1、第四节第四节 替代效应和收入效应替代效应和收入效应 一、替代效应和收入效应的含义一、替代效应和收入效应的含义 当一种商品的价格发生变化时，会对消费者产生当一种商品的价格发生变化时，会对消费者产生两种影响：两种影响： 一是使消费者的实际收入水平发生变化。在这里，一是使消费者的实际收入水平发生变化。在这里，实际收入水平的变化被定义为效用水平的变化。实际收入水平的变化被定义为效用水平的变化。 二是使商品的相对价格发生变化。二是使商品的相对价格发生变化。 这两种变化都会改变消费者对该种商品的需求量。这两种变化都会改变消费者对该种商品的需求量。 例如，在消费者购买商品例如，在消费者购买商品X和商品和商品
2、Y两种商品的情两种商品的情况下，当商品况下，当商品 X 的价格下降时，一方面，对于消费者的价格下降时，一方面，对于消费者来说，虽然名义货币收入不变，但是现有的货币收入来说，虽然名义货币收入不变，但是现有的货币收入的购买力增加增强了，也就是说实际收入水平提高了。的购买力增加增强了，也就是说实际收入水平提高了。实际水平的提高，会使消费者改变对这两种商品的购实际水平的提高，会使消费者改变对这两种商品的购买量，从而达到更高的效用水平，这就是收入效应。买量，从而达到更高的效用水平，这就是收入效应。 另一方面，商品另一方面，商品 X 价格的下降，使得商品价格的下降，使得商品 X 相相对于价格不变的商品对于
3、价格不变的商品 Y 来说，较以前便宜了。商品相来说，较以前便宜了。商品相对价格的这种变化，会使消费者增加对商品对价格的这种变化，会使消费者增加对商品 X 的购买的购买而减少对商品而减少对商品 Y 的购买，这就是替代效应。的购买，这就是替代效应。 显然，替代效应不考虑实际收入水平变动的影响，显然，替代效应不考虑实际收入水平变动的影响，所以，替代效应不改变消费者的效用水平。所以，替代效应不改变消费者的效用水平。 总之，一种商品价格变动所引起的该商品需求量变总之，一种商品价格变动所引起的该商品需求量变动的总效应可以被分解为替代效应和收入效应两个部分，动的总效应可以被分解为替代效应和收入效应两个部分，
4、即：即： 总效应总效应 = 替代效应替代效应 + 收入效应收入效应 其中，由商品的价格变动所引起的实际收入水平的其中，由商品的价格变动所引起的实际收入水平的变动，进而由实际收入水平变动所引起的商品需求量的变动，进而由实际收入水平变动所引起的商品需求量的变动，称为收入效应。变动，称为收入效应。 由商品的价格变动所引起的商品相对价格的变动，由商品的价格变动所引起的商品相对价格的变动，进而由商品的相对价格变动所引起的商品需求量的变进而由商品的相对价格变动所引起的商品需求量的变动，称为替代效应。动，称为替代效应。 收入效应表示消费者效用水平发生变化，替代效收入效应表示消费者效用水平发生变化，替代效应则
5、不改变消费者的效用水平。应则不改变消费者的效用水平。 二、正常物品的替代效应和收入效应二、正常物品的替代效应和收入效应OXX1X2X3acbU1U2ABB1FG总效应总效应收入效应收入效应替代效应替代效应Y价格变化前的预算线价格变化前的预算线价格下降后的预算线价格下降后的预算线补偿预补偿预算线算线（正常物品）（正常物品）图3-20XPPMPYYXY1 1、替代效应替代效应 上图中，由于商品上图中，由于商品 X X 的价格下降，消费者的效用的价格下降，消费者的效用水平提高了，消费者新的均衡点水平提高了，消费者新的均衡点 b b 不是在原来的无差不是在原来的无差异曲线异曲线 U U1 1 而是在更
6、高的无差异曲线而是在更高的无差异曲线 U U2 2 上。为了得到上。为了得到替代效应，必须剔除实际收入水平变化的影响，使消替代效应，必须剔除实际收入水平变化的影响，使消费者回到原来的无差异曲线费者回到原来的无差异曲线 U U1 1 上去。要做到这一点，上去。要做到这一点，需要利用补偿预算线这一分析工具。需要利用补偿预算线这一分析工具。 补偿预算线：当商品的价格发生变化引起消费者补偿预算线：当商品的价格发生变化引起消费者的实际收入水平发生变化时，补偿预算线是用来表示的实际收入水平发生变化时，补偿预算线是用来表示以假设的货币收入的增减来维持消费者的实际收入水以假设的货币收入的增减来维持消费者的实际
7、收入水平不变的一种分析工具。平不变的一种分析工具。 具体地说，在商品价格下降引起消费者的实际收具体地说，在商品价格下降引起消费者的实际收入水平提高时，假设可以取走消费者的一部分货币收入水平提高时，假设可以取走消费者的一部分货币收入，以使消费者的实际收入维持原有的水平，则补偿入，以使消费者的实际收入维持原有的水平，则补偿预算线在此就可以用来表示使消费者的货币收入下降预算线在此就可以用来表示使消费者的货币收入下降到只能维持原有的无差异曲线的效用水平（即原有的到只能维持原有的无差异曲线的效用水平（即原有的实际收入水平）这一情况。实际收入水平）这一情况。 相反，在商品价格上升引起消费者的实际收入水相反
8、，在商品价格上升引起消费者的实际收入水平下降时，假设可以对消费者的损失给予一定的货币平下降时，假设可以对消费者的损失给予一定的货币补偿，以使消费者的实际收入维持原有的水平，则补补偿，以使消费者的实际收入维持原有的水平，则补偿预算线在此就可以用来表示使消费者的货币收入提偿预算线在此就可以用来表示使消费者的货币收入提高到只得以维持原有的无差异曲线的效用水平（即原高到只得以维持原有的无差异曲线的效用水平（即原有的实际收入水平）这一情况。有的实际收入水平）这一情况。 为了剔除实际收入水平变化的影响，使消费者能够为了剔除实际收入水平变化的影响，使消费者能够回到原有的无差异曲线回到原有的无差异曲线 U U
9、1 1 上去，其具体做法是：作一上去，其具体做法是：作一条平行于预算线条平行于预算线 ABAB1 1 且与无差异曲线且与无差异曲线 U U1 1 相切的补偿预相切的补偿预算线算线 FG FG 。这一做法的含义是：补偿预算线。这一做法的含义是：补偿预算线 FGFG与无差与无差异曲线异曲线 U U1 1 相切，表示假设的货币收入的减少（预算线相切，表示假设的货币收入的减少（预算线的位置由的位置由 ABAB1 1 向左平移到向左平移到 FG FG ）刚好能使消费者回到）刚好能使消费者回到原有的效用水平。原有的效用水平。 补偿预算线补偿预算线 FG FG 与无差异曲线与无差异曲线 U U1 1 相切于
10、均衡点相切于均衡点c ， 与原来的均衡点相比，需求量的增加量为与原来的均衡点相比，需求量的增加量为X1X2，这个增，这个增加量就是在剔除了实际收入水平变化影响后的替代效应。加量就是在剔除了实际收入水平变化影响后的替代效应。它显然归因于商品相对价格的变化，它不改变消费者的它显然归因于商品相对价格的变化，它不改变消费者的效用水平。在这里，商品效用水平。在这里，商品X的价格下降所引起的需求量的价格下降所引起的需求量的增加量的增加量X1X2是一个正值，即替代效应的符号为正。也是一个正值，即替代效应的符号为正。也就是说，正常物品的替代效应与价格成反方向的变动。就是说，正常物品的替代效应与价格成反方向的变
11、动。 2、收入效应收入效应 收入效应是总效应的另一个组成部分。设想一收入效应是总效应的另一个组成部分。设想一下，把补偿预算线下，把补偿预算线FG再推回到再推回到AB1的位置上去，于是，的位置上去，于是，消费者的效用最大化的均衡点就会由无差异曲线消费者的效用最大化的均衡点就会由无差异曲线 U1 的的 c 点回复到无差异曲线点回复到无差异曲线 U2 的的 b 点，相应的需求点，相应的需求量的变化量量的变化量X2X3就是收入效应。就是收入效应。 这是因为这是因为 ，在上面分析替代效应时，是为了剔除，在上面分析替代效应时，是为了剔除实际收入水平的影响，才将预算线实际收入水平的影响，才将预算线 AB1
12、移到补偿预算移到补偿预算线线 FG 的位置的。所以，当预算线由的位置的。所以，当预算线由FG的位置再回复的位置再回复到到 AB1 的位置时，相应的需求量的增加量的位置时，相应的需求量的增加量 X2X3 必然必然就是收入效应。收入效应显然归因于商品就是收入效应。收入效应显然归因于商品 X 的价格变的价格变化所引起的实际收入水平的变化，它改变了消费者的化所引起的实际收入水平的变化，它改变了消费者的效应水平。效应水平。 在这里，收入效应在这里，收入效应X2X3是一个正值。这是因为，是一个正值。这是因为，当当 X 的价格下降使得消费者的实际收入水平提高时，的价格下降使得消费者的实际收入水平提高时，消费
13、者必定会增加对正常物品消费者必定会增加对正常物品 X 的购买。也就是说，的购买。也就是说，正常物品的收入效应与价格成反方向变动。正常物品的收入效应与价格成反方向变动。 综上所述，对于正常物品来说，替代效应与价格综上所述，对于正常物品来说，替代效应与价格成反方向的变动，收入效应也与价格成反方向的变动，成反方向的变动，收入效应也与价格成反方向的变动，在它们的共同作用下，总效应必定与价格成反方向的在它们的共同作用下，总效应必定与价格成反方向的变动。正因为如此，正常物品的需求曲线是向右下方变动。正因为如此，正常物品的需求曲线是向右下方倾斜的。倾斜的。 案例：商品价格的下降会给我们带来什么好处？案例：商
14、品价格的下降会给我们带来什么好处？ 商品的价格下降会发生两方面的影响：收入效应商品的价格下降会发生两方面的影响：收入效应和二是替代效应。为了说明这两种效应，我们来看当和二是替代效应。为了说明这两种效应，我们来看当得知可口可乐价格下降消费者会作出什么反应。得知可口可乐价格下降消费者会作出什么反应。 “好消息！现在可口可乐便宜了，我们收入的购好消息！现在可口可乐便宜了，我们收入的购买力增加了。实际上我们的收入相对增加了，我们比买力增加了。实际上我们的收入相对增加了，我们比以前更富了。我们可以买更多的可口可乐和其它商品以前更富了。我们可以买更多的可口可乐和其它商品”（这是收入效应）（这是收入效应）
15、“现在可口可乐的价格下降了，我放弃雪碧可以得现在可口可乐的价格下降了，我放弃雪碧可以得到更多的可口可乐。到更多的可口可乐。”（这是替代效应）（这是替代效应） 你发现哪一种说法更有说服力？事实上，这两种你发现哪一种说法更有说服力？事实上，这两种说法都有道理，可口可乐价格的下降使消费者状况变说法都有道理，可口可乐价格的下降使消费者状况变好。可口可乐与雪碧都是正常商品，消费者把购买力好。可口可乐与雪碧都是正常商品，消费者把购买力的提高用于这两种商品。但同时可口可乐消费比雪碧的提高用于这两种商品。但同时可口可乐消费比雪碧的消费变得更便宜了。这种替代效应使消费者选择更的消费变得更便宜了。这种替代效应使消
16、费者选择更多的可口可乐和更少的雪碧。多的可口可乐和更少的雪碧。 三、正常物品和低档物品的区别与收入效应三、正常物品和低档物品的区别与收入效应 1、区别区别 正常物品的需求量与消费者的收入水平成同方向变正常物品的需求量与消费者的收入水平成同方向变动，即：正常物品的需求量随着消费者收入水平的提高动，即：正常物品的需求量随着消费者收入水平的提高而增加，随着消费者收入水平的下降而减少。而增加，随着消费者收入水平的下降而减少。 低档物品的需求量与消费者的收入水平成反方向变低档物品的需求量与消费者的收入水平成反方向变动，即：低档物品的需求量随着消费者收入水平的提高动，即：低档物品的需求量随着消费者收入水平
17、的提高而减少，随着消费者收入水平的下降而增加。而减少，随着消费者收入水平的下降而增加。 2、收入效应收入效应 当某正常物品的价格下降（或上升）导致消费者实当某正常物品的价格下降（或上升）导致消费者实际收入水平提高（或下降）时，消费者会增加（或减少）际收入水平提高（或下降）时，消费者会增加（或减少）对该正常物品的需求量。也就是说，正常物品的收入效对该正常物品的需求量。也就是说，正常物品的收入效应与价格成反方向的变动。应与价格成反方向的变动。 当某低档物品的价格下降（或上升）导致消费者实当某低档物品的价格下降（或上升）导致消费者实际收入水平提高（或下降）时，消费者会减少（或增加）际收入水平提高（或
18、下降）时，消费者会减少（或增加）对该低档物品的需求量。也就是说，低档物品的收入效对该低档物品的需求量。也就是说，低档物品的收入效应与价格成同方向的变动。应与价格成同方向的变动。 由于正常物品和低档物品的区别不对它们各自的替由于正常物品和低档物品的区别不对它们各自的替代效应产生影响，所以，对于所有的商品来说，替代效代效应产生影响，所以，对于所有的商品来说，替代效应与价格都是成反方向变动的。应与价格都是成反方向变动的。 四、低档物品的替代效应和收入效应四、低档物品的替代效应和收入效应OXX1X3acbU1U2ABB1FG总效应收入效应替代效应YX2（低档物品）图3-21 上图中，商品上图中，商品X
19、的价格下降所引起的商品的价格下降所引起的商品X的需求量的需求量的变化的总效应为的变化的总效应为X1X2 ，它是正的替代效应，它是正的替代效应X1X3和负的和负的收入效应收入效应X2X3之和。由于替代效应之和。由于替代效应X1X3的绝对值大于收入的绝对值大于收入效应效应X2X3的绝对值，或者说的绝对值，或者说 ，由于替代效应的作用大于，由于替代效应的作用大于收入效应，所以收入效应，所以 ，总效应是一个正值。，总效应是一个正值。 综上所述，对于低档物品来说综上所述，对于低档物品来说 ，替代效应与价，替代效应与价格成反方向的变动，收入效应与价格成同方向的变动。格成反方向的变动，收入效应与价格成同方向
20、的变动。而且，在大多数的场合，收入效应的作用小于替代效而且，在大多数的场合，收入效应的作用小于替代效应的作用，所以，总效应与价格成反方向的变动，相应的作用，所以，总效应与价格成反方向的变动，相应的需求曲线是向右下方倾斜的。应的需求曲线是向右下方倾斜的。 但是，在少数场合，某些低档物品的收入效应的但是，在少数场合，某些低档物品的收入效应的作用会大于替代效应的作用，于是，就会出现违反需作用会大于替代效应的作用，于是，就会出现违反需求曲线向右下方倾斜的现象。这类物品就是吉芬物品。求曲线向右下方倾斜的现象。这类物品就是吉芬物品。 五、吉芬物品的替代效应和收入效应五、吉芬物品的替代效应和收入效应 英国人
21、吉芬于英国人吉芬于1919世纪发现，世纪发现，18451845年爱尔兰发生灾荒，年爱尔兰发生灾荒，土豆价格上升，但是土豆需求量反而却增加了。这一现土豆价格上升，但是土豆需求量反而却增加了。这一现象在当时被称为象在当时被称为“吉芬吉芬”难题。这类需求量与价格成同难题。这类需求量与价格成同方向变动的特殊商品以后也因此被称做吉芬物品。方向变动的特殊商品以后也因此被称做吉芬物品。 为什么吉芬物品的需求曲线向右上方倾斜呢？下面为什么吉芬物品的需求曲线向右上方倾斜呢？下面用图分析这个问题。用图分析这个问题。吉芬物品的替代效应和收入效应分析图吉芬物品的替代效应和收入效应分析图OXX1X3acbU1U2ABB
22、1FG总效应收入效应替代效应YX2图3-22b 吉芬物品是一种特殊的低档物品。作为低档物品，吉芬物品是一种特殊的低档物品。作为低档物品，吉芬物品的替代效应与价格成反方向的变动，收入效应吉芬物品的替代效应与价格成反方向的变动，收入效应则与价格成同方向的变动。则与价格成同方向的变动。 吉芬物品的特殊性在于：它的收入效应的作用很大，吉芬物品的特殊性在于：它的收入效应的作用很大，以至于超过了替代效应的作用，从而使得总效应与价格以至于超过了替代效应的作用，从而使得总效应与价格成同方向的变动。这也就是吉芬物品的需求曲线呈现出成同方向的变动。这也就是吉芬物品的需求曲线呈现出向右上方倾斜的特殊形状的原因。向右
23、上方倾斜的特殊形状的原因。 现将正常物品、低档物品和吉芬物品的替代效应现将正常物品、低档物品和吉芬物品的替代效应和收入效应的结论综合于下表中。和收入效应的结论综合于下表中。商品价格变化所引起的替代效应和收入效应商品价格变化所引起的替代效应和收入效应商品类别商品类别替代效应与替代效应与价格的关系价格的关系收入效应与收入效应与价格的关系价格的关系总效应与总效应与价格的关系价格的关系需求曲线的需求曲线的形状形状正常物品正常物品低档物品低档物品吉芬物品吉芬物品反方向变化反方向变化反方向变化反方向变化反方向变化反方向变化反方向变化反方向变化同方向变化同方向变化同方向变化同方向变化反方向变化反方向变化反方向变化反方向变化同方向变化同方向变化向右下方倾斜向右下方倾斜向右下方倾斜向右下方倾斜向右上方倾斜向右上方倾斜
