1、第七章第七章 公共政策研究的方法公共政策研究的方法w 这一章这一章 主要讲三个问题主要讲三个问题w 一、政治学对公共政策的研究方法一、政治学对公共政策的研究方法w 二、经济学对公共政策的研究方法二、经济学对公共政策的研究方法w 三、马克思主义对公共政策的研究方法三、马克思主义对公共政策的研究方法一、政治学的研究途径一、政治学的研究途径 关于政治学的研究途径，托马斯关于政治学的研究途径，托马斯戴伊在戴伊在理解公共政策理解公共政策这一论著中概括了八种模这一论著中概括了八种模型或途径，即制度模型、集团模型、精英模型或途径，即制度模型、集团模型、精英模型、渐进模型、理性模型、过程模型、博弈型、渐进模型
2、、理性模型、过程模型、博弈模型和系统模型。模型和系统模型。公共政策概论 公共管理核心课程系列教材 公共政策分析模式公共政策分析模式公共政策分析模式政治分析型模式围绕“理性”探索的模式系统型分析模式制度分析模式精英分析模式团体冲突均衡分析模式理性分析模式渐进分析模式混合扫描模式规范最佳模式政策过程模式政治系统模式决策博弈模式w 追问谁动了我的奶酪？（也即是谁在做追问谁动了我的奶酪？（也即是谁在做决策？）决策？） w 制度主义模型：作为制度产出的政策。制度主义模型：作为制度产出的政策。政治活动一般围绕着一些特定的制度展政治活动一般围绕着一些特定的制度展开开例如国会、总统、法院、官僚体例如国会、总统
3、、法院、官僚体系以及州、市政府等等，公共政策具有系以及州、市政府等等，公共政策具有效力的制定、贯彻和执行都是依照这些效力的制定、贯彻和执行都是依照这些制度完成的。制度完成的。公共政策概论 公共管理核心课程系列教材 政府制度赋予公共政策三个明显特征：政府制度赋予公共政策三个明显特征：（1）首先是公共政策的合法性；）首先是公共政策的合法性；（2）其次是公共政策的普遍性；）其次是公共政策的普遍性；（3）最后是公共政策的强制性；）最后是公共政策的强制性；政治制度实际上是个人和团体行为的结构性政治制度实际上是个人和团体行为的结构性模式，这些相对固化的行为模式对公共政策模式，这些相对固化的行为模式对公共政
4、策内容的影响主要表现在以下几个方面：内容的影响主要表现在以下几个方面：（1 1）它可能有利于某些政策的形成与实施，）它可能有利于某些政策的形成与实施， 不利于另一些政策的形成与实施；不利于另一些政策的形成与实施；（2 2）它可能对社会上的某些利益需求提供便利，）它可能对社会上的某些利益需求提供便利， 对另一些利益需求其抑制作用；对另一些利益需求其抑制作用；（3 3）它可能为某些人和团体提供接近政府权力）它可能为某些人和团体提供接近政府权力 的便利，为另一些人和团体设置了接近政府的便利，为另一些人和团体设置了接近政府 权力的障碍。权力的障碍。w 总之，政府有能力支配公民的忠诚感，总之，政府有能力
5、支配公民的忠诚感，实施统治全社会的政策，垄断合法的暴实施统治全社会的政策，垄断合法的暴力，使个人和团体在实施中将政府的偏力，使个人和团体在实施中将政府的偏好注入政策之中。好注入政策之中。w 我们期望：任何人在制定中都能够平等我们期望：任何人在制定中都能够平等发表看法；许多分散的利益主体为公共发表看法；许多分散的利益主体为公共问题提出解决方案；讨论、辩论和决策问题提出解决方案；讨论、辩论和决策是开放的，所有人都可以介入；政策制是开放的，所有人都可以介入；政策制定通过民主方式进行；政策贯彻过程合定通过民主方式进行；政策贯彻过程合理、公平且富于同情心。理、公平且富于同情心。公共政策分析模式公共政策分
6、析模式u现代制度分析模式：多元政治使得公共政策在现在民现代制度分析模式：多元政治使得公共政策在现在民主政治制度下体现为政府、非政府组织、社会民主互主政治制度下体现为政府、非政府组织、社会民主互动的结果，所以公共政策不仅体现着政府的行为指引动的结果，所以公共政策不仅体现着政府的行为指引和行为规范作用，更体现为多元利益的调节和均衡，和行为规范作用，更体现为多元利益的调节和均衡，体现着社会民主状况。因此分析主要内容：政治互动体现着社会民主状况。因此分析主要内容：政治互动分析、各决策主体的利益分析、民主程度分析、均衡分析、各决策主体的利益分析、民主程度分析、均衡分析分析民主政治制度政治互动公共政策制定
7、与执行政府机构利益集团政党组织社会民众政策分析内容公共政策分析模式u制度分析模式的评价制度分析模式的评价 政治制度与公共政策之间的因果制约关系是相对的政治制度与公共政策之间的因果制约关系是相对的 政治制度与国家权力机构对政策制定的制约和影响，政治制度与国家权力机构对政策制定的制约和影响，很难用确凿翔实的调研资料进行准确说明很难用确凿翔实的调研资料进行准确说明 制度分析模式虽然能否揭示出不同政治制度下政策制制度分析模式虽然能否揭示出不同政治制度下政策制定的不同机制，但无法指出哪种制度下制定的政策更定的不同机制，但无法指出哪种制度下制定的政策更有功效有功效w 讨论：讨论：w 党的决议、政府政策与人
8、大法律之间的党的决议、政府政策与人大法律之间的关系？关系？w 精英理论模型：作为精英偏好的政策。精英理论模型：作为精英偏好的政策。w 公共政策往往被看作是统治精英的偏好公共政策往往被看作是统治精英的偏好和价值体现。精英理论认为，民众对于和价值体现。精英理论认为，民众对于公共政策态度冷漠和缺乏了解。精英在公共政策态度冷漠和缺乏了解。精英在事实上塑造了大众舆论，而不是大众塑事实上塑造了大众舆论，而不是大众塑造精英舆论。公共事务官和管理者实施造精英舆论。公共事务官和管理者实施由精英制定的政策，政策从精英向下流由精英制定的政策，政策从精英向下流动。大致总结如下：动。大致总结如下：公共政策概论 公共管理
9、核心课程系列教材 精英理论能给予政策分析的启示精英理论能给予政策分析的启示：第一，告诉我们公共政策不反映公众的要求，而是反映精英的兴趣和偏好第一，告诉我们公共政策不反映公众的要求，而是反映精英的兴趣和偏好第二，公众是被动的、麻木的和信息闭塞的，公众情感被操纵在精英们股掌之中。第二，公众是被动的、麻木的和信息闭塞的，公众情感被操纵在精英们股掌之中。第三，对支撑社会制度的基础准则，精英集团有着一致的认识。第三，对支撑社会制度的基础准则，精英集团有着一致的认识。公共政策分析模式精英分析模式精英分析模式u理论基础理论基础政治精英理论政治精英理论 近代政治精英理论：任何社会条件下，都存在着统治近代政治精
10、英理论：任何社会条件下，都存在着统治者与被统治者两大阶级；少数统治者由社会精英构成；者与被统治者两大阶级；少数统治者由社会精英构成；社会精英可以分为政治精英和统治阶级成员两个阶层；社会精英可以分为政治精英和统治阶级成员两个阶层；精英统治是永恒的，但精英是流动的；精英统治是永恒的，但精英是流动的； 现代政治精英理论：社会精英并不限于政治领域；专现代政治精英理论：社会精英并不限于政治领域；专业技能关系到一个人能否成为精英；在社会政治系统业技能关系到一个人能否成为精英；在社会政治系统中，精英的作用是居于社会最高层发挥战略指导作用；中，精英的作用是居于社会最高层发挥战略指导作用；社会政治精英主要通过社
11、会政治精英主要通过符号、暴力、财务和实践四种符号、暴力、财务和实践四种手段手段达到对社会的统治达到对社会的统治公共政策分析模式u核心思想核心思想托马斯托马斯戴伊与哈蒙戴伊与哈蒙齐格勒齐格勒 社会有少数统治者与多数被统治者构成社会有少数统治者与多数被统治者构成 政治精英是公共政策的决策者，他们把握着政策方向。政治精英是公共政策的决策者，他们把握着政策方向。 公共政策并不反映民众的要求，而只是反映精英的利益和价值公共政策并不反映民众的要求，而只是反映精英的利益和价值偏好偏好 精英充满社会责任意识，同情民众精英充满社会责任意识，同情民众 精英之间的矛盾冲突仅限于很小的议论范围，相互一致多于彼精英之间
12、的矛盾冲突仅限于很小的议论范围，相互一致多于彼此冲突此冲突政治精英国家行政机构社会民众（服从政策）制定政策执行政策政策分析内容公共政策分析模式u精英分析模式的评价精英分析模式的评价彻底否定民主政治制度在公共政策制定彻底否定民主政治制度在公共政策制定和执行中的重要作用，不符合现实状况和执行中的重要作用，不符合现实状况不符合实际地贬低了民众在公共决策中不符合实际地贬低了民众在公共决策中的重要作用的重要作用政治精英的个人情况极少对社会全面公政治精英的个人情况极少对社会全面公开，将政策分析带入一个死角。开，将政策分析带入一个死角。w 公共政策中精英主义并不意味着对大众采取公共政策中精英主义并不意味着对
13、大众采取敌对态度，而是认定大众福利必须肩负在精敌对态度，而是认定大众福利必须肩负在精英而不是大众自己身上。精英的价值观可能英而不是大众自己身上。精英的价值观可能非常具有非常具有“公共关怀公共关怀”，贵族的义务感可能，贵族的义务感可能会渗透到精英价值观中，大众的福利也可能会渗透到精英价值观中，大众的福利也可能会成为决策中的重要因素。会成为决策中的重要因素。w 精英主义并不意味着精英们从来没有不同意精英主义并不意味着精英们从来没有不同意见，从来不为追求卓越而相互竞争。只不过见，从来不为追求卓越而相互竞争。只不过精英们的共识多于分歧。精英们的共识多于分歧。w 团体理论模型：作为团体平衡的政策团体理论
14、模型：作为团体平衡的政策w 根据戴根据戴维维杜鲁门的看法，利益集团就是杜鲁门的看法，利益集团就是“有有着共同态度的团体，对社会上其他团体提出着共同态度的团体，对社会上其他团体提出一定的要求一定的要求”；“如果通过政府或者向政府如果通过政府或者向政府机构提出要求机构提出要求”，它就是政治性团体。，它就是政治性团体。w 只有当人们的行动作为利益集团的一部分，只有当人们的行动作为利益集团的一部分，或者代表利益集团而行动时，个人在政治中或者代表利益集团而行动时，个人在政治中才是重要的。才是重要的。w 团体成为个人和政府之间重要的桥梁。政治团体成为个人和政府之间重要的桥梁。政治就是团体之间为了影响公共政
15、策而展开的斗就是团体之间为了影响公共政策而展开的斗争。争。公共政策概论 公共管理核心课程系列教材 政治体系最根本的使命就是通过以下途径调和团体政治体系最根本的使命就是通过以下途径调和团体之间的冲突之间的冲突：（1）建立团体斗争的游戏规则并充任裁判；）建立团体斗争的游戏规则并充任裁判；（2）平衡各方利益，力求彼此妥协目标；）平衡各方利益，力求彼此妥协目标；（3）以公共政策的形式出台折中办法；）以公共政策的形式出台折中办法；（4）通过各种形式和措施推动公共政策的实施；）通过各种形式和措施推动公共政策的实施；团体理论认为，政治体系本身实质上是所有社会团团体理论认为，政治体系本身实质上是所有社会团体的
16、互动体系，这种体系的平衡依赖于几种重要的体的互动体系，这种体系的平衡依赖于几种重要的社会力量的支撑。社会力量的支撑。第一，社会上存在一个非常庞大的、普遍的、潜在的社会团体，第一，社会上存在一个非常庞大的、普遍的、潜在的社会团体，它拥护和支持国家的宪法体系和维护社会稳定的运行机制。它拥护和支持国家的宪法体系和维护社会稳定的运行机制。第二，团体间成员资格的相互重叠会使任何孤立地团体难以第二，团体间成员资格的相互重叠会使任何孤立地团体难以偏离社会的基础价值观，从而对平衡的维系发挥了重要作用。偏离社会的基础价值观，从而对平衡的维系发挥了重要作用。第三，团体之间的竞争能够使任何单个团体的势力得到有效控制
17、。第三，团体之间的竞争能够使任何单个团体的势力得到有效控制。公共政策概论 公共管理核心课程系列教材 外加影响集团B的影响集团A的影响备选政策位置政策变化均衡公共政策团体理论模型团体理论模型 政府要想通过公共政策协调团体冲突，社会环境必须政府要想通过公共政策协调团体冲突，社会环境必须具备以下前提条件：具备以下前提条件： 第一，社会中必须有个相当大的第一，社会中必须有个相当大的“潜在团体潜在团体”存在；存在； 第二，团体成员要具有思想和行为倾向的多重性；第二，团体成员要具有思想和行为倾向的多重性； 第三，公共政策多达到的团体均衡，要有助于现行政第三，公共政策多达到的团体均衡，要有助于现行政治制度的
18、稳定；治制度的稳定； 第四，每个社会团体的权力都应相互制约第四，每个社会团体的权力都应相互制约w 政治学家艾尔政治学家艾尔拉桑从团体的角度对公共拉桑从团体的角度对公共政策的描述是：政策的描述是：“所谓公共政策，就是所谓公共政策，就是在特定时刻团体斗争达成的一种切实平在特定时刻团体斗争达成的一种切实平衡，它代表了相互争斗的派别或团体为衡，它代表了相互争斗的派别或团体为了实现自身需求而持续努力达到的一种了实现自身需求而持续努力达到的一种平衡平衡立法程序裁决这些团体之间的立法程序裁决这些团体之间的斗争，判定成功联盟所取得的胜利，以斗争，判定成功联盟所取得的胜利，以法律方式记录下放弃、妥协及征服法律方
19、式记录下放弃、妥协及征服”。团体冲突均衡分析模式团体冲突均衡分析模式u理论基础理论基础团体政治理论团体政治理论强调团体与国家的平行存在和本质的趋强调团体与国家的平行存在和本质的趋同同强调以政治团体不同特征为基础的政治强调以政治团体不同特征为基础的政治多元主义多元主义团体分析是政治研究的主要内容团体分析是政治研究的主要内容核心思想核心思想戴维戴维特鲁曼和厄尔特鲁曼和厄尔拉兹姆拉兹姆政治行为的核心内容是社会团体之间的政治行为的核心内容是社会团体之间的相互作用和冲突，使团体之间争取影响相互作用和冲突，使团体之间争取影响政府制定有利于自己团体的公共政策的政府制定有利于自己团体的公共政策的竞争行为。竞争
20、行为。政府的任务是面对团体间的利益冲突和政府的任务是面对团体间的利益冲突和竞争压力，建立竞争规则，促成团体间竞争压力，建立竞争规则，促成团体间的妥协，平衡利益通过制定政策达到新的妥协，平衡利益通过制定政策达到新的均衡。的均衡。中国利益集团如何影响政策制中国利益集团如何影响政策制定？定？w 利益集团影响政策制定的方式：利益集团影响政策制定的方式：w 院外活动、舆论宣传、政治捐款、抗议院外活动、舆论宣传、政治捐款、抗议示威示威w “国进民退国进民退”中的国有企业，对山西煤中的国有企业，对山西煤矿合并重组的再思考？矿合并重组的再思考？w 新的新的劳动合同法劳动合同法出台，民营企业家出台，民营企业家联
21、合与抗议？联合与抗议？w 房地产商与地方政府的合谋，房地产泡房地产商与地方政府的合谋，房地产泡沫经济？沫经济？中国中产阶级如何影响政策的制定？w 1、中产阶级扮演的重要的政治和社会、中产阶级扮演的重要的政治和社会作用作用w 橄榄型社会结构的好处橄榄型社会结构的好处w “有恒产才有恒心有恒产才有恒心”相对理性的决相对理性的决策策w 中产阶级的社会责任和决策能力强中产阶级的社会责任和决策能力强w 2、中国中产阶级的特点？、中国中产阶级的特点？w 经济上中产，而政治上不感兴趣，多经济上中产，而政治上不感兴趣，多“小资小资”w 物质丰富，精神匮乏，物质丰富，精神匮乏，“富二代现象富二代现象”w 个人奋
22、斗型，社会责任感低，个人奋斗型，社会责任感低，“弱肉强食弱肉强食”w 社会竞争激烈，个人挫败感严重，精神负担社会竞争激烈，个人挫败感严重，精神负担严重，严重，“疲于奔命疲于奔命” w 3、中国中产阶级能否成为可依靠的对象？、中国中产阶级能否成为可依靠的对象？w 被动型被动型w 经济型经济型w 权利意识淡漠型权利意识淡漠型w 中产阶级整体的凝聚力何在？（还没有形成）中产阶级整体的凝聚力何在？（还没有形成）w 中产阶级联盟如何形成？（成员分散）中产阶级联盟如何形成？（成员分散）中国的弱势群体如何影响公共政策？w 1、弱势群体是公共政策的保护的对象？、弱势群体是公共政策的保护的对象？w 体现社会公正
23、体现社会公正w 解决社会弊病，维护社会稳定解决社会弊病，维护社会稳定w 资源共享型社会，追求善政资源共享型社会，追求善政2、以农民工权益保护为例？、以农民工权益保护为例？从从“城乡二元分化城乡二元分化”到到“城乡一体化城乡一体化”从从“被牺牲的群体被牺牲的群体”到到“被忽视的群体被忽视的群体”再到再到“被关注的群体被关注的群体”从从“农民工进城农民工进城”到到“民工荒民工荒”“民工荒民工荒”背后的背后的“体制困境体制困境”与与“权权利匮乏利匮乏”政治过程模型：政治过程模型：w 政治过程模型：通过研究选民、利益集政治过程模型：通过研究选民、利益集团、立法者、总统、官僚、法官以及其团、立法者、总统
24、、官僚、法官以及其他政治行为主体的行为对政策过程的影他政治行为主体的行为对政策过程的影响。响。w 过程模型可以帮助我们理解决策过程的过程模型可以帮助我们理解决策过程的各种行为。各种行为。w 包括问题确定、议程设置、政策形成、政策包括问题确定、议程设置、政策形成、政策合法化、贯彻和评估。合法化、贯彻和评估。w 决策涉及到议程设置（吸引决策者的注意决策涉及到议程设置（吸引决策者的注意力）、建议形成（设计和选择政策选项）、力）、建议形成（设计和选择政策选项）、政策合法性（提高政治支持、赢得国会、总政策合法性（提高政治支持、赢得国会、总统或国会的赞同）、贯彻政策额（创建官僚统或国会的赞同）、贯彻政策额
25、（创建官僚体系、经费开支、颁布法律）以及评估政策体系、经费开支、颁布法律）以及评估政策（分析政策是否有效、是否得人心）。（分析政策是否有效、是否得人心）。w （）问题的确定，确定政策问题，要（）问题的确定，确定政策问题，要求政府采取行动。求政府采取行动。w （）议程设置。使媒体和政府官员的（）议程设置。使媒体和政府官员的注意力集中到一些具体的公共问题，以注意力集中到一些具体的公共问题，以解决决策问题。解决决策问题。w （）政策形成。通过利益集团、白宫、（）政策形成。通过利益集团、白宫、国会委员会和智囊团提出政策建议。国会委员会和智囊团提出政策建议。w （）政策合法化。通过国会、总统和（）政策合
26、法化。通过国会、总统和法院的政治行为，选择和制定政策。法院的政治行为，选择和制定政策。w （）政策贯彻。政策机构本身、外部（）政策贯彻。政策机构本身、外部顾问、媒体和公众对政策进行评估。顾问、媒体和公众对政策进行评估。政策过程分析模式政策过程分析模式哈罗德哈罗德拉斯韦尔拉斯韦尔u核心理论：公共政策是解决政策问题的一系核心理论：公共政策是解决政策问题的一系列活动过程，政策分析的主要内容是针对系列活动过程，政策分析的主要内容是针对系统整体、影响因素和各系统环节的功能的分统整体、影响因素和各系统环节的功能的分析析序号序号过程环节过程环节分析内容分析内容1情报情报政策问题决策信息的搜集和分类政策问题决
27、策信息的搜集和分类2建议建议政策建议和备选方案的形成和提出政策建议和备选方案的形成和提出3法规法规政策方案的通过、发布规定政策方案的通过、发布规定4行使行使由谁裁决是否违反法规由谁裁决是否违反法规5运用运用政策方案的运用和实施政策方案的运用和实施6评估评估政策运行过程、效果和成败政策运行过程、效果和成败7终止终止政策变更终止的原因和方式政策变更终止的原因和方式过程分析模式的评价过程分析模式的评价u从整体出发把握各个运行环节在政策运从整体出发把握各个运行环节在政策运行中的功能，系统监测各个环节功能发行中的功能，系统监测各个环节功能发挥是否正常，检测政策成功或失败时关挥是否正常，检测政策成功或失败
28、时关键环节所起的作用，对公共政策更加科键环节所起的作用，对公共政策更加科学有效具有重要的意义学有效具有重要的意义由于这种分析模式的宏观性和一定的抽由于这种分析模式的宏观性和一定的抽象性特征容易导致纯理论性的抽象形式象性特征容易导致纯理论性的抽象形式研究。研究。政策系统分析模型政策系统分析模型w 系统理论。这种途径是由系统理论。这种途径是由大卫大卫伊斯顿等伊斯顿等人所提出的。它从系统论的角度来研究人所提出的。它从系统论的角度来研究公共政策问题，将公共政策看作对周围公共政策问题，将公共政策看作对周围环境所提出的要求的反应。或者说，将环境所提出的要求的反应。或者说，将公共政策看作是政治系统的输出。系
29、统公共政策看作是政治系统的输出。系统途径注重环境与政治系统的相互作用和途径注重环境与政治系统的相互作用和社会反映。社会反映。w 公共政策概论 公共管理核心课程系列教材 政治系统政策和行动要求支持输出输入环境环境环境环境系统理论模型系统理论模型公共政策系统公共政策系统 要求要求 支持支持 政策政策 环境环境 环境环境戴维戴维伊斯顿伊斯顿政治生活的系统分析政治生活的系统分析政治系统输出输入决定和行动政府决策者内部输入 反馈社会、经济和政治环境输出 输入需求冷漠支持结果结果问题状况系统研究系统设计系统属性量化修改与简化系统评价政策主体的选择系统目标系统环境系统明确化系统定型待选方案 常用的方法是常用
30、的方法是SWOT分析法，即将组织分析法，即将组织所面对的环境分为外部环境和内部环境。所面对的环境分为外部环境和内部环境。在外部环境中，主要分析某一营销战略在外部环境中，主要分析某一营销战略的机会（的机会（Opportunity）和威胁）和威胁（Threat）；在内部环境中，主要分析）；在内部环境中，主要分析该战略的优势（该战略的优势（Strength）和劣势）和劣势（Weakness）。需要注意的是，）。需要注意的是，SWOT分析法适用于分析战略的优良，分析法适用于分析战略的优良，而不是用来分析组织本身的强弱。而不是用来分析组织本身的强弱。 对政治系统分析模式的评价对政治系统分析模式的评价1、
31、从整体角度揭示出公共政策产生的动态过、从整体角度揭示出公共政策产生的动态过程和基本作用。程和基本作用。2、提出了政策分析的一个新角度和新方法，、提出了政策分析的一个新角度和新方法，引导人们从系统角度整体探索公共政策的有引导人们从系统角度整体探索公共政策的有关问题关问题3、揭示出公共政策在社会政治生活中的核心、揭示出公共政策在社会政治生活中的核心问题问题4、从系统角度揭示出环境作用对公共政策制、从系统角度揭示出环境作用对公共政策制定的重要性，说明了政治系统是一个面对环定的重要性，说明了政治系统是一个面对环境的开放系统境的开放系统5、揭示出公共政策制定过程的复杂性、揭示出公共政策制定过程的复杂性6
32、、此模式太具宏观概括性，理论性较、此模式太具宏观概括性，理论性较强，但缺乏具体操作性强，但缺乏具体操作性7、政治系统在政策制定中的具体过程，、政治系统在政策制定中的具体过程，缺乏详细阐释缺乏详细阐释w 后来伊斯顿也认识到了原来模型的不足，后来伊斯顿也认识到了原来模型的不足，对其进行了修正；对其进行了修正；w 把政策过程分析纳入到系统分析之中，把政策过程分析纳入到系统分析之中，使政府内部系统的使政府内部系统的“黑箱黑箱”透明化，让透明化，让民参与到决策过程内部，而不仅仅是系民参与到决策过程内部，而不仅仅是系统外参与统外参与博弈论模型：作为竞争环境中理性选择的政策博弈论模型：作为竞争环境中理性选择
33、的政策w 博弈论是关于理性选择的研究，这种选博弈论是关于理性选择的研究，这种选择的环境是两个或更多的参与者需要进择的环境是两个或更多的参与者需要进行选择，而结果又取决于每一个参与者行选择，而结果又取决于每一个参与者的选择。的选择。w 人们无法自行作出一个人们无法自行作出一个“最优最优”的选择，的选择，“最优最优”的产出取决于其他人的选择。的产出取决于其他人的选择。因为介入选择的决策者是相互依赖的。因为介入选择的决策者是相互依赖的。w “博弈方博弈方”调整自己的行为，不仅要根调整自己的行为，不仅要根据自身的需求和能力，而且还要看他们据自身的需求和能力，而且还要看他们如何预测其他博弈方的行为。如何
34、预测其他博弈方的行为。w 确实，所有具有明确目标的个体都能够确实，所有具有明确目标的个体都能够进行理性的行动。进行理性的行动。w 博弈方可能是一个人、一个团体或者一博弈方可能是一个人、一个团体或者一个国家政府。个国家政府。w 博弈论是一个抽象和演绎的决策模式。博弈论是一个抽象和演绎的决策模式。它并不描述人们在实际中究竟如何选择，它并不描述人们在实际中究竟如何选择，而是描述如果人们都是完全理性的，他而是描述如果人们都是完全理性的，他们在竞争性环境中会如何着手进行选择。们在竞争性环境中会如何着手进行选择。因此，博弈论是一种理性主义的形式。因此，博弈论是一种理性主义的形式。博弈分析模式博弈分析模式u
35、理论基础：博弈论理论基础：博弈论u核心思想：将竞争冲突中的相互制核心思想：将竞争冲突中的相互制约决策看作是由博弈者、策略集合、约决策看作是由博弈者、策略集合、决策函数构成的博弈竞赛系统。决策函数构成的博弈竞赛系统。公共政策概论 公共管理核心课程系列教材 方案B方案A方案A方案B参与者乙参与者乙参与者甲参与者甲博弈的二阶矩阵博弈的二阶矩阵公共政策概论 公共管理核心课程系列教材 转向直行直行转向参与者乙参与者乙参与者甲参与者甲“公路挑战公路挑战”的博弈矩阵的博弈矩阵公共政策概论 公共管理核心课程系列教材 坦白不坦白不坦白坦白犯人乙犯人乙犯人甲犯人甲“囚徒困境囚徒困境”的博弈矩阵的博弈矩阵博弈分析模
36、式的评价博弈分析模式的评价1、作为现代政策分析模式广泛地被用来进行、作为现代政策分析模式广泛地被用来进行竞争性对策研究，在政治、经济、外交、军竞争性对策研究，在政治、经济、外交、军事、文化等领域中用于不确定情景的决策分事、文化等领域中用于不确定情景的决策分析析2、带有浓厚的量化分析色彩，对于不能量化、带有浓厚的量化分析色彩，对于不能量化的问题，只能排列出策略对局，不能得出精的问题，只能排列出策略对局，不能得出精确的结果确的结果3、不能分析非常规的可能情况、不能分析非常规的可能情况4、由于该模式追求分析中的理性结果和最佳、由于该模式追求分析中的理性结果和最佳对策，带有浓厚的理性主义局限对策，带有
37、浓厚的理性主义局限二、经济学的研究途径二、经济学的研究途径1、经济学途径历来是政策分析或政、经济学途径历来是政策分析或政策研究的一个主导途径。策研究的一个主导途径。2、采用经济学的理论假定、概念框、采用经济学的理论假定、概念框架、分析方法及技术来看待公共政架、分析方法及技术来看待公共政策问题。策问题。3、在当代政策分析学科中，最有、在当代政策分析学科中，最有影响的经济学途径是福利经济影响的经济学途径是福利经济学理论、公共选择理论和新制学理论、公共选择理论和新制度学派（准确地说，后两种途度学派（准确地说，后两种途径是径是“新政治经济学新政治经济学”的途径）的途径）经济学十大原理经济学十大原理人们
38、如何做出决策人们如何做出决策 1、人们面临权衡取舍 2、某种东西的成本是为了得到他而放弃的东西 3、理性人考虑边际量 4、人们会对激励做出反应 人们如何交易人们如何交易 5、贸易能使每个人状况更好 6、市场通常是组织经济生活的一种好方法 7、政府有时可以改善市场结果 整体经济如何运行整体经济如何运行 8、一国的生活水平取决于它生产物品与劳务的能力 9、当政府发行了过多的货币时，物价上涨 10、社会面临通货膨胀与失业之间的短期权衡取舍 经济学和政策分析的关系经济学和政策分析的关系经济学经济学 公共政策公共政策（各方面政策 ） 政策分析政策分析 假设、假设、 概念、概念、 分析框架分析框架经济人假
39、设经济人假设资源稀缺性资源稀缺性信息不完全不对称信息不完全不对称交易费用大于零交易费用大于零外部效应普遍存在外部效应普遍存在自由市场模式自由市场模式成本、收益成本、收益弹性、边际弹性、边际公正、外部性公正、外部性主体资格主体资格微观经济学微观经济学宏观经济学宏观经济学福利经济学福利经济学制度经济学制度经济学公共选择学公共选择学经济学（途径）与政策分析的关系（1 1）福利经济学）福利经济学 福利经济学也许是被最广泛地运用于公共福利经济学也许是被最广泛地运用于公共政策研究的途径。政策研究的途径。 它认为，应该通过市场机制，依靠个人而它认为，应该通过市场机制，依靠个人而做出大部分的社会决策；然而，市
40、场是有缺陷做出大部分的社会决策；然而，市场是有缺陷的，它并不能总是有效地分配资源，或者说，的，它并不能总是有效地分配资源，或者说，不能加总个人的效应最大化行为而最优化全体不能加总个人的效应最大化行为而最优化全体社会福利。社会福利。 在存在市场失灵的情况下，必须依靠政府在存在市场失灵的情况下，必须依靠政府来补充或取代市场机制。来补充或取代市场机制。 从这种假定出发，福利经济学家发展从这种假定出发，福利经济学家发展出一种关于公共政策制定的理论，认为出一种关于公共政策制定的理论，认为政府有责任纠正市场失灵，因为最优化政府有责任纠正市场失灵，因为最优化的社会结果并不是由纯粹的个人决策所的社会结果并不是
41、由纯粹的个人决策所产生的；产生的； 面临着行动要求的政府必须首先确面临着行动要求的政府必须首先确定是否是市场失灵正在引起社会问题。定是否是市场失灵正在引起社会问题。 如果确定需要政府干预，那么，如果确定需要政府干预，那么，关键是要发现最有效的干预办法关键是要发现最有效的干预办法（即政策手段），而最有效的方法（即政策手段），而最有效的方法是成本最低的方法，并且用来确定是成本最低的方法，并且用来确定它的分析技术是成本它的分析技术是成本效益分析效益分析（2 2）公共选择理论）公共选择理论 公共选择理论公共选择理论是是2020世纪世纪7070年代发展起年代发展起来的一种来的一种“新政治经济学新政治经济
42、学”或或“政治的政治的经济学经济学”理论理论，8080年代以后被广泛地应年代以后被广泛地应用于公共管理和公共政策领域。用于公共管理和公共政策领域。 公共选择理论将经济人假说、交公共选择理论将经济人假说、交换范式和方法论个人主义应用到政治和换范式和方法论个人主义应用到政治和公共政策领域。公共政策领域。 作为一种公共政策的研究途径，公共作为一种公共政策的研究途径，公共选择理论假定：政治行动者个人（不管选择理论假定：政治行动者个人（不管是决策者还是投票者）都被自利的动机是决策者还是投票者）都被自利的动机所引导而选择一项对其最有利的行动方所引导而选择一项对其最有利的行动方案。案。 公共选择理论模型：自
43、利个人进行的公共选择理论模型：自利个人进行的集体决策。集体决策。w 1、公共选择理论挑战了个体在政治和、公共选择理论挑战了个体在政治和市场中有不同行为的观念。市场中有不同行为的观念。w 2、这个理论的假设是所有的政治行为、这个理论的假设是所有的政治行为体，包括选民、纳税人、候选人、立法体，包括选民、纳税人、候选人、立法者、官僚、利益集团、政党、官僚体系者、官僚、利益集团、政党、官僚体系和政府，都和在市场中一样，在政治活和政府，都和在市场中一样，在政治活动中追求个人收益的最大化。动中追求个人收益的最大化。w 3、尽管存在自私的动机，他们仍然能、尽管存在自私的动机，他们仍然能够通过集体决策实现各自
44、利益。够通过集体决策实现各自利益。w 4、政府本身也是起源于个人之间的社、政府本身也是起源于个人之间的社会契约，这些个人为了他们的各自利益，会契约，这些个人为了他们的各自利益，遵守法律和支持政府，以换取政府对其遵守法律和支持政府，以换取政府对其生命、财产和自由的保护。生命、财产和自由的保护。w 5、正确引导自利的个人走向宪政性的、正确引导自利的个人走向宪政性的契约，从而组成政府来保护其生命、自契约，从而组成政府来保护其生命、自由和财产。由和财产。 由这一假定出发，公共选择理论得由这一假定出发，公共选择理论得出了一系列关于公共政策及其过程的理出了一系列关于公共政策及其过程的理论解释。论解释。 1
45、、根据这种途径，投票者更象是、根据这种途径，投票者更象是一个消费者；一个消费者； 2、压力团体可以看作政治消费者、压力团体可以看作政治消费者协会或有时作为合作者；协会或有时作为合作者； 3、政党变成企业家、政党变成企业家他们提出他们提出竞争的一揽子服务和税收来交换选票；竞争的一揽子服务和税收来交换选票； 4 、政治宣传等于商业广告；、政治宣传等于商业广告； 5、 政府机构就是公共公司政府机构就是公共公司它它们依靠动员和获得充分的政治支持以掩们依靠动员和获得充分的政治支持以掩盖成本。盖成本。对公共选择理论的评价对公共选择理论的评价w 1、公共选择理论有助于解释为什么政党和候、公共选择理论有助于解
46、释为什么政党和候选人在竞选运动中，一般都无法提供清晰的选人在竞选运动中，一般都无法提供清晰的政策选择。政策选择。w 2、政党或候选人感兴趣的是赢得选举，而不、政党或候选人感兴趣的是赢得选举，而不是发展原则。是发展原则。w 3、他们赢得选举不是为了形成政策。、他们赢得选举不是为了形成政策。w 4、“政策趋同政策趋同”现象。只有唯现象。只有唯“意识形态意识形态”论者（不理性、被意识形态激励的人）才会论者（不理性、被意识形态激励的人）才会忽视中心策略和选民数量的最大化。忽视中心策略和选民数量的最大化。（3 3）新制度主义）新制度主义 1、新制度主义或新制度学派（有时也称、新制度主义或新制度学派（有时
47、也称为为“新组织经济学新组织经济学”）是一种新的、影响在）是一种新的、影响在不断加强的公共政策研究途径。不断加强的公共政策研究途径。 2、旧制度主义强调制度在政治生活中的决、旧制度主义强调制度在政治生活中的决定性作用，认为制度自身是人类设计的产物，定性作用，认为制度自身是人类设计的产物，是工具性指向的个人的合目的结果；是工具性指向的个人的合目的结果； 3、制度之所以在社会中存在，是因为它们、制度之所以在社会中存在，是因为它们可以克服社会组织中的信息障碍和减少交易可以克服社会组织中的信息障碍和减少交易成本；成本； 4、在社会中，两种能最小化交易成、在社会中，两种能最小化交易成本的组织是市场和等级
48、制（官僚制）；本的组织是市场和等级制（官僚制）； 5、作为持续不断的正式或非正式的、作为持续不断的正式或非正式的规则，制度规定行为角色、约束行为和规则，制度规定行为角色、约束行为和形成期望，因而它们不仅增加或减少交形成期望，因而它们不仅增加或减少交易成本，而且也形成偏好。易成本，而且也形成偏好。 对新制度主义的评价对新制度主义的评价 1、政策分析的新制度主义途径认为，政策分析的新制度主义途径认为，持续不断的制度结构是社会和政治生活持续不断的制度结构是社会和政治生活的基本建筑材料，个人的偏好、能力和的基本建筑材料，个人的偏好、能力和基本的认同以这些体制结构作为条件，基本的认同以这些体制结构作为条
49、件，它继承了旧制度主义对制度的特别重视，它继承了旧制度主义对制度的特别重视，不同的是它对制度理解有了新的突破，不同的是它对制度理解有了新的突破，把更多的利益相关者都纳入到制度的制把更多的利益相关者都纳入到制度的制定过程中来；定过程中来； 2、把能够规约人们行为的规则都视把能够规约人们行为的规则都视为制度，历史传统和习俗惯例也被看作为制度，历史传统和习俗惯例也被看作制度，历史发展是路径依赖，一旦做出制度，历史发展是路径依赖，一旦做出某种选择，它便限制了未来的可能性，某种选择，它便限制了未来的可能性，决策者在特定时期可利用的选择范围是决策者在特定时期可利用的选择范围是那些早期确定了的制度性能的函数
50、。那些早期确定了的制度性能的函数。 3、演化经济学与新制度主义、演化经济学与新制度主义 拓宽了传统经济的拓宽了传统经济的“经济人假设经济人假设”的内核，的内核，把非理性、传统、文化等因素也纳入到决策把非理性、传统、文化等因素也纳入到决策分析之中；分析之中； 丰富了传统制度的内涵，不仅强调正式制丰富了传统制度的内涵，不仅强调正式制度的刚性，也强调非正式制度的约束作用，度的刚性，也强调非正式制度的约束作用，把所有利益相关者都纳入到制度的分析之中把所有利益相关者都纳入到制度的分析之中。三、马克思主义的阶级分析观点三、马克思主义的阶级分析观点 马克思主义为公共政策研究提供了马克思主义为公共政策研究提供
