1、WTO及其法律制度框架及其法律制度框架 一、一、WTO的职能与优点的职能与优点 （一）职能（一）职能WTO成立于成立于1995年年1月月1日，是独立日，是独立于联合国的永久性国际贸易组织，其职于联合国的永久性国际贸易组织，其职能是组织达成与实施多边贸易协议，具能是组织达成与实施多边贸易协议，具体可概括为以下方面：体可概括为以下方面：1、组织职能：组织多边即成员国进、组织职能：组织多边即成员国进行贸易谈判，为谈判提供谈判场所、行贸易谈判，为谈判提供谈判场所、进行准备、草拟协议框架；进行准备、草拟协议框架； 、监督职能：通过贸易政策审议、监督职能：通过贸易政策审议机制，定期评审各成员国有关贸易机制
2、，定期评审各成员国有关贸易的法律、政策、规章及政策性措施，的法律、政策、规章及政策性措施，推动成员国提高贸易法律及政策的推动成员国提高贸易法律及政策的透明度并认真履行协议规定的义务；透明度并认真履行协议规定的义务；、裁判职能：通过贸易争端解决、裁判职能：通过贸易争端解决机制，迅速有效地解决成员国间的机制，迅速有效地解决成员国间的贸易争端；贸易争端；、协调职能：协调与国际货币基、协调职能：协调与国际货币基金组织、世界银行等国际经济组织金组织、世界银行等国际经济组织的关系，最大限度地保持全球经济的关系，最大限度地保持全球经济政策的一致性。政策的一致性。援助职能：向发展中国家和最援助职能：向发展中国
3、家和最不发达国家提供技术援助与培训。不发达国家提供技术援助与培训。（二）优点（二）优点 的前身是关贸总协定，但的前身是关贸总协定，但二者有很多不同点。相比之下，二者有很多不同点。相比之下，WTO具有以下优点：具有以下优点：第一，法律地位。第一，法律地位。WTO是常设的永是常设的永久性国际组织，具有国际法上独立久性国际组织，具有国际法上独立的法人主体资格，因此是国际法律的法人主体资格，因此是国际法律关系的正式主体；关系的正式主体； 第二，适用范围。第二，适用范围。WTO超越了货超越了货物贸易的局限，还包括了服务贸物贸易的局限，还包括了服务贸易、与服务贸易相关的知识产权易、与服务贸易相关的知识产权
4、及投资措施等领域，其协调与监及投资措施等领域，其协调与监督的范围大大超出了的督的范围大大超出了的范围；范围；第三，成员基础。第三，成员基础。WTO的成员包括的成员包括了发达国家与发展中国家共了发达国家与发展中国家共145个成个成员，其贸易额占世界贸易的员，其贸易额占世界贸易的95%以以上，具有更为广泛的国际社会基础；上，具有更为广泛的国际社会基础； 第四，规则的适用。第四，规则的适用。WTO要求成员要求成员国必须一揽子接受，不得保留，保国必须一揽子接受，不得保留，保证了规则体系的统一性与完整性；证了规则体系的统一性与完整性；第五，解决争端。第五，解决争端。WTO建立了快速建立了快速有效的争端解
5、决机制，在争端解决有效的争端解决机制，在争端解决中采取反向一致的原则，明确了争中采取反向一致的原则，明确了争端解决和裁决实施的时间表，保证端解决和裁决实施的时间表，保证了其规则的有效实施，使了其规则的有效实施，使WTO及其及其规则具有更高的权威性规则具有更高的权威性。 (三三)WTO的规则体系的规则体系 1、从文件结构分析、从文件结构分析 WTO的规则主要由协议构成，的规则主要由协议构成，即由即由建立建立WTO组织协定组织协定及及4个附件组成。个附件组成。 附件一包括附件一包括货物贸易多边协货物贸易多边协定定、服务贸易总协定服务贸易总协定、与贸易相关的知识产权协定与贸易相关的知识产权协定；附件
6、二是附件二是关于争端解决规则与关于争端解决规则与程序的谅解程序的谅解；附件三是；附件三是贸易贸易政策审议机制政策审议机制；附件四包括；附件四包括民用航空器贸易协议民用航空器贸易协议、政政府采购协议府采购协议、国际奶制品协议国际奶制品协议及及国际牛肉协国际牛肉协议议。 2、从文件效力渊源上分析、从文件效力渊源上分析 从整体上看，从整体上看，WTO规则体系比规则体系比较散乱与复杂。因此有必要对其进较散乱与复杂。因此有必要对其进行分类，从效力层次上划分，行分类，从效力层次上划分，WTO文件结构基本上分为三个层次：文件结构基本上分为三个层次： 协定、协定的附件、部长会议决定和宣协定、协定的附件、部长会
7、议决定和宣言及对协定的解释、各国市场准入及减让关言及对协定的解释、各国市场准入及减让关税承诺表。税承诺表。 3 3、根据协议的内容划分、根据协议的内容划分 WTOWTO规则体系主要包括了货物贸易规则、规则体系主要包括了货物贸易规则、服务贸易规则、产权保护规则及服务贸易规则、产权保护规则及WTOWTO运行规则运行规则四个部分。具体划分，四个部分。具体划分，WTOWTO规则主要包括了以规则主要包括了以下下1212个方面的协议：个方面的协议： 1、关税减让协议与规则，主要功能、关税减让协议与规则，主要功能是逐步消除贸易中的关税壁垒，促是逐步消除贸易中的关税壁垒，促进贸易自由化；进贸易自由化；、非关税
8、措施协议与规则，主要、非关税措施协议与规则，主要功能是消除关税以外的贸易壁垒，功能是消除关税以外的贸易壁垒，包括技术贸易壁垒、进口许可程序、包括技术贸易壁垒、进口许可程序、海关估价、装船前的检疫、卫生与海关估价、装船前的检疫、卫生与动植物检疫措施等；动植物检疫措施等； 、农产品、纺织品与服装贸易协、农产品、纺织品与服装贸易协议与规则，主要消除农业产品贸易议与规则，主要消除农业产品贸易中的壁垒；中的壁垒；、反倾销协议与规则；、反倾销协议与规则；、反补贴协议与规则、反补贴协议与规则 6、保障措施协议与规则；、保障措施协议与规则；、服务贸易协议与规则。、服务贸易协议与规则。 、与贸易相关的知识产权保
9、护协议与、与贸易相关的知识产权保护协议与规则规则、与贸易相关的投资协议与规则；、与贸易相关的投资协议与规则；、贸易政策审议规则；、贸易政策审议规则；、贸易争端解决机制、贸易争端解决机制、决策程序规则。、决策程序规则。 除了上述法律文件外，除了上述法律文件外，WTO还有两还有两个诸边协议，即个诸边协议，即政府采购协议政府采购协议 与与民用航空器贸易协议民用航空器贸易协议，但这两，但这两个协议仅对签署方有约束力，成员个协议仅对签署方有约束力，成员方可以自愿选择是否加入。方可以自愿选择是否加入。WTO关于服务贸易的规则主要包关于服务贸易的规则主要包含在含在服务贸易总协定服务贸易总协定中；主要中；主要
10、分为以下分为以下5大部分：大部分： 1、一般义务，包括最惠国待遇、透、一般义务，包括最惠国待遇、透明度、承认、国内法规、商业存在、明度、承认、国内法规、商业存在、保障措施、例外措施及补贴；保障措施、例外措施及补贴； 2、具体承诺，包括市场准入、国民、具体承诺，包括市场准入、国民待遇及附加承诺；待遇及附加承诺； 3、逐步自由化，包括承诺谈判、承、逐步自由化，包括承诺谈判、承诺减让表及其修改；诺减让表及其修改； 4、机构条款，包括规则实施与管理、机构条款，包括规则实施与管理机构、争端解决与执行等；机构、争端解决与执行等； 5、最后条款，包括定义、利益拒绝、最后条款，包括定义、利益拒绝与附件。与附件
11、。 （一）（一） 非歧视原则非歧视原则非歧视原则要求任何成员国在贸易中非歧视原则要求任何成员国在贸易中不得给予任何其他成员国以歧视性待遇。不得给予任何其他成员国以歧视性待遇。非歧视待遇在贸易关系中包含了三个层非歧视待遇在贸易关系中包含了三个层次的要求：次的要求：一是两个成员国在国际贸易中相互给一是两个成员国在国际贸易中相互给予对方以贸易上的优惠待遇，称为互惠予对方以贸易上的优惠待遇，称为互惠待遇。互惠待遇是双边贸易中的一种待待遇。互惠待遇是双边贸易中的一种待遇，仅从其自身看，属于差别待遇，遇，仅从其自身看，属于差别待遇，但在最惠国待遇原则下，互惠待遇但在最惠国待遇原则下，互惠待遇变成为一种平等
12、待遇。变成为一种平等待遇。二是任何成员国对进入其国内的二是任何成员国对进入其国内的另一成员国的产品和服务给予不低另一成员国的产品和服务给予不低于本国产品或者服务所享受的待遇，于本国产品或者服务所享受的待遇，即内外平等。此种待遇是一国对另即内外平等。此种待遇是一国对另一国的待遇，属于双边关系中的待一国的待遇，属于双边关系中的待遇，故在国际法上称国民待遇遇，故在国际法上称国民待遇（1994GATT第第3条第条第4款）。款）。 要求为：、税费待遇；、进口要求为：、税费待遇；、进口产品的销售与运输方面的待遇；、产品的销售与运输方面的待遇；、产品加工与使用中的待遇，即要求产品加工与使用中的待遇，即要求在
13、产品的加工与使用的国内数量规在产品的加工与使用的国内数量规定中，不得直接或间接地对本国产定中，不得直接或间接地对本国产品进行保护，不得规定优先使用本品进行保护，不得规定优先使用本国产品，即在国内产品的配额来源国产品，即在国内产品的配额来源中必须对国外产品的来源采取一致中必须对国外产品的来源采取一致性待遇。性待遇。在服务贸易领域，成员方必须遵守在服务贸易领域，成员方必须遵守在承诺表中所承诺的国民待遇。国在承诺表中所承诺的国民待遇。国民待遇具体主要是消除限制贸易自民待遇具体主要是消除限制贸易自由的管理体制与法令，而非关税。由的管理体制与法令，而非关税。这些法规包括：这些法规包括：直接的歧视性障直接
14、的歧视性障碍，如市场准入限制、投权比例限碍，如市场准入限制、投权比例限制等；制等；间接的歧视性障碍，例如间接的歧视性障碍，例如为清偿目的对向外国汇出收益的限制，为清偿目的对向外国汇出收益的限制，人员、资金、信息等生产要素的国人员、资金、信息等生产要素的国际流动限制等；际流动限制等； 直接的直接的中性障碍，中性障碍， 如金融、铁路、电讯业的垄断，虽如金融、铁路、电讯业的垄断，虽不歧视外国企业，但剥夺了外国人不歧视外国企业，但剥夺了外国人低成本的价格优势，不利于外国人低成本的价格优势，不利于外国人竞争，私有化、放松管制都是消除竞争，私有化、放松管制都是消除这些障碍的措施；这些障碍的措施；间接的中性
15、障间接的中性障碍这种障碍最常见的是行业标准与碍这种障碍最常见的是行业标准与规定，如专业人员的资格标准。规定，如专业人员的资格标准。 三是任何一成员国给予任何另一三是任何一成员国给予任何另一成员国的优惠与特权必须同时无条成员国的优惠与特权必须同时无条件地给予其他任何成员国。由于这件地给予其他任何成员国。由于这种待遇是多边关系中的待遇问题，种待遇是多边关系中的待遇问题，故在国际法上称为最惠国待遇故在国际法上称为最惠国待遇（1994GATT第第3条第条第1条）。最惠国条）。最惠国待遇具有自动性、同一性、相互性待遇具有自动性、同一性、相互性及普遍性的特点。及普遍性的特点。 从上述可见，从上述可见，WT
16、O中的非歧视待遇中的非歧视待遇是一种双边待遇与多边待遇共同组是一种双边待遇与多边待遇共同组成的双边国际贸易关系。但注意，成的双边国际贸易关系。但注意，互惠待遇、国民待遇与最惠国待遇互惠待遇、国民待遇与最惠国待遇虽然都属于非歧视待遇原则的内容，虽然都属于非歧视待遇原则的内容，但三者并不完全相同：第一，互惠但三者并不完全相同：第一，互惠待遇仅仅规定了两个成员国在贸易待遇仅仅规定了两个成员国在贸易上的对等利益关系，但双方给予什上的对等利益关系，但双方给予什么样的互惠待遇，该原则并不具体么样的互惠待遇，该原则并不具体规定；而国民待遇则确定了两个成规定；而国民待遇则确定了两个成员国员国 之间互惠待遇的程
17、度。也可以说，之间互惠待遇的程度。也可以说，国民待遇是互惠待遇中最彻底的一国民待遇是互惠待遇中最彻底的一种。第二，互惠待遇与国民待遇仅种。第二，互惠待遇与国民待遇仅适用于两个成员国间的贸易关系，适用于两个成员国间的贸易关系，而最惠国待遇则适用于所有的而最惠国待遇则适用于所有的145个个WTO成员国之间的贸易关系。第三，成员国之间的贸易关系。第三，互惠待遇与国民待遇在适用时除无互惠待遇与国民待遇在适用时除无条件适用于货物贸易外，并不一定条件适用于货物贸易外，并不一定立即适用于立即适用于 服务贸易领域，而是根据谈判所达服务贸易领域，而是根据谈判所达成的具体承诺而确定。成的具体承诺而确定。 GATs
18、第第17条条虽然规定了国民待遇的义务，但并虽然规定了国民待遇的义务，但并不要求所有的国家立即给予其他成不要求所有的国家立即给予其他成员国以国民待遇。相比之下，最惠员国以国民待遇。相比之下，最惠国待遇的适用是无条件的。第四，国待遇的适用是无条件的。第四，互惠待遇和国民待遇是通过谈判协互惠待遇和国民待遇是通过谈判协商取得的，而最惠国待商取得的，而最惠国待 遇则是自动生效的。但由于最惠国待遇遇则是自动生效的。但由于最惠国待遇只规定给予第三国以同样的待遇，并不只规定给予第三国以同样的待遇，并不规定具体内容，所以，国民待遇和互惠规定具体内容，所以，国民待遇和互惠待遇是最惠国待遇的具体化。待遇是最惠国待遇
19、的具体化。案例：案例：1995年，委内瑞拉与巴西申诉美年，委内瑞拉与巴西申诉美国环保局发布的汽油标准案就是典型一国环保局发布的汽油标准案就是典型一例。例。1993年年12月月15日，美国环保局为了日，美国环保局为了实施实施清洁空气法清洁空气法而设定了两种标准：而设定了两种标准： 一是企业单独标准，其质量数据由企业一是企业单独标准，其质量数据由企业自己提供；二是法定标准，适用用于环自己提供；二是法定标准，适用用于环保局认为不能提供足够的或可信的数据保局认为不能提供足够的或可信的数据的企业。根据这一规则，对的企业。根据这一规则，对1990年经营年经营6个月以上的国内油商适用企业单独标准，个月以上的
20、国内油商适用企业单独标准，而对外国油商适用法定标准，对某些进而对外国油商适用法定标准，对某些进口商同时是国外油商的，如果口商同时是国外油商的，如果1990年其年其在国外的油厂生产的汽油中在国外的油厂生产的汽油中75%以上的以上的出口美国的，则适用单独标准。出口美国的，则适用单独标准。 1995年年1月月23日，委内瑞拉以美国违日，委内瑞拉以美国违反反1994GATT第第1条最惠国待遇条最惠国待遇和第和第3条善于国民待遇的规定为理由，条善于国民待遇的规定为理由，对美国环保局发布的汽油标准向争对美国环保局发布的汽油标准向争端解决机构提出申诉，随后，巴西端解决机构提出申诉，随后，巴西加入。最后，专家
21、组与上诉机构都加入。最后，专家组与上诉机构都裁定美国的措施构成任意的、不合裁定美国的措施构成任意的、不合理的歧视。在本案中，美国为了环理的歧视。在本案中，美国为了环境保护可以境保护可以 采取限制贸易的措施，但必须在给采取限制贸易的措施，但必须在给予所有成员国同样的待遇及国民待予所有成员国同样的待遇及国民待遇的前提下实施。遇的前提下实施。（二）市场开放原则（二）市场开放原则 贸易自由化必须以市场开放为前提，贸易自由化必须以市场开放为前提，因此，市场开放也自然成为因此，市场开放也自然成为的一个重要原则。市场开放的目标的一个重要原则。市场开放的目标 是消除贸易壁垒，其核心内容集中在关是消除贸易壁垒，
22、其核心内容集中在关税减让、取消数量限制及透明度三个方税减让、取消数量限制及透明度三个方面的要求上：面的要求上： 1关税减让关税减让 关税减让的意义在于：关税是一关税减让的意义在于：关税是一种能够进行清楚比较和量化的贸易种能够进行清楚比较和量化的贸易保护措施，因此，保护措施，因此，WTO要求成员国要求成员国将关税作为主要的贸易手段，尽量将关税作为主要的贸易手段，尽量取消取消 非关税保护措施；成员国不得征非关税保护措施；成员国不得征收高于关税减速让表中规定的税率收高于关税减速让表中规定的税率的关税和其他费用，并在互惠和基的关税和其他费用，并在互惠和基础上不断降低关税；经过多边谈础上不断降低关税；经
23、过多边谈判在互惠基础上达成的关税减让表判在互惠基础上达成的关税减让表对所有成员国有约束力，任何国家对所有成员国有约束力，任何国家不得单方改变；如果某一成员国不得单方改变；如果某一成员国因特殊情况需要提高本国关税时，因特殊情况需要提高本国关税时， 必须与相关成员国（达成协议时的成员必须与相关成员国（达成协议时的成员国）进行谈判和协商，并给予相应补偿国）进行谈判和协商，并给予相应补偿（用其他产品的关税减让）。（用其他产品的关税减让）。 2、取消一般数量限制、取消一般数量限制 数量限制是一种非关税贸易保护措施，数量限制是一种非关税贸易保护措施，通常包括以下措施：配额；进出口通常包括以下措施：配额；进
24、出口许可或禁止；进出口最低价格。按照许可或禁止；进出口最低价格。按照取消数量限制的原则要求，除征收税费取消数量限制的原则要求，除征收税费外，外， 任何成员国不得维持配额、进出口许可任何成员国不得维持配额、进出口许可证等限制贸易自由的制度与措施。因此，证等限制贸易自由的制度与措施。因此，我国以前的三资企业法中强制性规定外我国以前的三资企业法中强制性规定外商投资企业必须购买指定的原材料或产商投资企业必须购买指定的原材料或产品必须出口，就违反了该原则。品必须出口，就违反了该原则。应当注意：第一，数量限制常常与关税应当注意：第一，数量限制常常与关税措施结合使用，但受关税协定的限制；措施结合使用，但受关
25、税协定的限制；第二，即使确有必要实施数量限制的，第二，即使确有必要实施数量限制的， 应当在遵守非歧视原则的前提下进应当在遵守非歧视原则的前提下进行，即对所有成员的数量限制应当行，即对所有成员的数量限制应当是相同的，而不能只针对某一成员是相同的，而不能只针对某一成员国实施限制；第三，数量限制的情国实施限制；第三，数量限制的情况一旦消失，应当立即取消限制措况一旦消失，应当立即取消限制措施。施。 在金融领域，数量限制表现为：在金融领域，数量限制表现为： 限制服务提供人的数量，包括采限制服务提供人的数量，包括采用配额、垄断、专营服务、经济需用配额、垄断、专营服务、经济需要标准等措施。要标准等措施。以数
26、量配额或规以数量配额或规定经济需求标准限的方式限制交易定经济需求标准限的方式限制交易或资产总值；或资产总值；以数量配额或规定以数量配额或规定经济需求标准的方式限制服务作业经济需求标准的方式限制服务作业的总数或以指定的数目单位的方式的总数或以指定的数目单位的方式限制服务产出总是；限制服务产出总是； 以数量配额或规定经济需求标准以数量配额或规定经济需求标准的方式限制雇佣；限制服务提供的方式限制雇佣；限制服务提供的方式与合资企业的措施；限制的方式与合资企业的措施；限制外国资本的参与。外国资本的参与。 3、透明度要求、透明度要求 透明度要求指各成员的贸易政策透明度要求指各成员的贸易政策与措施必须公开，
27、让其他成员及了与措施必须公开，让其他成员及了解。解。该要求由贸易措施的公布与贸易措该要求由贸易措施的公布与贸易措施的通知两个基本制度所确立。贸施的通知两个基本制度所确立。贸易措施的公布要求成员国通过在出易措施的公布要求成员国通过在出版物上公布等方式迅速公开与贸易版物上公布等方式迅速公开与贸易相关的法律、法规、规章、政策措相关的法律、法规、规章、政策措施及与其他成员国缔结的可能影响施及与其他成员国缔结的可能影响其贸易政策的协议。公布的内容涉其贸易政策的协议。公布的内容涉及：产品分类、估价方法、税费征及：产品分类、估价方法、税费征收率、收率、 影响进出口贸易的规定等。透明原影响进出口贸易的规定等。
28、透明原则的宗旨是提高市场制度安排的可则的宗旨是提高市场制度安排的可知晓性及可预见性，促进公平竞争。知晓性及可预见性，促进公平竞争。按照该原则，如果一成员国要实施按照该原则，如果一成员国要实施新的应当公开的制度或措施，必须新的应当公开的制度或措施，必须提前公开，否则不得实施。提前公开，否则不得实施。 我国有的法律或行政法规、规章自我国有的法律或行政法规、规章自颁布之日起实施，是不行的。贸易颁布之日起实施，是不行的。贸易措施的通知要求成员方将所采取的措施的通知要求成员方将所采取的贸易措施通知贸易措施通知WTO。通知包括定期。通知包括定期通知与不定期通知。通知与不定期通知。WTO秘书处设秘书处设有通
29、知登记中心，负责记录收到的有通知登记中心，负责记录收到的通知，并向成员提供有关的通知内通知，并向成员提供有关的通知内容。容。 但下列情况例外：第一，公开后可但下列情况例外：第一，公开后可能会影响法律实施的机密材料；第能会影响法律实施的机密材料；第二，公开可能会违反公共利益的或二，公开可能会违反公共利益的或可能损害一企业利益的材料。可能损害一企业利益的材料。案例：美国对虾和虾产品的进口限案例：美国对虾和虾产品的进口限制。美国根据制。美国根据1990年生效的濒危物年生效的濒危物种保护法规，引用种保护法规，引用994GATT第第20条条关于一般例外的规定，要求虾及虾关于一般例外的规定，要求虾及虾产品
30、出口国产品出口国必须获得美国国务院的认证，否则，必须获得美国国务院的认证，否则，被认为捕捉虾可能有害海龟的国家被认为捕捉虾可能有害海龟的国家的虾及虾产品都将被禁止进口美国。的虾及虾产品都将被禁止进口美国。据此，美国禁止从印度、马来西亚、据此，美国禁止从印度、马来西亚、巴基斯坦、泰国进口虾及虾产品。巴基斯坦、泰国进口虾及虾产品。1996年年10月，上述四国提出与美国月，上述四国提出与美国进行磋商，但未果，于是要求设立进行磋商，但未果，于是要求设立专家组，美国败诉。专家组，美国败诉。 申诉方的主要理由之一是美国违反申诉方的主要理由之一是美国违反了了1994GATT第第13条禁止成员采用歧条禁止成员
31、采用歧视性贸易限制措施的规定。上诉机视性贸易限制措施的规定。上诉机构裁定美国的做法构成了武断的及构裁定美国的做法构成了武断的及不合理的歧视，理由为：因为美不合理的歧视，理由为：因为美国政府没有与其他国家磋商；美国政府没有与其他国家磋商；美国的国的濒危物种保护法案濒危物种保护法案第第609节节的措施单一，且无灵活性，不考虑的措施单一，且无灵活性，不考虑其他成员的具体情况，也构成武断；其他成员的具体情况，也构成武断； 美国采取措施前没有举行正式的听美国采取措施前没有举行正式的听证会，没有给予其他成员提出异议证会，没有给予其他成员提出异议的机会，也没有复审的程序，限制的机会，也没有复审的程序，限制措
32、施不透明，构成武断；措施不透明，构成武断；没有提没有提出正式的有理由的书面决定，构成出正式的有理由的书面决定，构成武断。武断。 （三）公平竞争原则（三）公平竞争原则 自由的贸易必须建立在公平之上，自由的贸易必须建立在公平之上，公平竞争是公平竞争是WTO的一个基本原则，的一个基本原则，也是其生命力所在。公平竞争原则也是其生命力所在。公平竞争原则要求成员在市场准入、国内支持、要求成员在市场准入、国内支持、出口竞争、动植物检疫措施等方面出口竞争、动植物检疫措施等方面遵守有关协议，避免采取扭曲市场遵守有关协议，避免采取扭曲市场竞争的措施，纠正不公开贸易行为，竞争的措施，纠正不公开贸易行为， 保证国际贸
33、易的公平竞争。在货物保证国际贸易的公平竞争。在货物贸易领域，主要体现在反对倾销和贸易领域，主要体现在反对倾销和补贴。在服务贸易领域，主要体现补贴。在服务贸易领域，主要体现在市场准入及垄断与专营服务领域。在市场准入及垄断与专营服务领域。 三、贸易救济措施三、贸易救济措施 非歧视原则、开放市场原则与公平非歧视原则、开放市场原则与公平竞争原则构成了竞争原则构成了WTO最基本的原则最基本的原则体系。在上述三个原则之外，为了体系。在上述三个原则之外，为了保证保证WTO规则的公平与合理的规则的公平与合理的 实施，规定了以下例外情况实施，规定了以下例外情况,作为公作为公平贸易救济措施：平贸易救济措施：第一，
34、反倾销税措施，即行政收反第一，反倾销税措施，即行政收反倾销科。倾销科。反倾销措施协议反倾销措施协议规定规定了该种例外。了该种例外。第二，反补贴措施。第二，反补贴措施。补贴与反补补贴与反补贴协议贴协议规定了该种例外。补贴分规定了该种例外。补贴分为不同的种类，且不同的种类在国为不同的种类，且不同的种类在国际经济法上的性质是不同的：际经济法上的性质是不同的： 第一种是严禁使用的补贴，如出口第一种是严禁使用的补贴，如出口补贴与生产进口替代品的补贴；第补贴与生产进口替代品的补贴；第二种是允许采用的补贴，但如果对二种是允许采用的补贴，但如果对其他国家利益造成损害时，其他国其他国家利益造成损害时，其他国家可
35、以采取措施抵销与之相关的补家可以采取措施抵销与之相关的补贴；第三种是不可诉补贴，即不属贴；第三种是不可诉补贴，即不属于专给性的或符合例外条件的补贴，于专给性的或符合例外条件的补贴，任何国家不得采取反补贴措施。常任何国家不得采取反补贴措施。常用的手段为征收反补贴税。用的手段为征收反补贴税。 第三，保障措施。保障措施属于贸第三，保障措施。保障措施属于贸易救济措施，是为了保证合理与安易救济措施，是为了保证合理与安全实施全实施WTO规则而授权成员可以采规则而授权成员可以采取的限制贸易的措施。取的限制贸易的措施。1994GATT第第19条及条及保障措施协议保障措施协议规定了保规定了保障措施的具体内容。采
36、取保障措施障措施的具体内容。采取保障措施必须具备三个条件：一是进口量激必须具备三个条件：一是进口量激增；二是进口量激增是不可预料的；增；二是进口量激增是不可预料的； 三是对进口国同类产品或产业造成三是对进口国同类产品或产业造成严重损害。征收高关税、数量限制。严重损害。征收高关税、数量限制。 第四，例外措施。包括一般例外与第四，例外措施。包括一般例外与安全例外。一般例外是指为保障濒安全例外。一般例外是指为保障濒危性本国资源、环境、公共道德、危性本国资源、环境、公共道德、公众健康等而采取的措施公众健康等而采取的措施（1994GATT第第20条）。条）。1966年泰国年泰国与美国香烟案属于一般例外案
37、例。与美国香烟案属于一般例外案例。安全例外指安全例外指 为了保护国家安全而采取的措施为了保护国家安全而采取的措施（1994GATT第第21条）。条）。1975年的瑞年的瑞士鞋业全球配额案，属于安全例外。士鞋业全球配额案，属于安全例外。第五，免责条款。适用于保障国际第五，免责条款。适用于保障国际收支平衡措施（收支平衡措施（GATT第第12条与条与18条）、保护幼稚产业措施（条）、保护幼稚产业措施（GATT第第18条）；条）； 第六，对发展中国家的优惠措施。第六，对发展中国家的优惠措施。应当注意：这些特别措施都必须在应当注意：这些特别措施都必须在坚持非歧视原则的下适用。如，加坚持非歧视原则的下适用
38、。如，加拿大曾申诉美国禁止进口金枪鱼案拿大曾申诉美国禁止进口金枪鱼案中，美国曾以一种金枪鱼属于可用中，美国曾以一种金枪鱼属于可用竭的资源为理由禁止进口此种鱼产竭的资源为理由禁止进口此种鱼产品，但对本国捕捞此种鱼却不加限品，但对本国捕捞此种鱼却不加限制，也没有证据证明美国已经采取制，也没有证据证明美国已经采取措施限制国内金枪鱼的捕捞与消费，措施限制国内金枪鱼的捕捞与消费， 故专家组裁定美国禁止进口此种鱼故专家组裁定美国禁止进口此种鱼产品的做法违反了非歧视原则，为产品的做法违反了非歧视原则，为WTO规则所不允许。规则所不允许。四、四、WTOWTO的组织体系的组织体系 WTO既然是一个永久性国际组织
39、，既然是一个永久性国际组织，就必须有自已的组织体系与机构。就必须有自已的组织体系与机构。根据根据建立世界贸易组织的协议建立世界贸易组织的协议规定，规定，WTO的机构分为以下几个层的机构分为以下几个层次：次：（一）（一） 部长会议部长会议 是是WTO的最高权力机构，由各成员的最高权力机构，由各成员方的主管经济贸易的部长组成，至方的主管经济贸易的部长组成，至少两年举行一次会议，可对各种多少两年举行一次会议，可对各种多边协议中的任何事项作出决定。部边协议中的任何事项作出决定。部长会议作出决定的原则是协商一致，长会议作出决定的原则是协商一致，虽然这增加了作出决定的难度，但虽然这增加了作出决定的难度，但
40、形成后的决定具有广泛的基础，容形成后的决定具有广泛的基础，容易执行。易执行。 部长会议已经开了四次，即部长会议已经开了四次，即1996年的年的新加坡会议、新加坡会议、1998年有日内瓦会议、年有日内瓦会议、1999年的西雅图会议及年的西雅图会议及2001年的多年的多哈会议。哈会议。（二）总理事会（二）总理事会 在两届部长会议之间，总理事会代表在两届部长会议之间，总理事会代表部长会议处理部长会议处理WTO部长会议的日常部长会议的日常事务。总理事会由所有成员的代表事务。总理事会由所有成员的代表组成，其日常工作机构是秘书处。组成，其日常工作机构是秘书处。 总理事会下设货物贸易理事会、服总理事会下设货
41、物贸易理事会、服务贸易理事会、与贸易有关的知识务贸易理事会、与贸易有关的知识产权理事会三个理事会作为附属机产权理事会三个理事会作为附属机构。货物贸易理事会下设大约构。货物贸易理事会下设大约10个个委员会负责处理相关领域的事务。委员会负责处理相关领域的事务。这这10个委员会分别是：个委员会分别是：（1）由于）由于WTO机构体系中的一些委机构体系中的一些委员会的性质与地位并不十分明确，员会的性质与地位并不十分明确， 因此，关于货物理事会下设的委员会因此，关于货物理事会下设的委员会究竟有哪些，不同的著作可能持不究竟有哪些，不同的著作可能持不同的划分标准，将不同的委员会划同的划分标准，将不同的委员会划
42、入货物贸易理事会之下。本书的看入货物贸易理事会之下。本书的看法仅是其中的一种。市场准入委员法仅是其中的一种。市场准入委员会、农业委员会、动植物卫生检疫会、农业委员会、动植物卫生检疫委员会、原产地规则委员会、海关委员会、原产地规则委员会、海关评估委员会、补贴与反补贴措施委评估委员会、补贴与反补贴措施委员会、反倾销委员会、员会、反倾销委员会、 进口许可证委员会、与贸易相关的进口许可证委员会、与贸易相关的投资措施委员会及技术性贸易壁垒投资措施委员会及技术性贸易壁垒委员会。服务贸易理事会下设一个委员会。服务贸易理事会下设一个委员会和若干个工作组，即金融服委员会和若干个工作组，即金融服务贸易委员会、基本
43、电讯谈判组、务贸易委员会、基本电讯谈判组、专业服务工作级、海上运输服务谈专业服务工作级、海上运输服务谈判组、自然人移动谈判组。判组、自然人移动谈判组。 贸易政策审议机构与争端解决机构贸易政策审议机构与争端解决机构是是TO最主要的工作机构。贸易政最主要的工作机构。贸易政策审议机构由全体成员的代表组成，策审议机构由全体成员的代表组成，每年制定一个审议计划。政策审议每年制定一个审议计划。政策审议机构会议由总理事会负责召集，定机构会议由总理事会负责召集，定期举行。贸易政策审议的目的是通期举行。贸易政策审议的目的是通过对成员的贸易政策的审议，提高过对成员的贸易政策的审议，提高成员贸易政策的透明度，监督成
44、员成员贸易政策的透明度，监督成员遵守和实施遵守和实施WTO协议的情况。协议的情况。 争端解决机构下设上诉机构与专家组，争端解决机构下设上诉机构与专家组，负责解决成员国间与负责解决成员国间与WTO协议有关协议有关的贸易争端。专家组是争端解决机的贸易争端。专家组是争端解决机构解决成员间争议最主要的机构，构解决成员间争议最主要的机构，负责审查争议案件的事实与法律上负责审查争议案件的事实与法律上的问题，并向争端解决机构提交报的问题，并向争端解决机构提交报告。上诉机构专门审理争端方因对告。上诉机构专门审理争端方因对专家组的报告不满而提出的上诉，专家组的报告不满而提出的上诉，既为争端方寻求公正与合理解决争
45、既为争端方寻求公正与合理解决争端端提供提供 一次申辩的机构，也为争端解决机一次申辩的机构，也为争端解决机构公正地解决争端提供保证。构公正地解决争端提供保证。在此应注意，关于总理事会与贸易在此应注意，关于总理事会与贸易政策审议机构和争端解决机构的关政策审议机构和争端解决机构的关系，有不同的看法。有人认为后两系，有不同的看法。有人认为后两种机构是设在理事会内设的重要机种机构是设在理事会内设的重要机构，而另有人认为后两个机构是部构，而另有人认为后两个机构是部长会议下设的机构，并非总理事会长会议下设的机构，并非总理事会内设的机构。实际上，虽然贸易政内设的机构。实际上，虽然贸易政策审议机构与策审议机构与
46、 争端解决机构的职责由总理事会确争端解决机构的职责由总理事会确定，但因为审议机构属于监督机构，定，但因为审议机构属于监督机构，而争端解决机构属于裁判机构，所而争端解决机构属于裁判机构，所以二者并不完全属于总理事会的机以二者并不完全属于总理事会的机构，而具有相对独立性。构，而具有相对独立性。（三）专门委员会（三）专门委员会 部长会议下设贸易与环境委员会、部长会议下设贸易与环境委员会、贸易与发展委员会、国际收支平衡贸易与发展委员会、国际收支平衡委员会、预算财政与行政委员会等委员会、预算财政与行政委员会等 专门委员会。由于专门委员会向总专门委员会。由于专门委员会向总理事会报告工作，所以有人认为专理事
47、会报告工作，所以有人认为专门委员长是总理事会的下属机构。门委员长是总理事会的下属机构。这种说法并不一定准确，应当说，这种说法并不一定准确，应当说，专门委员会是部长会议下设的专门专门委员会是部长会议下设的专门处理某方面事务的机构，他们与总处理某方面事务的机构，他们与总理事会仅仅是一种工作上的报告关理事会仅仅是一种工作上的报告关系，因此，不能视其为总理事的下系，因此，不能视其为总理事的下属机构或组成机构。属机构或组成机构。 此外，代表团、成员及其联盟机构此外，代表团、成员及其联盟机构虽然都是虽然都是WTO活动的参与者，但都活动的参与者，但都不属于不属于WTO的正式机构。的正式机构。 五、五、WTO
48、规则的实施保障制度规则的实施保障制度 （一）贸易政策审议制度（一）贸易政策审议制度 1、审议的目标与对象审议的目标与对象 贸易政策审议是贸易政策审议是WTO规则实施规则实施的监督机制，指的监督机制，指WTO成员成员 集体按照一成员国享受的权利与集体按照一成员国享受的权利与承担的义务，对其贸易政策与措承担的义务，对其贸易政策与措施及其对多边贸易体制的影响，施及其对多边贸易体制的影响，进行全面的审查。通过审查，提进行全面的审查。通过审查，提高成员国贸易政策措施的透明度，高成员国贸易政策措施的透明度，更好地履行承诺，更好地履行承诺， 督促成员国政府更好地遵守督促成员国政府更好地遵守WTO的的协议与规
49、则。关于审查的对象，有协议与规则。关于审查的对象，有人认为应当是政府履行义务的具体人认为应当是政府履行义务的具体行为，而不是成员国的法规与政策。行为，而不是成员国的法规与政策。这种说法不见得准确，因为即使审这种说法不见得准确，因为即使审议的对象是政府履行议的对象是政府履行WTO协议与规协议与规则的行为，但制定法律与政策是政则的行为，但制定法律与政策是政府的重要行为，而且法律与政策是府的重要行为，而且法律与政策是 政府行为的重要依据，如果不审议政府行为的重要依据，如果不审议一国的法律规定与政策，又怎么能一国的法律规定与政策，又怎么能够审议一国的贸易政策？因此，贸够审议一国的贸易政策？因此，贸易政
50、策的审议理所当然地应当审议易政策的审议理所当然地应当审议成员国的政策、法律、贸易措施，成员国的政策、法律、贸易措施，包括地方的法律与政策。包括地方的法律与政策。 2、审议频率、审议频率 贸易政策审议定期举行。目前，根贸易政策审议定期举行。目前，根据成员在国际贸易中所占份额大小，据成员在国际贸易中所占份额大小，审议的时间大致为：欧盟、美国、审议的时间大致为：欧盟、美国、日本和加拿大四个国家，每日本和加拿大四个国家，每2年审议年审议一次；在世界贸易中居一次；在世界贸易中居516位的成位的成员国每员国每4年审议一次；其他成员国每年审议一次；其他成员国每6年审议一次。也许对某些国家永远年审议一次。也许
