1、集装箱运输与多式联运 第九章 国际集装箱运输与 多式联运单证知识目标知识目标l了解国际集装箱运输单证的构成和特点；l掌握主要集装箱运输单证的内容与功能；l了解国际集装箱多式联运单证的内容、转让和效力；l了解电子单证的优势和特点。技能目标技能目标l掌握集装箱运输主要单证的功能和作用；l掌握并学会填写多式联运单证的主要内容；l掌握集装箱进出口业务流程。引言国际集装箱运输与多式联运单证是整个集装箱运输过程中有关各方责任、权利和义务转移的凭证，它与集装箱货物的交接、责任划分、保险、索赔等问题有着十分密切的关系。在此，主要就国际集装箱运输与多式联运单证的构成、特征、功能、主要条款以及电子单证（EDI）等
2、方面的内容进行论述。第一节 国际集装箱运输单证的构成及其特点一、国际集装箱运输单证的构成国际集装箱运输单证系统由出口运输单证、进口运输单证及向口岸监管部门申报所用的相关单证等三大类构成。进出口运输单证主要有：集装箱货物托运单、装箱单、设备交接单、场站收据、提单、集装箱预配清单、集装箱预配船图、集装箱实装船图、理货报告、货物舱单、运费舱单、到货通知、提货单、交货记录等。向海关、商检、动植物检疫、港监等口岸监管部门申报所用的相关单证主要有：报关单、合同副本、信用证副本、商业发票、进出口许可证、免税证明书、产地证明书、商品检验证书、药物/动植物报检单、危险品清单、危险品性能说明书、危险品包装证书、危
3、险品装箱说明书等。1集装箱运输出口单证流程集装箱运输出口业务的简明流程如下图所示：集装箱运输出口业务具体由四部分组成：（1）订舱受理；（2）内陆集箱；（3）检查受箱；（4）船舶离港。2集装箱运输进口单证流程集装箱运输进口是出口的逆过程，其简明流程如下图所示：集装箱运输进口业务具体有三部分组成：（1）船舶挂港；（2）卸船；（3）内陆疏运。二、国际集装箱运输单证的特点1使用的是与普通海运提单有本质区别的集装箱联运提单2使用了一些在传统件杂货运输中未曾使用过的新单证 3集装箱运输单证的制作与传送的电子化已成为发展趋势 第二节 主要集装箱运输单证的内容与功能 一、集装箱联运提单集装箱联运提单的主要功能
4、是承运人或其代理人签发的货物运输收据，是货物的物权凭证，即货物所有权的支配文件，是承运人与托运人之间运输契约成立的证明。现行的集装箱联运提单在其正面都有表面条款，以说明货物在使用集装箱运输情况下所签发的提单的性质和作用。该条款由确认条款、承诺条款、签署条款组成。二、装箱单集装箱装箱单是详细记载每一个集装箱内所装货物的名称、数量及箱内积载情况的单证。（1）在装货地点作为向海关申报货物出口的代用单证；（2）作为发货人、集装箱货运站与集装箱码头堆场之间货物的交接单；（3）作为向承运人通知集装箱内所装载货物的明细清单；（4）在进口国及途经国作为办理保税运输手续的单证之一；（5）单证上所记载的货物和集装
5、箱的重量是计算船舶吃水差和稳性的基本数据；（6）当发生货损时，作为处理事故索赔的原始依据之一。三、设备交接单设备交接单是集装箱进出港区、场站时，用箱人、运箱人与管箱人或其代理人之间交接集装箱及其他机械设备的凭证，并兼有管箱人发放集装箱的凭证的功能。集装箱设备交接单分进场和出场两种，交接手续均在码头堆场大门口办理。其背面条款主要包括以下内容：1出租人（集装箱所有人）的义务 2用箱人的责任与义务四、站场收据 场站收据是由承运人签发的，证明已经收到托运货物并对货物开始负有责任的凭证。承运人或其代理人（如站场业务员）在签署场站收据时，应仔细审核收据上所记载的内容与运来的货物实际情况是否相一致，如货物的
6、实际情况与收据记载的内容不一致，则必须修改。五、提货单 提货单是收货人凭正本提单向承运人或其代理人换取的可向港区、场站提取集装箱或货物的凭证，也是承运人或其代理人对港区、场站放箱交货的通知。提货单仅仅是作为交货的凭证，并不具有提单那样的流通性。在签发提货单时，首先要核对正本提单签发人的签署、签发提单的日期、提单背书的连贯性，判定提单持有人是否正当，然后再签发提货单。在正本提单尚未到达，而收货人要求提货时，可采用与有关银行共同向船公司出具担保书的形式。六、交货记录 交货记录是承运人把箱货交付收货人时，双方共同签署的证明货物已经交付，承运人对货物责任已告终止的单证。交货记录通常是在船舶抵港前由船舶
7、代理依据舱单、提单副本等卸船资料预先制作。交货记录中货物的具体出库情况由场站、港区的发货员填制，并由发货人、提货人签名。第三节 国际集装箱多式联运单证一、多式联运单证的内容根据我国于1997年10月1日施行的国际集装箱多式联运管理规则，国际集装箱多式联运单证（简称“多式联运单证”）是指证明多式联运合同以及多式联运经营人接管集装箱货物并负责按合同条款交付货物的单证。该单证包括双方确认的取代纸张单证的电子数据交换信息。对于国际集装箱多式联运单证的记载内容，联合国国际货物多式联运公约以及我国的国际集装箱多式联运管理规则都作了具体规定。二、多式联运单证的转让 多式联运单证分为可转让的和不可转让的。根据
8、联合国国际货物多式联运公约的要求，多式联运单证的转让性在其记载事项中应有规定。作为可转让的多式联运单证，具有流通性。作为不可转让的多式联运单证，则没有流通性。对于多式联运单证的可转让性，我国的国际多式联运管理规则也有规定。三、多式联运单证的证据效力多式联运单证的证据效力主要表现在它是该单证所载明的货物由多式联运经营人接管的初步证据。多式联运单证主要对以下几个方面起到证明作用：一是当事人本身的记载；二是有关货物状况的记载；三是有关运输情况的记载；四是有关法律约束方面的记载。多式联运经营人对多式联运单证中的有关记载事项可以做出保留。多式联运经营人如在单证上对有关货物或运输方面加了批注，其证据效力就
9、会产生疑问。第四节 EDI与电子单证 一、EDI的优势所谓EDI，就是指有关当事人按照协议或规定，对具有一定结构特征的标准信息，经数据通信网络，在各自的计算机系统之间进行交换与处理。其优势主要体现在以下几个方面：（1）避免数据的重复录入，节约办公费用。同时，提高信息处理的准确性，降低差错率；（2）改善企业的信息管理及数据交换水平，有助于企业实施诸如“适时管理”或“零库存管理”等全新的经营战略；（3）确保有关票据、单证的处理安全、迅速，从而加速资金周转；（4）提高海关、商检、卫检、动植物检疫等口岸部门的工作效率，加快货物的验放速度。二、EDI的工作原理（一）EDI的工作流程（1）文件的结构化和标
10、准化处理。（2）传输和交换。（3）文件的接收和自动处理。（二）EDI的单证处理过程1生成EDI平面文件 2翻译生成EDI标准格式文件 3通信 4 EDI文件的接受和处理 三、集装箱运输单证与EDI（一）集装箱运输信息流程与主要单证在集装箱运输过程中，集装箱码头是一切有关信息的处理中心。其所处理的信息中，出口信息起源于运输合同，从收货、配箱、装箱、订舱到内陆运输公司向码头集箱。集装箱运输的信息交换可以分为以下三部分：（1）船公司、代理与货主。（2）港口及腹地集疏运（公路、铁路、内河运输等）。（3）本港、开来港及下一挂靠港。集装箱运输各环节流通的主要单证：出口业务订舱申请单、订舱受理通知书、货物托
11、运单（场站收据）、设备交接单、集装箱预配清单、装货清单、装箱单等。进口业务进口舱单、进口集装箱清单、装箱单、交货记录、集装箱卸货清单等。其他危险品性能说明书、危险品清单、冷藏箱清单、装拆箱日报等。（二）集装箱运输信息对EDI的需求1船舶信息2装卸船信息 3内陆集疏运信息 4货源组织与管理信息 5监管放行信息 6银行、保险信息（三）集装箱运输单证与EDI单证报文EDI电子报文是EDI的数据交换标准。每条电子报文是组成一笔完整业务的信息载体，适应于某一业务功能，并且与某一业务单证或其中一部分相对应。根据我国国际集装箱运输的实际业务需求和UN/EDIFACT报文的功能，确定以23种单证报文替代相应的纸面单证。23个电子报文覆盖了将近90%的集装箱运输单证。
