1、1 23课程课程目的目的通过学习帮助学员了解：安全管理评估的流程及评估技巧系统性地理解各管理要素探讨安全管理评估过程的注意事项协助学员做必要准备，以便开展安全管理评估协助学员做必要准备，以便开展安全管理评估4基本问题交流基本问题交流1. 什么是安全管理评估？什么是安全管理评估？2. 为什么要开展管理评估？为什么要开展管理评估？3. 评估输出是什么？评估输出是什么？4. 管理评估与安全检查（审核）的区别和联系管理评估与安全检查（审核）的区别和联系？ 范围 性质 依据5课程课程主要内容主要内容1. 各要素的管理要求及评估重点2. 要素的评估方式及问题方向3. 评估基准4. 情境演练 6杜邦安全管理
2、要素杜邦安全管理要素7“1分分-基础基础”： 企业已制订和实施了非系统的安全管理的基本标准和规章制度，但一般企业已制订和实施了非系统的安全管理的基本标准和规章制度，但一般都不是自觉执行。都不是自觉执行。“2分分-知晓知晓”： 企业建立了安全管理体系，各级领导和大部分员工都理解他们在安全管企业建立了安全管理体系，各级领导和大部分员工都理解他们在安全管理中的角色，但可能不是非常熟悉和缺少一致的以身作则的自觉行为。理中的角色，但可能不是非常熟悉和缺少一致的以身作则的自觉行为。“3分分-熟练熟练”： 企业安全管理的各个要素在运营中都得到了充分的贯彻实施，但安全业企业安全管理的各个要素在运营中都得到了充
3、分的贯彻实施，但安全业绩的某些方面可能不尽如人意。部分安全管理要素是依赖纪律约束来实绩的某些方面可能不尽如人意。部分安全管理要素是依赖纪律约束来实现。现。 “4分分-优秀优秀”： 安全管理的各个方面为其它企业所效仿，而且被第三方审核认定为是安安全管理的各个方面为其它企业所效仿，而且被第三方审核认定为是安全管理最佳实践的典范之一；全管理最佳实践的典范之一； “5分分-世界级世界级”： 安全管理主要依赖于各级领导的自觉行为和一线员工的自主管理和团队安全管理主要依赖于各级领导的自觉行为和一线员工的自主管理和团队管理来实现。管理来实现。杜邦基准评估等级的定义：杜邦基准评估等级的定义：8强有力的、可见的
4、领导层承诺中油股份中油股份1.4120.51.212.50.81.20.81.21.51.51.20.52.50.81.321.20.520.30.00.51.01.52.02.53.03.54.0安全方针和原则安全目标和指标严要求的安全标准员工的激励和约束机制专业安全人员的支持直线组织的安全管理职责综合性的安全管理组织人员变更管理有效的双向沟通持续的安全培训伤害和事故的调查与报告安全审核和再评估承包商的安全管理应急响应和能力工艺安全信息工艺危害分析技术变更管理质量保证启动前安全检查机械完整性设备变更管理安全管理评估示例安全管理评估示例22项要素的平均分项要素的平均分9杜邦安全文化模型杜邦安全
5、文化模型伤害率伤害率自然本能自然本能依赖监督依赖监督自主管理自主管理团队协作团队协作l依靠人的本能依靠人的本能l以服从为目标以服从为目标l将职责委派给安全部将职责委派给安全部门门l缺少管理层参与缺少管理层参与l管理层承诺管理层承诺l受雇的条件受雇的条件l害怕害怕/纪律纪律l规则规则/程序程序l监督控制监督控制, 强调强调, 和和目标目标l培训培训l个人承诺个人承诺, l标准内在化标准内在化l个人价值个人价值l关注自我关注自我l实践实践, 习惯习惯l个人得到承认个人得到承认l组织承诺组织承诺l帮助别人遵守帮助别人遵守l留心他人留心他人l团队贡献团队贡献l关注他人关注他人l集体荣誉集体荣誉01分1
6、3分34分45分10评估方式评估方式文件资料查阅：（文件资料的真实性、可操作性）文件资料查阅：（文件资料的真实性、可操作性） 各要素的管理基础文件及及记录占各要素的管理基础文件及及记录占20% 20% 人员访谈：人员访谈：（找对的人问对的问题）（找对的人问对的问题） 员工及管理人员的观念、知识、技术的理解占员工及管理人员的观念、知识、技术的理解占30% 30% 现场观察：（执行及落实情形）现场观察：（执行及落实情形） 各要素在工作场所的执行占各要素在工作场所的执行占50%50%11课程时间安排课程时间安排:1.1.强有力的、可见的领导层承诺强有力的、可见的领导层承诺 约约50mins 50mi
7、ns 2.2.安全原则与政策方针安全原则与政策方针 约约45mins45mins3.3.综合性的安全管理组织综合性的安全管理组织 约约45mins45mins4.4.直线组织的安全职责直线组织的安全职责 约约40mins40mins5.5.挑战性的安全目标和指标挑战性的安全目标和指标 约约40mins40mins6.6.安全专业人员的支持安全专业人员的支持 约约40mins40mins7.7.严要求的安全标准严要求的安全标准 约约35mins35mins8.8.持续的安全培训及发展持续的安全培训及发展 约约35mins35mins9.9.有效的双向沟通有效的双向沟通 约约30mins30min
8、s10.10. 员工的激励和约束机制员工的激励和约束机制 约约20mins20mins11.11. 安全观察和审核安全观察和审核 约约20mins20mins12.12. 全面的事件调查全面的事件调查 约约20mins20mins12 1 1：强有力的、可见的领导层承诺：强有力的、可见的领导层承诺管理要求管理要求承诺必须从最高管理层开始，一直延伸至基层，从而带动承诺必须从最高管理层开始，一直延伸至基层，从而带动整个企业的上行下效。整个企业的上行下效。最高管理层的承诺确立了安全的重要性，并确保各个安全最高管理层的承诺确立了安全的重要性，并确保各个安全管理要素的实施。管理要素的实施。最高管理层必须
9、坚信安全是和其它经营指标，如质量、生最高管理层必须坚信安全是和其它经营指标，如质量、生产率和成本控制同等重要的。产率和成本控制同等重要的。管理层承诺的首要方面是亲自参与安全活动，而这种参与管理层承诺的首要方面是亲自参与安全活动，而这种参与应为广大员工所能亲眼目睹的。应为广大员工所能亲眼目睹的。13评估重点评估重点v 可见的领导及参与v 主持安全会议 v 参与安全观察与沟通v 安全事故调查 v 安全标准和程序的批准 v 政策和原则的发布v目标的制定与发布v安全是岗位职责的一部份v定期的安全业绩考核v安全沟通和激励流程v培训和个人发展计划v安全绩效的激励v资源配备的支持14评估方式评估方式文件资料
10、查阅文件资料查阅 安全责任状、安全承诺书、个人行动计划安全责任状、安全承诺书、个人行动计划 领导者主导的计划、安排、决策（断）、深入研究领导者主导的计划、安排、决策（断）、深入研究现场察看现场察看 领导亲自参与安全政策和原则的建立、更新，并坚持不懈地与领导亲自参与安全政策和原则的建立、更新，并坚持不懈地与部属沟通。部属沟通。 领导根据目标和指标决定行动计划，提供资源支持安全项目领导根据目标和指标决定行动计划，提供资源支持安全项目 领导们的职责包含安全业绩，随时跟踪企业的安全表现领导们的职责包含安全业绩，随时跟踪企业的安全表现 领导们的安全业绩受考核，也考核下属的安全业绩领导们的安全业绩受考核，
11、也考核下属的安全业绩 领导的日常决策遵循已制定的政策和原则，也要求下属遵循。领导的日常决策遵循已制定的政策和原则，也要求下属遵循。 15访谈人员及问题方向访谈人员及问题方向v访谈对象访谈对象：公司高层领导、各级员工公司高层领导、各级员工v访谈问题： 组织里是否理解组织里是否理解“直线责任直线责任”及及“属地管理属地管理”的概念？的概念？ 是否有正式的安全政策及原则的书面定义？并在组织内充分沟通？是否有正式的安全政策及原则的书面定义？并在组织内充分沟通？ 为了实现安全管理的期望，具体有哪些重要的安全活动？为了实现安全管理的期望，具体有哪些重要的安全活动？ 组织内是否提供足够的资源，以保障安全管理
12、政策的执行组织内是否提供足够的资源，以保障安全管理政策的执行 ？ 组织内是否明确了责任归属以保障安全政策及原则的落实？组织内是否明确了责任归属以保障安全政策及原则的落实？ 是否确立了具体的安全绩效指标？是否确立了具体的安全绩效指标？ 管理层是否在日常管理活动中以身作则展现有感领导？管理层是否在日常管理活动中以身作则展现有感领导？16评分参考基准强有力的、可见的管理层承诺团队管理互助（4 - 5分） 直线组织透彻理解安全管理体系的运行规律； 领导自身表现出遵守高的安全标准； 直线组织具备良好的有感领导口碑； 在做决策时首先咨询是否与安全管理制度相违背，不降低安全标准行事 直线经理主动在组织中倡导
13、更安全的实践方法，逐步提高安全标准自主管理独立（3 - 4分） 直线组织以身作则遵守安全规则； 直线组织经常性的和员工沟通安全问题； 能够为安全管理工作提供资源保障； 直线组织有一定的观察与沟通技巧，首先做到自己能够遵守区域安全规章 不责备员工，而是从管理上找原因；严格监督依赖（1 - 3分） 安全指标的完成情况会影响安全管理人员和直线组织以及部门员工的奖金 主管知道员工的不安全的行为习惯，但认为是员工的问题，没有意识到员工的不安全的行为习惯是主管任其养成的； 纠正员工的不安全行为主要靠查违规，开罚单； 对违章指挥没有明确的定义，员工根据领导的命令做事，不去（无法）考虑领导的命令是否违规。自然
14、本能反应（0 - 1分） 直线组织将安全管理职责委派给安全经理，各级管理层认为安全是安全管理部门和安全经理的责任； 将事故原因归结于员工违规或文化素质低，不去找管理责任； 直线组织有特权或做不到以身作则遵守安全规则17情境演练情境演练 （请定出您（请定出您的评估得分）的评估得分）l评估发现各单位领导都已签订了安全责任评估发现各单位领导都已签订了安全责任书及个人行动计划，书及个人行动计划，l安全责任书及个人行动计划，都保存在安全责任书及个人行动计划，都保存在HSE或推进小组的办公室里或推进小组的办公室里l直线领导并没有定期与下属审阅个人行动直线领导并没有定期与下属审阅个人行动计划的执行情况计划的
15、执行情况l访谈时发现所属员工并不清楚领导的安全访谈时发现所属员工并不清楚领导的安全承诺的内容承诺的内容1819 2 2：安全原则与政策方针：安全原则与政策方针管理要求管理要求 ：领导层必须确立明确的安全政策方针与原则领导层必须确立明确的安全政策方针与原则政策方针必须是书面（正式）的，简单明确，浅显易懂政策方针必须是书面（正式）的，简单明确，浅显易懂每一个员工，都应充分理解安全政策和原则每一个员工，都应充分理解安全政策和原则组织在日常工作中应推动并遵循这一安全政策方针组织在日常工作中应推动并遵循这一安全政策方针方针必须详细阐述安全决策的原则。方针必须详细阐述安全决策的原则。没有这样的工作原则，没
16、有这样的工作原则，一旦其它业务指标紧迫时，安全就可能会被搁置一边。一旦其它业务指标紧迫时，安全就可能会被搁置一边。20评估重点评估重点确立组织的安全使命和愿景确立组织的安全使命和愿景安全的政策原则作为使命和愿景的支撑部分安全的政策原则作为使命和愿景的支撑部分安全政策和原则的形成及更新安全政策和原则的形成及更新安全政策和原则的沟通和关注安全政策和原则的沟通和关注衡量机制，对此要素的执行进行检测。衡量机制，对此要素的执行进行检测。21评估方式评估方式文件资料查阅文件资料查阅书面的安全政策原则或方针书面的安全政策原则或方针 、政策方针的沟通宣贯记录、政策方针的沟通宣贯记录实际管理会议（过程）中的体现
17、和记录实际管理会议（过程）中的体现和记录现场察看现场察看 是否将安全作为使命和愿景的一部分是否将安全作为使命和愿景的一部分 安全政策和原则是由领导集体建立的，而且和其它信念协调一致；有安全政策和原则是由领导集体建立的，而且和其它信念协调一致；有周期性的回顾（和更新）。周期性的回顾（和更新）。 不管是员工、承包商或伙伴都执行统一的、一样的安全政策和原则。不管是员工、承包商或伙伴都执行统一的、一样的安全政策和原则。 二级单位或分公司的政策跟总公司的政策密切联接、不矛盾二级单位或分公司的政策跟总公司的政策密切联接、不矛盾政策和原则体现在员工和承包商的日常工作中。政策和原则体现在员工和承包商的日常工作
18、中。22访谈人员及问题方向访谈人员及问题方向v 访谈对象：公司高层领导、基层管理人员、承包商v 访谈问题： 安全管理政策是否与上级公司政策及日常业务需要相吻合？（请说明）安全管理政策是否与上级公司政策及日常业务需要相吻合？（请说明） 员工及承包商是否了解公司的安全政策？了解程度员工及承包商是否了解公司的安全政策？了解程度 是否成立了相关的安全委员会（或者类似机构）关注安全政策的执行？是否成立了相关的安全委员会（或者类似机构）关注安全政策的执行？ 管理层是否对有目的地衡量员工及承包商对安全政策的理解？管理层是否对有目的地衡量员工及承包商对安全政策的理解？ 安全规则及程序的制定是否以安全政策为依据
19、？安全规则及程序的制定是否以安全政策为依据？23评分参考基准安全原则与政策方针团队管理互助（4 - 5分） 安全政策和原则作为企业的核心价值的组成部分，作为凝聚员工士气的主要途径之一； 在决策涉及到安全时,不会因为资源和时间问题而违背安全原则。自主管理独立（3 - 4分） 安全政策、目标和原则，根植于全面的管理程序体系和管理活动当中，作为指导日常安全决策和日常工作的依据； 直线组织每年培训员工：安全政策、目标、原则； 在日常运营日常运营决策时考虑与安全政策的一致性。严格监督依赖（1 - 3分） 制定了书面的安全政策、目标和原则，将其作为安全管理决策的依据，并具有可操作性； （例如：）制定了使用
20、酒精、毒品和麻醉药品等的政策。自然本能反应（0 - 1分） 安全政策、目标、原则作为安全口号，没有具体的实际操作指引； 作安全决策时有时与安全政策不一致。24情境演练情境演练 （请定出您（请定出您的评估得分）的评估得分）l企业已建立了明确的安全原则与政策方针l访谈员工时，大部分都无法清楚的说明公司的安全原则与政策方针l大部分的员工认为公司为了产能绩效，管理层在决策时，安全常被淡忘、或者妥协l当安全与生产、成本、工期或其它工作相冲突时，大家都在等领导做最终的决策。25263 3：综合性的安全管理组织：综合性的安全管理组织管理要求管理要求 ：有效的管理安全的组织网络覆盖到每个单位有效的管理安全的组
21、织网络覆盖到每个单位该组织整合运用整个公司的管理资源，实施全员安全管该组织整合运用整个公司的管理资源，实施全员安全管理理安全组织的职能是协调各方面组织成员参与安全管理、安全组织的职能是协调各方面组织成员参与安全管理、推动安全计划的进展、制定和完善推动安全计划的进展、制定和完善SHE政策政策最高层透过安全委员会实现战略指导，设定目标和指标，最高层透过安全委员会实现战略指导，设定目标和指标，衡量关注安全表现，体现处理安全问题的机制。衡量关注安全表现，体现处理安全问题的机制。委员会组织是委员会组织是“对运营管理职能对运营管理职能”的管理的管理27评估重点评估重点管理委员会的设立管理委员会的设立安全分
22、委员会的设立安全分委员会的设立安全任务组织的设立安全任务组织的设立 （特别（特别分委员会、工作小组、分委员会、工作小组、 安全会议、安安全会议、安全文化工作站、推进办。）全文化工作站、推进办。）安全管理总结讨论流程安全管理总结讨论流程28评估方式评估方式文件资料查阅文件资料查阅 安全委员会及分委会组织章程安全委员会及分委会组织章程 、安全委员会及分委员的工作计划、安全委员会及分委员的工作计划 、会议、会议记录记录 、推进办工作计划及记录。、推进办工作计划及记录。现场察看现场察看 安全委员会由最高管理者任领导，由最高层领导班子成员组成安全委员会由最高管理者任领导，由最高层领导班子成员组成 安全委
23、员会的支持延伸到整个公司的分委员会组织安全委员会的支持延伸到整个公司的分委员会组织 分委员会的成员包括各种职能、各种技能的员工参与分委员会的成员包括各种职能、各种技能的员工参与 分委员会负责制定并改进安全管理系统的各种要素和工具，并从这个角度，分委员会负责制定并改进安全管理系统的各种要素和工具，并从这个角度，支持安全委员会和直线组织。支持安全委员会和直线组织。 通过安全组织或安全分委员会的形式，最高领导定期地对安全管理系统进通过安全组织或安全分委员会的形式，最高领导定期地对安全管理系统进行分析，识别、衡量和评估优良的工作方法，也找出需要进一步改进的地行分析，识别、衡量和评估优良的工作方法，也找
24、出需要进一步改进的地方。方。 29访谈人员及问题方向访谈人员及问题方向v访谈对象：公司管理层、安全分委会成员或主席、安全人员v访谈问题： 公司目前成立了那些安全组织（委员会、临时任务小组）公司目前成立了那些安全组织（委员会、临时任务小组）他们的角色职责为何？他们的角色职责为何？ 这些安全组织是否制定有明确的组织章程及工作计划？这些安全组织是否制定有明确的组织章程及工作计划？ 安全分委会的成员来自于那些部门或单位？管理层是否参安全分委会的成员来自于那些部门或单位？管理层是否参与？与？ 安全人员是否参与这些安全组织，他们扮演的角色（作用）安全人员是否参与这些安全组织，他们扮演的角色（作用）是什么？
25、是什么？30评分参考基准综合性的安全组织团队管理互助（4 - 5分） 安全分委会组织成为普通员工参与安全管理的平台，员工通过参加各种分委会或专业工作小组参与安全决策。 有些安全分委会是根据现时存在的安全问题，由员工自发组织起来解决安全问题。自主管理独立（3 - 4分） 组织成立各种分委会来支持安全管理委员，为安全管理委员提供决策建议。 各种安全分委会能够有效的运行，能够就现存的安全问题提出解决建议，建议的执行者是直线组织。严格监督依赖（1 - 3分） 组织成立安全管理委员会，安全管理委员是公司安全管理的决策者； 直线组织担当安全委员会的主任。 安全委员会由直线组织主持。自然本能反应（0 - 1
26、分） 由安全专业人员组织安全会议、安全活动。 除政府要求的安全人员和组织配置外，没有建立其他的安全组织。31情境演练情境演练 （请定出您（请定出您的评估得分）的评估得分）l公司已按规定成立了HSE委员会，但是还没有成立分委员会l公司的安全委员会没有定期召开，且没有固定的议程l评估时发现事件调查分委员会在负责公司的事件调查l安全分委员会的成员都是由公司领导层组成，基层员工参与的不多l公司的安全会议由安全人员主持召开32 4 4：直线组织的安全职责：直线组织的安全职责管理要求管理要求 ：安全政策和目标能否得到有效执行，取决于直线组织是安全政策和目标能否得到有效执行，取决于直线组织是否已积极介入。否
27、已积极介入。安全管理是每一个直线组织的工作之一。安全管理是每一个直线组织的工作之一。直线管理层应协调全部安全事务、制定安全标准、建立直线管理层应协调全部安全事务、制定安全标准、建立工作规程和程序，还要实现上达最高管理层、下至所有工作规程和程序，还要实现上达最高管理层、下至所有员工的双向安全信息交流。员工的双向安全信息交流。公司的所有成员对自身的安全及其所管辖的人员的安全公司的所有成员对自身的安全及其所管辖的人员的安全负责任负责任各级领导为安全管理的过程和结果负责各级领导为安全管理的过程和结果负责33评估重点评估重点v各职能岗位安全工作的角色和责任 界定 沟通 跟进v个人安全工作目标和指标 确立
28、 沟通 行动计划的制订和跟进v专业人员的资格 / 培训计划34评估方式评估方式文件资料查阅文件资料查阅 生产部门、机关处室生产部门、机关处室HSE职责、岗位职责、工作计划职责、岗位职责、工作计划 、绩效衡量标、绩效衡量标准。准。现场察看现场察看 直线管理层承担安全管理的角色及安全管理的责任，并促使其部属承担直线管理层承担安全管理的角色及安全管理的责任，并促使其部属承担责任责任 直线主管是否进行审核、调查事故、主持或参加安全会议、沟通安全事直线主管是否进行审核、调查事故、主持或参加安全会议、沟通安全事务、领导本区域风险管理、务、领导本区域风险管理、 评估个人和团队的工作业绩等评估个人和团队的工作
29、业绩等. 安全角色安全角色, 职能和职责在公司内得到清晰的沟通职能和职责在公司内得到清晰的沟通 ，促使所有级别人员都，促使所有级别人员都能遵照执行。能遵照执行。 公司每个职能处室的安全工作目标和指标都得到明确沟通，并通过正式公司每个职能处室的安全工作目标和指标都得到明确沟通，并通过正式的绩效评估过程，进行衡量的绩效评估过程，进行衡量 定期检查个人安全工作目标和指标的完成情况定期检查个人安全工作目标和指标的完成情况 35访谈人员及问题方向访谈人员及问题方向v 访谈对象：直线领导、属地主管、安全部门，基层员工v 访谈问题： 公司管理层是否接受直线领导或属地管理的管理理念？请举例？ 部门是否定期召开
30、安全会议？多久一次？由谁主持？ 职能处室及直线领导，是否执行定期的安全管理专项审核及检查？ 事件事故的调查由谁主持? 直线领导是否定期参加安全管理的培训？请举例哪些课程？ 直线领导是否亲自主持培训？哪些课程？形式？ 36评分参考基准直线组织的安全管理职责团队管理互助（4 - 5分） 直线组织完全承担安全管理的职责，包括亲自制定目标、计划，参与安全活动，对安全表现结果负责； 授予直线组织、属地主管充分的权利和资源来确保安全来确保安全的作业；的作业；自主管理独立（3 - 4分） 安全职责分工、属地职责落实清晰； 直线组织不仅对安全结果负责，同时为安全管理的过程负责。 安全培训不仅仅是安全专业人员和
31、直线组织的职责，每位员工根据自己的专长协助进行安全培训。严格监督依赖（1 - 3分） 安全是直线组织的职责、有明确的安全管理分工，直线组织对安全结果负责。 直线组织是现场实际安全培训的主要承担者。自然本能反应（0 - 1分） 直线组织依赖专业安全人员进行安全管理； 安全管理职责不清，只有在出现事故时进行责任追究； 员工岗位职责中安全职责范围不明确，没有制定可量化的安全指标。37情境演练情境演练 （请定出您（请定出您的评估得分）的评估得分）l在岗位描述中没有明确的安全职责l访谈时大都表示，安全是直线管理的责任l员工开始承担属地责任，但还处在表象阶段，没有形成员工实质意义上的属地“管理者”； lH
32、SE专职人员仍被赋予较多的安全监督责任。大多数的HSE专职人员仍忙于处理日常安全监督，应急性工作及应付上级的安全检查。l体系推进办在制度制定及培训中替代职能部门承担许多许多工作，职能部门在体系推进中扮演配合的角色。385 5：挑战性的安全目标和指标：挑战性的安全目标和指标管理要求管理要求 ： 管理安全，就像管理企业的其它方面一样，包括设置绩管理安全，就像管理企业的其它方面一样，包括设置绩效目标和指标。效目标和指标。目标指明了安全管理的总体方向，指标则指明为实现目目标指明了安全管理的总体方向，指标则指明为实现目标而标而必须关注的具体方面的衡量手段必须关注的具体方面的衡量手段。通过确定有挑战性的目
33、标和指标，鼓励组织在统一的计通过确定有挑战性的目标和指标，鼓励组织在统一的计划下组织和开展各项安全活动划下组织和开展各项安全活动目标和指标的设置必须是合理的、可测量的、各阶层都目标和指标的设置必须是合理的、可测量的、各阶层都适用的、有延续性、分层负责适用的、有延续性、分层负责所有的傷害所有的傷害,意外都能預防意外都能預防39评估重点评估重点v组织目标和指标的建立组织目标和指标的建立v制定完成目标的行动计划制定完成目标的行动计划v （沟通、向基层推动）（沟通、向基层推动）v建立安全业绩考核标准建立安全业绩考核标准v 结果性、过程性、先导性指标的衡量基准）结果性、过程性、先导性指标的衡量基准）v持
34、续改进流程持续改进流程v （趋势分析、目标和指标的周期性回顾）（趋势分析、目标和指标的周期性回顾）40评估方式评估方式文件资料查阅文件资料查阅书面的安全目标及指标、书面的安全目标及指标、 整改行动计划整改行动计划 、 安全绩效衡量指安全绩效衡量指标、回顾总结沟通记录。标、回顾总结沟通记录。现场察看现场察看：据企业的使命和愿景，领导建立了具挑战性的目标和指标，据企业的使命和愿景，领导建立了具挑战性的目标和指标，推进安全管理的持续改进工作（推进安全管理的持续改进工作（效果效果）。）。根据安全策略，建立了根据安全策略，建立了促进目标和指标实现促进目标和指标实现的行动计划的行动计划行动计划在整个组织上
35、下贯彻落实、每个阶层和区域都有具行动计划在整个组织上下贯彻落实、每个阶层和区域都有具体的活动和时间表去完成任务。体的活动和时间表去完成任务。建立可衡量安全业绩的建立可衡量安全业绩的“参数参数/标准标准”，将，将行动计划的焦点行动计划的焦点集中于完成目标和指标集中于完成目标和指标 。领导们对目标和指标进行周期性的领导们对目标和指标进行周期性的跟踪审查跟踪审查。 41访谈人员及问题方向访谈人员及问题方向v 访谈对象：直线领导、属地主管、安全部门，基层员工v 访谈问题： 公司所制定的安全目标、指标是否与上级公司的愿景相符？公司所制定的安全目标、指标是否与上级公司的愿景相符？ 公司相关单位是否统计违章
36、、事件、事故、伤害、整改期限的相关公司相关单位是否统计违章、事件、事故、伤害、整改期限的相关数据？数据？ 公司是否有利用一些管理的先导指标来作为安全目标、指标制定的公司是否有利用一些管理的先导指标来作为安全目标、指标制定的参考或依据？参考或依据？ 安全目标指标是否与员工安全目标指标是否与员工有效沟通有效沟通？ 直线领导及属地主管是否定期与部属直线领导及属地主管是否定期与部属审查安全指标的执行情况审查安全指标的执行情况 ？ 42评分参考基准挑战性的安全目标和指标团队管理互助（4 - 5分） 组织的安全工作指标被分解到每位员工， 每位员工有自己的安全改进计划。 持续的安全表现被作为员工提升的决定性
37、条件。自主管理独立（3 - 4分） 将零事故作为安全目标，安全工作指标包括过程指标； 对员工的安全考核不仅仅考虑事故和违规，同时考虑其对安全的态度。严格监督依赖（1 - 3分） 将零事故作为安全目标，建立事故报告和统计制度，制定了明确的年度事故指标，和安全工作计划； 事故指标作为员工奖金考核的指标之一； 员工的违规或不安全行为的累计结果会影响员工的收入。自然本能反应（0 - 1分） 由安全部门进行事故统计，事故的统计没能公布，没有具体的降低事故率或改善安全的工作计划； 降低事故的目标仅限于在小范围内知晓。43情境演练情境演练 （请定出您（请定出您的评估得分）的评估得分） 企业已明确的将企业已明
38、确的将“三个零三个零”作为安全目标作为安全目标 公司的安全工作虽已被分解到每个单位或部公司的安全工作虽已被分解到每个单位或部门，但是没建立如何完成目标的改进计划及门，但是没建立如何完成目标的改进计划及可衡量的过程指标可衡量的过程指标 访谈时大部分的管理层说不清楚要做什么及访谈时大部分的管理层说不清楚要做什么及如何做才能达成安全目标。如何做才能达成安全目标。 企业还没有建立或统计相关的安全数据（如企业还没有建立或统计相关的安全数据（如安全工作天数、安全时数，伤害率、事故率安全工作天数、安全时数，伤害率、事故率等）等）4445 6 6：安全专业人员的支持：安全专业人员的支持管理要求管理要求 ：专业
39、安全人员的主要职责是：专业安全人员的主要职责是： 管理层的管理层的幕僚幕僚 直线组织的直线组织的顾问顾问 现场管理者的执行现场管理者的执行教练教练 安全活动的安全活动的协调人协调人直线组织应该承担管理安全的职责，直线组织应该承担管理安全的职责，执行实施安全规章，日执行实施安全规章，日常安全管理是常安全管理是直线组织直线组织的职责的职责46评估重点评估重点v清楚的介定角色与职责清楚的介定角色与职责v安全专业技能的养成安全专业技能的养成v参与安全管理评估的相关活动参与安全管理评估的相关活动v安全部门的专职业务安全部门的专职业务v （相关数据的统计及趋势分析、衡量机制的建立、引（相关数据的统计及趋势
40、分析、衡量机制的建立、引领相关的审核）领相关的审核）v安全管理方法及工具的汇总、交流和分享安全管理方法及工具的汇总、交流和分享v政府法规修改的跟踪及执行政府法规修改的跟踪及执行v与主管机关的联系及提供相关正式报告与主管机关的联系及提供相关正式报告47评估方式评估方式文件资料查阅文件资料查阅 岗位描述、相关专业的培训记录岗位描述、相关专业的培训记录 、相关安全管理数据的统计及分析、相关安全管理数据的统计及分析 。现场察看现场察看： 安全专业人员应支援安全专业人员应支援安全委员会及分委员会的运作安全委员会及分委员会的运作并适时给与管理者提出建议并适时给与管理者提出建议 在组织中的风险分析、事故调查
41、、安全标准程序的拟订、激励机制的建立及安全训练在组织中的风险分析、事故调查、安全标准程序的拟订、激励机制的建立及安全训练等扮演顾问的角色等扮演顾问的角色 安全专业人员负责安全专业人员负责资讯的分析资讯的分析，并向管理者提出分析的，并向管理者提出分析的结果及趋势结果及趋势，以供管理者做出，以供管理者做出正确的判断及决定正确的判断及决定 建立并定期执行建立并定期执行具体的和系统性具体的和系统性的相关安全审核，以便找出的相关安全审核，以便找出与直线组织间审核的差异与直线组织间审核的差异并提供辅导并提供辅导 安全专业人员应该安全专业人员应该关注关注安全管理使用的方法及工具的正确性，并负责相关资讯的更新
42、安全管理使用的方法及工具的正确性，并负责相关资讯的更新 安全专业人员应安全专业人员应熟悉当地的及政府的安全相关法规熟悉当地的及政府的安全相关法规，并向公司解释说明及督导遵守，并向公司解释说明及督导遵守 安全专业人员负责公司安全专业人员负责公司对外的安全相关议题对外的安全相关议题及及许可证的处理许可证的处理及其它相关事宜及其它相关事宜48访谈人员及问题方向访谈人员及问题方向v 访谈对象：安全管理部门、安全人员、直线领导v 访谈问题： 公司安全人员有参加过那些培训，他们具备那些资质？公司安全人员有参加过那些培训，他们具备那些资质？ 各部门的安全人员是否了解该部门的工艺隐患及风险？各部门的安全人员是
43、否了解该部门的工艺隐患及风险？ 目前公司安全人员所扮演的主要角色职责是什么？目前公司安全人员所扮演的主要角色职责是什么？ 安全人员在安全委员会里担任的工作及角色是什么？安全人员在安全委员会里担任的工作及角色是什么？ 安全人员是否定期分析公司的一些安全管理数据（事件事安全人员是否定期分析公司的一些安全管理数据（事件事故、检查审核、安全观察等）并将结果及建议定期向管理故、检查审核、安全观察等）并将结果及建议定期向管理层汇报？层汇报？ 49评分参考基准专业安全人员的支持团队管理互助（4 - 5分） 安全专业人员主要职责是关注安全管理系统运行上的缺陷或和不足，及时矫正背离，为管理层的决策提供咨询建议；
44、 安全专业人员在组织中起到与外界联络，保障公司安全管理实践与世界先进水平同比。自主管理独立（3 - 4分） 安全专业人员不是安全制度执行的监督者，其职责是提供安全管理技能培训，协调和指导安全委员会组织的运行； 安全专业人员对安全管理标准提供积极有效的咨询提供积极有效的咨询； 直线组织对安全管理全面负责，专业人员提供及时的、专业的方法建议，参与日常具体工作计划和方案的制定参与日常具体工作计划和方案的制定。严格监督依赖（1 - 3分） 安全专业人员对安全制度的执行进行严格监督，具有一定的处罚、停工的权力； 其职责包含提供安全管理技能培训，协调和指导安全管理工作的实施；自然本能反应（0 - 1分）
45、安全专业人员制定安全标准和程序，监督安全规程的执行； 安全专业人员担负几乎全部的直接安全管理职责，但是却缺少安全管理体系和必要管理技能的培训；50情境演练情境演练 （请定出您（请定出您的评估得分）的评估得分） HSEHSE专职人员仍忙于处理日常安全监督、应急性工作，专职人员仍忙于处理日常安全监督、应急性工作，忙于应付现场的事故隐患处理及迎接上级或外部的忙于应付现场的事故隐患处理及迎接上级或外部的审核等工作。审核等工作。 HSEHSE办公室仍承担制定安全标准和程序，监督安全规办公室仍承担制定安全标准和程序，监督安全规程的执行工作程的执行工作 安全人员对本身的职能知识，如安全管理的相关程安全人员对
46、本身的职能知识，如安全管理的相关程序、工具不熟悉，无法对直线组织或现场提供安全序、工具不熟悉，无法对直线组织或现场提供安全管理的咨询辅导的工作。管理的咨询辅导的工作。517 7：严要求的安全标准：严要求的安全标准管理要求管理要求 ：安全标准包括了规章制度、程序和工程标准，它规定了安安全标准包括了规章制度、程序和工程标准，它规定了安全工作的方法全工作的方法这些规章制度、标准和程序必须是书面的、切实可行的，这些规章制度、标准和程序必须是书面的、切实可行的，便于员工参阅的、以及定期审阅的便于员工参阅的、以及定期审阅的管理层必须确保员工理解、遵守和执行这些标准、规章制管理层必须确保员工理解、遵守和执行
47、这些标准、规章制度和程序度和程序规章制度程序标准的制定必须符合法令法规规章制度程序标准的制定必须符合法令法规没有书面的标准和程序，员工们就会自行决定自己的工作没有书面的标准和程序，员工们就会自行决定自己的工作方法方法（规程（规程 vs 经验）经验）52评估重点评估重点v HSE 手册手册 最佳实践最佳实践/关键任务关键任务 （形成（形成 /确定、沟通、持续改进）确定、沟通、持续改进）v 指南、标准、操作手册和维护程序的指南、标准、操作手册和维护程序的 。 （形成方法（形成方法 、更新、更新/复习培训）复习培训）v 操作纪律的操作纪律的确立确立v 工作循环检查工作循环检查 JCCv 工作许可证制
48、度工作许可证制度 (WP)v 针对性、可操作性针对性、可操作性53评估方式评估方式文件资料查阅文件资料查阅公司安全标准、各单位的操作手册和维护手册、职能处室公司安全标准、各单位的操作手册和维护手册、职能处室的规章、程序或指南的规章、程序或指南 。操作规程、操作卡、技术包操作规程、操作卡、技术包，等，等现场察看现场察看 ：直线组织是否负责对员工进行相关标准及规章程序的培训、直线组织是否负责对员工进行相关标准及规章程序的培训、现场指导或动态沟通现场指导或动态沟通。是否定期分析、更新、完善安全标准、规章程序的质量是否定期分析、更新、完善安全标准、规章程序的质量有明确的操作纪律制度的审核及检查确保员工
49、遵守相关规有明确的操作纪律制度的审核及检查确保员工遵守相关规则程序。则程序。是否有工作循环检查是否有工作循环检查(JCC) 规划，定期检查员工对于关键规划，定期检查员工对于关键程序的坚持，评估这些程序的有效性程序的坚持，评估这些程序的有效性 54访谈人员及问题方向访谈人员及问题方向v 访谈对象：管理层、直线领导、员工v 访谈问题： 所制定的安全标准规章制度是否有操作性及针对性？所制定的安全标准规章制度是否有操作性及针对性？ 相关作业程序（操作及维修）是由谁制定的？相关作业程序（操作及维修）是由谁制定的？ 操作及维修规程内容是否包含了安全的要求或注意事项？是否有操作及维修规程内容是否包含了安全的
50、要求或注意事项？是否有用用JSA的方式制定或修改？的方式制定或修改？ 操作及维修规程是否说明了偏离的后果？操作及维修规程是否说明了偏离的后果？ 相关标准、规则程序是否有明定的培训频率？相关标准、规则程序是否有明定的培训频率？ 直线领导是如何确定员工对标准规则程序的遵守及落实情形？直线领导是如何确定员工对标准规则程序的遵守及落实情形？ 公司的相关作业标准、程序是否有两张皮的现象？若有，员工如公司的相关作业标准、程序是否有两张皮的现象？若有，员工如何选择该遵守哪一个？何选择该遵守哪一个？ 员工出现员工出现“偏离规程偏离规程”的情况，有什么管理手段发现和改正的情况，有什么管理手段发现和改正55评分参
