1、安全文化安全文化2022-5-181 概述概述2022-5-181.1 安全文化的起源1.2 安全文化的发展1.1 安全文化的起源安全文化的起源核安全的发展历史，到目前为止可以划分为三个阶段，即核电发展初期、三哩岛事故后，以及切尔诺贝利事故后。2022-5-181.2 安全文化的发展安全文化的发展在早期安全文化出版物的基础上，随着核能界对安全文化认识的不断深入，IAEA陆续颁布了一系列相关文件，其中包括：2022-5-182022-5-181.2 安全文化的发展1.2 安全文化的发展安全文化的发展2022-5-182 安全文化的基本内容安全文化的基本内容2022-5-182.1 安全文化的定义
2、2.2 安全文化的特性2.3 安全文化的构成2.4 安全文化的实质2.5 安全文化的评价指标2022-5-182.1 安全文化的定义安全文化的定义安全文化既是态度问题，又是制度问题，既和组织有关，又和个人有关，同时还牵涉到在处理所有核安全事务时应具备的正确理解和应采取的正确行动。2022-5-182.1 安全文化的定义安全文化的定义安全安全文化文化要求要求2.2 安全文化的特性安全文化的特性2022-5-182.3 安全文化的构成安全文化的构成通常认为安全文化由两大部分构成：一是组织内部必要的管理体系和管理部门通常认为安全文化由两大部分构成：一是组织内部必要的管理体系和管理部门的逐级责任落实；
3、二是各级人员的响应。的逐级责任落实；二是各级人员的响应。INSAG-4INSAG-4安全文化分为决策层的职责、管理层的职责，以及个人的响应三个方面，安全文化分为决策层的职责、管理层的职责，以及个人的响应三个方面，如下图所示如下图所示。2022-5-182.4 安全文化的实质安全文化的实质2022-5-182.5 安全文化的评价指标安全文化的评价指标2022-5-183 安全文化发展的安全文化发展的3个阶段个阶段2022-5-183.1 第阶段仅以满足法规要求为基础3.2 第阶段良好的安全绩效成为组织的一个目标3.3 第阶段安全绩效总是不断得到提高3.4 上述3个阶段的总结3.5 适合安全文化发
4、展不同阶段的实践3.6 传统文化对安全文化的影响2022-5-183 安全文化发展的3个阶段3.1 第第阶段阶段仅以满足法规要求为基础仅以满足法规要求为基础2022-5-18 在这一阶段，安全文化仅处于初级阶段。组织将安全视为来自政府、主管部门或监管机构的外部要求，而没有意识到安全是支持组织取得成功的一个重要方面。人们对影响安全的行为和态度了解甚少，甚至不愿更多考虑此类问题。安全在很大程度上被看作是一个纯技术问题，认为只要遵守安全方面的法规和标准就足够了。2022-5-18苏州核安全中心 SNSC18安全文化处于第一阶段的特征 对问题没有事先预测，只能在问题出现后被动响应。对问题没有事先预测，
5、只能在问题出现后被动响应。业务部门与职能部门之间的交流甚少。业务部门与职能部门之间的交流甚少。各部门几乎处于半自治状态，部门间少有团队合作和共同决策。各部门几乎处于半自治状态，部门间少有团队合作和共同决策。各部门所做出决定几乎都集中在满足规则的必要性上。各部门所做出决定几乎都集中在满足规则的必要性上。对待出差错人员只简单地指责其未能遵守规则。对待出差错人员只简单地指责其未能遵守规则。部门间冲突长期得不到解决，相互牵制抵触。部门间冲突长期得不到解决，相互牵制抵触。管理人员职责只被认为是认可规章制度、督促员工和预期结果。管理人员职责只被认为是认可规章制度、督促员工和预期结果。组织内外很少开展交流或
6、学习，受到批评时多半采取辩解姿态。组织内外很少开展交流或学习，受到批评时多半采取辩解姿态。安全被看作是一种额外的负担。安全被看作是一种额外的负担。对监管当局、客户和承包者持谨慎、不合作，甚至敌对的态度。对监管当局、客户和承包者持谨慎、不合作，甚至敌对的态度。管理人员和下属之间存在不信任的关系。管理人员和下属之间存在不信任的关系。3.2 第第阶段阶段良好的安全绩效成为组织的良好的安全绩效成为组织的一个目标一个目标2022-5-18 处于该阶段的组织，即使在没有来自监管当局压力的情况下，也能重视安全绩效的管理。尽管组织对人员行为与安全的关系逐渐有所认识，但仍然在很大程度上借助于技术和程序来实现对安
7、全的管理，人员行为与安全的关系往往被忽视。安全绩效的提升与其他组织业务一起，成为组织追求的管理目标。组织开始寻求安全绩效停滞不前的原因，并期望得到其他组织的经验与建议。2022-5-18苏州核安全中心 SNSC20安全文化处于第二阶段的特征 组织主要集中精力于日常事务管理，几乎没有战略管理。组织主要集中精力于日常事务管理，几乎没有战略管理。管理人员鼓励跨越部门之间的交流与合作。管理人员鼓励跨越部门之间的交流与合作。对差错响应通过更严格程序和培训来加强，减少了一味的指责。对差错响应通过更严格程序和培训来加强，减少了一味的指责。部门间的冲突仍然存在，但已经引起管理人员的重视。部门间的冲突仍然存在，
8、但已经引起管理人员的重视。组织愿意向其他成功组织学习，尤其学习好的技术和实践经验。组织愿意向其他成功组织学习，尤其学习好的技术和实践经验。安全、成本和生产效率被视为是相互排斥的，认为加强安全将会安全、成本和生产效率被视为是相互排斥的，认为加强安全将会导致成本增加，产出降低。导致成本增加，产出降低。组织与监管当局、客户、供应商的关系依然疏远，对建立必要的组织与监管当局、客户、供应商的关系依然疏远，对建立必要的信任仍采取谨慎的态度。信任仍采取谨慎的态度。基层员工与管理人员之间的关系仍然不够和谐，很少有相互的信基层员工与管理人员之间的关系仍然不够和谐，很少有相互的信任和尊重。任和尊重。3.3 第第阶
9、段阶段安全绩效总是不断得到提高安全绩效总是不断得到提高2022-5-18处于第阶段的组织已采用持续改进的方法，并将这一概念应用于安全绩效的管理。组织更多地强调沟通、培训、管理体系，并不断提高工作效率和有效性。组织中的每个人都能够为此积极努力。组织内部存在有助于改进的一些行为，也对行为问题对安全的影响达成基本的共识。由于组织对行为和态度问题的认识比较全面，所以有相应的措施来提高人员的素质和表现。组织已将这种提高纳入一个循序渐进、持续不断的过程。同时，组织也愿意考虑与其他组织分享自身的经验和成功。2022-5-18苏州核安全中心 SNSC22安全文化处于第三阶段的特征 开始制定具有长远规划的战略管
10、理，预测问题，防患于未然。开始制定具有长远规划的战略管理，预测问题，防患于未然。认识到并强调部门合作的必要性。管理人员提供合作所需资源。认识到并强调部门合作的必要性。管理人员提供合作所需资源。员工了解组织的工作或业务过程，并积极配合管理人员工作。员工了解组织的工作或业务过程，并积极配合管理人员工作。所有决策是在充分了解安全影响的前提下作出的。所有决策是在充分了解安全影响的前提下作出的。安全和生产绩效之间没有目标冲突。安全和生产绩效之间没有目标冲突。对差错的处理更加看重识别差错的内容和性质，而不是首先责备对差错的处理更加看重识别差错的内容和性质，而不是首先责备的当事人。组织学会利用对差错来修改相
11、关的工作过程。的当事人。组织学会利用对差错来修改相关的工作过程。管理人员的职责被认为是指导员工如何不断地提高工作绩效。管理人员的职责被认为是指导员工如何不断地提高工作绩效。重视组织内外的学习，并能够专门安排学习时间，以通过这样的重视组织内外的学习，并能够专门安排学习时间，以通过这样的学习来进一步提高工作绩效。学习来进一步提高工作绩效。与监管当局、供应商、客户之间已经建立良好的合作关系。与监管当局、供应商、客户之间已经建立良好的合作关系。人们认识影响安全的文化因素，并在关键决策中考虑这些因素。人们认识影响安全的文化因素，并在关键决策中考虑这些因素。3.4 上述上述3个阶段的总结个阶段的总结202
12、2-5-183.4 上述3个阶段的总结可以通过组织内开展的学习过程来推进安全文化的发展。下图示出基于Kolb学习过程的一个简单模型。个人或组织在延续已有最佳实践的同时，可以在考虑其现实情况的前提下，提出要进行改变的理念和方法。其目的是提高绩效，从而使未来的境况有所改变。在适当的时候可以对这种已发生的变化情况进行总结，并吸取教训。当实施后续的想法时，重复这一过程。2022-5-18反思回顾实施实验概念 想法经验反思回顾实验实施经验反思回顾实验概念 想法概念 想法第阶段第阶段第阶段技术解决方法程序解决方法再培训行为解决方法文化3.5 适合安全文化发展不同阶段的实践适合安全文化发展不同阶段的实践20
13、22-5-18最高管理者做出承诺，并形成组织对安全的期望。最高管理者制定组织安全政策，并在组织内部传递。 管理层审查培训计划，激发员工参与。管理层制定安全绩效指标，分析统计发展趋势。最高管理者使各级管理层了解相关安全文化出版物。举行管理层和员工的联合安全会议，以协调一致的方式讨论安全问题。管理层进行安全的定期检查，确定要改进的领域。管理层就如何改进安全征求全体员工的建议。3.5 适合安全文化发展不同阶段的实践适合安全文化发展不同阶段的实践2022-5-18最高管理者推动员工的价值观、态度和行为是实现安全绩效的重要因素。有关安全绩效趋势利用正面指标。管理层使员工了解其他组织改进安全绩效的成功经验
14、，并使员工接触到值得采用的外部实践。管理层在改进安全时寻求员工的积极参与。管理层审查承包商的安全绩效。最高管理者推动理解人因，采用根本原因分析。最高管理者引入动态的安全绩效指标。管理层开展安全绩效自我评估，并确保有一个全面的纠正行动计划。3.5 适合安全文化发展不同阶段的实践适合安全文化发展不同阶段的实践2022-5-18最高管理者时刻注意向外部组织学习的可能性，并建立其相应的制度。管理层审查安全对象和目标，时刻关注可能的安全改进机会。管理层与供应商合作改进安全绩效。最高管理者选择外部组织作为标杆，并加以比较。最高管理者就安全问题与公众进行沟通。管理层鼓励员工参与对现有过程的改进。3.5 适合
15、安全文化发展不同阶段的实践适合安全文化发展不同阶段的实践2022-5-183.6 传统文化对安全文化的影响传统文化对安全文化的影响组织在致力于安全文化的发展过程中，也需要关注其所在国家、地区带有地域特色的传统文化对安全文化的影响。这些传统文化的一些特征能够成为增强或削弱组织安全文化的某些因素。不管各个国家的传统文化如何，国际核能界对加强安全文化保持基本一致的看法。“核安全无国界”已经成为国际核能界和各国监管当局的普遍认识。良好的安全文化所依据的一个基本原则，即尊重人类的健康、安全与幸福，这与所有国家的文化价值观完全相容。因此各个国家的传统文化不应被视为是安全文化的障碍。对国家传统文化特征的敏感
16、使我们能够利用其精华和优势，来不断培育、推进具有国家特色的安全文化。2022-5-184 提高组织有效性的普遍实践提高组织有效性的普遍实践2022-5-184.1 安全文化精神层面的培育4.2 公布安全政策4.3 建立管理体系4.4 明确职责分工4.5 促进/指导改进4.6 提倡信息公开4.7 鼓励团队协作4.8 持续改进安全绩效4.1 安全文化精神层面的培育安全文化精神层面的培育2022-5-184.2 公布安全政策公布安全政策2022-5-18安全政策声明安全政策声明安全政策发挥作用的两个要素安全政策发挥作用的两个要素4.3 建立管理体系建立管理体系2022-5-184.4 明确职责分工明
17、确职责分工2022-5-184.5 促进促进/指导改进指导改进2022-5-18在第阶段，组织的发展方向将是：组织内所有处于管理岗位的个人都能发挥这些推进者的技能和作用。推进者4.6 提倡信息公开提倡信息公开2022-5-184.7 鼓励团队协作鼓励团队协作2022-5-184.8 持续改进安全绩效持续改进安全绩效2022-5-18一个组织需要关注其持续发展。换句话说，不管目前该组织的状况有多好，它必须要考虑如何做得更好。 员工参与并不意味着放弃管理责任或员工不受控制和不受指导地参与。赋予权力的目的是向组织所有层次和所有部门的员工提供他们为组织绩效最大限度地做出自己的贡献所需要的技能、支持和承
18、诺。5 培育安全文化的具体实践培育安全文化的具体实践2022-5-185.1 最高管理者可采用的实践5.2 采用预测风险分析方法5.3 将错误作为学习的机会5.4 深入分析事件5.5 提高学习能力5.6 实施全面系统的安全培训5.7 激发员工对改进安全绩效的贡献5.8 鼓励承包商的参与5.9 向公众通报安全问题5.10 实施自我评价5.11 综合的安全评价方法5.12 制定积极的安全绩效指标5.13 采用有效的安全监管5.14 监管当局的影响5.15 加强与监管当局的联系5.1 最高管理者可采用的实践最高管理者可采用的实践2022-5-185.1 最高管理者可采用的实践最高管理者可采用的实践2
19、022-5-18政策组织计划和实施衡量绩效评估监查安全管理过程的各个阶段应考虑安全管理过程的各个阶段应考虑的问题实例的问题实例组织：组织： 计划和实施：计划和实施：组织结构 标准责任 安全评估管理监督 制定工作计划沟通 运行控制合作 制定应急计划独立评估人员资格 衡量绩效：衡量绩效： 自我评价 独立监督 监查图图 安全管理体系的主要组成部分安全管理体系的主要组成部分5.2 采用预测风险分析方法采用预测风险分析方法2022-5-185.3 将错误作为学习的机会将错误作为学习的机会2022-5-185.4 深入分析事件深入分析事件2022-5-185.5 提高学习能力提高学习能力2022-5-18
20、核设施安全5.6 实施全面系统的安全培训实施全面系统的安全培训2022-5-185.7 激发员工对改进安全绩效的贡献激发员工对改进安全绩效的贡献每个员工对保证自身安全和其他同事的安全都负有责任。许多组织根据已往的经验意识到，绝大部分员工往往会对与其个人安全相关的事务更加感兴趣，因此通过鼓励员工参与，能够大大提升员工对改进安全绩效的贡献。激发员工参与可以采取以下的实践。2022-5-185.8 鼓励承包商的参与鼓励承包商的参与对于核设施营运单位来说，承包商关系是组织政策的一部分，也属于组织安全文化发展的范畴。营运单位应从战略的角度考虑与承包商的关系，并应以适当的方式将这种合作关系加以培养和发展。
21、2022-5-185.9 向公众通报安全问题向公众通报安全问题作为核设施营运单位，应有能力并以具体行动向公众说明且证明核设施是安全可靠的。及时把有关核设施安全绩效的信息通报给社会公众，会有助于培养公众对核设施安全的信心。当然，这种信息发布必须有准备、有组织、有目的、有诚信的安排，以便把公众可能的误解降低到最小程度。营运单位也有责任使公众了解，一旦核设施发生严重事故，周边各个范围区域内的居民可能受到的损害，以及应该采取的措施。2022-5-185.10 实施自我评价实施自我评价2022-5-185.11 综合的安全评价方法综合的安全评价方法核设施的安全是一个多学科、跨专业，需要组织全体员工参与，
22、且事关组织生存与发展的重大事项。核设施的安全问题，很多情况下，并非是独立的、就事论事地一个一个加以处理就可以的，需要以统筹、综合的方法，来对待核设施的安全问题。综合的安全评价方法，要求评价者在全面考虑技术、人因、组织、系统等的情况下，得出相关的评价结论。通常来说，把有关人因的知识纳入日常的例行安全工作，将给改善安全绩效提供一种较好的手段。2022-5-185.12 制定积极的安全绩效指标制定积极的安全绩效指标2022-5-185.13 采用有效的安全监管采用有效的安全监管不论采用哪种监管方法，在安全事务方面承诺改进的组织都会从与监管当局的公开沟通中受益。经验表明，这种对话能鼓励组织采取学习和质
23、疑的态度，这是加强安全文化培育的关键因素。在具体实践中，对所建议的监管方法采用某种综合和组合也许是最有效的。2022-5-18就安全监管的方式、方法和监管重点来说，各个国家的实践通常具有非常广泛的多样性。监管人员在处理涉及人因，或是技术、管理等方面的问题时，也面临众多的选择。5.14 监管当局的影响监管当局的影响作为独立的核设施安全监管当局，可以对被监管对象安全文化的发展起到一定的推动作用。通常，监管机构应该考虑以下事项：在国家法律法规允许的范围内，允许组织在安全管理，以及在制定超过法定要求的自身追求目标方面，具有某种灵活性。将监管力量更多地集中在风险相对更大的领域，并且承认有些电厂的安全管理
24、体系或许是很有效的。在调查重要事件时保持客观公正，尽量不要直接责备当事人，并且避免当营运单位主动报告重要事件时，采取不适当的惩罚性行动。公开表明采取监管的理由（例如用告示的办法）。建立有效的监管过程，寻求一定的可预测性，并尽力保持监管过程稳定性。为安全案例和评估方法建立适当的技术准则。与核设施营运单位定期进行对话，并且鼓励处理问题时保持公开、透明。培训检查人员，使其能够以通俗易懂的方式与公众交流核安全方面的问题。组织检查人员学习安全管理（包括安全文化）和人因方面的知识。鼓励检查人员与核设施营运单位的员工进行相互交流。2022-5-185.15 加强与监管当局的联系加强与监管当局的联系监管当局的
25、法定责任包括对从事核设施设计、建造、运行、维修和退役的组织在安全领域的监管。作为承担安全责任的组织，必须尽自身最大的努力，满足监管者的期望，切实承担起相应的安全职责。某些组织除了正式的沟通渠道外，还定期与监管当局举行会议，并在会上向监管者通报某一段时间内总的计划和各种活动。这些以沟通为目的的会议能使监管当局及时了解组织相关领域的各项工作的进展，有利于监管当局增加对组织总的安全管理框架和寻求良好安全绩效工作的信任。在上述会议中，可以经常讨论与安全文化有关的事项。通常，由于参会的监管人员可能对多个核设施承担监管工作，因而通过这些会议，组织能够从监管者的角度，获取改进管理、提高安全绩效的机会。202
26、2-5-186 安全文化的安全文化的评价评价2022-5-186.1 安全文化评价的基础6.2 安全文化评价的方法6.3 安全文化评价的经验6.4 安全文化访谈主题及延伸问题6 安全文化的评价安全文化的评价2022-5-186.1 安全文化评价的基础安全文化评价的基础IAEA总结了安全文化的5项主要特征，不仅精辟地概括了安全文化内涵的精华，更是对安全文化的培育、评价和改进起到有效的引导作用。2022-5-18IAEA对安全文化对安全文化5项主要特征和项主要特征和37种有形表征的总结归纳，不仅体现了种有形表征的总结归纳，不仅体现了20多年的研究和实践成果，深化了对安全文化内涵的认识，同时也构成了
27、评多年的研究和实践成果，深化了对安全文化内涵的认识，同时也构成了评价安全文化的重要基础。价安全文化的重要基础。6.1 安全文化评价的基础安全文化评价的基础针对安全文化的每项主要特征，IAEA归纳了一组对应的有形表征，其中每种具体的有形表征是对组织内部某种可见行为和结果，或是可感受氛围的一种简短描述。这些有形表征也就是“存在于组织和个人中，关于安全事务的种种特性和态度总和”的表现形式，是IAEA对安全文化具体表现形式的归纳。2022-5-18A安全已成为一种公认的价值：安全已成为一种公认的价值：6.1 安全文化评价的基础安全文化评价的基础（1） 在文件、沟通，以及决策过程中，处处体现“安全第一”
28、的原则；（2） 在资源分配过程中，安全已成为最重要的考虑因素；（3） 组织的业务规划充分反映了安全的战略重要性；（4） 员工坚信安全与生产相互依赖；（5） 组织的决策过程充分体现对安全事务所采取的主动、长效管理；（6） 对安全的警觉行为受到广泛的接受和支持(包括正式的和非正式的)。2022-5-18掩瞒问题、暗箱操作6.1 安全文化评价的基础安全文化评价的基础 （7） 最高管理者对安全的承诺是明确的； （8） 各级管理层对安全的承诺是清晰的； （9） 对安全相关活动的领导是显而易见的； （10）具备周密、成熟的领导技巧； （11）确保足够的具有相应能力的员工； （12）寻求员工对改善安全的主动
29、参与； （13）在改进管理过程时，充分考虑对安全的影响； （14）持续努力，以追求整个组织内部公开、坦诚的沟通； （15）具备在必要时解决冲突的能力； （16）经理和员工之间已经建立相互信任的关系。2022-5-18B对安全事务的领导是明确的：对安全事务的领导是明确的：6.1 安全文化评价的基础安全文化评价的基础（17）与监管当局保持融洽的关系，确保承担的安全责任始终符合监管要求；（18）任务和职责已有明确规定，并且为员工所理解；（19）与法规和程序要求高度契合；（20）管理层通过适当的授权来落实责任，确保安全责任的清晰界定；（21）组织的各个层面及每一个员工对安全事务始终具有“主人翁”的意识
30、。2022-5-18C承担安全的责任是明确的：承担安全的责任是明确的：6.1 安全文化评价的基础安全文化评价的基础 （22）营造组织内部相互信任的氛围；（23）全盘考虑各种类型的安全问题，包括工业安全、环境安全、保安等； （24）文件和程序的质量是一流的；（25）从策划、实施到审查，组织各个过程的质量是完善的；（26）员工具有所需要的知识，并理解所从事的工作过程；（27）影响工作动机和岗位满意度的因素已经充分考虑；（28）时间压力、工作负荷、劳动强度等方面处于合适的状态；（29）交叉的职能间、不同的学科间存在良好的合作和团队精神；（30）环境整治和材料存放体现对卓越的追求。2022-5-18D
31、安全已落实到组织所有的活动：安全已落实到组织所有的活动：6.1 安全文化评价的基础安全文化评价的基础 （31）质疑的态度流行于组织的各个层面； （32）对偏差和错误的公开报告受到鼓励； （33）内部和外部的评价，包括自我评价被广泛地加以应用； （34）组织的管理经验及运行经验（包括内部和外部）不断地得到学习和反馈； （35）学习提升了认识和诊断问题、执行解决方案、监督纠正行动有效性的能力； （36）对安全绩效指标加以跟踪、趋势分析、评估和响应； （37）员工的个人技能受到全面的拓展。2022-5-18E安全已成为一种学习的动力：安全已成为一种学习的动力：6.2 安全文化评价的方法安全文化评价的
32、方法在IAEA颁发的SCART指南中，系统地开发了安全文化评价的方法。2022-5-18原则上对于小组意见分数值为79的有形表征，应能识别和归纳其良好的实践，对于小组意见分数值为l3的有形表征，应识别并分别形成安全文化的改进意见，或是改善薄弱环节的建议。6.3 安全文化评价的经验安全文化评价的经验安全文化的评价在国内核工业界也有实践。秦山第三核电有限公司结合公司企业文化的建设，根据安全文化的四个层面，在组织内部建立了星级管理绩效评价体系，将管理过程中管理者和其所带领的员工队伍的精神风貌、执行制度的执行力、行为表现、物质文化等方面，用定性和定量的目标方式描述出来，并划分五个等级标准，作为衡量组织
33、安全文化等级的标准。2022-5-18安全文化的四个层面6.3 安全文化评价的经验安全文化评价的经验为便于管理者与员工理解和实施，公司将安全文化的内涵划分为九个方面，每个方面按管理层和员工的行为特征分为五级“星级”目标，以便管理层和员工随时与星级目标进行对照，不断学习，持续改进，提升安全管理水平和绩效水平。2022-5-186.3 安全文化评价的经验安全文化评价的经验2022-5-18 按照完整的目标体系进行检查、考核、评价、改进、完善、再检查，使人员绩效整体提升，形成螺旋上升的良性循环，最终实现均衡管理、整体提升。均衡管理均衡管理整体提升整体提升6.4 SCART有关安全文化访谈主题及延伸问
34、有关安全文化访谈主题及延伸问题题评价小组在评价安全文化过程中，可以将安全文化的37个有形表征作为访谈主题，针对每个访谈主题，提出一系列的延伸问题，并通过对延伸问题回答的评估，判断被评价组织的安全文化状态。下面以特性A的第一项表征为例，列出访谈问题。2022-5-186.4 SCART有关安全文化访谈主题及延伸问有关安全文化访谈主题及延伸问题题特性特性A：安全成为一种公认的价值：安全成为一种公认的价值访谈主题（访谈主题（1）：在文件、沟通以及决策过程中，处处体现）：在文件、沟通以及决策过程中，处处体现“安全第一安全第一”的原则的原则主要的延伸问题：主要的延伸问题：安全政策安全政策如果已发布了组织
35、的安全政策声明，其内容是什么？现行的安全政策以何种方式传达给员工和承包商？谁对信息传递作出决策？安全政策声明如何影响核设施员工和承包商的日常工作？员工和承包商能否从安全政策声明中举出例子，说明其含义？期望期望是否有文件阐述管理层对安全的期望，其内容是什么？员工和承包商能否列举管理层对安全有关的期望？会议会议核设施每日或每周的管理层会议以何种方式涵盖安全重要事项？高层管理人员能否描述总经理部会议议程上的安全问题？员工和承包商能否举例说明公司（设施）级会议议事日程中包括了安全问题？非管理人员有何机会参与专门讨论安全的会议？2022-5-186.4 SCART有关安全文化访谈主题及延伸问有关安全文化
36、访谈主题及延伸问题题内部交流（内部网、简报、其他媒体）内部交流（内部网、简报、其他媒体）如何使用内部媒体，向员工和承包商传播安全政策？安全事例/安全报告文件的实际使用情况如何？员工和承包商收到的最新安全信息是什么？通过哪种媒体？例如内部网、简报等。决策决策作为高层经理基本职责中的核安全责任是什么？为高层经理的核安全责任提供何种支持和帮助？与其他职能的负责人相比，核安全责任承担者的地位如何？在工作任务繁重的时期，经理如何确保员工和承包商得到提醒，不必要的忙乱和走捷径是不合适的？员工和承包商能否描述安全相关重大决策的依据与核设施内部员工进行交流的情形？员工和承包商能否描述先前安全决策的前提和结论因
37、新的信息、运行经验或环境变化而受到挑战的情形？2022-5-187 安全文化的专题与案例分析安全文化的专题与案例分析2022-5-187.1 人员培训和资格审查7.2 遵守程序7.3 奖励和惩罚7.4 经验反馈7.5 个人的响应7.6 防止人因失误的措施7.7 安全文化的定期审查（自我完善）INSAG-4安全文化中关于培训的要求安全文化中关于培训的要求7.1 人员培训和资格审查人员培训和资格审查应确保组织所有员工都能够充分胜任自己所承担的工作。通常根据人员选择和授权程序来保证员工在能力和受教育程度等方面具有合适的初步资格，但员工的培训及定期再培训是必不可少的。对员工技能的评价是组织实施培训不可
38、分割的一部分。为核设施的运行和维修人员制定一个培训和再培训的计划，使他们能安全有效地履行他们的职责。特别加强对控制室人员的培训，包括应用电厂模拟机进行培训。营运单位必须规定执行能影响安全任务的人员的资格和经验要求，并按有关规定报送国家核安全监管部门。必须挑选合格的人员并给予必要的培训和指导，使他们能在核动力厂各种运行状态和事故工况下按照运行规程或应急规程正确地履行职责。承担特定安全重要职能的人员按规定必须持有国家核安全监管部门颁发的证书。2022-5-18INSAG-12：“核电厂基本安全原则核电厂基本安全原则”中关于核设施运行、维修人员的培训中关于核设施运行、维修人员的培训要求要求HAF10
39、3核动力厂运行安全规定中关于人员的资格和培训的要求核动力厂运行安全规定中关于人员的资格和培训的要求7.2 遵守程序遵守程序 HAF103 核动力厂运行安全规定对于程序的规定核动力厂运行安全规定对于程序的规定必须制定全面的管理程序，管理程序包括制订、完善、验证、验收、修改和注销运行指令及运行规程的规则。必须根据营运单位的政策和国家核安全监管部门的要求制定全面地适用于正常运行、预计运行事件和事故工况下的运行规程。 INSAG-13关于程序使用的要求关于程序使用的要求程序需要明确和强调主要风险，适合使用者，能够被使用者理解，只有这样，操纵员才相信程序，才会承诺全面执行程序。如果没有认识到程序的价值，
40、就会出现工作走捷径或“大概差不多”的情况。 规程方面的不当之处规程方面的不当之处组织的管理体系和过程需要文件来描述，从法规的角度来说，要求组织的这些文件质量与内容是合格的，同时还要求人们遵守这些安全方面的文件规定，因此这些文件必须是最新的和反映真实情况的。安全文化的一个重要组成部分是员工应该相信规程，并能正确地使用规程。2022-5-187.3 奖励和惩罚奖励和惩罚2022-5-187.4 经验反馈经验反馈2022-5-187.4 经验反馈经验反馈2022-5-187.4 经验反馈经验反馈 HAF103核动力厂运行安全规定关于经验反馈的要求核动力厂运行安全规定关于经验反馈的要求营运单位必须系统
41、地评价核动力厂的运行经验。必须调查研究安全重要的异常事件以确定其直接原因和根本原因，及时地采取恰当的纠正行动。营运单位必须获得并评价其他核动力厂的运行经验和教训，以作为借鉴。为此，应十分重视与国内和国际机构的经验交流及信息共享。 INSAG-3核电安全的基本原则关于经验反馈的叙述核电安全的基本原则关于经验反馈的叙述有关单位确保运行经验和与安全有关的研究结果的交流、审评和分析，并确保吸收教训和采取行动。这个原则反映了这样一点，即任何严重程度的一起事故都极有可能有其特定的先兆事件，在这个意义上，它们是可以被预见的，因此也可以避免。 经验与案例经验与案例严重事故发生频率虽低，但若发生将会产生毁灭性的
42、后果。许多严重核事故也警告我们仅仅研究设计基准事故是不够的，严重事故的经验反馈研究迫在眉睫。国内外核电厂的运行事件及其经验教训表明，不论是严重事故还是一般事件，绝大部分都是在出事以前就有一系列先兆事件发生。如果能及时发现先兆事件，并进行适当处理，就可以预防和避免严重事故的发生。2022-5-187.5 个人的响应个人的响应对于核设施来说，全体员工都必须按照预定程序的要求开展工作。安全文化也是一种行为文化，特别与个人行为有关。核电厂员工承担着安全责任，有些工作还有直接责任的性质。质疑、严谨、交流。2022-5-182022-5-1880/35安全文化个人行为品质分析品品质质良好表征良好表征不良表
43、征不良表征质疑的态度凡事都问个为什么凡事都问个为什么 - 我了解这项工作任务吗？- 我的责任是什么？- 该项工作任务与安全关系如何？- 其它人的责任是什么？- 有什么异常情况？- 我是否需要帮助？- 会出现什么错误？- 出现失误会造成什么后果？- 应该怎样防止失误？- 万一出现故障，我该怎么办？ 不放过任何蛛丝马迹不放过任何蛛丝马迹 1）满足现状,自我陶醉； 2）不闻不问； 3）熟视无睹； 4）工作无准备无计划； 5）不作风险分析,无预防措施； 6）根本原因分析不彻底。 2022-5-1881/35安全文化个人行为品质分析品品质质良好表征良好表征不良表征不良表征严谨的作风1）理解/弄懂工作程序
44、；2）按程序办事； 3）对意外情况保持警惕；4 ） 出 现 问 题 停 下 来 思 考 ；5）必要时，请求帮助；6）追求纪律性、时间性、条理性； 7）谨慎小心地工作；8）不贪图省事，不走捷径。 1）不按程序办事，只是做样子；2）不理解程序便仓促上阵；3）无警觉性；4）出现问题时，匆匆处理，忙中出错；5）不守时，无纪律，工作没条理；6) 贪图省事，走捷径。 2022-5-1882/35安全文化个人行为品质分析品质品质良好表征良好表征不良表征不良表征相互交流的习惯1）主动从他人处获取信息；2）将自己信息和知识传送给别人; 3）做好记录，及时如实汇报；4）提出新的安全建议. 1）自我封闭，孤芳自赏；
45、2）记录不清楚，不及时汇报； 3）隐瞒事实，甚至于弄虚作假。 7.5 个人的响应个人的响应个人响应的个人响应的13个方面个方面1）员工们了解管理层对安全文化所作的承诺吗？2）员工能解释由于其自身的错误行动以及在相关范围内由于别人的错误行动而可能危害安全吗？员工在面临一种未预见到的情况时会停下来并思考吗？在这种情况下，他们的行动是由“安全感悟”来支配吗？3）员工们能清楚地叙述自己的职责吗？他们能列举明确职责分工的文件吗？4）运行及维修人员能列举出最近电厂的任何违反运行限值的例子，描述这些事件的发生过程并说明为避免再次发生已经采取的措施吗？5）当有更快捷的方法时，还应严格遵守已制定的规程吗？6）员
46、工们对记录、日志及其他文件的完整性和准确性的重视程度如何？7）如果员工们看到可能降低安全裕度的工作时，他们会怎么办？每个人对于自己发生可能损害安全的差错持什么态度？2022-5-187.5 个人的响应个人的响应个人响应的个人响应的13个方面个方面8）操纵员等在按照某面规程行事时，如果觉得某一步骤有错，他该怎么办？9）员工们利用报告安全缺陷及提出改进意见的机制吗？这个机制用来报告个人失误吗？即使对安全没有明显的有害影响，他们也会使用这个机制吗？员工们会令人满意地响应调查安全问题、大力协助寻找原因和执行改进措施吗？一起工作的工人也赞赏他们同伴那种重视安全的态度吗？10）控制室的人员时刻保持一种警惕
47、戒备状态吗？11）员工们能最大限度地利用培训机会吗？他们是否采取负责的态度，完成必要的准备工作并且积极参加讨论？12）员工们与他人或团体有效地交流经验吗？有什么例子？13）员工们对于涉及他们工作领域的安全审查和监查持什么态度？他们对要求改进的反应如何？他们参加旨在减少人因错误的安全活动的同行评议吗？2022-5-187.6 防止人因失误的措施防止人因失误的措施统计和研究结果表明，核设施发生的各类事件中直接或间接与人因有关的事件占事件总数的60%70%，人因是导致核事故的重要因素。2022-5-18人因管理的发展历史人因管理的发展历史7.6 防止人因失误的措施防止人因失误的措施2022-5-18
48、 预防人因失误，减少人因事件，避免重大人因事故，可大大提高机组安全可靠运行的水平。下面给出一些核设施行之有效的措施，也可称之为防人因失误工具。7.6 防止人因失误的措施防止人因失误的措施 2022-5-187.6 防止人因失误的措施防止人因失误的措施 2022-5-187.7 安全文化的定期审查（自我完善）安全文化的定期审查（自我完善） INSAG-4安全文化中对自我完善的要求安全文化中对自我完善的要求作为一项政策，各单位都应该对与核电厂安全有关的工作进行定期审查。其中包括诸如人事安排和培训、运行经验反馈以及对设计变更、电厂修改和操作程序的管理。 HAF103运行安全规定中对自我完善的要求运行
49、安全规定中对自我完善的要求营运单位必须保证定期审查核动力厂的运行情况，其目的在于强化安全意识及提高安全文化水平，遵守为增强安全而制定的规定，及时更新文件并防止过分自信和自满的情绪。实际可行时，必须采用适宜的客观的业绩评价方法。核动力厂运行管理者必须获得定期审查结果并采取恰当的纠正措施。 找出安全文化方面出现的弱项的征兆找出安全文化方面出现的弱项的征兆从出现薄弱之处到发生带有重大安全后果的事件，往往会有一段时间。留心早期的报警信号，就有可能有足够的时间采取能避免重大安全后果发生的补救行动。监管人员也要留心安全文化方面刚出现的薄弱之处的各种征兆。这些征兆分为与组织结构、监管、员工和工艺技术有关的问
50、题等几类。2022-5-187.7 安全文化的定期审查（自我完善）安全文化的定期审查（自我完善）2022-5-18恢复已变弱的安全文化恢复已变弱的安全文化早一点发现问题就能早一点诊断和早一点实施有效的补救措施。必须把高级管理者看成有义务通过显示领导权和负起解决问题的责任来稳定局面的人。当面临安全文化正在变弱的情况时，重新获得对安全使命的有效控制并实施有效的补救行动是十分重要的。在未解决的纠正行动方面取得进展，能够及早感觉到成功和恢复控制。管理者或许必须反复强调安全优于生产任务。引入基于不断进步的安全文化的指标的安全绩效衡量制度，能有助于组织的安全努力重新朝着正确的方向。2022-5-187.7
