1、投资项目评价方法体系投资项目评价方法体系的完善与发展的完善与发展 内内 容容 构构 成成 第一部分 投资项目评价的理论基础投资项目评价的理论基础 第二部分 投资项目方法体系的发展现状投资项目方法体系的发展现状 第三部分 投资项目社会评价方法投资项目社会评价方法 第四部分 投资项目后评价方法投资项目后评价方法第一部分 投资项目评价的理论基础一、进行项目评价的原因和基本概念一、进行项目评价的原因和基本概念 1进行项目评价的基本原因进行项目评价的基本原因 科学决策的需要 科学管理的需要 提高效率的需要 提高效益的需要 项目评价的产生与应用，归根到底是经济和社会发展的需要 第一部分 投资项目评价的理论
2、基础2项目评价的基本概念项目评价的基本概念 项目评价是一个持续不断的过程 项目评价是一套综合管理的方法 项目评价是一个总结学习的过程 项目评价是一种分析预测的方法 项目评价是一个信息反馈的过程第一部分 投资项目评价的理论基础重要概念：重要概念：项目评价是对拟实施的项目、计划或政策活动的设计策划、实施过程和实施结果进行的一种系统而又客观的分析评价，其目的是确定这些活动的目的和目标、开发的效果、效益和作用、长远的影响、可持续性和实现程度。项目评价应能提出可信和有用的信息，准确预测未来变化、及时总结经验教训，帮助投资者和项目法人提高决策和管理水平，更合理地利用有限的资源，提高投资效益，保证项目的持续
3、性。第一部分 投资项目评价的理论基础二、项目评价方法体系的产生和构成二、项目评价方法体系的产生和构成1发展观和发展战略的演变 重视物质生产，把发展等同于经济总量的增长 重视经济、社会的发展质量，强调“满足人类基本需求”重视人与自然环境相互间的协调 重视人的发展，强调人类自身素质的提高、生存空间和环境的改善以及全社会的进步第一部分 投资项目评价的理论基础2对投资项目的理解对投资项目的理解 单一的投资盈利活动、简单的过程 面临多方面因素作用的活动、复杂的过程 投资活动与环境的协调、内部活动与外部活动 经济成本与社会成本 个体行为与社会行为 企业目的与政府目标 内部管理与外部控制第一部分 投资项目评
4、价的理论基础3项目评价方法体系的演变及内容构成项目评价方法体系的演变及内容构成 技术评价方法 财务评价方法 经济评价方法 环境影响评价方法 社会影响评价方法 社会评价（社会分析）方法第一部分 投资项目评价的理论基础4项目周期划分与项目评价的时点构成项目周期划分与项目评价的时点构成 项目前期：项目规划、建议书、可行性研究报告 项目准备：初步设计、条件准备、项目开工 项目实施：项目开工到项目竣工 项目运营：项目竣工到项目经济寿命期结束（包括贷款偿还）前评价：预测分析 中间评价：监测、管理 后评价：总结、预测第一部分 投资项目评价的理论基础5项目评价的有关政策规定项目评价的有关政策规定 建设项目经济
5、评价方法与参数（第三版）投资项目可行性研究指南：中国国际工程咨询公司 各个行业或部门的有关规定：交通、铁路、水利、农业、能源等；商业银行、财政、国家开发银行等 其他相关政策：规划、土地、环保、节能、资源 国际组织的相关政策：世界银行、亚洲开发银行第一部分 投资项目评价的理论基础重要概念：重要概念：项目评价方法体系的产生与发展是与经济社会发展密切相关的，对投资活动的认识和实际的需求促进了评价方法的发展；完整的评价方法体系包括多种评价方法；项目评价是一个完整、持续不断的过程；项目评价受到相关法律法规、管理制度和政策规定的约束。第一部分 投资项目评价的理论基础三、项目评价的基本原则和方法三、项目评价
6、的基本原则和方法 1项目评价的基本要求项目评价的基本要求 独立性独立的第三方评价 科学性科学的评价方法和指标体系 实用性评价方法要简单、适用和实用，可行、可操作 透明性项目评价过程和结论的公开透明，社会公示 前瞻性对项目的未来、预期进行分析和预测 反馈特性评价的结果构成后续工作的基础第一部分 投资项目评价的理论基础2项目评价的一般原则项目评价的一般原则 动态分析与静态分析相结合，以动态分析为主 综合分析与单项分析相结合，以综合分析为主 定量分析与定性分析相结合，以定量分析为主 对比分析与预测分析相结合，以预测分析为主 项目宏观投资效果分析与项目微观投资效果分析相结合，以宏观投资效果分析为主 多
7、方案比较和优选第一部分 投资项目评价的理论基础3项目评价常用的分析方法项目评价常用的分析方法基线调查方法对比分析方法逻辑框架分析方法层次分析方法利益群体分析方法 重要概念：重要概念：项目评价的基本原则是从事评价工作的基本要求，不同的分析方法为全面评价项目提供了必要的工具。项目评价中，应当根据实际情况采用不同的方法对项目进行全面的分析。第一部分 投资项目评价的理论基础四、项目评价的内容四、项目评价的内容 1工程技术评价工程技术评价工程进度和质量、技术设备、生产工艺的先进性、适用性2财务评价财务评价项目的财务盈利能力分析、债务清偿能力分析、财务可行性3国民经济评价国民经济评价项目对国民经济的影响和
8、贡献、经济盈利能力、经济合理性4环境影响评价环境影响评价项目环境质量的影响、污染控制措施、与自然环境的协调、资源的可持续性第一部分 投资项目评价的理论基础5社会影响评价社会影响评价项目对人口、就业、收入分配、文化教育、卫生、安全、生活质量等社会变量的影响6社会评价社会评价在社会影响评价基础上，分析项目与当地社会间的相互适应性、判断社会风险、项目的社会持续性重要概念：重要概念：项目评价的内容涉及到项目内部和外部因素；评价是全方位的；项目与外部环境的互动关系是制约项目持续发展的重要因素。第一部分 投资项目评价的理论基础五、项目评价的指标体系五、项目评价的指标体系 1评价指标选择的基本原则评价指标选
9、择的基本原则 指标能够说明评价对象的主体情况 指标能够说明评价对象产生的结果及其原因 指标必须具备适用性，符合宏观经济、各行业或部门的要求 指标必须具有通用性和可比性，便于不同类型项目的比较第一部分 投资项目评价的理论基础2核心指标核心指标 工程技术指标、财务评价指标、国民经济评价指标、环境影响评价指标、社会评价指标 3定量指标与定性指标定量指标与定性指标 定量指标：一个明确的数量的概念，可以计量和比较 定性指标：描述和分析事物的因果关系，详尽的解释和说明 定量指标和定性指标间是相辅相成的，它们所描述的是同一评价对象，但是从不同的角度进行分析和说明第一部分 投资项目评价的理论基础重要概念：重要
10、概念：项目评价指标选择的原则限定了指标的种类，不同的指标反映项目不同的侧面，完整的指标体系有助于评价人员对项目进行全面的分析；通用性和可比性是保证方案比选的前提条件；定量指标和定性指标应当同时使用。第一部分 投资项目评价的理论基础六六、项目评价的重点、项目评价的重点1根据项目的特点确定：项目的主要目的、目标是什么？2根据行业或部门的发展方向确定：行业或部门的发展方向是什么？3根据国家、地方的发展方向确定：国家、地方发展的重点方向是什么？4根据委托方的要求确定：委托方的要求是什么？重要概念：重要概念：对于重大项目或有较大社会、经济、环境影响的项目、政策、规划、计划等，评价的重点应当放在项目产生的
11、对国民经济、社会的影响以及项目与当地社会的相互适应性方面。第二部分 投资项目方法体系的发展现状投资项目方法体系的发展现状一、基本判断一、基本判断建国60年来，特别是改革开放30年以来，我国的投资项目评价方法从无到有，在沿袭前苏联简单的项目静态技术经济分析方法的基础上，通过借鉴国外先进成熟的技术和经验并结合我国国情，已经形成了相对较为完整的体系。“全方位”和“全过程”是基本特征。第二部分 投资项目方法体系的发展现状投资项目方法体系的发展现状二、二、“全方位全方位”评价方法体系评价方法体系我国现行投资项目评价方法体系包括了财务评价、经济评价、环境影响评价、社会影响评价、社会评价。各种评价方法，共同
12、构成了一个全方位的评价体系，即利用现行的评价方法，可以对一个投资项目的工程技术、财务效益、经济效益、环境影响、社会影响、项目与当地社会的相互适应性等各个方面进行评价。第二部分 投资项目方法体系的发展现状投资项目方法体系的发展现状三、三、“全过程全过程”评价方法体系评价方法体系我国的评价方法体系的构成还包括全过程的评价方法体系，即对一个完整的项目周期的每一个阶段进行评价。项目准备阶段项目论证分析；项目实施阶段项目的监督和评价；项目总结阶段项目的总结；项目生产运营阶段项目后评价。实践中，全过程的项目评价工作的重点集中在项目周期的初始阶段，即项目准备阶段的项目可行性论证分析，而项目周期的后续阶段的评
13、价工作，虽然有稽察和后评价两个主要工作内容，但是，从稽察的基本要求以及后评价工作开展的数量来看，并不是项目评价的重点。项目竣工验收和审计，考虑更多的是对项目完成情况的总结，而非完全意义上的项目评价。第二部分 投资项目方法体系的发展现状投资项目方法体系的发展现状重要概念：重要概念：全方位评价和全过程评价，分别从不同的角度对投资项目的方方面面进行评价分析。理论上，全方位评价确定了投资项目评价的内容，而全过程评价确定了投资项目评价的不同阶段，二者共同构成了完整的评价方法体系。第二部分 投资项目方法体系的发展现状投资项目方法体系的发展现状四、四、我国投资项目评价方法体系的我国投资项目评价方法体系的不足
14、不足1.相关法律法规以及规范的缺失致使评价方法体系不完整2.“以物质为中心”构成了现行评价方法的核心内容3.项目本质的单向性认识构成了现行评价方法的出发点4.同一评价方法体系适用于不同属性的项目5.全过程评价体系尚未完全建立不足存在，但在不断完善之中第二部分 投资项目方法体系的发展现状投资项目方法体系的发展现状五、投资项目评价方法体系的未来发展五、投资项目评价方法体系的未来发展1发展观决定了投资项目评价方法的基本定位。“以人为本”的双向性原则是项目评价的基本要求。投资项目是实现发展的手段，不是目的。2发展方式的转变决定了项目评价重心的调整。从关注项目本身到关注项目的外部性影响，从以人为本的角度
15、出发看待投资产生的作用和影响 更加关注投资活动对自然和生态环境、资源和能源利用带来的影响。第二部分 投资项目方法体系的发展现状投资项目方法体系的发展现状3管理体制的变革要求建立多元化的评价方法体系。在投资主体多元化、充分发挥市场配置资源的基础性作用、确立企业的投资主体地位、规范政府投资行为、构建新型投资管理体制的要求下，建立和发展多元化的项目评价方法，建立适应不同投资主体和投资行为的评价体系势在必行。第三部分 投资项目社会评价方法一、社会评价方法的产生与发展社会评价方法的产生与发展 二、社会评价的概念、特点与应用范围社会评价的概念、特点与应用范围 三、社会评价的内容社会评价的内容 四、社会评价
16、中采用的分析方法社会评价中采用的分析方法 五、投资项目的社会调查投资项目的社会调查 一、社会评价方法的产生与发展一、社会评价方法的产生与发展1 1发展观的转变发展观的转变从重视物质生产到重视人的发展：人是发展的主体，也是发展成果的承受者 2 2发展战略的调整发展战略的调整从强调经济总量的增长到强调发展质量的提高以及发展成果的合理分配 3 3投资活动中的实际需要投资活动中的实际需要从单纯重视物质投入与产出关系的分析到重视投资活动与社会、经济环境的相互适应性分析4社会评价的发展与现状 1发展观的转变一个渐进的过程：从重视物质生产到重视人的发展：人是发展的主体推动发展，也是发展后果的承受者受损或者受
17、益 人的发展包括生存条件和环境的改善，还包括自我素质的提高 人与自然、社会的协调发展2发展战略的调整从强调经济总量的增长到强调发展质量的提高以及发展成果的合理分配：五、六十年代，发展等同于经济增长，经济总量的增长成为最终目标，同时，认为经济总量的增长可以通过市场机制自动分配到每一个人“滴漏效应”七十年代，发展等同于满足人类的基本需要，在经济和社会的发展过程中关注人类基本需要的满足，如住房、教育、医疗、就业等。八十年代以来，发展是人类自身的发展，且是一个持续的过程，在这一过程中，人本身的发展成为发展的核心，如人的能力的全面发展、机会的平等获得、基本的人权等 十六届三中全会“中共中央关于完善社会主
18、义市场经济体制若干问题的决定”“坚持以人为本，树立全面、协调、可持续的发展观，促进经济社会和人的全面发展”3投资活动中的实际需要从单纯重视物质投入与产出关系的分析到重视投资活动与社会、经济环境的相互适应性分析：投资项目建设是一个通过物质投入以获得更多物质产出的过程，同时也是一个对项目周边社会和经济环境产生影响的过程是互动关系 当地人口受到影响后，必然对项目有相应的反应和作用，对项目产生影响，要保证项目的投入与产出效益，必须与当地社会保持协调，二者共同发展降低社会风险，促进共同发展 投资项目的最终目的是提供物质产出为人类的发展服务，在满足人类自身需要的同时，还要为人的发展提供和创造必要的条件4社
19、会评价的发展与现状 六十年代以前，社会评价概念基本没有出现 六十年代以后，西方福利经济学考虑经济增长与公平分配、效率目标与公平目标等问题 七十年代，社会影响评价方法形成并得到应用人或者利益群体依然是被动的 八十年代以后，社会学和人类学家参与投资项目活动，社会评价方法逐步形成观察、描述、预测功能 我国社会评价方法的发展：学术研究、实际应用（国内项目与外资项目）、不同部门制定社会评价方法（铁道部、水利部等）二、社会评价的概念、特点与应用范围二、社会评价的概念、特点与应用范围1社会评价的概念 以人为中心的评价方法：评价的主体、项目后果的承受者 分析投资项目产生的各种社会影响 分析不同利益群体对项目的
20、反应：项目与当地社会的相互适应性 分析项目与当地社会能否相互适应：社会风险 促进项目与社会的共同发展：项目的社会可持续性2社会评价的特点 以人为中心，重视人文分析：人的主动性与作用 多层次分析：宏观和微观层次分析结合 多目标分析：项目目标与社会经济发展目标 难量化，重视定性分析：受影响人口的不同反应 多样性：社会、经济因素的不确定性，社会差异 重视因果关系和逻辑关系3社会评价方法的定位 评价方法的最新发展 项目评价体系的有机组成部分 对现有评价方法的有效补充 相对独立的评价：人的作用不同，被动与主动 从新的视角看待经济社会的发展项目建设是促进经济社会发展的手段，不是目的4社会评价的应用 社会评
21、价的服务对象：为谁服务？投资者、项目方、受项目影响的利益群体？不同层次的应用：项目层次、地区政策与战略规划、宏观政策与战略规划 不同类型项目的应用：社会发展项目、物质生产项目、发展环境和条件改善项目 不同行业、部门的应用农业、交通、城建、水利、水电、等等 项目周期不同阶段的应用项目前期、建设期及后期，考虑重点有所差别三、社会评价的内容三、社会评价的内容1项目影响区域的社会状况2.投资项目带来的社会影响3项目与当地社会的相互适应性4投资项目可能面临的社会风险5社会评价中必须重点分析的问题1项目影响区域的社会状况 人口、性别、收入、就业、生产条件、生活环境、文化、教育、卫生、基础设施条件、风俗习惯
22、、宗教信仰、等等2.投资项目带来的社会影响 对现有社会状况的影响和改变3项目与当地社会的相互适应性 项目产生的影响所引发的当地人口对项目的反应、态度、作用、要求 项目与当地社会经济发展环境的相互适应4投资项目可能面临的社会风险 社会风险产生的原因 社会风险的强度和作用 社会风险带来的后果 规避风险的方案、措施5社会评价中必须重点分析的问题 公平：经济、社会的公平性，宏观、微观的公平性，实现利益与影响分配公平的措施和手段公平是保证不同利益群体支持项目的基本前提。直接和间接利益的公平分配，发展机会的公平分配 参与：影响参与的因素（社会文化、政治、人），参与的形式与方法，项目周期不同阶段的参与，参与
23、的风险与成本，参与的结果利益群体的参与体现出他们对项目的态度和看法，也体现出他们对项目的要求我（们）的项目或者他们的项目 组织机构：现有组织机构的能力（目的、特点、结构、管理体制、工作程序、激励机制、资源、技术、协调性），建立新的组织机构的必要性分析，外部监督与内部运行效率所有的事情都是人做的一定的、有共同目标的人群组成组织机构。政策法规的合理性、管理体制的有效性 性别分析：女性的地位和作用在某些项目中，妇女起着重要的作用如农村发展项目 贫困问题：基本概况（收入、基本需要、社会分化、生活标准），项目对减少贫困的作用，项目对贫困问题的影响项目最基本的功能提供发展的机会，促进经济社会的发展，也就是
24、人的发展信息流分析：获取有关信息的途径、手段、代价，缺乏信息沟通的后果信息流动的单向性是产生矛盾和问题的主要原因持续性分析：环境功能的持续性，经济增长的持续性，项目效果的持续性，社会发展的持续性持续性关系到项目、利益群体、经济和社会的发展质量项目产生的影响、项目与当地社会的相互适应性、项目项目产生的影响、项目与当地社会的相互适应性、项目可能面临的社会风险、几个重点分析的问题等几个方面可能面临的社会风险、几个重点分析的问题等几个方面分析之间存在明显的因果关系和逻辑关系。通过这些重分析之间存在明显的因果关系和逻辑关系。通过这些重点问题的分析，判断项目产生的社会影响、项目与当地点问题的分析，判断项目
25、产生的社会影响、项目与当地的相互适应性、项目面临的社会风险，提出化解风险的的相互适应性、项目面临的社会风险，提出化解风险的方案及促进全面发展的措施。方案及促进全面发展的措施。四、社会评价中采用的分析方法四、社会评价中采用的分析方法1定性分析与定量分析方法2过程式与参与式评价方法3基线调查法4有无对比法5逻辑框架分析法水平逻辑关系垂直逻辑关系利用逻辑框架分析判断风险及问题6利益群体分析法确定受项目影响的不同利益群体确定各个利益群体与投资项目的关系确定投资项目对各个利益群体的影响及其程度、水平、大小确定各个利益群体对投资项目的作用及其程度、水平、大小分析评价，得出结论与相关建议五、投资项目的社会调
26、查1社会调查的目的和作用2社会调查的内容3社会调查方法4社会调查的实施步骤1社会调查的目的和作用 了解社会经济及不同利益群体的基本情况，分析投资项目的合理性 了解社会对投资项目的反应，揭示社会风险 沟通项目机构与相关的组织机构、利益群体间关系 促进各个利益群体对项目的参与与支持 对某些特殊利益群体予以特别的关注，保证其利益 综合分析，提出建议与措施供决策者参考2社会调查的内容 项目所在地历史情况 人口统计特征 职业和劳动力特征 就业和收入特征 基础设施与服务体系 组织机构与规章制度 项目所在地的经济活动、社会活动、文化特点、对外联系状况 资源的利用与分配 项目对不同利益群体的影响 人们对项目的
27、态度和要求3社会调查方法 间接调查方法：文献调查法、问卷调查法 直接调查方法：专家讨论法、直接访谈法（个别访谈与集体访谈）、参与式观察法、实地观察法4社会调查的实施步骤 确定调查目的和内容 设计调查方案 实施社会调查，并根据调查情况修订调查方案 研究和总结调查到的情况，提交调查报告投资项目利益群体分析方法投资项目利益群体分析方法 利益群体利益群体 对项目的兴趣对项目态度和要求地位和权力一、直接利益群体1.2二、间接利益群体1.2四个典型社会评价案例四个典型社会评价案例案例一：马鞍山钢铁公司高村铁矿项目案例一：马鞍山钢铁公司高村铁矿项目1新建项目：建设新的露天采矿场2主要问题：受影响人口强烈反对
28、项目建设，集体上访3.主要原因：项目建设单位与受影响利益群体的沟通不足、征地拆迁补偿政策不合理，同时伴有老项目遗留的问题 案例二：宁夏案例二：宁夏“1236”扬黄灌溉扶贫项目扬黄灌溉扶贫项目1新建项目，主要目标是通过扬黄灌溉解决宁夏南部山区200万贫困人口的脱贫问题2主要问题：预期目标难以顺利实现3.主要原因：项目设计中对于项目的持续性考虑不足，外迁人口和原地人口的生活条件和经济来源不足 案例三：武都引水一期工程案例三：武都引水一期工程1新建项目：通过引水工程建设，解决项目区的缺水问题，改善农业生产条件2主要问题：项目效益不能全面发挥3.主要原因：配套工程资金不足、农民负担大及项目持续性条件不
29、足案例四：绍兴城东热电厂垃圾焚烧项目案例四：绍兴城东热电厂垃圾焚烧项目1新建项目：垃圾无害化处理，提高资源利用水平，企业经济效益2主要问题：资金不足，项目未来发展有困难3.解决方案：民营企业代政府行使职能，公益性较强，对普通民众无不利影响，需要政府的资金支持以保证项目的持续性 不同类型、特点的项目，其社会评价的重点不同，但不同类型、特点的项目，其社会评价的重点不同，但分析的逻辑判断原则和关系不变。多种因素导致问题分析的逻辑判断原则和关系不变。多种因素导致问题发生并造成不利影响，其中，非物质的因素，如观念发生并造成不利影响，其中，非物质的因素，如观念、视角、政策、体制等因素的影响不容忽视。、视角
30、、政策、体制等因素的影响不容忽视。宁夏宁夏“1236”项目一期工程建设逻辑框架图项目一期工程建设逻辑框架图目标层次目标层次考核指标考核指标检验方法检验方法实现目标的条件实现目标的条件1长期目标1)通过建设新的农业发展区和移民安置，使宁南山区140多万贫困人口能够摆脱贫困并得以进一步发展。2)宁夏自治区经济社会发展进入一个新阶段。1)67.5万移民、安置人口的收入高于项目建设之前。2)受项目影响的宁南山区各县的经济社会发展水平高于项目建设前，并能保证持续发展。1)项目前后情况比较。2)统计资料。3)移民回访。4)项目后评价报告。1)相关政策进一步完善。2)移民按计划实施并完成。3)移民进入安置区
31、后能够顺利启动其生产和生活，并且能够积聚进一步发展的力量。4)引黄水利工程按期完成并发挥效益。5)移民区的经济社会发展规划顺利实施。2直接目标直接目标 1)建设引黄主干渠，开发红寺堡灌区和固海扩灌灌区。2)移民搬迁、安置，为移民提供必要的生产、生活条件。移民得到应有的培训与教育。3)建设必要的基础设施，以满足移民安置的需要。1)引黄干渠建设按期完成，灌区土地开发完成。2)移民搬迁按期、分批完成。移民搬迁后能够启动其生产与生活。3)保证目标人口人均拥有两亩水浇地。4)各项基础设施建设如期完成并交付使用。1)项目监理报告。2)工程监理报告。3)工程进度报告。4)对移民和安置区的访问。5)项目竣工验
32、收报告。1)引黄水利骨干工程如期完成，灌区土地开发完成并具备农业生产条件。2)基础设施的建设按照设计如期完成。3)移民搬迁与安置顺利完成。4)移民的生产与生活顺利启动并得到高于原来水平的经济收入。移民得到培训的机会。3项目产出项目产出 1)水利骨干工程2)移民安置用地3)基础设施建设4)行政管理机构建设5)农业生产技术服务体系6)经过培训的移民 1)水利骨干设施如期完成并引水至灌区。2)灌区配套工程完成，130万亩土地开发完成并可以耕作。3)各项基础设施如道路、通信、医院、学校等建设完成并投入使用。4)新建16个乡镇，123个中心村。5)72个农业技术服务站建设完成并发挥效用。1)项目监理报告
33、。2)工程监理报告。3)工程进度报告。4)对移民和安置区的访问。5)项目竣工验收报告。6)移民培训计划和移民培训的记录报告。1)资金到位，不留缺口。2)项目如期开工，按期完成水利骨干工程和灌区土地开发。3)基础设施按期完成并发挥作用。4)培训人员到位并发挥作用，移民有能力接受培训。4项目投入项目投入 1)资金投入2)项目组织管理机构3)培训人员投入4)相关政策 1)科威特政府贷款1.4亿美元。2)国家投资7.06亿元。3)宁夏自治区自筹投资9亿元。4)组建项目建设组织管理机构。5)自治区政府制定相关政策。1)项目开工报告。2)项目可行性报告。3)宁夏自治区人民政府制定的相关政策文件。1)项目得
34、到批准。2)资金筹措计划得到批准并落实。3)建立完善、高效的项目组织管理机构。4)培训人员来源确定并能够发挥作用。5)宁夏自治区政府制定的相关政策。宁夏宁夏“1236”项目一期的利益群体分析项目一期的利益群体分析利益群体利益群体 对项目的兴趣对项目的兴趣 对项目态度和要求对项目态度和要求权力权力一、直接利益群体一、直接利益群体 1搬迁安置人口搬迁安置人口 项目的直接受益者，通过搬迁到新开发的灌区，他们将拥有较好的生产和生活条件，生活水平将大幅度上升。对项目抱有极大的希望，90%以上人口愿意搬迁。对项目表示极大支持。希望搬迁后能够尽快摆脱贫困面貌，要求项目尽快建成。很小很小 2安置区当地人口（红
35、安置区当地人口（红寺堡、固海）寺堡、固海）项目的直接受益者，灌区开发后，他们将就地旱改水获得良好的生产和生活条件，生活水平将提高。对项目表示极大支持，希望项目尽快建成。很小很小 3宁南山区各县宁南山区各县项目的直接受益者，通过搬迁出大量贫困人口，各县的压力将大为减轻，有利于各县的发展。希望项目尽快建成。对项目表示极大支持，希望有尽可能多的本县贫困人口搬迁出去，要求增加本县移民搬迁的份额。不大不大 4水利骨干工程沿线居水利骨干工程沿线居住人口住人口项目的直接受影响者。水利骨干工程将征用他们现有的部分土地，对生产与生活造成不利影响。如能得到适当的补偿和较好的安排，将支持项目建设。在得到适当的征地、
36、拆迁补偿费用和较好安排的前提下，对项目持支持态度。要求项目建设不影响他们的生产与生活，希望项目实施后生活水平有提高。很小很小 5兰州军区兰州军区项目的直接受影响者。红寺堡灌区开发将全部征用军区靶场的土地。希望靶场的重新补偿与建设尽快完成。对项目表示极大支持。要求新的靶场符合部队训练的标准。大大 二、间接利益群体二、间接利益群体1国务院及各部委国务院及各部委 代表国家对项目进行审批，希望项目能够如期完成，为实现2000年消灭贫困做出贡献。支持项目建设，要求项目如期完成，对项目有宏观管理的权力。大大 2工程建设委员会工程建设委员会 代表自治区人民政府实施对项目建设的领导，希望项目建设能够尽快完成，
37、尽快解决宁夏的贫困问题，促进宁夏发展。极力支持项目建设，要求项目建设尽快完成，直接领导和管理工程建设指挥部的工作。最大最大 3工程建设指挥部工程建设指挥部 代表工程建设委员会对项目实施进行具体领导，总体负责项目的组织、管理与协调。极力支持项目建设，代表工程建设委员会与各个专业厅局进行横向联系与协调，要求项目尽快完成。很大很大 4自治区各专业厅局自治区各专业厅局 负责各个分项工程的具体建设。极力支持项目建设，希望项目尽快建成。大大 5各县工程指挥部各县工程指挥部 在工程建设指挥部领导下，负责本县移民工程的计划与组织实施，直接确定本县移民的区域划分。项目建成后将为各县创造宽松的发展环境。支持项目建
38、设，要求增加本县移民份额以尽可能使本县贫困人口多受益。较大较大 6各县搬迁后剩余人口各县搬迁后剩余人口 项目的间接受益者，在项目实施后，他们的生活环境将更为宽松，有更大的发展余地。支持项目建设，但要求能够搬迁至新开发的灌区，如不能，要求对他们的脱贫致富给予有力的扶持。很小很小 第四部分 投资项目后评价方法一、后评价在投资项目管理中的基本定位二、后评价的基本概念三、后评价的范围和内容四、后评价的评价方法五、后评价的实施六、后评价管理办法的解读一、项目后评价的基本定位一、项目后评价的基本定位 从宏观和微观两个方面确定后评价的基本定位 投资体制改革进程的必然结果 建立政府投资项目全过程管理体系的重要
39、内容和环节 完善政府投资项目监督管理、建立责任追究制度的必要任务 项目周期管理的重要组成部分项目后评价的起源和发展项目后评价的起源和发展 国外项目后评价简况 国际金融组织的后评价 国内项目后评价进展国外项目后评价简况国外项目后评价简况起源：项目后评价1930年代在美国与项目前期评价同步产生，目前主要运用于多边和双边国际组织的项目管理和监督中。发展：后评价内容不断扩展，评价方法日趋成熟；后评价涉及投资项目的全过程；后评价机构的任务和责任日趋增强。国际金融组织的后评价国际金融组织的后评价 国际金融组织的后评价机构均是其组织机构中重要的一个部门，并且独立于其他业务部门。世界银行的后评价机构直接由银行
40、执行董事会领导，以保证该机构的权威性和独立性，其名称为“业务评价局”(Operation Evaluation Department)亚洲开发银行的后评价机构设置与世界银行基本相同。国内项目后评价进展国内项目后评价进展起步：1980年代初由国家计委与项目可研方法同期引入我国，开展研究；1988年国家计委委托CIECC首次进行项目后评价；1990年国家计委正式下达通知，第一次提出项目后评价的内容和要求。发展：1994年和1995年国家开发银行和CIECC先后正式成立后评价局，开展了数百个项目的后评价，2004年国务院关于投资体制改革的决定中明确了后评价的要求和作用，2005年国资委颁布中央企业固
41、定资产投资项目后评价工作指南，2008年国家发改委颁布中央政府投资项目后评价管理办法。二、项目后评价的基本概念二、项目后评价的基本概念 项目周期管理中的后评价 项目建设程序管理中的后评价 项目后评价的概念和意义 项目后评价与项目中间评价、总结评价（自我评价）、竣工验收之间的关系 后评价的目的和任务 后评价的独立性和反馈性项目周期中的后评价项目周期中的后评价项目周期是指项目实施建设及运营的全过程，即从项目的筹划、实施、运营到消亡。项目周期一般可分为四个主要阶段：项目前期阶段；项目准备阶段；项目实施阶段；生产运营阶段，即从项目正式移交生产运营后到经济寿命期结束之前这一阶段。项目建设程序作为项目周期
42、的一部分，主要体现在项目前三个阶段，是指项目实施的整个过程，不包括项目建成后的生产运营阶段。项目周期图示项目周期图示 项目周期（项目周期（Project Cycle）一般可以分成四个主要阶段，）一般可以分成四个主要阶段，即前期阶段、准备阶段、实施阶段和运营阶段。即前期阶段、准备阶段、实施阶段和运营阶段。前期前期阶段阶段 准备阶段准备阶段 实施阶段实施阶段 运营阶段（生产运营）运营阶段（生产运营）项目起始项目起始 批准立项批准立项 开工建设开工建设竣工验收竣工验收 事后评价事后评价 项目终止项目终止 图图.项目周期各阶段划分示意图项目周期各阶段划分示意图项目周期中的后评价项目周期中的后评价项目建
43、设程序管理中的后评价项目建设程序管理中的后评价1)项目建议书(立项)阶段2)可行性研究阶段3)设计阶段4)项目实施准备及开工阶段5)施工阶段6)竣工验收(完工)阶段7)项目后评价阶段项目后评价的概念项目后评价的概念项目后评价项目后评价：是指对已经完成的项目或规划的目的、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统的客观的分析。通过对投资活动实践的检查总结，确定投资预期的目标是否达到，项目或规划是否合理有效,项目的主要效益指标是否实现，通过分析评价找出成败的原因,总结经验教训，并通过及时有效的信息反馈，为未来项目的决策和提高完善投资决策管理水平提出建议,同时也为被评项目实施运营中出现的问题提出改进建议
44、，从而达到提高投资效益的目的。项目后评价的意义项目后评价的意义项目后评价首先是一个学习过程。后评价通过对项目目的、执行过程、效益、作用和影响所进行全面系统地分析,总结正反两方面的经验教训，使项目的决策者、管理者学习到更加科学合理的方法和策略提高决策、管理和建设水平。其次,后评价又是增强投资活动工作者责任心的重要手段。后评价的透明性和公开性,可以比较公正客观地确定投资决策者、管理者和建设者工作中存在的问题,从而进一步提高他们的责任心和工作水平。第三,后评价主要是为投资决策服务的。项目中间评价与后评价项目中间评价与后评价在定义项目后评价时，需要对项目中间评价加以必要的说明。所谓“中间评价”是指投资
45、或项目管理部门对正在建设尚未完工的项目所进行的评价。中间评价可以是全面系统的，即对项目的决策、投资、目标、工程以及未来效益的全面评价；也可以是单独内容的，即对项目建设中某个问题、某项效益的单项评价；可以是一个项目，也可以是一捆项目，即一个行业、一种产品、一个地区的同类项目的评价。项目总结评价与后评价项目总结评价与后评价项目总结评价，即项目自我评价，是指在建设项目竣工后，项目运营基本达到设计能力时，项目法人（业主）通过项目建设全过程的回顾分析，对该项目进行的全面总结和自我评价。项目总结评价是项目后评价的基础和重要的资料来源。项目总结评价与竣工验收项目总结评价与竣工验收项目总结评价与项目竣工验收的
46、关系相同点：都是项目周期后期的工作；都是项目法人的任务；都要进行项目工程技术和管理的总结；都是项目后评价的基础。不同点：总结评价更注重项目的效益分析以及影响评价；总结评价要确定项目目标的实现程度和可持续性；总结评价要为项目的完善发展提出建议和对策；总结评价要为投资者提供相关的经验教训。项目后评价与竣工验收项目后评价与竣工验收项目后评价与竣工验收项目后评价与竣工验收一个项目建成的标志是多方面的，主要包一个项目建成的标志是多方面的，主要包括工程、技术、经济、效益四个层次。括工程、技术、经济、效益四个层次。1.工程建成：项目的实物建成（physical completion），即项目的土建完工、设备
47、安装调试完成，装置和设施经过试运行。此时可以进行竣工验收。2.技术建成：设施和设备的运行达到设计的技术指标，装置达到设计能力。一般项目需要23年的时间。项目后评价与竣工验收项目后评价与竣工验收3.经济建成：主要是指项目财务和经济指标的基本实现，包括运营（销售）收入、成本、利税、FIRR、借款偿还期等。一般项目需要项目竣工后3年左右的时间。4.效益建成：是指项目的经济、环境、社会效益目标的实现，包括项目对国民经济、环境生态、社会发展所产生的宏观或长远的影响。一般需要35年或更长的时间。项目后评价与竣工验收项目后评价与竣工验收 项目后评价不仅仅是对项目工程和技术的总结评价，更重要的是对项目经济和效
48、益的分析评价。从时间上讲，后评价要对项目周期全过程的各个阶段进行分析评价。从内容上讲，后评价要对项目涉及的工程技术、财务经济、环境生态、社会发展、管理制度等进行全方位的分析评价。项目后评价的目的项目后评价的目的项目后评价的主要目的有：项目后评价的主要目的有：1）及时反馈信息，调整相关政策、计划、进度，改进或完善在建项目；2）增强项目实施的社会透明度和管理部门的责任心，提高投资管理水平；3）通过经验教训的反馈，调整和完善投资政策和发展规划，提高决策水平，改进未来的投资计划和项目的管理，提高投资效益。项目后评价的任务项目后评价的任务 项目后评价一般由项目投资决策者、主要投资者提出并组织，项目法人根
49、据需要也可组织进行项目后评价。项目后评价应由独立的咨询机构或专家来完成。项目后评价一般应对项目执行全过程每个阶段的实施和管理进行定量和定性的分析，重点包括法律法规（规划、政策、合同等）、执行程序、工程三大控制（质量、进度、造价）、技术经济、社会、环境影响、工程咨询质量（可研、评估、设计等）、宏观和微观管理等。项目后评价的独立性项目后评价的独立性项目后评价的独立性：是指评价不受项目决策者、管理者、执行者和前评估人员的干扰，不同于项目决策者和管理者自己评价自己的情况。它是评价的公正性和客观性的重要保障。没有独立性，或独立性不完全，评价工作就难以做到公正和客观，就难以保证评价及评价者的信誉。项目后评
50、价的反馈性项目后评价的反馈性项目后评价的反馈性：和项目前评估相比，后评价的最大的特点是信息的反馈。也就是说，后评价的最终目标是将评价结果反馈到决策部门，作为新项目立项和评估的基础，作为调整投资规划和政策的依据。因此，评价的反馈机制、手段和方法便成了评价成败的关键环节之一。项目后评价的服务对象项目后评价的服务对象 为项目管理服务，而且主要是为项目的决策管理服务，为项目的出资者服务，侧重在宏观决策和监督管理两个方面。同时，可运用于项目实施过程中的一些评价（通常是项目的监测评价或中间评价）为项目执行机构或其他有关方面的管理服务。同一个项目，项目业主（单位）和政府管理部门的需求不同后评价的内容和侧重有
