1、国际货运代理风险规避与案例分析国际货运代理风险规避与案例分析孙家庆孙家庆单单 位：大连海事大学交位：大连海事大学交通工程与物流学院通工程与物流学院电电 话：话：13050514503主讲内容主讲内容p货代风险种类与防范方法货代风险种类与防范方法p货代业务风险防范案例分析货代业务风险防范案例分析E-mail：代理仍可能承担责任代理仍可能承担责任无代理权、超越代理权或代理权终无代理权、超越代理权或代理权终止，但经追认或事实上认可除外止，但经追认或事实上认可除外第三人知悉上述情况仍与其实施而第三人知悉上述情况仍与其实施而给他人造成损害的，负连带责任给他人造成损害的，负连带责任代理与第三人串通，损害委
2、托人利代理与第三人串通，损害委托人利益，负连带责任益，负连带责任授权不明的，负连带责任授权不明的，负连带责任代理事项违法，负连带责任代理事项违法，负连带责任清关代理人：主要从事报关报验业务为主，尚未清关代理人：主要从事报关报验业务为主，尚未从事货运业务从事货运业务船代、货代及经纪人：以船舶代理与租船代、货代及经纪人：以船舶代理与租船订舱等业务为主船订舱等业务为主运输组织者：无船运输组织者：无船/契约承运、多式契约承运、多式联运业务为主联运业务为主第三方物流经营人：运输、第三方物流经营人：运输、仓储等物流服务仓储等物流服务船东船东货主货主运输合同运输合同/租船合同租船合同船代船代货代货代后后台台
3、前前台台后后台台前前台台委托代理合同委托代理合同委托代理合同委托代理合同风险增加风险增加一、货代风一、货代风险种类与防险种类与防范方法范方法分包商N货主无船承运人因分包商的过失等原因造成货损货差或延迟交付的风险因客户破产等导致无法供货或延迟交货的风险拒绝支付运费风险分包商1风风 险险外外 部部内内 部部风风 险险各部门各员工信信 用用实际承运人责任区间实际承运人责任区间无船无船/契约承运人责任区间契约承运人责任区间承担分包承担分包商或货主商或货主的责任的责任p自身或代理人过错自身或代理人过错p分包人或客户的过失分包人或客户的过失p背对背合同不一致背对背合同不一致p签发保函或担保签发保函或担保面
4、临：货主、分面临：货主、分包人、第三人、包人、第三人、政府等的索赔政府等的索赔信用风险的外部原因信用风险的外部原因（1）运输合同条款不）运输合同条款不清引起纠纷；清引起纠纷；（2）客户经营不善，）客户经营不善，无力偿还；无力偿还；（3）客户故意占用航）客户故意占用航运企业资金；运企业资金；（4）客户蓄意欺诈。）客户蓄意欺诈。信用风险的内部原因信用风险的内部原因（1）对客户信息掌握不全、）对客户信息掌握不全、对客户信用判断不准；对客户信用判断不准；（2）财务、销售部门相互之）财务、销售部门相互之间脱节、结算方式不当；间脱节、结算方式不当；（3）对应收账款监控不严；）对应收账款监控不严；（4）对拖
5、欠款缺乏有效的追）对拖欠款缺乏有效的追讨手段；讨手段；（5）企业内部员工行为所致。）企业内部员工行为所致。信用风险的种类信用风险的种类垫付费垫付费用用委托代委托代理理违规签发提单或无单放货违规签发提单或无单放货预付运费或租金预付运费或租金船舶期租或光船舶期租或光租租分期或延期付费分期或延期付费“运费到付运费到付”提提单单“运费预付运费预付”提提单单委托分包委托分包商商信用风险的特点信用风险的特点航运产品质量不易控制航运产品质量不易控制航运交易中重复博奕概航运交易中重复博奕概率下降率下降航运企业提供的产品不具有独占性、航运企业提供的产品不具有独占性、独特性，在运输供给过剩、信息传递独特性，在运输
6、供给过剩、信息传递较差的情况下，客户违约后能很快找较差的情况下，客户违约后能很快找到新的交易伙伴。由此可见，航运产到新的交易伙伴。由此可见，航运产品的同一性极易造成重复博奕的概率品的同一性极易造成重复博奕的概率下降，诱发客户违约，从而使航运企下降，诱发客户违约，从而使航运企业信用风险增加。业信用风险增加。航运交易中的赊销期加航运交易中的赊销期加长：长：“到付运费到付运费”客户资信状况不一且不客户资信状况不一且不易核查易核查缺乏有效的信用风险防缺乏有效的信用风险防范手段范手段缺乏信用意识、信用管缺乏信用意识、信用管理制度尚未建立理制度尚未建立无法采取定量模型评估无法采取定量模型评估信用风险信用风
7、险金融领域：衍生金融工具较多金融领域：衍生金融工具较多工商领域：卖方可以采取担保、抵押、工商领域：卖方可以采取担保、抵押、停止供货、保留货物所有权、信用保停止供货、保留货物所有权、信用保险、期货套期保值等手段防范信用风险、期货套期保值等手段防范信用风险。险。航运领域：其一，运费期货市场，仅航运领域：其一，运费期货市场，仅限于不定期船市场。其二，在很多情限于不定期船市场。其二，在很多情况下，航运企业实际上无法行使货物况下，航运企业实际上无法行使货物留置权。留置权。风风险险识识别别风风险险估估计计风风险险评评价价风险分析风险分析风风险险管管理理计计划划风风险险应应对对计计划划风风险险控控制制风风险
8、控险控制效制效果评果评价价狭义的风险管理狭义的风险管理风险计划风险计划风险风险超过超过可承可承受的受的水平水平风险风险处于处于可以可以承受承受水平水平放放弃弃挽挽救救风险避免风险避免彻彻底底避避免免中中途途放放弃弃改改变变条条件件损失控制损失控制风风险险救救护护分割分割风险风险单位单位风险隔离风险隔离应应急急计计划划复制复制风险风险单位单位建建立立意意外外损损失失基基金金风险自留风险自留损损失失摊摊入入经经营营成成本本借款借款用以用以补偿补偿风险风险损失损失自自负负额额保保险险非保险转移非保险转移分分包包出出售售免责免责约定约定风险转移风险转移保险保险租租赁赁保证保证书书抵抵押押中中和和发行发
9、行股票股票风险规避方风险规避方法（一）法（一）销售销售过过 程程客 户客 户开发开发争 取争 取订单订单签 订签 订合同合同装 船装 船签单签单到期到期收款收款收回收回欠款欠款赊销赊销管管 理理筛 选筛 选客户客户信 用信 用标标 准准信 用信 用条件条件欠 费欠 费跟踪跟踪早期早期催收催收特 殊特 殊处理处理控制控制方方 法法客户资信客户资信调查技术调查技术客户信用客户信用分析技术分析技术应收账款应收账款管理技术管理技术债务分析与债务分析与管理技术管理技术管理管理制制 度度客户资信管理制客户资信管理制度（事前控制）度（事前控制）赊销与授信制度赊销与授信制度（事中控制）（事中控制）应收账款管理
10、制应收账款管理制度（事后控制）度（事后控制）风险规避方法（二）风险规避方法（二）（1）接触）接触客户客户选择信用选择信用良好的客良好的客户户（2）谈判）谈判确定对每个确定对每个客户的商业信客户的商业信用条件用条件（3）签约）签约选 择 必 要选 择 必 要的担保方式的担保方式（4）装船）装船签单签单实实施对应收运施对应收运杂费的跟踪杂费的跟踪管理管理（5）到期收）到期收款款 及 早及 早对 逾 期 账 款对 逾 期 账 款进行催收进行催收（6）收款失）收款失败败自行派自行派人或委托机构人或委托机构追讨，申请诉追讨，申请诉讼或仲裁讼或仲裁理赔与索理赔与索赔技巧赔技巧承运人承运人责任期间责任期间承
11、运人承运人责任限制责任限制索赔时效索赔时效与诉讼时效与诉讼时效承运人责任基承运人责任基础与免责条款础与免责条款承运人赔承运人赔偿责任限额偿责任限额货运代理货运代理直接代理间接代理承运人各种运输方式承运人责任、诉讼时效等方面规定览表各种运输方式承运人责任、诉讼时效等方面规定览表 公约或法律公约或法律名称名称 责任限额责任限额 责任期间责任期间 责任基础责任基础 诉讼时效诉讼时效 计算货计算货币单位币单位 每件或每件或每单位每单位 毛重每毛重每公斤公斤 海牙规则海牙规则 英镑英镑 100 100 船船/ /船船 不完全过失责任制不完全过失责任制 一年一年 7979年维斯比年维斯比规则规则 金法郎金
12、法郎 1000100030 30 船船/ /船船 不完全过失责任制不完全过失责任制一年，一年，3 3月追偿月追偿期期SDR SDR 66666667 67 2 2 汉堡规则汉堡规则 SDR SDR 835 835 2.52.5港港/ /港港 完全过失责任制完全过失责任制 2 2年，年，3 3月追偿月追偿期期 金法郎金法郎 12500 12500 37.537.5我国海商法我国海商法 SDR SDR 66666667 67 2 2非集装箱货：船非集装箱货：船/ /船船集装箱货：港集装箱货：港/ /港港 不完全过失责任制不完全过失责任制 1 1年，年，3 3月追偿月追偿期期华沙公约华沙公约 金法郎
13、金法郎 250250机场机场/ /杨场杨场 不完全过失责任制不完全过失责任制 2 2年年 蒙特利尔议蒙特利尔议定书定书 SDR SDR 1717机场机场/ /机场机场完全过失责任制完全过失责任制 2 2年年 金法郎金法郎250250我国民航法我国民航法 SDR SDR 机场机场/ /机场机场双重责任制双重责任制 2 2年年 国际国际多式多式联运联运公公 约约包含包含水运水运 SDRSDR9209202.752.75收货收货/ /交货交货完全过失责任制完全过失责任制 2 2年，年，3 3月追偿月追偿期期金法郎金法郎13750 13750 41.2541.25不含不含水运水运SDRSDR8.33
14、8.33 金法郎金法郎124124国际铁路货国际铁路货物联运公约物联运公约 金法郎金法郎 5050车站车站/ /车站车站 严格责任制严格责任制 1 1年，故意或严年，故意或严重过失为重过失为2 2年年 折算折算SDR SDR 16.66 16.66 国际公路货国际公路货运公约运公约 金法郎金法郎2525车站车站/ /车站车站 严格责任制严格责任制 1 1年，故意或严年，故意或严重过失为重过失为3 3年年 折算折算SDR SDR 8.338.33时效延长方面不同：不得延长、协议延长时效、声明延长时效二、有关货代业务风险防范的案例分析二、有关货代业务风险防范的案例分析（一）货代未履行职责风险防范（
15、一）货代未履行职责风险防范此方面的风险很多，以下介绍常见几种：此方面的风险很多，以下介绍常见几种：、承运人选择不当、承运人选择不当比如，货代作为货方代理选择了无资格的无船承运人，而比如，货代作为货方代理选择了无资格的无船承运人，而后发生了无单放货，则货代是否要因未尽谨慎选择承运人后发生了无单放货，则货代是否要因未尽谨慎选择承运人之责而与承运人一起承担连带责任？如武汉海事法院审理之责而与承运人一起承担连带责任？如武汉海事法院审理的安徽某进出口公司诉上海某货运有限公司案中，就是作的安徽某进出口公司诉上海某货运有限公司案中，就是作为货代的被告选择了未在我国交通部备案的无船承运人，为货代的被告选择了未
16、在我国交通部备案的无船承运人，因而被要求判决承担全部赔偿责任的。因而被要求判决承担全部赔偿责任的。江南公司江南公司上海外运上海外运以自己名义提交了盖有本公以自己名义提交了盖有本公司公章的空白货运委托书司公章的空白货运委托书上海外运当着海湾公司周石渠经理的面，将提单交给买方香港东如行有限上海外运当着海湾公司周石渠经理的面，将提单交给买方香港东如行有限公司收货人谭启伦，买卖双方对此行为均未表示异议公司收货人谭启伦，买卖双方对此行为均未表示异议 承运人船公司按航运惯例，凡没有在海运承运人船公司按航运惯例，凡没有在海运提单上写明运费支付方式的均按运费预付提单上写明运费支付方式的均按运费预付处理，向外运
17、收取了运费处理，向外运收取了运费25568美元。美元。 海湾公司（卖方）海湾公司（卖方） 香港东如行香港东如行 （买方）（买方）江南公司代为履行了买方的义务，由其自行江南公司代为履行了买方的义务，由其自行委托办理订舱、货运等手续，且又未在货运委托办理订舱、货运等手续，且又未在货运委托书上注明运费支付方式委托书上注明运费支付方式 条款条款、授权不明、授权不明讨论：江南以上海外运负有委托不明的过错责任和违反交单程讨论：江南以上海外运负有委托不明的过错责任和违反交单程序以及应将本案的上海价格条件与货运代理纠纷作为一序以及应将本案的上海价格条件与货运代理纠纷作为一个整体来审为由，向上海市高级人民法院提
18、出申诉？个整体来审为由，向上海市高级人民法院提出申诉？ 案例：空白委托书案例：空白委托书1、未签发提单、未签发提单2、记名提单无需经正本提单、记名提单无需经正本提单3、持有签妥的空白提单即代表授权放货？、持有签妥的空白提单即代表授权放货？内地公司香港公司香港公司大连代表船公司船代FOB条款，凭条款，凭D/P即期付款即期付款缮制了以天津货代为缮制了以天津货代为托运人，台湾托运人，台湾A公司为公司为收货人的收货人的M B/L凭保函要凭保函要求电放求电放船代帮助制作了署名船代帮助制作了署名为天津某货代的为天津某货代的H B/L台湾A公司保函保函放货放货案例：案例：空白提单空白提单天天津津货货代代已已
19、加加盖盖印印章章的的空空白白提提单单、货代发出错误指示、货代发出错误指示某货运代理公司接受某货主委托办理出口货物运输事宜。货某货运代理公司接受某货主委托办理出口货物运输事宜。货物抵达目的地前，货运代理得到货主电话要求（后来否认）物抵达目的地前，货运代理得到货主电话要求（后来否认）后，指示外代公司凭提单传真件和银行保函放货，外代在通后，指示外代公司凭提单传真件和银行保函放货，外代在通知船公司时忽略了要求银行保函这一重要条件，造成国外收知船公司时忽略了要求银行保函这一重要条件，造成国外收货人提货后不付款，货主损失惨重诉至法院。一审法院认为，货人提货后不付款，货主损失惨重诉至法院。一审法院认为，见正
20、本提单放货是船公司及其代理的行业惯例和法定义务，见正本提单放货是船公司及其代理的行业惯例和法定义务，无单放货与货运代理的指示没有因果关系，但二审法院认为，无单放货与货运代理的指示没有因果关系，但二审法院认为，货运代理作为原告的代理，擅自指示外代公司、船公司无单货运代理作为原告的代理，擅自指示外代公司、船公司无单放货，而货主的损失与此指示有直接因果关系，应赔偿货主放货，而货主的损失与此指示有直接因果关系，应赔偿货主的全部损失。的全部损失。 在此案中，货主的指示实际上是不符合船公司在此案中，货主的指示实际上是不符合船公司见正本提单方可放货的货运实践的，作为代理人，货运代理见正本提单方可放货的货运实
21、践的，作为代理人，货运代理应当取得货主的书面授权，使其行为后果归属于货主，以避应当取得货主的书面授权，使其行为后果归属于货主，以避免本不应该承担的责任。免本不应该承担的责任。 发货人货运代理船公司1、是否有权要求发货人付运费，否则拒绝签发、是否有权要求发货人付运费，否则拒绝签发运费预付提单？运费预付提单？2、假设发货人已付费给货运代理，但被后者挪、假设发货人已付费给货运代理，但被后者挪用，船公司是否有权要求发货人再付运费用，船公司是否有权要求发货人再付运费定期定期结算结算付款付款交单交单、错交费、错交费委托订舱及委托订舱及收购大豆收购大豆订舱、订舱、付费付费签发签发“以以A公司公司为托运人、运
22、费为托运人、运费预付的提单预付的提单”C公司D船公司B公司抵押未到期支抵押未到期支票和房产证票和房产证取得正取得正本提单本提单A公司公司（货物卖方）（货物卖方）取得正取得正本提单本提单B公司最终未能按约支付公司最终未能按约支付运费，其理由是运费，其理由是A公司仍公司仍未向其支付运费，因而未向其支付运费，因而也无法向也无法向C公司支付运费。公司支付运费。经查经查A公司确实以公司确实以B公司公司采购的大豆质量不合格采购的大豆质量不合格为由而拒付运费为由而拒付运费此案中此案中B、C两公司的身两公司的身份？份？C公司有无义务向船公司有无义务向船公司支付运费？公司支付运费？C公司是公司是否可以直接向否可
23、以直接向A公司追偿公司追偿已支付的运费？假如此案已支付的运费？假如此案中，船公司未能采取中，船公司未能采取“付付费交单费交单”，则是否有权直，则是否有权直接向接向A公司索赔运费？公司索赔运费？上海亚东国际上海亚东国际货运有限公司货运有限公司 上海经贸上海经贸嘉华进出嘉华进出口有限公口有限公司司 亚东在美国的代理按照嘉华公司提供的亚东在美国的代理按照嘉华公司提供的PPW公司的电话履行了通知义务，公司的电话履行了通知义务，并向其交付了运单并向其交付了运单 。PPW公司报关后提取了货物公司报关后提取了货物 。以后双方按同样程。以后双方按同样程序又走了几票货物。但因事后未收到运费而向嘉华起诉，而嘉华则
24、反诉序又走了几票货物。但因事后未收到运费而向嘉华起诉，而嘉华则反诉为错交货索赔。为错交货索赔。嘉华公司认为，亚东公司并没有适当履行交货义务。首先是嘉华公司指定嘉华公司认为，亚东公司并没有适当履行交货义务。首先是嘉华公司指定的收货方的收货方UEGL在美国是一家不存在的公司，亚东不可能将出口货物交给在美国是一家不存在的公司，亚东不可能将出口货物交给UEGL，但是亚东公司将单证交给了另外一家公司，属于不当交付。另外，但是亚东公司将单证交给了另外一家公司，属于不当交付。另外，亚东公司在交付运单的时候没有查验对方的身份证件或其他证明，且没有亚东公司在交付运单的时候没有查验对方的身份证件或其他证明，且没有
25、向嘉华公司提供向嘉华公司提供UEGL的收货凭证，违反了交货程序。要求亚东公司赔偿货的收货凭证，违反了交货程序。要求亚东公司赔偿货损损160余万元。余万元。一审判决，认定亚东一审判决，认定亚东“错放货物错放货物”成立，亚东负主要责任，承担成立，亚东负主要责任，承担75货损；货损；嘉华负次要责任，承担嘉华负次要责任，承担25货损。货损。、错交货、错交货空运一批皮装到美国纽约空运一批皮装到美国纽约 嘉华通知的收货人名称为：嘉华通知的收货人名称为：UEGL，联系，联系电话则是电话则是PPW公司的常用电话公司的常用电话讨论：是否履行了通知交单义务就是完成了货代义务讨论：是否履行了通知交单义务就是完成了货
26、代义务 ？货代？货代对于收货方有没有审核的义务？对于收货方有没有审核的义务？ （二）有关当局的罚款、停单、甚至追究刑事责任的风险防范（二）有关当局的罚款、停单、甚至追究刑事责任的风险防范 风险源：客户托运时风险源：客户托运时未告知货物真实情况未告知货物真实情况香港香港耀丰耀丰船务船务 深圳深圳均辉均辉华惠华惠 深圳红枫叶深圳红枫叶国际物流国际物流 深圳长帆国深圳长帆国际货运代理际货运代理 深圳蛇口到美国洛杉矶深圳蛇口到美国洛杉矶 伍某伍某等人等人 美美国国海海关关30名偷渡客名偷渡客罚款罚款5000美元美元分别以自己名义分别以自己名义订舱并付运费订舱并付运费各各40英尺货柜英尺货柜订舱后自行提
27、柜、委托报关行报关并送码头订舱后自行提柜、委托报关行报关并送码头订舱订舱防范对策：人员培训、管理、操作和法律（在订舱单上载明代理身份、慎防范对策：人员培训、管理、操作和法律（在订舱单上载明代理身份、慎重选择货主、妥善保存好和货主间的代理协议、保证书等）重选择货主、妥善保存好和货主间的代理协议、保证书等） 货代不知货代不知情：误收情：误收货代货代知情知情不报不报工厂仓库至北海港的汽车运输以及北工厂仓库至北海港的汽车运输以及北海至香港、香港至汉堡的船舶运输海至香港、香港至汉堡的船舶运输 烟烟花花厂厂货运货运代理代理汽汽运运公公司司分包：工厂分包：工厂与北海港与北海港被告无运输危险品资质，且被告无运
28、输危险品资质，且拖运集装箱时因抢道与火车拖运集装箱时因抢道与火车相撞爆炸：箱及货损索赔相撞爆炸：箱及货损索赔虽集装箱贴危险品标志，虽集装箱贴危险品标志，但原告未书面通知但原告未书面通知 马马士士基基公公司司金金洋洋公公司司提交自己抬头的托运单提交自己抬头的托运单,但托运但托运人栏为宁德外贸人栏为宁德外贸,并交付货物并交付货物被告金洋公司称：他仅是陆路承运人从福建陆运至深圳与海上承运人马士被告金洋公司称：他仅是陆路承运人从福建陆运至深圳与海上承运人马士基公司的基公司的“交接交接”，并非，并非“托运人托运人”.该提单货物的托运人是福建省宁德外该提单货物的托运人是福建省宁德外贸公司，金洋公司系受托运
29、人的委托将货物从福建经陆路运至深圳交给马贸公司，金洋公司系受托运人的委托将货物从福建经陆路运至深圳交给马士基公司运输，并非托运人，没有义务向马士基公司支付运费。士基公司运输，并非托运人，没有义务向马士基公司支付运费。此种说法此种说法是否正确？是否正确？签发以宁德外贸为托运人的运签发以宁德外贸为托运人的运费预付记名联运提单费预付记名联运提单福建福建深圳深圳国外国外海运由马士基承运海运由马士基承运陆路运输陆路运输本案焦点：托本案焦点：托运单性质？运单性质？案例：船公案例：船公司向货代金索司向货代金索赔运费案赔运费案（三）托运单及提单方面案例（三）托运单及提单方面案例、托运单及提单制作、托运单及提单
30、制作中中国国卖卖方方货货代代货货代代船船公公司司船方称船方称:货到釜山船方称因海关开箱检查原因需要滞留一星期货到釜山船方称因海关开箱检查原因需要滞留一星期,故无法按期转二程船故无法按期转二程船.韩国买方同意自行安排拖车运至仁川韩国买方同意自行安排拖车运至仁川.案例：案例：付费签单付费签单签发欠费单取单签发欠费单取单大连大连/釜山釜山/仁川仁川未付费取单未付费取单托运单及提单上均未注明托运单及提单上均未注明”釜山转船釜山转船”货代货代B向货代向货代A索要运费索要运费,而货代而货代A称因船东擅自转船而造成延称因船东擅自转船而造成延迟损失及增加了收货人的拖车费迟损失及增加了收货人的拖车费,为此发货人
31、未能收到全部货为此发货人未能收到全部货款款.故他也没有收到运费，而且还提出反诉。故他也没有收到运费，而且还提出反诉。1、货代在制单中有无不当之处？、货代在制单中有无不当之处？、发货人有哪些索赔权利？是否有权提出延迟等损失，其、发货人有哪些索赔权利？是否有权提出延迟等损失，其时效为多少？时效为多少？案例：案例：一程船提单：汉城签发香港转船，载明货物分装九个集箱，毛重为一程船提单：汉城签发香港转船，载明货物分装九个集箱，毛重为60180公公斤，总件数为斤，总件数为21箱；箱； 同时批注同时批注CY-CY .在托运人订舱随附在托运人订舱随附 的包装单上，列的包装单上，列明了每一箱号内装货物的品名、数
32、量、重量其中第明了每一箱号内装货物的品名、数量、重量其中第16和和17号箱重均为号箱重均为8250公斤，但提单上未具体载明哪个集装箱下货物件数或重量公斤，但提单上未具体载明哪个集装箱下货物件数或重量.二程船提单二程船提单:香港香港/福州福州.其签发的集装箱装箱单上却列明第其签发的集装箱装箱单上却列明第16和和17号箱重量号箱重量为为4629公斤公斤 第三被告福州港务公司第三被告福州港务公司:将集装箱从船边装上卡车运往集装箱堆场院途中造将集装箱从船边装上卡车运往集装箱堆场院途中造成第成第16和和17号箱货损号箱货损456，765美元美元 第一、二被告应对本案货损负赔偿责任，但承运人就货损赔偿可享
33、受第一、二被告应对本案货损负赔偿责任，但承运人就货损赔偿可享受海海 商商法法第第56条的责任限制，提单中注明在集装箱中的货物件数，应以集装箱内条的责任限制，提单中注明在集装箱中的货物件数，应以集装箱内货物件数计算货损赔偿责任限额货物件数计算货损赔偿责任限额 ，以两件计为，以两件计为1333.34SDR；港务公司非本；港务公司非本案合同当事人，与本案无直接利害关系，将其作为被告不当，应予驳回。案合同当事人，与本案无直接利害关系，将其作为被告不当，应予驳回。 存在问题存在问题:货代提单记载件数而船公司提单未记载货代提单记载件数而船公司提单未记载争议争议:一是拖车段货损是否仍享受海运责任限一是拖车段
34、货损是否仍享受海运责任限制制,二是是否应以公斤为计算单位二是是否应以公斤为计算单位?庭审中嘉宏公司提交了其与远东公司签订的协议书，以说明其在本次运输中庭审中嘉宏公司提交了其与远东公司签订的协议书，以说明其在本次运输中只处于远东公司的代理人的地位，但其不能证明远东公司是一家实际存在的只处于远东公司的代理人的地位，但其不能证明远东公司是一家实际存在的公司。而且嘉宏公司不能证明公司。而且嘉宏公司不能证明A公司与远东公司存在运输合同关系，也不能公司与远东公司存在运输合同关系，也不能证明远东公司是基于证明远东公司是基于A公司的订舱而授权嘉宏公司代办运输并签发提单。公司的订舱而授权嘉宏公司代办运输并签发提
35、单。A公司公司香港公司香港公司FOB福州，即期跟单托收福州，即期跟单托收嘉宏公司嘉宏公司订舱订舱交货交货以远东公司代理名义以远东公司代理名义签发远东公司提单签发远东公司提单提单承运人的认定一般有三种方法：一是根据提单抬头认定，即抬头是谁，提单承运人的认定一般有三种方法：一是根据提单抬头认定，即抬头是谁，谁就是承运人，至少是承运人之一，但适用该标准的前提是提单抬头所标明谁就是承运人，至少是承运人之一，但适用该标准的前提是提单抬头所标明的船公司或其他性质的公司客观存在；二是租期内船舶受谁控制和占有；三的船公司或其他性质的公司客观存在；二是租期内船舶受谁控制和占有；三是以谁的名义签发提单，但实际生活
36、中提单往往由承运人的代理人签发，代是以谁的名义签发提单，但实际生活中提单往往由承运人的代理人签发，代理人签发提单时又明确表示其是理人签发提单时又明确表示其是“代代公司签发公司签发”，因此适用这一方法的，因此适用这一方法的前提条件首先是被代理的公司也应客观存在，其次是代理人能证明其代理权前提条件首先是被代理的公司也应客观存在，其次是代理人能证明其代理权成立。成立。因货已交因货已交付，付，A公公司以无单司以无单放货为由放货为由起诉嘉宏起诉嘉宏公司。公司。2、提单签发与交付、提单签发与交付u何人签发何人签发货货主主A美美商商Y公公司司承运人承运人M公司公司提单上载明提单上载明“货装舱面，货装舱面，风
37、险和费用由托运人承担风险和费用由托运人承担”签发的自己抬头的提单上，同时签单处表明代理承运签发的自己抬头的提单上，同时签单处表明代理承运人人M公司签单，但提单上未加注船东所批注的条款公司签单，但提单上未加注船东所批注的条款损坏及水湿之索赔损坏及水湿之索赔美商美商Y公司辩称，其身份是货运代理人，不应承担承运人的义公司辩称，其身份是货运代理人，不应承担承运人的义务。原告遭受货损系由其未购买足够保险而产生，且货损发生务。原告遭受货损系由其未购买足够保险而产生，且货损发生与货装甲板无因果关系。与货装甲板无因果关系。 经纬服装经纬服装上海建发分公司上海建发分公司货运代理业专用发票，收费项货运代理业专用发
38、票，收费项目为商检费、包干费等目为商检费、包干费等现代商船现代商船以上海建发为以上海建发为托运人的提单托运人的提单上海建发分公司代表厦门建上海建发分公司代表厦门建发总公司作为代理签发发总公司作为代理签发NW公司提单公司提单观点一：观点一：NW公司系美国无船承运人公司系美国无船承运人,但未办理登记但未办理登记,建发公司也是建发公司也是未登记为无船承运人，故该提单系无效提单。未登记为无船承运人，故该提单系无效提单。观点二观点二:上海建发分公司不是签单人。厦门建发总公司虽是签单人，上海建发分公司不是签单人。厦门建发总公司虽是签单人，但其有但其有NW公司授权，故上海建发和厦门建发均不是涉案货物的公司授
39、权，故上海建发和厦门建发均不是涉案货物的承运人，依法不应承担原告所称货物失控、货款收取不能的赔偿承运人，依法不应承担原告所称货物失控、货款收取不能的赔偿责任。责任。 观点三观点三:上海建发应当视为涉案货物承运人。上海建发应当视为涉案货物承运人。中华人民共和国国中华人民共和国国际海运条例际海运条例虽然规定经营无船承运业务应当办理提单登记，但虽然规定经营无船承运业务应当办理提单登记，但并未将登记作为合同生效的要件，故不具有无船承运人资格的上并未将登记作为合同生效的要件，故不具有无船承运人资格的上海建发签发未经登记的海建发签发未经登记的NW公司提单，不应影响经纬服装与上海公司提单，不应影响经纬服装与
40、上海建发之间运输合同的成立和效力。建发之间运输合同的成立和效力。 发货人因货款无发货人因货款无法收取索赔案法收取索赔案n凭保函签发凭保函签发担保人担保人l订舱（租船）订舱（租船）人人l提单托运人提单托运人l提单收货人提单收货人l提货人提货人l供货人供货人l第三人第三人被担保人被担保人l船舶所有人船舶所有人l船舶经营人船舶经营人l船舶管理人船舶管理人l船长船长l船务代理船务代理l无船承运人无船承运人担保内容与担保内容与期限期限l内容拟定内容拟定l期限确定期限确定l无法自行无法自行拟定内容与拟定内容与期限过短？期限过短？保函效力保函效力清洁提单清洁提单转换提单转换提单倒签提单倒签提单预借提单预借提
41、单无单放货无单放货提单电放提单电放其它情况其它情况、货代作为代理时为船公司出保函？、货代作为代理时为船公司出保函？、无船承运人在货主要求凭保函倒签单时、无船承运人在货主要求凭保函倒签单时是否也要求船公司倒签单等。是否也要求船公司倒签单等。、如果一定倒签提单，则应取得谁的授权？、如果一定倒签提单，则应取得谁的授权？公司还是一般人员公司还是一般人员n拒签或扣单拒签或扣单（1）提单所载事项与装货单或理货单不符）提单所载事项与装货单或理货单不符（2）提单与租约或运输合同规定不一致）提单与租约或运输合同规定不一致（3）属于欺诈性提单，如倒签提单等）属于欺诈性提单，如倒签提单等何时交付？何时交付？适时交付
42、与合约约定不符的矛盾的处理：如合同允许扣单、付款交单适时交付与合约约定不符的矛盾的处理：如合同允许扣单、付款交单苏州市某进出口有限公司（以下简称苏州市某进出口有限公司（以下简称“进出口公司进出口公司”）制作出口货物明细）制作出口货物明细表，委托原告（反诉被告）上海某货代公司（以下简称表，委托原告（反诉被告）上海某货代公司（以下简称“货代公司货代公司”）代）代为订舱出运货物，并将货物的发票、装箱单、外汇核销单等单证交给货代为订舱出运货物，并将货物的发票、装箱单、外汇核销单等单证交给货代公司。之后，货代公司将其出具的提单递交进出口公司，并开具发票要求公司。之后，货代公司将其出具的提单递交进出口公司
43、，并开具发票要求进出口公司支付海运费进出口公司支付海运费1，800美元、包干费人民币美元、包干费人民币1，200元。进出口公司元。进出口公司对支付上述费用没有提出异议，但一直拖延未付。为此，货代公司向上海对支付上述费用没有提出异议，但一直拖延未付。为此，货代公司向上海海事法院提起诉讼。进出口公司答辩并提起反诉，称其委托货代公司出运海事法院提起诉讼。进出口公司答辩并提起反诉，称其委托货代公司出运货物、拖欠货代公司费用都是事实，但由于货代公司未将涉案货物的外汇货物、拖欠货代公司费用都是事实，但由于货代公司未将涉案货物的外汇核销单等退回进出口公司，造成进出口公司退税损失人民币核销单等退回进出口公司，
44、造成进出口公司退税损失人民币11，120.25元，元，请求依法判令货代公司赔偿上述损失。请求依法判令货代公司赔偿上述损失。（1）委托订舱）委托订舱（2）签发）签发以以卖方为托运人卖方为托运人的提单的提单（4）根据）根据买方指示买方指示交付提单交付提单FOB条款条款货物卖方货物卖方货物买方货物买方无船承运人无船承运人货运代理货运代理（3）支付支付包干包干费费买方装港买方装港办事处办事处（5）返还正返还正本提单本提单以修正以修正（6）寄修改后的正）寄修改后的正本提单给买方，但买本提单给买方，但买方未付款给卖方方未付款给卖方提单应交给谁提单应交给谁交付托运人还是订约托运人？交付托运人还是订约托运人？
45、l无船承无船承运人是否运人是否将提单应将提单应交货运代交货运代理？理？l货运代货运代理应交给理应交给谁？谁？货代作为货方代理选择了无资格的无船承运人，而后发生无货代作为货方代理选择了无资格的无船承运人，而后发生无单放货，则货代是否要因未尽谨慎选择承运人之责而与承运人单放货，则货代是否要因未尽谨慎选择承运人之责而与承运人一起承担连带责任？此案例前面已讨论过。一起承担连带责任？此案例前面已讨论过。货代作为承运人代理：取得授权或未授权而无单放货是否需货代作为承运人代理：取得授权或未授权而无单放货是否需要承担责任？是基于违约还是侵权？要承担责任？是基于违约还是侵权？货代作为无船承运人无单放货货代作为无
46、船承运人无单放货实际承运人是否承担责任？实际承运人是否承担责任？无因果关系无因果关系 ，比如海关认为货物属于走私而予以没收、拍卖，比如海关认为货物属于走私而予以没收、拍卖 下是否承担责任？下是否承担责任？3、提单收回、提单收回电放与无单放货之区别？电放与无单放货之区别？u赚取服务合约下优惠运价赚取服务合约下优惠运价一些与船公司签署了美线合约的无船承运人凭签发自己的一些与船公司签署了美线合约的无船承运人凭签发自己的提单与承揽到货物的货代分享运费。提单与承揽到货物的货代分享运费。货主NVOC1NVOC2船公司签订服签订服务合约务合约揽揽货货分享运费拆扣分享运费拆扣M B/LNVOC2 B/L4、有
47、关方利用货代或无船承运提单实现某些利益的案例、有关方利用货代或无船承运提单实现某些利益的案例uFOB下赚取换单费下赚取换单费u出借提单以赚取所谓签单费出借提单以赚取所谓签单费货主货运代理NVOC船公司M B/LH B/L订舱订舱订舱订舱发货人NVOC船公司M B/LH B/L收货人H B/LM B/LNVOC卸卸港代理港代理船公司卸船公司卸港代理港代理H B/LM B/LM B/L付换付换单费单费付付签签单单费费u规避风险规避风险v对货物卖方：发货人凭自己控制或所属的无船承运人所签发对货物卖方：发货人凭自己控制或所属的无船承运人所签发的提单来达确保收货人如期支付货款。的提单来达确保收货人如期支
48、付货款。v对于船公司：在倒签、预借、转换提单时，可通过签发无船对于船公司：在倒签、预借、转换提单时，可通过签发无船承运提单，以求避免船公司承担风险。承运提单，以求避免船公司承担风险。v对于货运代理：为逃避责任，常签发非法提单或虚构公司的对于货运代理：为逃避责任，常签发非法提单或虚构公司的提单。提单。u骗货骗货采用分单骗货采用分单骗货在货主订舱时（可能是国内货主也可能是国外买方），订的是在货主订舱时（可能是国内货主也可能是国外买方），订的是箱货并要求出具一套正本提单。但在货已集港后，买方或其箱货并要求出具一套正本提单。但在货已集港后，买方或其要求卖方向船公司或无船承运人提出分单。即将箱货由出具要
49、求卖方向船公司或无船承运人提出分单。即将箱货由出具一套提单改为出具两套提单，但是，买方只在银行赎其中的一一套提单改为出具两套提单，但是，买方只在银行赎其中的一套提单，并拿一套提单在船公司或无船承运人目的港代理处去套提单，并拿一套提单在船公司或无船承运人目的港代理处去提货。并且利用船公司目的港代理的疏忽或其他方法用一套提提货。并且利用船公司目的港代理的疏忽或其他方法用一套提单将箱货全部提走。由于买方不赎另外一套提单，银行不得单将箱货全部提走。由于买方不赎另外一套提单，银行不得不将提单退回，卖方就会用手中的提单，起诉船公司或无船承不将提单退回，卖方就会用手中的提单，起诉船公司或无船承运人无单放货。
50、在这种情况下，船公司或无船承运人不得不承运人无单放货。在这种情况下，船公司或无船承运人不得不承担赔偿责任。这种诈骗手段，主要是利用船公司或无船承运人担赔偿责任。这种诈骗手段，主要是利用船公司或无船承运人在操作程序上的疏忽，但也有可能是其与目的港代理中个别的在操作程序上的疏忽，但也有可能是其与目的港代理中个别的人串通而将货物提走的。人串通而将货物提走的。利用所控制的无船承运人签发的提单骗取货物利用所控制的无船承运人签发的提单骗取货物南京南京公司公司美国美国公司公司上海上海货代货代公司公司美国美国NVOCC船船公公司司CIF条款，凭美国条款，凭美国NVOCC签发的签发的H B/L和香港和香港YF公
