1、2主主 要要 内内 容容 风险管理与监事会工作风险管理与监事会工作3 胡锦涛总书记在十七届中央纪委五次全会胡锦涛总书记在十七届中央纪委五次全会上强调指出：要进一步加强监督制度建设，认上强调指出：要进一步加强监督制度建设，认真执行和不断完善各项监督制度，改革和完善真执行和不断完善各项监督制度，改革和完善党内监督体制，健全权力运行监控机制，拓宽党内监督体制，健全权力运行监控机制，拓宽监督渠道，增强监督合力，加大监督制度创新监督渠道，增强监督合力，加大监督制度创新力度，建立健全决策权、执行权、监督权既相力度，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。互制约又相互协调的权
2、力结构和运行机制。公司监督体系建设公司监督体系建设4 4 进一步加强对国有企业及其领导人员的管理和监督，健全体制进一步加强对国有企业及其领导人员的管理和监督，健全体制机制，机制，整合企业监督力量，形成监督合力整合企业监督力量，形成监督合力。完善。完善“三重一大三重一大”集体集体决策制度，明确集体决定事项的范围和程序，试行票决和程序记录决策制度，明确集体决定事项的范围和程序，试行票决和程序记录办法。试行国有企业主要负责人任期制，加强任中和离任审计。深办法。试行国有企业主要负责人任期制，加强任中和离任审计。深入开展企业效能监察，强化企业风险管理，加强对经营管理者履职入开展企业效能监察，强化企业风险
3、管理，加强对经营管理者履职行为的过程监督。行为的过程监督。要坚持党对国有企业的政治领导，要坚持党对国有企业的政治领导，按照建立现代企业制度的要按照建立现代企业制度的要求，继续探索充分发挥企业党组织政治核心作用的方法和途径。求，继续探索充分发挥企业党组织政治核心作用的方法和途径。摘自贺国强同志在十七届中央纪委二次全会上的工作报告摘自贺国强同志在十七届中央纪委二次全会上的工作报告公司监督体系建设公司监督体系建设5 5 在社会发展转轨转型期，中国海油的发展速度前所未在社会发展转轨转型期，中国海油的发展速度前所未有，发展机遇前所未有，保持健康可持续发展所面临的压有，发展机遇前所未有，保持健康可持续发展
4、所面临的压力也是前所未有的。我们的内部监督工作如何跟上发展的力也是前所未有的。我们的内部监督工作如何跟上发展的形势，切实履行党章所赋予的各项职责和任务，我们体会形势，切实履行党章所赋予的各项职责和任务，我们体会到：到：不能单打独斗，必须齐抓共管不能单打独斗，必须齐抓共管不能各自为政，必须整合协同不能各自为政，必须整合协同不能脱离群众，必须全员参与不能脱离群众，必须全员参与公司监督体系建设公司监督体系建设62019年年2019年年审计部联合账薄审计项目审计专项审计股东审计公司审计综合管理监察部案件检查案件检查案件检查两个部门两个部门审计监察部联合账薄审计投资项目审计公司审计案件检查审理IT审计综
5、合管理一个部门一个部门加入两项职能加入两项职能审计监察部内部 审计一处二处三处监察IT审计四处内部监事会全面风险管理一个办公室7部门总经理部门总经理部门副总经理部门副总经理部门副总经理部门副总经理（兼）（兼）综合综合处处ITIT审计审计与支持与支持处处审计审计监察监察一处一处审计审计监察监察二处二处审计审计监察监察三处三处审计审计监察监察四处四处监事会与全监事会与全面风险管理面风险管理办公室（兼）办公室（兼）监察专员监察专员从从“单一单一”部门到部门到“五位一体五位一体”审计审计监察监察按公司发展板块进行处室职能划分按公司发展板块进行处室职能划分8我们的历程：我们的历程：以纪检监察为龙头，带动
6、全系统监督资源的协以纪检监察为龙头，带动全系统监督资源的协调与整合调与整合2019年实行属地管理、双重领导年实行属地管理、双重领导纪检工作属地管理，监察工作分区协作，通过强大的地区公纪检工作属地管理，监察工作分区协作，通过强大的地区公司代表总公司组织领导区域内各海油单位的纪检监察工作司代表总公司组织领导区域内各海油单位的纪检监察工作2019年开始探索垂直管理年开始探索垂直管理基地集团把地区公司作为总公司三级单位，立足于基地集团把地区公司作为总公司三级单位，立足于“做小做精做小做精”，“属属地管理、双重领导地管理、双重领导”体制被削弱，必须采取措施稳定和加强集团控制力。体制被削弱，必须采取措施稳
7、定和加强集团控制力。2019年，在总公司层面建立纪检监察、审计、年，在总公司层面建立纪检监察、审计、风险管理和监事会风险管理和监事会“五位一体五位一体”大监督体制大监督体制2009年，做实监事会，全面覆盖所属企业年，做实监事会，全面覆盖所属企业确立专兼结合、以专为主的监事会工作总体思路；制定专职监确立专兼结合、以专为主的监事会工作总体思路；制定专职监事管理制度体系；选拔任命培训专职监事；监事进驻加强日常事管理制度体系；选拔任命培训专职监事；监事进驻加强日常监督和过程监督；加强监督成果的运用，促进被监督企业科学监督和过程监督；加强监督成果的运用，促进被监督企业科学发展。发展。9全面风全面风险管理
8、险管理监事会监事会审计审计组织管理优势：资源共享，互相联动组织管理优势：资源共享，互相联动日常监督、制度体日常监督、制度体系建设系建设重点事项重点环节重点事项重点环节的监督的监督 深入查处重大问题深入查处重大问题党风廉政建设与教育党风廉政建设与教育纪检纪检监察监察五位一体大监督格局五位一体大监督格局 第二道防线第三道防线10事前事前事中事中事后事后第三道防线第三道防线第二道防线第二道防线信访、案件检查、审理信访、案件检查、审理员工违纪处理员工违纪处理反腐倡廉教育反腐倡廉教育专项效能监察专项效能监察违法违纪案件调查及处违法违纪案件调查及处置置案例分析及教育案例分析及教育投资项目四大控制审计、投资
9、项目四大控制审计、经济责任制审计、内部经济责任制审计、内部控制审计、涉外资产审控制审计、涉外资产审计、计、IT IT审计、案例分析审计、案例分析及教育及教育重在事后，事前、事中为辅重在事后，事前、事中为辅纪检监察纪检监察内部审计内部审计监督决策过程监督决策过程领导干部任免的建领导干部任免的建议权议权披露决策等重要事披露决策等重要事项的风险项的风险制度建设及流程管制度建设及流程管理理风险管理专业化风险管理专业化实施检查评价、推实施检查评价、推动持续改进动持续改进风险办风险办监事会监事会重在事前，重在事前，事中和事后为辅事中和事后为辅重在事中，重在事中，事前和事后为辅事前和事后为辅五位一体大监督格
10、局五位一体大监督格局 11风险控制事前事后事中各级领导各部门各单位风险办纪检监察审计监事全员参与全过程控制全方位监督u服务大局、围绕控制服务大局、围绕控制、清晰定位清晰定位u各司其职、各负其责、各有侧重各司其职、各负其责、各有侧重u相互协调、互为补充、形成合力相互协调、互为补充、形成合力u全员参与、全程控制、全位监督全员参与、全程控制、全位监督五位一体的联动与整合五位一体的联动与整合12推动五位一体监督格局推动五位一体监督格局根据中纪发（2019）12号关于加强和改进中央企业和中央金融机构纪检监察组织建设的若干意见，2019年9月，中国海油颁布了加强和改进以纪检监察为龙头“五位一体”内部监督组
11、织建设实施办法，就加强和改进中国海油以纪检监察为龙头“五位一体”监督组织建设提出了具体落实措施。新设立16个纪委、增设4个审计监察部、14名监察专员，“五位一体”监督队伍编制从170名增加到284名。13 进一步优化监督机构进一步优化监督机构 中国海洋石油总公司加强和改进以纪检监察为龙头中国海洋石油总公司加强和改进以纪检监察为龙头“五位一体五位一体”内内部监督组织建设实施办法部监督组织建设实施办法（海油总人（海油总人20192019657657号）文件明确了总号）文件明确了总部机关监督机构改革优化方案。部机关监督机构改革优化方案。方案要点：方案要点：1 1、建立审计中心。作为集团总部的派出机构
12、，履行监督职能。、建立审计中心。作为集团总部的派出机构，履行监督职能。2 2、派出党组巡视组（组长从工作经历丰富的局级干部中选拔）。、派出党组巡视组（组长从工作经历丰富的局级干部中选拔）。3 3、加强监察工作力量。分设案件审理处，充实案件检查处，单设、加强监察工作力量。分设案件审理处，充实案件检查处，单设效能监察处。效能监察处。4 4、增加监事会力量，向所属企业增派监事。、增加监事会力量，向所属企业增派监事。五位一体的联动与整合五位一体的联动与整合14总公司审计监察部总公司审计监察部审计管理处审计管理处重大项目处重大项目处质量控制处质量控制处案件审理处案件审理处案件检查处案件检查处效能监察处效
13、能监察处ITIT审计处审计处综合管理处综合管理处审计中心审计中心北京分部北京分部海外（金融）分部海外（金融）分部新设两个监察类处室新设两个监察类处室减少原审计一至三处减少原审计一至三处新设三个处新设三个处综合处兼顾审计中综合处兼顾审计中心的行政管理职能心的行政管理职能监事会监事会巡视组巡视组监事会办公室监事会办公室风险管理办公室风险管理办公室巡视组办公室巡视组办公室三办合署办公三办合署办公总公司审计监察部优化后组织结构总公司审计监察部优化后组织结构五位一体的联动与整合五位一体的联动与整合具体方案仍在起草中15主主 要要 内内 容容风险管理与监事会工作风险管理与监事会工作1616思想防线思想防线
14、 纪律防线纪律防线 制度防线制度防线 监督防线监督防线 四道四道防线防线抓根本，持续完善制度抓根本，持续完善制度和程序，筑牢制度防线和程序，筑牢制度防线 抓关键，发挥查办案件的抓关键，发挥查办案件的治本功能，筑牢纪律防线治本功能，筑牢纪律防线 抓源头，着眼公开和抓源头，着眼公开和透明，筑牢监督防线透明，筑牢监督防线 抓基础，坚持教育先行，抓基础，坚持教育先行，筑牢思想防线筑牢思想防线 筑牢筑牢“四道防线四道防线”，努力营造廉洁从业、健康，努力营造廉洁从业、健康向上的文化氛围向上的文化氛围1717教育教育引导引导 制度制度规范规范 监督监督管理管理 严肃严肃惩戒惩戒 文化文化熏陶熏陶 工作模式工
15、作模式教育引导、制度规范、监督管理、严肃惩戒、教育引导、制度规范、监督管理、严肃惩戒、文化熏陶环环相扣文化熏陶环环相扣四道防线四道防线1818使各级领导及管理人员廉洁从业的行为由制度约束下的他律层面逐使各级领导及管理人员廉洁从业的行为由制度约束下的他律层面逐步向文化熏陶下的自律层面升华。步向文化熏陶下的自律层面升华。思想道德上不想思想道德上不想制度程序上不能制度程序上不能激励机制上不必激励机制上不必监督惩处上不敢监督惩处上不敢追求的效果追求的效果融入中心，服务大局，让海油人融入中心，服务大局，让海油人“不想、不能、不必、不想、不能、不必、不敢不敢”腐败，为企业营造廉洁从业健康氛围腐败，为企业营
16、造廉洁从业健康氛围四道防线四道防线1919 一是基本形成反腐倡廉思想教育的长效机制。一是基本形成反腐倡廉思想教育的长效机制。思想教育与党风廉政建设实行各级管理人员有责制，思想教育与党风廉政建设实行各级管理人员有责制，“一把手一把手”是第一责任人是第一责任人，实现管事、管人、管思想、管教育相统一。，实现管事、管人、管思想、管教育相统一。在干部学院教学大纲中，反腐倡廉教育已成为领导人员任职的在干部学院教学大纲中，反腐倡廉教育已成为领导人员任职的必修课。在员工入职教育中，廉洁从业、必修课。在员工入职教育中，廉洁从业、“红线文化红线文化”教育也已成教育也已成为必修课。为必修课。第一道防线：第一道防线：
17、抓基础，坚持教育先行，筑牢思想防线抓基础，坚持教育先行，筑牢思想防线 2020 本届党组强调：本届党组强调：狠抓公司内部廉洁制度执行，廉洁与否应该成为衡狠抓公司内部廉洁制度执行，廉洁与否应该成为衡量干部素质的底线，廉洁应该成为公司文化的重要内容，要制订几条量干部素质的底线，廉洁应该成为公司文化的重要内容，要制订几条“红线红线”，踩，踩“红线红线”者要付出沉重代价；者要付出沉重代价；广泛深入地做好具有中国海油特色的广泛深入地做好具有中国海油特色的中国海洋石油总公司员工违中国海洋石油总公司员工违纪处理办法纪处理办法宣贯工作宣贯工作,推动推动“红线文化红线文化”建设；建设；“红线红线”文化已经逐渐成
18、为中国海油廉洁文化的文化已经逐渐成为中国海油廉洁文化的“代名词代名词”。二是订家法、立家规，扎实有力地推动二是订家法、立家规，扎实有力地推动“红线文化红线文化”建设建设“文化而润其内，养德以固其本文化而润其内，养德以固其本”第一道防线：思想防线第一道防线：思想防线 212120192019年根据党组划定红线的要求，五上年根据党组划定红线的要求，五上五下制订五下制订中国海洋石油总公司员工违纪处中国海洋石油总公司员工违纪处理办法理办法。该办法既与党纪国法接轨，又具。该办法既与党纪国法接轨，又具有海油特色，有海油特色，20192019年，我们根据法律法规的年，我们根据法律法规的更新进行了首次修订，今
19、年我们已经启动了更新进行了首次修订，今年我们已经启动了第二次修订。该办法得到了中纪委法规室和第二次修订。该办法得到了中纪委法规室和国资委纪委驻委监察局的好评。国资委纪委驻委监察局的好评。20192019年年1 1月月1515日，日，国有国有企业职工奖惩条例企业职工奖惩条例废废止后，已经有十多家中止后，已经有十多家中央企业到公司学习做法央企业到公司学习做法第一道防线：思想防线第一道防线：思想防线 22贯彻措施贯彻措施 全员培训，人手一册全员培训，人手一册 自觉承诺，纳入劳动合同自觉承诺，纳入劳动合同 控股公司，依法转换控股公司，依法转换 职工代表参与案件审理职工代表参与案件审理 列入员工入职教育
20、、培训列入员工入职教育、培训组织全体员工进行廉洁从业承诺组织全体员工进行廉洁从业承诺20192019年党组书记、总经理傅成玉亲自作序，年党组书记、总经理傅成玉亲自作序，向向1010个二级单位、个二级单位、1919个总公司机关部门发放个总公司机关部门发放员工违纪处理办法员工违纪处理办法(2019(2019版版)42733)42733册。册。每位员工都签名承诺每位员工都签名承诺“自觉用自觉用办法办法规规范自身行为范自身行为”，并将其纳入劳动合同管理。，并将其纳入劳动合同管理。目前，目前，员工违纪处理办法员工违纪处理办法教育和廉洁教育和廉洁从业承诺已经作为新员工入职教育、培训的从业承诺已经作为新员工
21、入职教育、培训的必备内容。必备内容。目前，目前，员工违纪处理办法员工违纪处理办法划划定的定的“红线红线”成了中国海油的家法。成了中国海油的家法。22第一道防线：思想防线第一道防线：思想防线 23民主生活会对照检查民主生活会对照检查基础工作基础工作职代会述职述廉职代会述职述廉重大事项报告重大事项报告谈话提醒谈话提醒建立领导人员廉政档案建立领导人员廉政档案三是突出抓好领导人员的廉洁从业三是突出抓好领导人员的廉洁从业23第一道防线：思想防线第一道防线：思想防线 党组研究决定在海油全系统开展合规运营、廉洁从业专项效能监察。一方面抓好总公司直管领导人员的自查自纠，另一方面抓好所属单位自管干部的自查自纠，
22、为确保“十一五”圆满收关，“十二五”开好头、起好步奠定了良好基础。海油全系统各级领导人员实行廉洁从业承诺254人，述廉议廉1029人次，开展任职谈话557人次，诫勉谈话112人次，7人次上缴礼品价值近11万元。24 党组成员带头进行思想教育党组成员带头进行思想教育，傅，傅成玉及各位领导在专题工作会、重要成玉及各位领导在专题工作会、重要场合对干部队伍作风建设提出有针对场合对干部队伍作风建设提出有针对性的要求；性的要求；公司主要领导每年都要参加纪检监公司主要领导每年都要参加纪检监察工作会议，傅成玉同志每次都要发察工作会议，傅成玉同志每次都要发表讲话；表讲话；党组纪检组每年以巡回上党课的党组纪检组每
23、年以巡回上党课的形式进行反腐倡廉及形势任务教育。形式进行反腐倡廉及形势任务教育。四是反复灌输、有效宣贯四是反复灌输、有效宣贯24第一道防线：思想防线第一道防线：思想防线 25内控与风险管理制度体系内控与风险管理制度体系制制度度监监督督教教育育惩防体系惩防体系把把内控与风险管理制度体系内控与风险管理制度体系作为健全完善惩防体系的基础作为健全完善惩防体系的基础 第二道防线：第二道防线：抓根本，持续完善制度和程序，筑牢制度防线抓根本，持续完善制度和程序，筑牢制度防线一是基本理念上坚持融入中心、服务大局一是基本理念上坚持融入中心、服务大局2526集团集团层面层面二级二级单位单位基层基层层面层面基基本本
24、制制度度管管理理办办法法操操作作细细则则二是制度体系化建设坚持全方位、全流程、全覆盖二是制度体系化建设坚持全方位、全流程、全覆盖制制度度1 1、基本制度级、基本制度级2 2、管理办法级、管理办法级3 3、操作细则级、操作细则级业业务务流流程程1 1、一级流程、一级流程2 2、二级流程、二级流程3 3、三级子流程、三级子流程关键关键控制点控制点组织与文化组织与文化制度与流程制度与流程方法与工具方法与工具26第二道防线：制度防线第二道防线：制度防线27三是实行决策、执行、监督既分离又协调的分权与制衡机制三是实行决策、执行、监督既分离又协调的分权与制衡机制决策决策执行执行人人都有权力，人人都能干事人
25、人都有权力，人人都能干事人人权力都有限，人人都受监督人人权力都有限，人人都受监督 27第二道防线：制度防线第二道防线：制度防线28主管领导按预算主管领导按预算授权审批项目授权审批项目项目经理组织招标项目经理组织招标财务部门审查合财务部门审查合同、完工单等同、完工单等不同业务部门参与招标不同业务部门参与招标商务标和技术标分开评标商务标和技术标分开评标项目经理组织实项目经理组织实施并申请付款施并申请付款主管财务领主管财务领导批准付款导批准付款项目审查项目审查和决算和决算比如：比如：项目招投标严格的工作流程项目招投标严格的工作流程28第二道防线：制度防线第二道防线：制度防线29党组党组管理委员会管理
26、委员会投资和预算审查委员会投资和预算审查委员会保证党的路线方针政策在企业的保证党的路线方针政策在企业的贯彻落实，党的建设，干部管理贯彻落实，党的建设，干部管理最高行政决策机构，制定企业发展最高行政决策机构，制定企业发展战略、经营和改革的重大政策等战略、经营和改革的重大政策等对投资方向进行宏观管理对投资方向进行宏观管理,审查批准重大投资项目审查批准重大投资项目建立有效的内部治理结构建立有效的内部治理结构四是关注权力运行的制约与监督四是关注权力运行的制约与监督-尤其关注尤其关注“一把手一把手”29第二道防线：制度防线第二道防线：制度防线30党组决策机制党组决策机制不能不能通过通过少数少数多数多数基
27、本制度：基本制度：党组议事规则党组议事规则第二道防线：制度防线第二道防线：制度防线31投委会决策机制投委会决策机制总经理总经理投委员投委员同意同意不同意不同意2/32/3以上同意以上同意不能不能通过通过2/32/3以上不同意以上不同意实行实行“双向否决制双向否决制”单位提出需求单位提出需求立项立项可行性研究可行性研究总公司计划部总公司计划部组织专家论证组织专家论证报投委报投委会决议会决议第二道防线：制度防线第二道防线：制度防线32 初步形成了与中央反腐倡廉基本精神相符合、与国际石油行业风险管初步形成了与中央反腐倡廉基本精神相符合、与国际石油行业风险管控惯例相衔接、与公司客观实际和未来发展远景要
28、求相适应的惩防体系。控惯例相衔接、与公司客观实际和未来发展远景要求相适应的惩防体系。体制机制持续变革体制机制持续变革强化财务管理强化财务管理 企业发展战略企业发展战略核心决策机制核心决策机制制度防线制度防线 加强过程管控加强过程管控“三重一大三重一大”第二道防线：制度防线第二道防线：制度防线“重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额资金的使用,必须经集体讨论做出决定”的制度33第三道防线：第三道防线：抓关键，发挥查办案件的治本功能，筑牢纪律防线抓关键，发挥查办案件的治本功能，筑牢纪律防线 中国海油原总经理傅成玉同志强调：保护中国海油原总经理傅成玉同志强调：保护干部必须做到关口前移、教育在
29、先，使保护职干部必须做到关口前移、教育在先，使保护职能体现在教育环节、制度环节、过程监督环节能体现在教育环节、制度环节、过程监督环节。但是，对已经违纪的必须严肃查处，对涉嫌但是，对已经违纪的必须严肃查处，对涉嫌违法的坚决移送司法机关处理，以此警醒大多违法的坚决移送司法机关处理，以此警醒大多数，保护大多数，真正体现数，保护大多数，真正体现“以人为本以人为本”。34信访和举报管理办法信访和举报管理办法案件检查管理办法案件检查管理办法案件审理管理办法案件审理管理办法备案与征求意见管理办法备案与征求意见管理办法谈话提醒管理办法谈话提醒管理办法回避管理暂行办法回避管理暂行办法第三道防线：纪律防线第三道防
30、线：纪律防线一是建立科学公正、严谨细致的执纪程序一是建立科学公正、严谨细致的执纪程序35 程序公正是最基本的公正，严肃查处必须建立在科学公正严谨的制度程序公正是最基本的公正，严肃查处必须建立在科学公正严谨的制度程序之上。程序之上。本着总体设计、反复酝酿、分步实施、成熟一个推出一个本着总体设计、反复酝酿、分步实施、成熟一个推出一个的原则，以的原则，以中国海洋石油总公司员工违纪处理办法中国海洋石油总公司员工违纪处理办法为核心，陆续为核心，陆续出台了出台了案件检查案件检查案件审理案件审理信访举报和申诉信访举报和申诉征求意见和征求意见和备案备案谈话提醒谈话提醒回避管理回避管理等制度程序，等制度程序，经
31、过几年努力，反腐经过几年努力，反腐倡廉制度体系已经搭建起来。倡廉制度体系已经搭建起来。2009年，根据中央的规定，研究制定了：年，根据中央的规定，研究制定了：总公司直管干部任职前人力资源部征求党组纪检组意见实施办总公司直管干部任职前人力资源部征求党组纪检组意见实施办法法;总公司直管干部任职前听取党组纪检组意见的办法（试行）总公司直管干部任职前听取党组纪检组意见的办法（试行）。第三道防线：纪律防线第三道防线：纪律防线3636 20192019年至年至20192019年，年，中国海油共收到群众信访举报中国海油共收到群众信访举报254254件次，初步核实件次，初步核实6565件次，立案件次，立案23
32、23件，结案件，结案5858件，挽件，挽回直接经济损失回直接经济损失28.9528.95万元。有万元。有1515人受到党纪政纪处理人受到党纪政纪处理,移送司法机关移送司法机关3 3人，刑事处理人，刑事处理5 5人，组织处理人，组织处理4 4人，责任追人，责任追究究7 7人。人。二是始终保持查处违纪案件的威慑力。二是始终保持查处违纪案件的威慑力。第三道防线：纪律防线第三道防线：纪律防线3737第三道防线：纪律防线第三道防线：纪律防线三是充分发挥案件查办的治本功能。三是充分发挥案件查办的治本功能。根据公司高效高速发展的实际，案件查办工作坚持未雨绸缪、防微杜渐。在不同时根据公司高效高速发展的实际，案
33、件查办工作坚持未雨绸缪、防微杜渐。在不同时期，有针对性地将一些倾向性、代表性的问题作为工作重点，做到期，有针对性地将一些倾向性、代表性的问题作为工作重点，做到“查处一案，教查处一案，教育一片；治理一线，规范一面育一片；治理一线，规范一面”，有效杜绝了个别、苗头性问题发展为普遍、倾向，有效杜绝了个别、苗头性问题发展为普遍、倾向性问题。在促进保障公司可持续发展的同时也极大地保护了干部。性问题。在促进保障公司可持续发展的同时也极大地保护了干部。整饬纪律，纠正整饬纪律，纠正“潜规则潜规则”典型案例：番禺典型案例：番禺FPSO项目组项目组“小金库小金库”、李自立、李自立“包二奶包二奶”以点带面，治理以点
34、带面，治理“经商办企业经商办企业”典型案例：宫俊林办企业，开展典型案例：宫俊林办企业，开展“管理人员经商办企业专项效能监察管理人员经商办企业专项效能监察”服务大局，提高服务大局，提高“协调发展战略执行境界协调发展战略执行境界”典型案例：修井机、青岛场地典型案例：修井机、青岛场地维护权威，加强维护权威，加强“制度执行力制度执行力”典型案例：典型案例：Liftboat、船舶租赁、船舶租赁3838第四道防线：第四道防线：抓源头，注重公开透明，筑牢监督防线抓源头，注重公开透明，筑牢监督防线一是坚持一是坚持“一岗双责一岗双责”，严格落实党风廉政建设责任制，严格落实党风廉政建设责任制中国海油党风建设和反腐
35、中国海油党风建设和反腐倡廉工作责任制实施办法倡廉工作责任制实施办法把以经营管理为重点、以把以经营管理为重点、以内部控制制度体系为基础的惩防体内部控制制度体系为基础的惩防体系和体系执行责任系和体系执行责任 分解到部门，到个人分解到部门，到个人3939四挂钩四挂钩一票否决一票否决二是加强考核，与绩效考核、人员奖惩、二是加强考核，与绩效考核、人员奖惩、任免、选拔挂钩，与评选先进挂钩任免、选拔挂钩，与评选先进挂钩l落实情况考核与绩效考核挂钩落实情况考核与绩效考核挂钩l考核结果与所属单位年度人工成本总额和工资总额挂钩考核结果与所属单位年度人工成本总额和工资总额挂钩l与直管领导人员的全年薪酬总额挂钩与直管
36、领导人员的全年薪酬总额挂钩l与领导人员任用及后备干部选拔考核挂钩与领导人员任用及后备干部选拔考核挂钩l对直接责任者评选先进和年终奖励实施一票否决对直接责任者评选先进和年终奖励实施一票否决 第四道防线：监督防线第四道防线：监督防线4040反反腐腐倡倡廉廉中国海油科学发展评价指标体系中国海油科学发展评价指标体系经济发展经济发展政治保障政治保障社会人文社会人文党党风风建建设设三是将党风建设和反腐倡廉工作情况纳入三是将党风建设和反腐倡廉工作情况纳入中国中国海油科学发展评价指标体系海油科学发展评价指标体系之中之中 第四道防线：监督防线第四道防线：监督防线4141加强信访举报工作，维护职工群众参与反腐倡加
37、强信访举报工作，维护职工群众参与反腐倡廉工作渠道。向广大员工和合作伙伴进行公开信访廉工作渠道。向广大员工和合作伙伴进行公开信访举报责任人、联系方式、通信地址、办公场所，建举报责任人、联系方式、通信地址、办公场所，建立专用传真、电子信箱、录音电话信访渠道。立专用传真、电子信箱、录音电话信访渠道。职工代表参与案件审理职工代表参与案件审理，依据，依据员工违纪处理员工违纪处理办法办法严肃惩处。严肃惩处。四是注重公开、透明四是注重公开、透明第四道防线：监督防线第四道防线：监督防线4242中国海油的资产延伸到哪里，效能监察的触角就伸展到哪里！中国海油的资产延伸到哪里，效能监察的触角就伸展到哪里！六年来，全
38、系统共立项六年来，全系统共立项412412项，提出监察建议项，提出监察建议532532条，挽回直接条，挽回直接经济损失经济损失50405040万元，节约资金万元，节约资金34903490万元。万元。l 采办专项效能监察采办专项效能监察 l 清理不良资产专项效能监察清理不良资产专项效能监察l 清理领导人员违规从事营利性经营活动专项效能监察清理领导人员违规从事营利性经营活动专项效能监察l 库存管理、成本管理专项效能监察库存管理、成本管理专项效能监察l 成本管理效能监察成本管理效能监察l工程建设领域专项治理工程建设领域专项治理l合规运营廉洁从业专项效能监察合规运营廉洁从业专项效能监察 五是抓好效能监
39、察五是抓好效能监察第四道防线：监督防线第四道防线：监督防线4343 总体上看，在中央反腐倡廉方针的指引下，总体上看，在中央反腐倡廉方针的指引下，通过构筑通过构筑“四道防线四道防线”，中国海油已经初步建立，中国海油已经初步建立了符合中央要求的教育、制度和监督并重的惩防了符合中央要求的教育、制度和监督并重的惩防体系。反映了体系。反映了“十六字方针十六字方针”（标本兼治、综合（标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防治理、惩防并举、注重预防 ）和惩防体系在中）和惩防体系在中国海油国海油“落地生根落地生根”的工作思路，并取得了良好的工作思路，并取得了良好效果。效果。四道防线四道防线44 以上总结是六年来
40、中国海油监督工作不断变革、持续创以上总结是六年来中国海油监督工作不断变革、持续创新的基本经验。新的基本经验。海上大庆油田的建成就生动地体现了反腐倡廉建设所发海上大庆油田的建成就生动地体现了反腐倡廉建设所发挥的促进和保障作用。挥的促进和保障作用。45党的路线、方针、政策党的路线、方针、政策 中央反腐倡廉基本精神中央反腐倡廉基本精神 中央对国有企业反腐倡廉具体要求中央对国有企业反腐倡廉具体要求 中国海油实际中国海油实际 中国海油中国海油经营管理制度体系经营管理制度体系 风险管理体系风险管理体系 惩惩防防体体系系 国际石油国际石油行业风险行业风险防控惯例防控惯例46决策风险决策风险财务风险财务风险市
41、场风险市场风险运营风险运营风险法律风险法律风险道德风险道德风险全全面面风风险险管管理理体体系系防火墙实现了实现了“三个没有三个没有”没有重大责任事故没有重大责任事故没有重大安全环保事故没有重大安全环保事故没有重大投资决策失误没有重大投资决策失误资产规模不断扩大；资产规模不断扩大；经营绩效不断提升；经营绩效不断提升；发展质量不断提高；发展质量不断提高；竞争能力全面增强。竞争能力全面增强。保障和促进保障和促进了中国海油了中国海油高效高速发高效高速发展。展。474747 “很鼓舞，很振奋！很鼓舞，很振奋！”“在企业党风建设和反腐在企业党风建设和反腐倡廉方面，中国海油形成了一倡廉方面，中国海油形成了一
42、整套成功经验，形成了一整套整套成功经验，形成了一整套的制度体系，将惩防体系、风的制度体系，将惩防体系、风险管理体系和企业经营管理体险管理体系和企业经营管理体系有机结合起来，不再是系有机结合起来，不再是“两两张皮张皮”，为企业的健康发展、，为企业的健康发展、为企业的党风建设和反腐倡廉为企业的党风建设和反腐倡廉建设提供了有力保障。建设提供了有力保障。”20092009年年2 2月月1313日，中央政治局常委、中央纪委书记贺国强在中国海油调研时讲话日，中央政治局常委、中央纪委书记贺国强在中国海油调研时讲话484848 20092009年年7 7月月1616日，中央日，中央纪委常委、监察部副部长兼纪委
43、常委、监察部副部长兼国家预防腐败局副局长屈万国家预防腐败局副局长屈万祥同志，专程到中国海油调祥同志，专程到中国海油调研预防腐败工作，并确定中研预防腐败工作，并确定中国海油为两家国有企业预防国海油为两家国有企业预防腐败工作试点单位之一。腐败工作试点单位之一。49 主主 要要 内内 容容 风险管理与监事会工作风险管理与监事会工作50（一）背景-外部环境u 国资委2019年出台中央企业全面风险管理指引，提出用3-5年时间,在中央企业建立全面风险管理体系的目标，拉开了中央企业全面风险管理的序幕。u 2019年，财政部、证监会、审计署、银监会、保监会共同出台了企业内部控制基本规范，提供了统一的企业内部控
44、制规范，标志着国内企业内部控制规范体系建设取得重大突破。一、风险管理512019至2019年，中国海油有限公司通过了SOX404法案遵循工作。原总经理傅成玉同志指出：“中海油的管理制度与国际公司比较是有差距的，我们有必要以有限公司落实SOX404法案为契机，逐步在总公司系统内健全和完善内部控制体系。要把风险管理纳入正规化、专业化轨道，建立完善的组织，形成专业化的工作方法”。一、风险管理原总公司党组书记、总经理傅成玉同志多次强调：“中国海油多年来之所以能保持高速高效发展，在一定程度上得益于公司的风险管理体系（制度）基本上能适应改革发展要求。”（一）背景-内部需求52u 2019年6月11日，原总
45、经理傅成玉同志签发了关于“优化内部控制体系 推进全面风险管理”项目启动及成立项目组织机构的通知，正式拉开了在全海油推行“优化内部控制体系 推进全面风险管理”的大幕。（一）背景-启动u 项目的总体目标是：以完善优化内部控制体系为核心，3年内初步建立中国海油的全面风险管理基础支持体系，建立与风险管理相关的管理理念和企业风险文化，为企业风险管理树立清晰的界定目标及工作程序与方法指引，将风险管理流程融入到公司的日常经营管理活动之中。53（二）总体历程内部控制体系化建设的三个阶段u第一阶段，自2019年下半年至2019年上半年，中国海油内部控制体系化建设由点到面、由浅入深，逐步打造风险管理基础支持体系。
46、u 第二阶段，自2019年下半年至2009年底，逐步探索形成了三级内控制度体系化建设思路。u第三阶段，2019年初，总公司颁布了风险管理制度、风险管理与内部控制体系建设指引和内控检查评价办法，明确了风险管理、内控建设的原则、方法和程序，为今后工作指明了方向。同时，在总结财务内控制度体系建设试点经验、借鉴内部控制配套指引的基础上，全面推开内控制度体系化建设。54勘探风险勘探风险地质风险地质风险工程技术风险工程技术风险商业经济风险商业经济风险投资环境风险投资环境风险烃烃源源圈圈闭闭储储层层配配置置保保存存水水深深技技术术难难度度气气候候水水文文经经济济模模式式产产品品价价格格通通货货膨膨胀胀盆盆地
47、地资资源源成成本本财财税税条条款款政政治治环环境境9 9因素因素1515参数参数5 5因素因素8 8参数参数6 6因素因素6 6参数参数4 4因素因素4 4参数参数2 2因素因素1111参数参数5 5因素因素8 8参数参数4 4类风险；类风险；1515项影响因素；项影响因素；5757项评价参数。项评价参数。风险商业经济风险 工程技术风险地质风险 投资环境风险建立勘探风险评价标准模板化勘探风险评价新思路：分解影响因素确定评价参数量化评价标准制定指标体系一是在油气地质勘探评价环节的量化分析技术趋于成熟。（三）强化重点业务领域的专业化风险管理55实行既分离又协调的制衡机制 建立集团采办部和各使用单位
48、二级管理体制，分工负责建立集团采办部和各使用单位二级管理体制，分工负责管理，集团组织集中采办和战略协议项目的具体实施。管理，集团组织集中采办和战略协议项目的具体实施。采办集中管理采办集中管理技术与商务分离技术与商务分离决策与操作分离决策与操作分离监督与运作分离监督与运作分离公平、公正和诚实信用公平、公正和诚实信用 企业内部控制应用指引第xx号采购（征求意见稿）第三条第三条 企业至少应当关注采购业务的下企业至少应当关注采购业务的下列风险：列风险：采购环节出现舞弊，可能导致采购项目质采购环节出现舞弊，可能导致采购项目质次价高次价高（三）强化重点业务领域的专业化风险管理二是加强和完善了采办环节的风险
49、管控56金融风险监测与预警系统的构建思路图u通过对金融风险监测与预警系统的构建，针对影响经营的内外部风险因素，采用科学的预警方法和模型，监测金融运行过程，达到金融风险控制与防范的目的，保障金融业务稳健高效的运营，实现稳定、持续的效益。（三）强化重点业务领域的专业化风险管理三是建立了金融风险预警指标体系57是风险管理及内控工作具体落地的手段和工具（三）强化重点业务领域的专业化风险管理四是搭建了风险管理与内部控制信息平台。58风险管理效果健全体系，提高风险管理能力化解风险培育文化培养人才经验成果获业界肯定（四）风险管理效果“集中精力做主业、不乱投资、不乱铺摊子、不投资房地产、不在二级市场炒股票、不
50、从事金融衍生品投资”总结的经验成果获得多项国家及行业奖项u制度建设从“见空植树”向“规划植树”的转变，制度全面覆盖；u风险管理和内部控制“两张皮”向全面风险管理转变，促进了将风险管理理念有机融入内控制度体系u从强化由管事逐渐过渡到强化管制度转变，保证制度有效执行；u从“一把手的权力大于制度”向“一把手的权力服服从于制度”的转变，防范人为风险 2019-2019年共培养了223名高、中、初级风险管理师。59u2019年，有限公司境外上市国有控股公司内控体系的优化与实施，获第二十届全国石油企业管理现代化创新成果（行业部级）一等奖。u2019年，油气利用公司股权多元化非上市公司化的风险管理获了全国企
