1、2022-5-301第第 2 2 章章产业组织理论：产业组织理论： 分析框架及基本模型分析框架及基本模型 2022-5-302主主 要要 内内 容容2. 1 SCP分析框架2. 2 竞争与垄断2. 3 寡占基本模型2022-5-303本章参考书目n现代产业经济学，杨公朴等主编，CH3n产业经济学：教程与案例，干春晖，下篇：中国产业组织分析n现代产业经济学，刘志彪，CH2、5、7、8n高级产业经济学，Stephen Martin，CH1、2、5、6、7n论文：n中国寿险业市场结构、效率与绩效实证研究，产业经济研究，2007、4（CH2)n收费公路和公共交通之间的定价博弈分析，东南大学学报，200
2、4年第2期（CH2）2022-5-3042. 1 SCP分析框架n在SCP分析框架中，产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效这三个基本部分组成，通常是假定市场结构（Structure）决定市场行为（Conduct），市场行为再决定市场绩效（Performance）。n“结构行动绩效”分析范式结构：集中度、产品差异、进退壁垒等 行动：定价、产品选择、投资、广告、研发等绩效：利润率、价格、效率、公平、技术进步等n强调市场结构在产业组织分析中的突出地位。为了获得理想的市场绩效，最重要的是通过公共政策(产业组织政策)来调整和直接改善不合理的市场结构。 基本条件消费者需求 生产需求弹性 技术替代性
3、原材料季节性 产品耐用性增长率 工会化位置 位置订单数的波动 规模经济购买方式 范围经济结构买者和卖者的数量新企业进入的壁垒产品差异垂直一体化多样化行为广告研究与发展(R&D)价格行为工厂投资法律策略产品选择串谋兼并与合约绩效价格生产效率分配效率公平产品质量技术进步利润政府政策规制反垄断进入壁垒税收和补贴投资激励就业激励宏观经济政策产产 业业 组组 织织 理理 论论 体体 系系2022-5-306四种市场结构特点比较四种市场结构特点比较 特点市场类型产业内企业数目 产品差别程度 对价格的影响 进入壁垒 竞争手段 典型产业（部门） 完全竞争许多企业产品性质完全相同无无市场的拍卖、交换农业垄断竞争
4、较多有差别稍能控制较低较多采用非价格竞争手段竞争轻工业零售业寡头竞争少数几家产品差别程度很少或没有有控制能力（协调配合）相当高大量采用非价格竞争手段竞争汽车、钢铁、石油等）完全垄断独家独特的没有相似的替代品能控制很高，以至其他企业无法加入通过广告宣传搞好公共关系公用事业（电气、煤气、自来水、广播电视等2022-5-3072.1.1 市场结构n决定市场结构的主要因素是集中度、产品差别和进入障碍。n市场集中度反映某一产业市场卖者或买者的规模结构。可分为卖方集中度和买方集中度，通常是指前者。n产品差别是同类产品不完全替代的根本原因，因而扩大产品差别，就使同一产业内的不同企业减少了可替代性，意味着该产
5、业垄断因素的增长。n进入壁垒是指准备和刚刚进入某产业的新企业在与已有企业竞争过程中，遇到的不利因素，即障碍。进入壁垒主要包括规模经济壁垒、必要资本壁垒、资源占有壁垒、产品差别壁垒和政策法律制度壁垒等。2022-5-308一、市场集中度 n市场集中度的含义 n市场集中度的衡量n1、绝对集中度n2、洛伦茨曲线n3、基尼系数n4、HI指数n影响集中度的因素 2022-5-309市场集中度的含义 n市场集中是指市场中卖方、买方的数目及其相对规模（市场占有率）的分布，是反映市场竞争程度的一个概念，是决定市场结构的主要因素。n市场集中度就是反映买卖双方市场集中程度的指标，所描述的是：某一市场上卖方（或买方
6、）各自的数目及其在市场上所占的份额，简称为集中度。2022-5-3010市场集中度的衡量 1、绝对集中度n这是最基本的集中度指标，通常用产业内规模最大的前n位企业生产值、销售额、职工人数、企业资产等指标的累计数占整个产业相应指标总数的比例来表示：n niiXxCRn1/2022-5-3011贝恩的市场结构分类贝恩的市场结构分类n贝恩依据绝对集中度指标，把市场结构划为六个类型： 极高寡占型，高集中寡占型，中（上）集中寡占型，中 （下）集中寡占型，低集中寡占型和竞争型。2022-5-3012CR的特点nCRn能够形象地反映市场集中状况，综合地反映了企业数量和规模这两个决定市场结构的重要方面。其所需
7、资料较易获得，测定比较容易。n缺陷：n不能反映全部企业规模分布对市场集中度的影响，只反映了最大的n个企业的总体规模。 n无法体现最大的n个企业之间的相对情况，或者说，没有表明n个大企业在市场上所占的份额在其内部是如何分布的。 2022-5-30132、洛伦茨曲线 （Lorenz Curve） n洛伦茨曲线最初用于收入分布研究，后移用于市场集中度分析，以反映产业内企业规模分布的不均匀程度，它表明市场占有率与市场中由小企业到大企业的累计百分比之间的关系。 ACD10080604020累计市场占有率 累计企业数百分比 B从小到大排列2022-5-30143、基尼系数 （Gini coefficien
8、t） n洛伦茨曲线的数学表达式，表示不均度的统计量。n基尼系数等于对角线和洛伦茨曲线所围面积（A）与对角线下的三角形面积（A+B）之比。n公式为：n 介于0和1之间，值越大，表示企业规模分布越不均匀。BAAGI2022-5-30154、HI指数 n赫菲德尔指数是一种反映产业集中度的综合指标。n其计算公式为：nHI值介于0与1之间，数值越大，表示市场集中度越高。 21)(niiXXHI2022-5-3016HI的特点 1、HI和基尼系数一样能反映产业内企业规模的分布，且与基尼系数相比显然更为直观。 2、HI指数同时兼有绝对集中度和相对集中度指标的优点，并避免了二者的根本缺点，可以真实地反映市场中
9、的各企业之间规模的差别大小。 2022-5-3017影响集中度的因素 n规模经济水平。在某一特定市场上，规模经济水平越高，大企业的效率越高，其竞争能力越强，在市场上所占市场份额也就越大，市场集中程度越高。 n市场容量。一般来说，市场容量越大，企业扩张的余地越大，新的企业也越容易进入，大企业所占份额就可能变小，从而市场集中度就会降低。反过来，市场越小，竞争越激烈，企业扩张的余地越小，新企业越难进入，而大企业会凭借雄厚的实力设法兼并挤垮弱小企业。 n进入壁垒。若某行业的固定资产投资大，专用性强，技术复杂，老企业较之新企业具有较大的竞争优势，新企业进入要付出很大的代价，则新企业难于进入，市场集中度维
10、持在较高水平。反之，若进入障碍低，新企业易于进入，则会导致集中度下降。 n法规政策。2022-5-3018二、产品差别 n产品差别及其种类n产品差别化的测量1、产品的交叉弹性2、广告密度n产品差别化与市场结构 2022-5-3019 产品差别及其种类n产品差别是指同一行业市场内各企业提供的产品具有的不完全替代性。或者说，特定企业的产品具有独特的可以与同行业其它企业产品相区别的特点。 n产品差别化的种类产品差别化的种类：n产品的物理差异。 n买方主观性差异。 n销售地理位置差异。 n附带服务的差异。 n买方信息偏差。n策略性差异。 2022-5-3020产品差别化的测量 1、需求的交叉弹性。n产
11、品差别化会导致同一产业内不同企业的产品之间的可替代性降低。这种可替代性的减少程度一般用需求的交叉弹性来衡量。n其公式为：jpiqijpdqdEji2022-5-30212、广告密度 n广告能向消费者传递有关产品的功能、质量、服务等多方面的产品特性信息，使消费者易于认识产品差异，并扩大其心理偏好。 n因此，可用广告密度来衡量产品的差别化程度。所谓广告密度是广告费用绝对额与产品销售额之比，用公式表示为：n广告密度=AD/SL 2022-5-3022产品差别化与市场结构 n产品差别作为市场结构的一项重要因素，同影响市场结构其它因素的关系表现在两个方面： n产品差别与卖方集中度及进入壁垒之间存在着双向
12、的相互影响。n第一，产品差别影响集中度。 n第二，产品差别形成进入壁垒。 n产品差别影响产业内垄断和竞争的程度。 2022-5-3023三、市场进出壁垒 n进入壁垒及其形成n退出壁垒及其形成2022-5-3024进入壁垒及其形成 n所谓进入，是指一个厂商或企业进入新的业务领域，也即开始生产或提供某一特定市场上原有产品或服务的充分替代品。n所谓进入壁垒，是指相对于企图进入的新企业，现存企业所具有的竞争优势，或者说是新企业进入所面临的各种不利因素。它反映了新企业与现存企业之间竞争条件的差异，影响到该市场的垄断竞争状况，从而进入壁垒是影响市场结构的重要因素。n进入壁垒的形成主要来自以下几个方面：政策
13、和法律法规、规模经济、产品差异性、绝对成本优势、必要资本量、策略性行为2022-5-3025政策和法律法规 n这是由于政府颁布的限制进入的法律、法令和政策形成的。政府出于宏观调控的需要，往往对新企业进入进行政策和法规的管理和限制，形成进入壁垒。 n德姆塞斯等学者认为，在某些产业中，企业经营需要获得批准和执照，企业进出口需要获得有关的许可证，资金筹措也在受到政府的限制，还有差别性税收壁垒、专利制度等，都成为阻碍新企业进入的壁垒。并且，这种壁垒是很难用降低成本或增加广告费用等手段加以克服的。 2022-5-3026规模经济 n所谓规模经济（Scale Economy），是指随着生产能力的扩大，使单
14、位成本（即长期平均成本）下降的趋势。n在规模经济性显著的行业，现存企业一般都进入大规模生产，享有成本优势。新进入企业也是一样，它必须要在取得一定的市场份额后才能获得生产和销售的规模效益。2022-5-3027产品差异性 n现存企业经过长期经营已享有一定的名声和信誉，顾客对其厂名、商标、产品已形成一定的偏好，老企业享有产品差别的优势。它就形成了一种“先发优势”，只要再投入少量的广告费用便可保持这种优势。n在买方对现有企业的产品有较强烈偏好的产业中，打算进入市场的新企业为了克服消费者这种已有的偏好，争夺在位企业的老顾客，吸引买方形成对自己产品的偏好，必须支出巨额的促销费用。这样，必然会导致其总成本
15、高于在位企业的成本。 2022-5-3028绝对成本优势 n源于在位企业一般已占有一些稀缺的资源，包括对生产要素的占有、技术专利的占有、销售渠道和市场的占有，以及本行业的专家和技术工人的占有等方面，使得在位企业的平均成本绝对低于潜在加入者2022-5-3029策略性行为 n这是指在卖方高度集中化的寡头垄断产业中，现有企业通过相互协调，实施控制产业利润率、形成过度供给、针对新企业的歧视性价格等一些阻止进入行为所构成的旨在阻止新企业进入市场的壁垒。 2022-5-3030n在实践中，有的产业的进入壁垒只是由于经济原因形成的，有的产业的进入壁垒则是由于经济、策略和法律等诸多原因形成的。就某个具体的新
16、企业而言，它所面临的进入壁垒往往是以上多个因素的综合，而绝非由单一的进入壁垒因素所决定。一般地说，如果在较长时期内某产业的平均利润率及需求成长率一直处于较高状态，那么即使该产业的进入壁垒很高，也会诱使许多新企业想方设法突破壁垒纷纷挤入市场。 2022-5-3031退出壁垒及其形成 n所谓退出，是指企业中止经营，从市场中撤退的行为。退出的基本形式包括停产，出售，倒闭和产权转让等等。n所谓退出壁垒，就是指某企业在退出某个特定市场时所遇到的障碍。产业市场退出壁垒的高低也会影响企业进入市场的决策，如果退出行业的成本高昂，企业进入市场的动机就会削弱。如果退出壁垒很低，企业就可以迅速退出。n研究表明，构成
17、进入壁垒的因素往往同构筑退出壁垒的因素紧密相关，进入壁垒低的行业，退出壁垒也可能较低，这种行业的竞争性就比较强；相反，进入壁垒高的行业，退出壁垒也可能较高，这种行业的垄断性就比较强。n退出壁垒的成因主要有：沉没成本、政策法规2022-5-3032沉没成本 n沉没成本（sunk cost）是指已经形成资产而无法回收的投资费用。一般来讲，固定资产除土地外专用性很强，在企业退出时难以转用或转卖，其沉淀成本损失较大，如水坝、高炉等。流动资产和无形资产易于转用或转卖，其沉淀成本损失较小，如原材料、现金、商标等。沉淀成本愈大，企业愈想继续维持下去，力求回收投资，难于退出。相反，沉淀成本愈小，企业则易于退出
18、。 2022-5-3033政策法规 n政府为了达到确保稳定服务，经常通过制定政策和法规来限制企业从产业中退出，如对于煤气、电力、自来水等提供公共产品的产业各国一般都有限制退出的规定。对于某些非公益性行业，如果在法律上实行的是特许经营制，政府也可能对企业退出加以阻止。而在一些发展中国家，为了控制价格总水平，对一些基础行业，政府会实行限价政策，从而会导致出现政策性亏损，此时企业要试图退出，政府也可能会加以干预。 2022-5-3034进入壁垒与市场结构 n从经济上分析，进入壁垒是一把“双刃剑”，具有正面作用和负面作用的双重性质。一方面进入壁垒的存在引起价格扭曲，造成社会福利损失。n另一方面进入壁垒
19、存在又具有正面作用。因为进入无壁垒的完全竞争市场结构，尽管从理论说可以达到社会福利的极大化，但它却是以资源配置效率的牺牲和产品效用的损失为其代价的，而具有一定高度的进入壁垒，则可以提高社会资源的配置效率和社会产品效用。2022-5-30352.1.2 市场行为n所谓市场行为，是指产业市场上企业为获得更大的利润和更高的市场占有率所采取的战略性行动。这种行动受市场结构的制约，又反作用于市场结构，并直接影响市场绩效。卖方的基本市场行为可分为三类：价格行为、非价格行为和组织调整行为。n价格竞争与价格协调是最基本的价格行为，它们以控制和影响价格为直接目标。n非价格行为主要考虑如何通过开发和销售产品获得较
20、高的利润，包括：产品和技术开发；销售活动，包括销售策略、网络、服务、广告等。n组织调整行为是指企业合并、兼并、联合等行为。2022-5-30362.1.3 市场绩效n 定义n市场绩效是指在一定的市场结构中，由一定的市场行为所形成的价格、产量、成本、利润、产品质量以及技术进步等方面的最终经济成果。n市场绩效反映了在特定的市场结构和市场行为条件下市场运行的效果。2022-5-3037市场绩效指标1、利润率（收益率）指标n产业间是否形成了平均利润率是衡量社会资源配置效率是否达到最优的一个最基本的定量指标。n似乎可以这样推断，利润率越高，市场就越偏离完全竞争的状态。但相关的研究结果并不能证明这个结论。
21、ETR/ )( 2022-5-30382、勒纳指数（Lerner index）n勒纳指数在0和1之间变动。在完全竞争条件下，L=0；垄断情况下，L会大一些，但不会超过1。n衡量边际产品的市场价格偏离边际成本的大小n指数值越大说明市场绩效越差PMCPL/ )(2022-5-30393、托宾qn公司的市场价值与资产重置成本的比率n通过公司的市场价值来度量其经济利润，值越大，说明公司的经济利润越大2022-5-3040 市场绩效的综合评价n市场绩效也表示最终实现经济活动目标的程度。因此，绩效的衡量同经济活动的目标密不可分。n从产业组织学的角度看，社会福利是最主要、也是最具综合性的目标。n社会福利目标
22、本身包括了社会活动的效率、公平、稳定和进步等多层次、多方位的内容，这就决定了对市场绩效的评价也必然是多层次、多方位的。2022-5-30412.1.4 相关的实证研究n变量：n结构：厂商数量、产品差异化程度、成本结构、垂直一体化程度等n行为:价格、产量、R&D、投资、广告、并购等n绩效：效率、价格边际成本比率、利润率、创新率等n模型：n假设：集中度-绩效假设；进入壁垒-绩效假设n实证结果：niniiiiiBEBECONBECONf11),(2022-5-30422. 2 竞争与垄断n完全竞争市场n完全垄断市场2022-5-30432.2.1 完全竞争市场及其均衡n完全竞争市场的特点n完全竞争市
23、场中的短期均衡n完全竞争市场中的长期均衡n对完全竞争市场的效率分析2022-5-3044完全竞争市场的特点n大量的市场参与者，即买者与卖者很多，单个企业的市场份额极小，无法影响市场；n产品完全同质，相互之间完全替代；n要素完全自由流动，进入与退出是自由的；n信息充分、对称。2022-5-3045“ 价格的接受者”n单个企业面对水平的需求曲线，即他们没有定价的能力，是“价格的接受者”思考：市场价格由谁来决定？2022-5-3046完全竞争市场的短期均衡n在现存的价格P*下，作为价格接受者的买者想购买的最优数量正好与同样作为价格接受者的卖者想提供的最优数量相等。),( ),()()(*rpqqyP
24、pqqpqpqjsiidsd其中：2022-5-3047完全竞争的市场与企业的需求DSPQQD=P=MR=ARPDP市场的均衡厂商的需求曲线2022-5-3048完全竞争企业的利润最大化（MR）PMCn价格水平完全取决于市场条件n边际成本曲线由企业内部决定，与市场条件无关2022-5-3049企业的短期均衡MCACAVCD=P2022-5-3050企业的短期供给曲线n短期供给曲线为MC曲线在AVC最低点以上的部分nPMCnP=（），即AVC最低处为企业的停止营业点n数学表达式n图形2022-5-3051完全竞争市场的长期均衡n如果行业内的企业获得超额利润，就可能扩大产量并会吸引新的企业进入，导
25、致市场供给增加，价格下降，超额利润被消除；n如果企业亏损，则会退出所在行业，导致市场供给减少，价格上升；n整个行业处在一种动态平衡中，企业数量保持不变，既无进入者，也无退出者。2022-5-3052完全竞争市场长期均衡的条件nPminLACLMCn通过规模的调整来实现的n例。0)()(*ppqpqjsd（2022-5-3053完全竞争市场中厂商的长期均衡Q*PLMCLAC2022-5-3054 对完全竞争市场的评价n评价方法n对资源配置效率的影响n对社会福利的影响2022-5-3055对资源配置效率的影响n任何一种市场的主要功能，都是将有限的资源在各种可供选择的用途中加以配置。其配置的效率如何
26、，即反映了该市场结构的优劣。n完全竞争市场中资源的配置过程：假设全社会只生产A、B两种产品，现假定偏好发生变化，更偏好于A。2022-5-3056短 期 内DAPAQA，但厂商仍受生产能力的制约，QA上升有限；同时DBPBQB，但只要P高于AVC，厂商仍进行生产，QB下降有限； 相对价格的变化成为一个信号，要求生产资源重新配置，但仍没有足够的时间调整生产能力。 2022-5-3057长 期 内B行业中，有厂商退出，S左移，P上升直至亏损消失，调整过程中资源使用量下降；A行业中，有厂商加入，S右移，P下降直至利润消失，调整过程中资源使用量上升。完成资源的重新配置，结果是产量调整明显而价格调整幅度
27、小。 2022-5-3058结论:任何其他的市场结构都会使效率下降n每个企业的规模都是在当时技术条件下效率最高的；n最低成本意味着最低的社会资源的投入和最低的消费者支付；n此时所有企业均处于盈亏平衡状态，没有超额利润；n如果所有行业都实现长期均衡，社会资源配置最优。2022-5-3059对社会福利的影响n以消费者剩余、生产者剩余的概念来衡量对社会福利的影响。n社会总剩余消费者剩余生产者剩余nSSCSPSn结论：当完全竞争市场达到均衡时,社会总剩余最大，任何外来干预（政府）都会使社会总剩余下降。2022-5-3060价格限制的福利损失n最高限价的影响ABCPmaxS DD2022-5-3061最
28、高限价的福利净损失n因实行最高限价带来的福利变化： CS ABPSAC因此 SSBCBC为福利净损失(Deadweight Loss)2022-5-3062最低限价的福利损失n福利净损失仍为BCABCPminS D2022-5-3063价格支持的福利损失ABDPsP0Q1 Q22022-5-3064价格支持的福利损失nCS ABnPSABDn政府支出(Q2Q1)PsnSSD (Q2Q1)Ps2022-5-30652.2.2 垄断市场及其均衡n完全垄断市场的特点n完全垄断市场中的短期均衡n完全垄断市场中的长期均衡n对完全垄断市场的评价2022-5-3066垄断市场的特点n唯一生产者，是价格的制定
29、者n产品没有相近的替代品n市场进入被封锁n信息不完全、不对称2022-5-3067垄断市场的需求曲线n只有一个厂商，厂商就是行业。厂商面对的就是市场的需求曲线。即要想多销售商品，它就必须降低价格。2022-5-3068线性需求曲线的边际收益线nPabQnRPQaQbQ2nMRdR/dQa2bQn与需求曲线比较，可知截距相同，斜率为其两倍。边际收益线必然通过OA线段的中点2022-5-3069边际收益曲线DMRQPOA2022-5-3070垄断的均衡(0)：MR=MCn例。MCACDMRQP，CQePeE2022-5-3071结论n均衡往往出现在需求富于弹性的区域。nMRLAC最低点，生产规模非最优n0，企业获取超额利润nPLMC，和完全竞争相比，价格更高，产量较少2022-5-30101复习题n试述SCP的分析框架，讨论：SCP范式是否完全适用于中国的产业组织问题研究？为什么？n讨论：汽车、电信、民航、彩电、纺织、网络、金融、钢铁等行业的垄断与竞争。n寡头垄断模型在实证研究中的应用。n计算题。
