1、经济性规制与经济性规制与 社会性规制社会性规制规制规制(管制管制regulation):n植草益：社会公共机构依照一定的植草益：社会公共机构依照一定的规则对企业的活动进行限制的行为。规则对企业的活动进行限制的行为。 nDaniel F. Spulber:政府规制是行政政府规制是行政机构制定并执行的直接干预市场机机构制定并执行的直接干预市场机制或间接改变企业和消费者供需决制或间接改变企业和消费者供需决策的一般规则或特殊行为。策的一般规则或特殊行为。规制的涵义规制的涵义n规制的主体是政府机构规制的主体是政府机构n规制的客体是各种经济主体规制的客体是各种经济主体n规制的主要依据和手段是各种规则规制的
2、主要依据和手段是各种规则或制度或制度规制的分类规制的分类n按照规制的手段划分：可以分为直按照规制的手段划分：可以分为直接规制和间接规制。接规制和间接规制。n按照规制的性质和内容划分：可以按照规制的性质和内容划分：可以分为经济性规制和社会性规制。分为经济性规制和社会性规制。经济性规制经济性规制n在自然垄断和存在信息偏在的领域，在自然垄断和存在信息偏在的领域，为了防止发生资源配置低效率和确为了防止发生资源配置低效率和确保利用者的公平利用，政府机关用保利用者的公平利用，政府机关用法律权限，通过许可和认可等手段，法律权限，通过许可和认可等手段，对企业的进入、退出、价格、服务对企业的进入、退出、价格、服
3、务的数量与质量、投资、财务会计等的数量与质量、投资、财务会计等有关行为加以规制。有关行为加以规制。社会性规制社会性规制n以保障劳动者和消费者的安全、健以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生、环境保护、防止灾害为康、卫生、环境保护、防止灾害为目的，对产品和服务的质量和伴随目的，对产品和服务的质量和伴随着提供它们而产生的各种活动制定着提供它们而产生的各种活动制定一定标准，并禁止、限制特定行为一定标准，并禁止、限制特定行为的规制。的规制。规制理论的变迁n公共利益理论公共利益理论n利益集团理论利益集团理论n激励规制理论激励规制理论公共利益理论公共利益理论n基本假设基本假设q存在市场失灵存在市场失灵q政
4、府是仁慈的政府是仁慈的q政府是无所不知、无所不能的政府是无所不知、无所不能的公共利益理论公共利益理论n公共利益理论把政府看作是公共利公共利益理论把政府看作是公共利益的代表，应公众矫正市场活动造益的代表，应公众矫正市场活动造成的无效率和不公平的要求来提供成的无效率和不公平的要求来提供规制，以保护全体公众的利益，提规制，以保护全体公众的利益，提高整个社会的福利水平。高整个社会的福利水平。公共利益理论公共利益理论n规制的依据规制的依据q垄断垄断q公共物品公共物品q外部性外部性q信息不对称信息不对称公共利益理论公共利益理论n施蒂格勒（施蒂格勒（1962）：）：规制并未实现理论预期的效果n波斯纳（波斯纳
5、（1974）：）：规制并不局限于具有自然垄断性或外部性的行业n阿弗契、约翰逊（阿弗契、约翰逊（1962）：）：规制不一定是解决市场失灵的有效方式（A-J效应）利益集团理论利益集团理论n利益集团利益集团(Interest group)，又称压，又称压力集团（力集团（Pressure group），是指），是指有某种共同的目标并试图对公共政有某种共同的目标并试图对公共政策施加影响的个人的有组织的实体。策施加影响的个人的有组织的实体。利益集团理论利益集团理论n利益集团理论强调利益集团通过寻利益集团理论强调利益集团通过寻求规制来增进集团（私人）的利益，求规制来增进集团（私人）的利益，从而强调利益集团在
6、公共政策形成从而强调利益集团在公共政策形成中发挥的重要作用中发挥的重要作用利益集团理论利益集团理论n早期的利益集团理论早期的利益集团理论q本特利，特鲁曼n规制俘获理论规制俘获理论qStigler and Friedland（1962）：规制者能规制什么n规制经济理论规制经济理论q施蒂格勒模型、佩尔兹曼模型、贝克尔模型等激励规制理论激励规制理论n激励规制理论兴起的原因激励规制理论兴起的原因q传统规制的低效率传统规制的低效率q竞争无法完全替代规制竞争无法完全替代规制激励规制理论激励规制理论n激励规制理论的成果激励规制理论的成果q引入信息不对称引入信息不对称q以委托以委托代理理论打开规制机构代理理论
7、打开规制机构“黑箱黑箱”自然垄断与经济性规制自然垄断与经济性规制n早期自然垄断的定义早期自然垄断的定义q约翰约翰斯图亚特斯图亚特穆勒穆勒：“地租是自然垄断的结果”。q托马斯托马斯法勒法勒：1.提供社会所需的必需品或服务；2.厂址有天然优势；3.产品不可贮存；4. 存在规模收益；5. 需要协调的供给安排，而供给制度只能在垄断条件下才能实现。自然垄断与经济性规制自然垄断与经济性规制n自然垄断自然垄断传统观点：传统观点：q一是规模经济性一是规模经济性q二是大量的沉没成本二是大量的沉没成本自然垄断与经济性规制自然垄断与经济性规制n自然垄断自然垄断现代观点现代观点:q成本函数弱增性成本函数弱增性q规模经
8、济既不是自然垄断的必要条件规模经济既不是自然垄断的必要条件,也不也不是充分条件。是充分条件。kjjyCyC1)()(自然垄断与经济性规制自然垄断与经济性规制n自然垄断的可维持性与规制需求自然垄断的可维持性与规制需求:123自然垄断与经济性规制自然垄断与经济性规制垄断类型垄断类型存在进入壁垒存在进入壁垒不存在进入壁垒不存在进入壁垒可维持可维持不可维持不可维持强自然垄断强自然垄断（边际成本（边际成本定价导致亏定价导致亏损）损）规制，使价格规制，使价格高于边际成本高于边际成本以消除企业亏以消除企业亏损，同时避免损，同时避免垄断价格。垄断价格。不规制，借助不规制，借助潜在竞争者进潜在竞争者进入的威胁，
9、迫入的威胁，迫使垄断者制定使垄断者制定盈亏相抵价格。盈亏相抵价格。规制，规制，1.使价格高于使价格高于边际成本以消除亏边际成本以消除亏损，同时避免垄断损，同时避免垄断价格。价格。2.不允许潜在不允许潜在竞争者进入市场竞争者进入市场弱自然垄断弱自然垄断（边际成本（边际成本定价获得非定价获得非负利润）负利润）规制，使价格规制，使价格等于边际成本，等于边际成本，允许企业盈利。允许企业盈利。不规制，借助不规制，借助潜在竞争者的潜在竞争者的威胁，迫使垄威胁，迫使垄断者制定边际断者制定边际成本价格。成本价格。规制，规制，1.使价格等于使价格等于边际成本。边际成本。2.不允许不允许潜在竞争者进入市潜在竞争者
10、进入市场。场。自然垄断与经济性规制自然垄断与经济性规制n自然垄断边界的变迁自然垄断边界的变迁q市场需求变化导致自然垄断边界市场需求变化导致自然垄断边界变迁变迁q供给技术变化导致自然垄断边界供给技术变化导致自然垄断边界变迁变迁自然垄断与经济性规制自然垄断与经济性规制n规制的基本目标规制的基本目标:q实现资源的有效配置实现资源的有效配置q提高企业内部生产效率提高企业内部生产效率q避免收入再分配避免收入再分配q企业财务的稳定化企业财务的稳定化经济性规制的内容经济性规制的内容n投资规制投资规制n价格水平规制价格水平规制n价格结构规制价格结构规制n进入规制进入规制投资规制投资规制n投资规制投资规制q投资
11、规制包括对被规制企业的设备更新、投资扩张、多角化行业投资以及与被规制企业相关的合并规制等。n投资规制的作用投资规制的作用q一是以防止投资过多（或过少）而造成价格波动为目的；q二是以采取适当的投资规制时滞来激励企业提高生产效率为目的；q三是使被规制的企业对投资规制充满信心。 n投资规制的问题投资规制的问题qA-J效应q规制滞后q投资规制可信性价格水平规制价格水平规制n价格水平规制的三维目标价格水平规制的三维目标q促进社会分配效率q刺激企业生产效率q维护企业发展潜力n价格水平规制主要模型价格水平规制主要模型q投资回报率模型R(piqi)=C+S(RB)q价格上限模型Pt+1=Pt(1+RPI-X)
12、价格结构规制价格结构规制n价格结构规制价格结构规制价格结构规制的目标是监督企业把许多共同成本合理地分摊到各种产品或服务中，由不同类型客户承担，即价格结构与需求结构相适应n线性定价线性定价q定额价格q同一从量价格价格结构规制价格结构规制n非线性定价非线性定价q两部定价n价格=基本费+从量费q高峰负荷定价q差别定价n一级价格差别：若垄断企业完全了解每个消费者对任何数量的产品愿意支付的最高价格，就可以对每一单位数量的产品分别制定差别价格，使消费者剩余完全转移为企业利润。n二级价格差别：把产品或服务分成若干数量组，按组制定不同价格，如数量折扣。n三级价格差别：在不同的市场上对同种产品或服务制定不同的价
13、格。价格结构规制价格结构规制n多产品定价多产品定价q拉姆士价格 在高于边际成本定价时，价格的提高与每一市场需求弹性的绝对值成反比q动态定价（V-F机制） 企业各种产品价格的加权平均值不能超过综合价格水平（总收入除以总产量），而且当期各种产品价格不能使前一期收益超过前一期总成本q交叉补贴 企业以垄断业务的高利润来弥补竞争型业务的微利或亏损进入规制进入规制n进入规制的双重性进入规制的双重性q对新企业进入实行严格控制，以避免重复建设、过度竞争和导致行业内企业的不可持续性等问题；q需要适度设定新企业进入的“门槛”，通过直接或间接的途径发挥竞争机制的作用。进入规制进入规制n可竞争市场理论可竞争市场理论q
14、1981年鲍莫尔就职美国经济学会主席时提出，认为只要政府放松进入规制，新企业进入市场的潜在竞争威胁自然会迫使产业内原有垄断企业提高效率。n假设条件假设条件q企业进入退出自由，且不存在技术、成本等方面的劣势q新企业能根据现有价格水平评估盈利性q潜在进入者能采取“打了就跑”的策略进入规制进入规制n可竞争市场理论的内容可竞争市场理论的内容q在可竞争市场上不存在超额利润q在可竞争市场上不存在任何形式的低效率n争议争议q在位企业做出反应前，进入者能否获利q沉没成本不为零q进入者撇脂战略导致低效率自然垄断产业的竞争n马歇尔冲突与有效竞争马歇尔冲突与有效竞争n有效竞争的标准有效竞争的标准q竞争收益大于竞争成
15、本q适度竞争q符合规模经济要求自然垄断产业的竞争n特许投标理论特许投标理论q在政府规制中引入竞争机制，通过拍卖的形式，让多家企业竞争在某产业或业务领域中的独家经营权（即特许经营权），在一定的质量要求下，由提供最低报价的企业取得特许经营权。自然垄断产业的竞争n特许投标理论的问题特许投标理论的问题q竞争不足n投标者的串通合谋n某家企业拥有战略性优势q资产转让与沉没成本q特许经营合同的条款与管理问题n完全合同与不完全合同n合同有效期自然垄断产业的竞争n区域间比较竞争理论（标尺竞争理论）区域间比较竞争理论（标尺竞争理论）q如果某个自然垄断产业是由若干家地区性企业垄断经营的，政府可以通过比较不同地区性企
16、业的经营绩效，以经营效率较高的企业的经营成本为基准，并考虑各地区的经营环境差异，在此基础上制定规制价格，促使各地区性企业为降低成本，增加利润而开展间接竞争。自然垄断产业的竞争n区域间比较竞争理论的问题区域间比较竞争理论的问题q各企业不一定在基本相同的环境下经营q企业之间可能串谋自然垄断产业的竞争n自然垄断产业的直接竞争自然垄断产业的直接竞争q自然垄断业务与非自然垄断业务的区分q一体化经营与范围经济q交叉补贴与不正当竞争规制与竞争的比较n规制机构与反垄断机构的差异规制机构与反垄断机构的差异q控制权与控制程序的差异q事前干预与事后干预的差异q信息结构的差异q机构独立性的差异n规制与竞争的关系规制与
17、竞争的关系q竞争不能完全替代规制q多重监督机构可减少规制俘获可能性q事前干预和事后干预的分工可提高监督效率自然垄断产业规制改革n放松规制放松规制,引入竞争引入竞争自然垄断产业规制改革n进行激励规制改革进行激励规制改革q区域间竞争q价格上限规制q成本调整合同q特许投标制度社会性规制: 外部性理论n外部性的定义：外部性的定义：qBaumol和和Oates（1982）：）： 条件1，当某个经济主体（设为A）的效用或生产函数包括了一些实际（即非货币的）变量，其取值由忽略对A的福利影响的其他主体（个体、企业、政府）决定时，外部效应就出现了； 条件2，其活动影响他人效用水平或进入他人生产函数的经济主体，如
18、果没有以补偿的形式为其活动获得（支付）等于对他人造成的效益（或费用）的价值量，就会产生外部效应。qDaniel F. Spulber（1989）: 在两个当事人缺乏任何相关的经济交易的情况下，由一个当事人向另一个当事人所提供的物品束。 qJacob Viner 将外部性分为货币外部性和技术外部性两种情况加以定义。 外部性理论n外部性的影响与社会性规制必要性外部性的影响与社会性规制必要性q边际社会成本-边际私人成本=边际外部成本MSCMPCDQCO外部性理论解决外部性的思路：解决外部性的思路：q庇古税理论：通过政府对边际私人成本小于边际社会成本的生产者征税，对边际私人收益小于边际社会收益的生产者
19、进行补贴的方式来消除外部性。q科斯理论：通过明确产权和对初始产权的交易重组，外部性可以有效地被内部化。 社会性规制:信息不对称理论n信息不对称信息不对称q有关交易的信息在交易者之间分布不对称，一方比另一方占有较多的相关信息，处于信息优势地位，另一方则处于信息劣势地位。n信息不对称产生的原因信息不对称产生的原因q社会分工造成的不同市场交易者拥有的知识不对称q信息搜寻成本的影响q拥有信息优势者对信息的垄断信息不对称理论n逆向选择问题逆向选择问题q信息不对称在达成合同之前的影响n道德风险道德风险q达成合同或契约后，交易一方追求自身利益而做出对另一方不利的行动信息不对称理论n缓解信息不对称的途径：缓解
20、信息不对称的途径：q信息传递与信息甄别n信息传递方式信息传递方式q广告q产品“三包”q信誉社会性规制：环境规制n命令与控制（技术标准、排放标准）命令与控制（技术标准、排放标准）q命令与控制政策是指政府通过立法或制定行政部门的规章、制度来确定环境规制的目标、标准，并以行政命令的方式要求企业遵守，对于违反相应标准的企业进行处罚。这种规制政策目前在世界各国环境规制中应用最为广泛。命令与控制政策有两类主要的政策工具：技术标准和绩效标准。 环境规制n技术标准技术标准q技术标准主要是对企业治理污染或生产采用的技术做出详细规定，并强制企业执行。 n绩效标准绩效标准q绩效标准是对污染企业的产量、排污量或排污强
21、度实行限制。 环境规制n经济手段（税收、补贴、可交易许可证等）经济手段（税收、补贴、可交易许可证等）q基于市场（Marketbased）的环境规制政策并不规定污染控制水平或技术，而是通过市场信号来引导企业做出行为决策，在企业追求自身利益的过程中实现污染控制目标。这类政策的实施能为企业提供经济上的激励，因此也被称为经济激励政策（Economic incentive policies）。环境规制n环境税费环境税费q环境税费是庇古税理论在环境规制中的应用。q根据征收对象的不同，环境税费可分为排污税费、使用者税费、产品税费。 n补贴政策补贴政策q补贴是“一种对直接（部分的）减污成本的偿还或者是对每单位
22、排污减少的固定支付”。n可交易许可证可交易许可证q在可交易许可证机制下，政府通过界定排污的权利，或者说界定使用环境容纳能力的权利，并允许权利的市场交易来实现减污资源的最优配置。n押金押金返还政策返还政策q押金返还政策是在使用者购买可能会对环境造成污染的商品时对其征收一定数额的押金，当商品被交送到指定地点加以回收时再将押金返还给交送者。 环境规制n信息披露和参与机制信息披露和参与机制q信息披露机制通过公开企业或产品的相关信息，通过产品市场、资本市场、劳动力市场、立法执法体系以及其它相关利益集团来对污染企业或规制机构施加压力，以达到环境规制目标。信息披露机制包括三类主要的政策工具：环境标签、信息公开计划或项目、环境认证。 q参与机制旨在通过引导各利益集团参与环境规制政策的制定、执行与监督来减轻规制机构负担，提高规制效率。参与机制主要涉及自愿环境协议等政策工具。
