原承包人可提出索赔，要求赔偿由于工程量减承包人去做，则原承包人可提出索赔，要求赔偿由于工程量减 少而使承包人损失预计的管理费和利润（投标时这些费用是分少而使承包人损失预计的管理费和利润（投标时这些费用是分 摊到总工程量中的每个单项中去的）；如原承包人已对该被削摊到总工程量中的每个单项中去的）；如原承包人已对该被削 减的工程内容做了准备工作，也应索赔准备工作费用的损失。减的工程内容做
25、了准备工作，也应索赔准备工作费用的损失。 （四）各种（四）各种额外的试验和检查费用额外的试验和检查费用偿付偿付 工程师有权要求对承包人的材料进行多次抽样试验，或对工程师有权要求对承包人的材料进行多次抽样试验，或对 已施工的工程进行部分拆卸或挖开检查。但是，对于并非合同已施工的工程进行部分拆卸或挖开检查。但是，对于并非合同 技术说明中规定的试验，以及对于本来合格的施工和材料在拆技术说明中规定的试验，以及对于本来合格的施工和材料在拆 14 卸或挖开检查后证明确实卸或挖开检查后证明确实符合合同要求符合合同要求，则承包人可提出由发，则承包人可提出由发 包人偿付这些检查费用和修复费用，以及由此引起的其他
26、损失包人偿付这些检查费用和修复费用，以及由此引起的其他损失 （工期延迟、窝工等）进行赔偿。（工期延迟、窝工等）进行赔偿。 （五）（五）工程质量要求的变更工程质量要求的变更引起的索赔引起的索赔 如果工程师出于某种原因（工程需要或有意刁难）迫使承如果工程师出于某种原因（工程需要或有意刁难）迫使承 包人使用比标书文件规定的标准更高的材料、或更高的工程质包人使用比标书文件规定的标准更高的材料、或更高的工程质 量和试验要求，承包人应要求其下达变更命令，以便引用工程量和试验要求，承包人应要求其下达变更命令，以便引用工程 变更条款要求发包人进行补偿或重新核定新的单价。如工程师变更条款要求发包人进行补偿或重新
27、核定新的单价。如工程师 拒绝或拖延下达变更命令时，承包人应及时提出论据和进行索拒绝或拖延下达变更命令时，承包人应及时提出论据和进行索 赔的权利主张。赔的权利主张。 如因承包人的违约而下达的变更命令，引起的费用应由承如因承包人的违约而下达的变更命令，引起的费用应由承 包人自己承担。包人自己承担。 （六）关于（六）关于变更命令有效期变更命令有效期引起索赔或拒绝引起索赔或拒绝 工程师有下达变更命令的权力，只要是在合同限定的范围工程师有下达变更命令的权力，只要是在合同限定的范围 15 内，且其补偿费用或价格调整是按合同文件合理确定，承包人内，且其补偿费用或价格调整是按合同文件合理确定，承包人 应当而且
28、可能是乐意接受和执行的。遗憾的是，许多合同除了应当而且可能是乐意接受和执行的。遗憾的是，许多合同除了 规定变更增减量占总工作量（以金额计）的比例外，在变更内规定变更增减量占总工作量（以金额计）的比例外，在变更内 容和时间上却无明确的限制，这就很容易导致争端。容和时间上却无明确的限制，这就很容易导致争端。 （七）（七）指定分包商违约或延误指定分包商违约或延误造成的索赔造成的索赔 由于指定分包人是发包人通过另外的招标或其他方式确定由于指定分包人是发包人通过另外的招标或其他方式确定 的分包商，并将这些分包商纳入总承包人管理之下，因此可能的分包商，并将这些分包商纳入总承包人管理之下，因此可能 会产生各
29、种矛盾。有些指定的分包人可能在获得分包合同时与会产生各种矛盾。有些指定的分包人可能在获得分包合同时与 发包人已达成某些契约，而这些契约同总承包人对他自己的分发包人已达成某些契约，而这些契约同总承包人对他自己的分 包商间的契约关系有某些不同之处。这样，总承包人感到不好包商间的契约关系有某些不同之处。这样，总承包人感到不好 制约指定的分包人。制约指定的分包人。 还可能有关于工期、拖期罚款、保留金、维修缺陷责任期还可能有关于工期、拖期罚款、保留金、维修缺陷责任期 等等方面的问题。发包人在确定指定分包人时未同主包商总承等等方面的问题。发包人在确定指定分包人时未同主包商总承 包人协商达成一致意见，从而产
30、生差异和矛盾。只要这些差异包人协商达成一致意见，从而产生差异和矛盾。只要这些差异 和矛盾能构成为合理的反对理由，总承包人就可以拒绝接受指和矛盾能构成为合理的反对理由，总承包人就可以拒绝接受指 16 定的分包人为其分包商。或者，发包人、总承包人和指定的分定的分包人为其分包商。或者，发包人、总承包人和指定的分 包人将花费很多时间来商定妥协方案。这种拒绝或妥协的反复包人将花费很多时间来商定妥协方案。这种拒绝或妥协的反复 磋商也许会造成工期的延误，总承包人有权就此进行索赔（包磋商也许会造成工期的延误，总承包人有权就此进行索赔（包 括延误工期、窝工等待等损失）。括延误工期、窝工等待等损失）。 （八）其他
31、有关施工的索赔（八）其他有关施工的索赔 施工过程中，还可能出现其他问题，难以全部概括，可根施工过程中，还可能出现其他问题，难以全部概括，可根 据实际情况进行索赔。如由工程师负责分批提供施工详图的延据实际情况进行索赔。如由工程师负责分批提供施工详图的延 误；或由承包人提供施工详图（包括计算书）交工程师审批后误；或由承包人提供施工详图（包括计算书）交工程师审批后 方能施工，由于审批拖延所造成的延误，已影响到网络计划中方能施工，由于审批拖延所造成的延误，已影响到网络计划中 的关键节点，承包人可进行工期索赔、延误导致的窝工损失以的关键节点，承包人可进行工期索赔、延误导致的窝工损失以 及后来工程师下令追
32、赶进度的及后来工程师下令追赶进度的“赶工费赶工费”等进行索赔。等进行索赔。 如果合同中无明文规定，而工程师对承包人的施工顺序、如果合同中无明文规定，而工程师对承包人的施工顺序、 施工方法进行不合理的干预，并正式下令要求承包人执行，承施工方法进行不合理的干预，并正式下令要求承包人执行，承 包人可就这种干预引起的费用增加进行索赔。包人可就这种干预引起的费用增加进行索赔。 17 （一）关于（一）关于价格调整价格调整方面的索赔方面的索赔 这是争执最多、计算较难的索赔，也最常见。大致包括拟这是争执最多、计算较难的索赔，也最常见。大致包括拟 定新价号、物价上涨的调价款、定新价号、物价上涨的调价款、“损失损
33、失”索赔计算等三种类型索赔计算等三种类型 的价格调整。的价格调整。 1.1.商定新价格商定新价格 属于工程变更或工程量表中遗漏的工作常出现要商定新价属于工程变更或工程量表中遗漏的工作常出现要商定新价 号的情况。号的情况。 比如合同中的地下工程，工程量表中一律用普通硅酸盐水比如合同中的地下工程，工程量表中一律用普通硅酸盐水 泥。因地下水矿化度较高，需用抗硫酸盐水泥。如果量小，为泥。因地下水矿化度较高，需用抗硫酸盐水泥。如果量小，为 省去商量新价号所需的繁琐且时间长的报批手续，双方可采用省去商量新价号所需的繁琐且时间长的报批手续，双方可采用 通融办法（套用类似价号、适当给予补偿）解决，不提索赔。通
34、融办法（套用类似价号、适当给予补偿）解决，不提索赔。 如果工程量大，且双方意见相去甚远无法如果工程量大，且双方意见相去甚远无法“通融通融”，只好商定，只好商定 新价号去报批，打新价号去报批，打“持久战持久战”。工程师通常主张利用原有价。工程师通常主张利用原有价 号，将号，将 18 普通硅酸盐水泥价格改换为抗硫酸盐水泥价格即可。承包人则普通硅酸盐水泥价格改换为抗硫酸盐水泥价格即可。承包人则 主张因属新的工程内容，应采用计日工中的人工费、设备费，主张因属新的工程内容，应采用计日工中的人工费、设备费， 另加材料费、管理费、利润等进行计算。价格显然高于前者。另加材料费、管理费、利润等进行计算。价格显然
35、高于前者。 2. 2.物价上涨调价款物价上涨调价款 FIDICFIDIC合同条件和国际工程施工合同中通常都有因劳务价合同条件和国际工程施工合同中通常都有因劳务价 格和材料价格上涨的进行价格调整的条款，且有简单系数法的格和材料价格上涨的进行价格调整的条款，且有简单系数法的 计算公式。要求在投标文件中报出计算公式。要求在投标文件中报出“起始起始”价格，施工时每月价格，施工时每月 中期付款结算单中要附当月（或上一个月）的中期付款结算单中要附当月（或上一个月）的“现实现实”价格，价格， 按公式计算。当然还要附上发包人认可的、权威部门提供的资按公式计算。当然还要附上发包人认可的、权威部门提供的资 料（正
36、式刊物或官方证明）予以支持才行。这项工作细致而繁料（正式刊物或官方证明）予以支持才行。这项工作细致而繁 琐。琐。 3.3.“损失损失”的索赔计算的索赔计算 明显的材料损失较易计算，而窝工损失常常很难取得一致明显的材料损失较易计算，而窝工损失常常很难取得一致 意见。承包人主张设备闲置、人员窝工应按计日工价格和窝工意见。承包人主张设备闲置、人员窝工应按计日工价格和窝工 时间进行计算，而工程师则认为设备按折旧费，工人可以转做时间进行计算，而工程师则认为设备按折旧费，工人可以转做 19 其他工作，最多也只考虑生产效率降低，计算一部分效率损其他工作，最多也只考虑生产效率降低，计算一部分效率损 失，且只按
37、成本费计算，不包括利润等。失，且只按成本费计算，不包括利润等。 所有关于价格方面的索赔，都需要有工程、物资、财务各所有关于价格方面的索赔，都需要有工程、物资、财务各 方人员共同计算，并提出足够的单证和现场记录，否则很难成方人员共同计算，并提出足够的单证和现场记录，否则很难成 功。功。 （二）关于（二）关于货币贬值和严重经济失调货币贬值和严重经济失调导致的索赔导致的索赔 一般合同为按承包人投标时的要求支付除当地货币外还有一般合同为按承包人投标时的要求支付除当地货币外还有 一种或几种外币，同时还规定了各种货币所占比例及固定兑换一种或几种外币，同时还规定了各种货币所占比例及固定兑换 率。某些合同中可
38、能有货币贬值补偿条款。但这种贬值只限于率。某些合同中可能有货币贬值补偿条款。但这种贬值只限于 当地政府或中央银行宣布的贬值时才给予补偿。而实际上尽管当地政府或中央银行宣布的贬值时才给予补偿。而实际上尽管 当地货币在市场上已明显贬值，政府却从不宣布贬值，哪怕是当地货币在市场上已明显贬值，政府却从不宣布贬值，哪怕是 中央银行的指导汇率发生明显贬值，也只称之为中央银行的指导汇率发生明显贬值，也只称之为“市场浮动市场浮动” 而不予补偿。在工程所在地经济严重失调，除物价波动外，政而不予补偿。在工程所在地经济严重失调，除物价波动外，政 府采取调整工资、增加税收等强制性措施如使承包人加大了支府采取调整工资、
39、增加税收等强制性措施如使承包人加大了支 出。承包人可引用合同中有关条款进行索赔。出。承包人可引用合同中有关条款进行索赔。 20 （三）（三）拖延支付工程款拖延支付工程款的索赔的索赔 合同中应有支付工程款的时间限制及延付款计息的利率。合同中应有支付工程款的时间限制及延付款计息的利率。 承包人应据此规定，在每次中期付款申请单中将以前拖欠款及承包人应据此规定，在每次中期付款申请单中将以前拖欠款及 其利息单独列出，促请发包人支付。对于严重拖欠应付款可能其利息单独列出，促请发包人支付。对于严重拖欠应付款可能 导致承包人资金周转困难而影响工程进度，应及时申明这属于导致承包人资金周转困难而影响工程进度，应及
40、时申明这属于 发包人违约行为，可能产生中止合同的严重后果，并严肃提出发包人违约行为，可能产生中止合同的严重后果，并严肃提出 索赔。索赔。 对于发包人和工程师无理进行的罚款，除要求及时发还对于发包人和工程师无理进行的罚款，除要求及时发还 外，应在适当时候提出索赔利息的要求。外，应在适当时候提出索赔利息的要求。 （一）关于（一）关于延展工期延展工期的索赔的索赔 这里单指要求延展工期，大致可从如下方面寻找理由：这里单指要求延展工期，大致可从如下方面寻找理由： 1. 1.发包人拖延提交合格的、可以直接进行施工的现场；发包人拖延提交合格的、可以直接进行施工的现场； 2.2.有记录可查的恶劣气候影响；有记
41、录可查的恶劣气候影响； 21 3.3.工程师对材料、图纸和施工工序质量认可的拖延，而且这工程师对材料、图纸和施工工序质量认可的拖延，而且这 种拖延影响了关键程序线路上施工；种拖延影响了关键程序线路上施工； 4.4.工程的变更，特别是工程数量增加较多，或工程的变更引工程的变更，特别是工程数量增加较多，或工程的变更引 起施工程序被打乱；起施工程序被打乱； 5.5.由于某一地区战争或其他意外风险造成海运、港口卸货积由于某一地区战争或其他意外风险造成海运、港口卸货积 压，致使订货材料不能及时运到工地；压，致使订货材料不能及时运到工地； 6.6.人力不可抗拒灾害引起工程损坏和修复；人力不可抗拒灾害引起工
42、程损坏和修复； 7.7.现场工程师对合格工程要求拆除或剥开部分工程检查，造现场工程师对合格工程要求拆除或剥开部分工程检查，造 成时间表被打乱，影响后面的工程进展；成时间表被打乱，影响后面的工程进展； 8. 8.发包人和工程师要求的临时性中止工程；发包人和工程师要求的临时性中止工程； 9. 9.其他干扰，例如，附近地区道路中断、其他承包人的干其他干扰，例如，附近地区道路中断、其他承包人的干 扰、现场不可预见的自然条件的变化等等。扰、现场不可预见的自然条件的变化等等。 22 （二）由于延误产生损失的索赔（二）由于延误产生损失的索赔 以上提出的工期延展索赔中，凡既不属于发包人的原因，以上提出的工期延
43、展索赔中，凡既不属于发包人的原因， 也不属于承包人的原因导致的拖期，例如恶劣气候影响、意外也不属于承包人的原因导致的拖期，例如恶劣气候影响、意外 风险造成海运或港口卸货等原因而影响材料不能及时运到现风险造成海运或港口卸货等原因而影响材料不能及时运到现 场、罢工等引起的拖期，有可能获得展期，但一般不能获得费场、罢工等引起的拖期，有可能获得展期，但一般不能获得费 用赔偿。上述其他各种情况条件下的延期，只要承包人能提出用赔偿。上述其他各种情况条件下的延期，只要承包人能提出 合理证据来说明其具体损失数字，并经过工程师和计量人员核合理证据来说明其具体损失数字，并经过工程师和计量人员核 实，一般可以索赔其
44、损失。通常，这些实，一般可以索赔其损失。通常，这些损失的内容组成包括以损失的内容组成包括以 下几部分：下几部分： 1. 1.劳力损失。通常不允许用投标书中的工日价计算，劳力损失。通常不允许用投标书中的工日价计算，只能只能 按劳务的成本计算按劳务的成本计算。所谓成本包括工资、奖金、差旅费用、各。所谓成本包括工资、奖金、差旅费用、各 种工人应缴纳的法定费用和补贴、施工人员的各类保险金和税种工人应缴纳的法定费用和补贴、施工人员的各类保险金和税 金等。金等。 2. 2.施工设备。如系租赁的设备窝工，一般按实际租金和调施工设备。如系租赁的设备窝工，一般按实际租金和调 进调出费的分摊等计算；如系承包人自有
45、设备，则按折旧率算进调出费的分摊等计算；如系承包人自有设备，则按折旧率算 （ 23 通常约为租赁费率的通常约为租赁费率的2/32/3左右）。发包人和工程师不会同意按左右）。发包人和工程师不会同意按 台班费计算，因台班费中包括了设备使用费在内。台班费计算，因台班费中包括了设备使用费在内。 3. 3.材料。材料。 4. 4.分包费用。大致也包括上述劳力、施工设备、材料库存费分包费用。大致也包括上述劳力、施工设备、材料库存费 用损失等。用损失等。 5. 5.现场管理附加费。一般可以计算，但如果仅对部分工人窝现场管理附加费。一般可以计算，但如果仅对部分工人窝 工损失索赔时，因其他工程仍然在进行施工，可
46、能不予计算此工损失索赔时，因其他工程仍然在进行施工，可能不予计算此 项费用。项费用。 6. 6.总部管理费。总部管理费。 7. 7.利润。由于利润通常是包括在每项实施的工程内容的价格利润。由于利润通常是包括在每项实施的工程内容的价格 之内的，而延误工期并未影响削减某些项目的实施，而导致利之内的，而延误工期并未影响削减某些项目的实施，而导致利 润减少。因此，工程师很难同意在延误损失的赔偿数额中加进润减少。因此，工程师很难同意在延误损失的赔偿数额中加进 任何利润的损失。任何利润的损失。 8. 8.利息。如延误时间较长，承包人周转资金的收回也将大大利息。如延误时间较长，承包人周转资金的收回也将大大
47、24 推迟，利息负担肯定将加重，这笔损失可根据具体情况列入到推迟，利息负担肯定将加重，这笔损失可根据具体情况列入到 延误损失之中。延误损失之中。 （三）（三）赶工费用赶工费用的索赔的索赔 一项工程遇到某些意外情况或工程变更而必须延展工期，一项工程遇到某些意外情况或工程变更而必须延展工期， 但发包人由于自己的原因（例如，该工程已出售给买主，需按但发包人由于自己的原因（例如，该工程已出售给买主，需按 协议时间移交给买主），坚持不予延期。这就迫使承包人要加协议时间移交给买主），坚持不予延期。这就迫使承包人要加 班赶工来完成工程，从而将导致成本增加。承包人可以要求工班赶工来完成工程，从而将导致成本增加
48、。承包人可以要求工 程延误使现场管理附加费用增加的损失，及要求补偿赶工措施程延误使现场管理附加费用增加的损失，及要求补偿赶工措施 费用（加班工资、新增设备租赁和使用费、分包的额外成本费用（加班工资、新增设备租赁和使用费、分包的额外成本 等）。如果发包人拒绝合理的展期，则构成明显的发包人违等）。如果发包人拒绝合理的展期，则构成明显的发包人违 约。如果发包人希望按原定日期完成，可同承包人另签补充协约。如果发包人希望按原定日期完成，可同承包人另签补充协 议：一方面补偿其合理的损失，同时增加赶工费，使工程按原议：一方面补偿其合理的损失，同时增加赶工费，使工程按原 合同限期完成。合同限期完成。 25 （
49、一）（一）重大自然灾害重大自然灾害的损失索赔的损失索赔 由重大自然灾害造成的损失应向承保的保险公司索赔。承由重大自然灾害造成的损失应向承保的保险公司索赔。承 包人还可要求发包人顺延工期。如果灾害损失特别严重，承包包人还可要求发包人顺延工期。如果灾害损失特别严重，承包 人还应声明，不放弃由于清除灾害后果而暂时停工而不得不对人还应声明，不放弃由于清除灾害后果而暂时停工而不得不对 合同价格作合理调整的主张。合同价格作合理调整的主张。 （二）（二）其他不可抗力其他不可抗力的引起的索赔的引起的索赔 一般是指战争、敌对行动、入侵、敌人的行为、核污染及一般是指战争、敌对行动、入侵、敌人的行为、核污染及 冲击
50、波破坏、叛乱、革命、暴动、军事政变或篡权、内战等冲击波破坏、叛乱、革命、暴动、军事政变或篡权、内战等 等。许多合同都规定：承包人不仅对由此造成工程、发包人或等。许多合同都规定：承包人不仅对由此造成工程、发包人或 第三方的财产破坏和损失及人身伤亡均不承担责任，而且发包第三方的财产破坏和损失及人身伤亡均不承担责任，而且发包 人应保护和保障承包人不受上述不可抗力后果的损害，并免于人应保护和保障承包人不受上述不可抗力后果的损害，并免于 承担由此而引起的与之有关的一切索赔、诉讼及其费用。相承担由此而引起的与之有关的一切索赔、诉讼及其费用。相 反，承包人还应当可以得到由此损害引起的任何永久性工程及反，承包
