1、组织内外部环境、相关方需求和期望分析及风险和机遇应对措施一览表 编号：QRO1/COP610-01 年度2020 年注：本表格在任意要素发生变化时需随时更新 类别项目因素分析风险和机遇描述 风险评估 风险和机遇应对措施执行部门 监视和评 审周期 应对措 施 评价 相关绩效 指标 严重性* 可 能性= 风险 系数 风险 等级 外部环境 政治环境 中国加入 WTOWTO 可以进口国外 物美 价廉的原辅材料，降低生 产成本。 中国政府也加大对食 品行业的投 入，支持企业科技 创新，提高企 业管理水平。 进口 PV 产品增加，公 司 市场占有率降低 2*4=8低 增强管理水平，降低产 品 成本。 最高
2、管理 者 每年有效经营指标 法律环境 新版食品安全法颁布以 来， 人们越来越关注食品安 全，食品 包材也必须执行更为 严格的法律 法规要求。 公司未充分评估国家法律 法 规，导致公司相关规范 制度不 符合要求。 5*2=10低 按照法律法规要求获取 取 新的法律法规、 产品 标准， 协议及其他要求 清单，确 保遵守相关要 求。 技术质量 部 每年有效 符合合规 性 义务 经济环境 中国食品行业保持持续增长态 势， 呈现出质量提升、结构优 化的积 极趋势。 利率的变动、汇率的变动、 通货 膨胀或通货紧缩等。 3*2=6低 财务部与采购及时了解并收 集利 率、 汇率变动或通货紧 缩等信息， 反馈给
3、公司高 层， 采取相关对策。 财务部每年有效经营指标 社会文化 环 境 深圳的生活成本较高，求职者 涨 薪期望咼于企业涨薪幅度， 不少 企业反映招工难，技术创 新型人 才成为市场取急需的人 才。 招工难，难以找到适应 的人才 2*4=8低 随时储备一些员工应聘 信 息，根据生产需要满 足人 员招聘需求 行政办公 室 每年有效- 技术环境 公司从事 PVPV（生产多年，加工 技 术及销量处于行业领先地 位, ,可以 加以利用。PVDPVD 等代 替产品也发展 迅速，面临着机 遇和挑战。 公司现有的技术、工艺、 设备 不能与行业发展同 步，造成产 品成本较咼， 缺少市场竞争 力。 4*2=8低 通
4、过新技术、新产品调研， 及新 项目的应用，弓 1 进新技 术、新 工艺、新设备，提高 公司的技术、 工艺水平， 降 低成本提咼竞争力。 生产部/技 术质量部 每年有效 一次合格 率 竞争力 本公司产品质量稳定，因管理 成 本咼，在价格上优势不明 显，市 场占有率大约 10%10%左 右，竞争压力 大。 对竞争对手的错误分析可能 导 致对我们的产品市场的竞 争力 高估或低估，弓1发期望 值风 险。 4*2=8低 销售部对同行业市场调查并 形成 市场分析报告，提交公 司经营会 议分析决策。 销售部每年有效经营指标 公司企业 文 化、价 值观 信誉第一，客户至上，关注员 工 长远发展。 公司愿景、价
5、值观、发展方 针、 目标等企业文化宣传不 到位。 3*3=9低 加强事业部及各部门间的沟 通管 理，充分利用会议、墙 报、内刊、 网络、微信等方 式加强宣传。 行政办公 室 每年有效 员工满 意、 度 内部环境 知识积累 建立知识收集和宣导渠道，确 保 获得必要的知识 组织知识不足造成对产品及 过 程的设计与管理跟不上。 3*2=6低 1. 可利用的知识进行前期准 备。 2. 充分识别所有过程应具备 的知 识。 行政办公 室 每年有效经营指标 绩效每月对部门进行绩效考核 绩效考核标准不符合实际需 要， 影响生产质量 4*2=8低 设立绩效考核目标前充分调 研， 并获得岗位人员认同 行政办公 室
6、 每年有效经营指标 资源因素 本公司检测设备能满足质量控 制 要求，产线配置设备老旧， 质量 风险增加。 设备老旧未及时更换，产 品质量无法保证。 4*2=8低提供资源更换老旧设 备， 保证产品质量 最高管理 者 每年有效经营指标 人力因素 公司人员岗位配置较合理，但 人 员文化程度相对较低，接受 先进 的技术能力比较吃力，应 加强高 学历人员的引进。 不具备相应能力人员上岗 4*2=8低 1. 人员上岗前经过相关专业 面试 考核； 2. 公司定期对在职员工进行 能力 考核； 3. 不定期的对员工进行管理 体 系、专业技能等培训 行政办公 室 每年有效- 相关方的 需求和期 望 客户 产品质量
7、符合要求 产品质量下降，客户投诉 增多5*2=10 低 加强产品出货检验，保证出 厂产 品符合要求 技术质量 部 每年有效退货率 及时交货 产品未及时交货，订单量 较少4*1=4低 1. 要求客户至少提前 15 天下 单 2、 保留一条生产线用于客 户急 单生产 销售部每年有效 及时交货 率 价格合理 招标价格不合理，中标率 低 3*2=6低 1、 加强供应链管理，降低 产品 成本 2、 按照市场反应合理报价 销售部每年有效经营指标 供应商 长期合作、双赢供方材料岀现质量问题 3*3=9低 1.供方质量经过评审确认， 满足 公司需求；2.订单中详 细说明材 料要求，明确质量 标准和验收规 范；
8、3.关键材 料安排检验人员驻 厂监造或 现场检验。 供应部每年有效 来料合格 率 及时付款 不及时付款导致供应 商 断供原料，影响生产 3*1=3低 按照采购合同要求及时付款财务部每年有效经营指标 第二方认 证 机构 满足 FSSC2200FSSC2200 标准 现场审核产品质量的控制，检查 出不符合项，需公司进 行整改。 2*5=10低 1、 进行检查、巡检，及时 发现 不符合并纠正。 2. 策划内审并实施，及时纠 正不 符合。 技术质量 部 每年有效- 政府主管 部 门 产品质量符合标准要求 对公司产品质量进行抽检验 证， 抽检结果可能不合格，影响公司 正常经营。 5*1=5低 1、 进行
9、抽检以确保产品质 量符 合要求。 2、 生产过程严格执行工艺 文 件，并进行巡检、全性能 试验， 确保产品质量符合要 求。 技术质量 部 每年有效 食品安全 事故发生 次数 安全生产 发生安全事故， 政府部 门 限令停业整顿。 5* 1=10低 1、 每半年进行一次消防检 查， 消除消防安全隐患 2、 对每一个新进厂员工进 行安 全生产培训 3、 每年疋期进行一次全员 消防 演习 行政办公 室 每年有效 重大安全 事故发生 次数 就业最大化、经济效益好 - 所有者或 股 东 成本低，效益高见财务风险的收益分配 - 员工 薪资福利增加 薪资水平行业偏低， 人 才 流失 4*2=8低 加强团队建设
10、，积极落实各 级岗 位培训， 适当增加部门 活动经费， 提升公司凝聚力 。 做好绩效评估， 结果导 向，鼓励先进，淘汰不足。 行政办公 室 每年有效- 工作氛围好 1 员工不能适应环境。 2、员工因期望值不能满足 或个 人原因工作不积极。 4*2=8低 1、 关注员工工作状态，及 时给 予帮助与指导。 2、 通过例会等宣传，鼓励 员工， 提高积极性。 行政办公 室 每年有效 员 工 满 意、 度 产品 员工培训 风险 培训不到位， 产品质量 无 法保证 4*2=8低 采取适当措施可包括对在职 人员 进行培训、 辅导或重新 分配工作， 或者招聘具备能 力的人员等。 行政办公 室 每年有效 培训合
11、格 率 生产过程 风险 工艺文件内容与实际不符5*1=5低 工艺文件严格按照实际工艺 流程 制作，并在制作完成后 由生产、 技术质量两个部门 进行审核。 生产部/ 技 术质量 部 每年有效- 原料供应 风险 供应商产品不合格，无法满 足生 产要求 4*3=12中 1、新导入的供应商进行体 系资 料收集，必要时进行审 厂 2、新 产品必须经小试、 中试后，方可 投入使用 供应部每年有效 来料合格 率 检测仪器 为进行校 验或超校 验期 使用未进行校验或超校 验期的仪器设备进行测 试，易造成质量控制失 误。 4*2=8低定期校验，并加强检查 技术质量 部 每年有效- 设备故障 风险 因设备维修保养不当， 导致生产中断 4*2=8低 1、 设定维修保养计划，定 期进 行设备维修保养 2、 定期开展设备操作培训 维保部每年有效 设备故障 率 环境监控 指标超标 - 未疋期进仃环境消杀工 作， 导致产品质量无法 保 证 4*2=8低 1、定期进行环境消杀 2、定期进行环境监控 技术质量 部 每年有效-
