1、发明专利申请的实质审查程序第1页，共40页。目 录z 引言z 第一节 实质审查程序的启动z 第二节 实质审查遵循的基本原则z 第三节 实质审查的内容（涉及的法条）z 第四节 实质审查的过程z 第五节 实质审查程序的终止、中止和恢复第2页，共40页。引 言l实质审查程序是对发明专利申请作出审查结论之前必经的法律程序l实质审查程序是按照一定的顺序、方式和步骤作出审查结论的过程l实质审查程序是发明专利审查赖以合法进行的重要保证l只有建立、健全并且严格遵守规范的审查程序，才能客观、公正、准确和及时地完成专利审查第3页，共40页。第一节、实质审查程序的启动第一节、实质审查程序的启动1、实质审查程序的启动
2、及其法律依据（A35）（1）实质审查程序的启动人（2）执行实质审查的主体A35：发明专利申请自申请日起三年内，国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查；申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回。国务院专利行政部门认为必要的时候，可以自行对发明专利申请进行实质审查。第4页，共40页。第一节、实质审查程序的启动第一节、实质审查程序的启动2、实质审查的目的确定发明专利申请是否具备授权条件（给出明确的法律地位）（1）作出授权决定（A39）A39：发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予发明专利权的决定，发给发明专利证书，同时予以
3、登记和公告。发明专利权自公告之日起生效。第5页，共40页。第一节、实质审查程序的启动第一节、实质审查程序的启动（2）作出驳回决定（A38）A38：发明专利申请经申请人陈述意见或者进行修改后，国务院专利行政部门仍然认为不符合本法规定的，应当予以驳回。第6页，共40页。第一节、实质审查程序的启动第一节、实质审查程序的启动（3）被视为撤回（A37、A36(2)、R41(4)）A37A37：国务院专利行政部门对发明专利申请进行实质审查后，认为不符合本法规定的，应当通知申请人，要求其在指定的期限内陈述意见，或者对其申请进行修改；无正当理由逾期不答复的，该申请即被视为撤回无正当理由逾期不答复的，该申请即被
4、视为撤回。A36(2)A36(2)：发明专利已经在外国提出过申请的，国务院专利行政部门可以要求申请人在指定期限内提交该国为审查其申请进行检索的资料或者审查结果的资料；无正当理由逾期不提交的，该申请即被视为撤回。无正当理由逾期不提交的，该申请即被视为撤回。R41(4)R41(4)：国务院专利行政部门认为一件专利申请不符合专利法规定的，应当通知申请人在指定期限内对其申请进行修改；申请人期满未答复的，该申请人期满未答复的，该申请视为撤回。申请视为撤回。第7页，共40页。第二节、实质审查遵循的基本原则1 1、实质审查程序概述实质审查程序概述第8页，共40页。2、实质审查程序中的基本原则：（1）请求原则
5、：实审程序由申请人启动应根据申请人依法提交呈请审查的申请文件进行审查（2）听证原则在作出驳回决定之前，应当将认定的事实，理由和证据通知申请人，至少给其一次陈述意见和/或修改的机会。第9页，共40页。（3）程序节约原则对于有授权前景的申请，应在第一次审查意见通知书中，将申请不符合专利法及细则规定的所有问题通知申请人，要求其在指定的期限内对所有问题给予答复，尽量减少通知书次数节约程序。*注意：不得以节约程序为理由而违反请求原则和听证原则。第10页，共40页。（4）公正原则 A21（1）严格依法审查 法 细则 指南严格依法回避 R37按序审查客观公正A21A21（1 1）国务院专利行政部门及其专利复
6、审委员会应当按照客观、公正、准确、及时的要求，依法处理有关专利的申请和请求。R37R37在初步审查、实质审查、复审和无效宣告程序中，实施审查和审理的人员有下列情形之一的，应当自行回避，当事人或者其他利害关系人可以要求其回避：（一）是当事人或者其代理人的近亲属的；（二）与专利申请或者专利权有利害关系的；（三）与当事人或者其代理人有其他关系，可能影响公正审查和审理的；（四）专利复审委员会成员曾参与原申请的审查的。第11页，共40页。1、审查的重点：（实质缺陷的审查）审查权利要求和说明书是否存在细则第53条所列的驳回情形（1）A5，A25 不授权的主题（2）A2（2）发明的定义（3）A22（4）实用
7、性（4）A26（3）充分公开（5）A22（2），A22（3）新颖性 创造性第三节、实质审查的内容第12页，共40页。（6）A26（4）以说明书为依据（7）A26（4）权利要求清楚简要（8）R21（2）权利要求技术方案完整（9）A31（1）单一性（10）A33，R43（1）修改和分案是否超范围（11）A9 禁止重复授权第三节、实质审查的内容第13页，共40页。2、形式缺陷的审查（R17R23）3、权利要求书的法律地位（A59（1）、A26（4）（a）确定专利权的保护范围（b）专利侵权的判定依据第14页，共40页。4、全面审查和不全面审查（1）全面审查：对于有授权前景的申请，审查申请是否符合专利法
8、和实施细则有关实质方面和形式方面的所有规定。（2）不全面审查：对于根本无授权前景（不可能通过合法修改而加以克服）的申请，只审查申请起主导作用的实质方面的缺陷。（a）A2（2），A5，A25（b）A26（3）（c）A22（2），A22（3），A22（4）第15页，共40页。一申请文件的核查与实审准备（1）核对申请的国际专利分类号（2）查对申请案卷 查对启动程序的依据 查对申请文件 查对优先权文件 查对其他有关文件 （3）审查的顺序第四节、实质审查的过程第16页，共40页。二、开始实质审查（1）确定审查文本原始申请文本或应专利局初审要求补正的文本根据R51（1）的规定进行主动修改的文本，以最后一次
9、提交的作为审查文本在R51（1）规定时机以外提交的修改文本，在修改消除了原申请存在的缺陷且符合A33，有利于节约程序的情况下，也可作为审查文本第17页，共40页。（2）阅读申请文件，理解发明确定发明所解决的技术问题解决该技术问题所采取的技术手段采取该技术手段后所取得的技术效果第18页，共40页。（3）检索前的审查【1】A5，A25 不授权的主题【2】A2（2）发明的定义【3】A22（4）实用性【4】A26（3）充分公开当发现申请全部的主题属于【1】【4】，则不必进行检索，而发出第一次审查意见通知书。对于特殊情形的审查和处理：【*】A33 修改是否超范围【*】R43（1）分案是否超范围【*】A3
10、1（1）是否明显缺乏单一性当发现申请的主题明显缺乏单一性，则可暂缓进行检索，而发出分案通知书。第19页，共40页。（4）检索（5）检索后的审查第20页，共40页。三、审查意见的答复1.总的要求 对专利局发出的审查意见通知书，申请人应当在通知书指定的期限内（四个月四个月）作出答复。申请人的答复可以仅仅是意见陈述书，也可以进一步包括经修改的申请文件（替换页和或补正书）。第21页，共40页。1.总的要求申请人可以请求专利局延长指定的答复期限。但是，延长期限的请求应当在期限届满前提出。专利局收到申请人的答专利局收到申请人的答复之后即可以开始后续的审查程序复之后即可以开始后续的审查程序，如果后续审查程序
11、的通知书或者决定已经发出，对于此后在原答复期限内申请人再次提交的答复，审查员不予考虑。第22页，共40页。2、答复的方式 对于审查意见通知书，申请人应当采用专利局规定的意见陈述书或补正书的方式，在指定的期限内作出答复。申请人提交的无具体答复申请人提交的无具体答复内容的意见陈述书或补正书，也是申请人的正式答复，对此审查员内容的意见陈述书或补正书，也是申请人的正式答复，对此审查员可理解为申请人未对审查意见通知书中的审查意见提出具体反对意可理解为申请人未对审查意见通知书中的审查意见提出具体反对意见，也未克服审查意见通知书所指出的申请文件中存在的缺陷见，也未克服审查意见通知书所指出的申请文件中存在的缺
12、陷。申请人的答复应当提交给专利局受理部门。直接提交给审查员的答复文件或征询意见的信件不视为正式答复，不具备法律效力。第23页，共40页。3.答复的签署 申请人未委托专利代理机构的，其提交的意见陈述书或者补正书，应当有申请人的签字或者盖章；申请人是单位的，应当加盖公章；申请人有两个以上的，可以由其代表人签字或者盖章。申请人委托了专利代理机构的，其答复应当由其所委托的专利代理机构盖章，并由委托书中指定的专利代理人签字或者盖章。专利代理人变更之后，由变更后的专利代理人签字或者盖章。第24页，共40页。四、继续审查 在申请人答复第一次审查意见通知书之后，审查员应当对申在申请人答复第一次审查意见通知书之
13、后，审查员应当对申请继续进行审查，考虑申请人陈述的意见和或对申请文件作出请继续进行审查，考虑申请人陈述的意见和或对申请文件作出的修改。的修改。第25页，共40页。继续审查 如果申请人同时提交了经修改的说明书和或权利要求书，审查员首先应当按照专利法第三十三条和专利专利法第三十三条和专利法实施细则第五十一条第三款法实施细则第五十一条第三款的规定，分别审查修改是否超出原说明书和权利要求书记载的范围以及修改是否按照审查意见通知书要求进行。第26页，共40页。继续审查 如果修改符合上述规定，再进一步审查经过修改的申请是否克服了审查意见通知书中所指出的缺陷，是是否克服了审查意见通知书中所指出的缺陷，是否出
14、现了新的不符合专利法及其实施细则有关规定的缺否出现了新的不符合专利法及其实施细则有关规定的缺陷陷，尤其是审查新修改的独立权利要求是否符合专利法第二十二条的规定，从而确定该经修改的申请是否可以被授予专利权。第27页，共40页。五、审查决定授予专利权通知书五、审查决定授予专利权通知书第28页，共40页。五、审查决定驳回决定五、审查决定驳回决定 (1)(1)驳回申请的条件（时机）驳回申请的条件（时机）审查员在作出驳回决定之前，应当将其经实质审查认定申请属于专利法实施细则第五十三条规定的应予驳回情形的事实、理由和证据通知申请人，并给申请人至少一次陈述意见和或进行修改申请文件的机会。第29页，共40页。
15、(1)(1)驳回申请的条件（续）驳回申请的条件（续）驳回决定一般应当在第二次审查意见通知书之后才能作出，除非申请人在第一次审查意见通知书指定的期限内未针对通知书指出的可驳回缺陷针对通知书指出的可驳回缺陷提出有说服力的意见陈述和/或证据，也未针对该缺陷针对该缺陷对申请文件进行修改，或者或者修改仅是改正了错别字或更换了表述方式而技术方案没修改仅是改正了错别字或更换了表述方式而技术方案没有实质上的改变，有实质上的改变，则审查员可以直接做出驳回决定。第30页，共40页。如果申请人对申请文件进行了修改，即使修改后的申请文件仍然存在用已通知过申请人的理由和证据予以驳回的缺陷，但只要驳回所针对的事实改变，就
16、应当给申请人再一次但只要驳回所针对的事实改变，就应当给申请人再一次陈述意见和或修改申请文件的机会陈述意见和或修改申请文件的机会。但对于此后再次修改涉及同类缺陷的，如果修改后的申请文件仍然存在足以用已通知过申请人的理由和证据予以驳回的缺陷，则审查员可以直接作出驳回决定审查员可以直接作出驳回决定，无需再次发出审查意见通知书，以兼顾听证原则与程序节约原则。(1)(1)驳回申请的条件（续）驳回申请的条件（续）第31页，共40页。（2）驳回的种类按照专利法实施细则第五十三条的规定，发明专利申请经申请人陈述意见和/或修改后，还存在下述情况的，可以作出驳回决定：(a)属于专利法第五条或第二十五条所述情形，即
17、发明专利申请的主题违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益；或者申请属于不授予发明专利权的客体；(b)违反专利法第二十二条的规定，即申请的发明不具备新颖性、创造性和实用性；(c)违反专利法第二十六条第三款、第四款的规定，即发明专利申请没有充分公开请求保护的主题；或者权利要求未以说明书为依据；第32页，共40页。（2）驳回的种类(d)违反专利法第三十一条第一款的规定，即申请不符合专利法关于发明专利申请“单一性”的规定；(e)违法专利法第九条的规定，即依照先申请原则，申请的发明不能取得专利权，或者申请的发明不符合“一发明创造，一专利”的规定；(f)违反专利法第二条第一款的规定，即发明专利申请不是对产
18、品、方法或者其改进所提出的新的技术方案；第33页，共40页。（2）驳回的种类(g)违反专利法第二十六条第四款或者第二十条第二款的规定，即权利要求书不清楚、简要；或者独立权利要求缺少必要技术特征；(h)违反专利法第三十三条或者专利法实施细则第四十三条第一款的规定，即申请的修改或者分案的申请超出原说明书和权利要求书记载的范围。第34页，共40页。附：前置审查（1）前置审查程序 根据专利法实施细则第六十一条的规定，专利复审委员会应当将经形式审查合格的复审请求书（包括附具的证明文件和修改后的申请文件）连同案卷一并转交作出驳回决定的原审查部门进行前置审查。原审查部门应当提出前置审查意见，作出前置审查意见
19、书。除特殊情况外，前置审查应当在收到案卷后一个前置审查应当在收到案卷后一个月内完成月内完成。第35页，共40页。（2）前置审查意见的类型复审请求成立，同意撤销驳回决定复审请求人提交的修改文本克服了申请中存在的缺陷，同意在修改文本的基础上撤销驳回决定陈述意见和修改都不足以使驳回决定被撤销，坚持驳回决定第36页，共40页。第五节 实质审查程序的终止、中止和恢复第37页，共40页。1.程序的终止发明专利申请的实质审查程序，因审查员作出驳回决定并生效、或者发出授予专利权的通知、或者因申请人主动撤回申请、或者因申请被视为撤回而终止。2.程序的中止实质审查程序可能因专利申请权归属纠纷的当事人根据专利法实施
20、细则第八十六条第一款的规定提出请求而中止。一旦审查员接到程序中止调回案卷的通知，应当在规定的时间内将案卷返还文档流程管理部门。第38页，共40页。3.程序的恢复 根据专利法实施细则第七条的规定，申请人可以向专利行政部门请求恢复被终止的实质审查程序。对于被中止的程序，在专利局收到发生法律效力的调处决定或判决书后，不涉及权利人变动的应及时恢复被中止的实质审查程序；涉及权利人变动的，在办理相应的著录项目变更手续后恢复被中止的程序。若自上述请求中止之日起一年内，专利申请权归属纠纷未能结案，请求人未请求延长中止的，专利行政部门将自行恢复被中止的实质审查程序。审查员在接到初步审查部门送达的有关恢复审查程序的书面通知和专利申请案卷后，应当重新启动实质审查程序。第39页，共40页。谢谢！第40页，共40页。
