1、国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务国际贸易理论篇国际贸易理论篇第一章第一章 国际贸易概述国际贸易概述内容安排 第一节第一节 重要概念重要概念 第二节第二节 国际贸易的产生和发展国际贸易的产生和发展 第三节第三节 国际贸易的重要性国际贸易的重要性第一节第一节 重要概念重要概念1.国际贸易、世界贸易、全球贸易、对外贸易、海外贸易国际贸易、世界贸易、全球贸易、对外贸易、海外贸易2.货物贸易与服务贸易货物贸易与服务贸易3.总贸易体系与专门贸易体系总贸易体系与专门贸易体系4.对外贸易值与贸易量对外贸易值与贸易量5.贸易差额、净出口与净进口贸易差额、净出口与净进口6.直接贸易、间接贸易、转口贸易、复出口
2、与复进口直接贸易、间接贸易、转口贸易、复出口与复进口7.对外贸易商品结构与国际贸易商品结构对外贸易商品结构与国际贸易商品结构8.对外贸易地区结构与国际贸易地区结构对外贸易地区结构与国际贸易地区结构9.外贸依存度外贸依存度10.贸易条件贸易条件1.1.国际贸易与对外贸易国际贸易与对外贸易全球角度美国、中国美国、中国英国、日本英国、日本从某一国角度、世界贸易、全球贸易、对外贸易、海外贸易、世界贸易、全球贸易、对外贸易、海外贸易国际贸易国际贸易指货物与服务跨越国界进行的交换活动。从中国角度从中国角度中国对外贸易中国对外贸易联系与区别联系与区别 联系联系 都是指越过国界所进行的货物与服务的交换活都是指
3、越过国界所进行的货物与服务的交换活动。动。区别区别 观察的角度不同观察的角度不同 一般与个别、整体与局部的关系一般与个别、整体与局部的关系 2.2.货物贸易货物贸易 与与 服务贸易服务贸易分类（分类（SITC）初级产品制成品货物贸易（货物贸易（Goods Trade）：）：食品及活动物（食品及活动物（0）饮料及烟类（饮料及烟类（1）燃料食品以外的粗原料（燃料食品以外的粗原料（2）矿物燃料、润滑油（矿物燃料、润滑油（3）动植物油脂及蜡（动植物油脂及蜡（4）化学品及未列名产品（化学品及未列名产品（5）制成品（制成品（6）机械及运输设备（机械及运输设备（7）杂项制品（杂项制品（8）没有分类的其他商品
4、（没有分类的其他商品（9）由海关进行统计。=有形商品贸易有形商品贸易其他按部门分类按部门分类服务贸易（服务贸易（Service Trade)：商业性服务商业性服务、通讯服务、建筑服务、通讯服务、建筑服务、销售服务销售服务、教育服务、环境服务、教育服务、环境服务、金融服务、健康及社会服务、旅游及金融服务、健康及社会服务、旅游及相关服务、文化娱乐及体育服务、相关服务、文化娱乐及体育服务、交通运输服务、交通运输服务、其他服务其他服务法律服务、工程设计、计算机安装、咨询、广告、翻译、研发等。=无形商品贸易无形商品贸易海关无法统计按提供方式分按提供方式分过境交付过境交付境外消费境外消费商业存在商业存在自
5、然人流动务、自然人流动务、A 国过境交付境外消费商业存在自然人流动B国B国B国B国A 国A 国A 国3.3.总贸易体系与专门贸易体系总贸易体系与专门贸易体系以以 国境国境 为标准，统计进出口货物。为标准，统计进出口货物。以以 关境关境 为标准，以货物经过海关办理为标准，以货物经过海关办理结关手续作为统计进出口的标准。结关手续作为统计进出口的标准。国境国境关境关境美国、中国、日本、英国、澳大利亚等采用总贸易体系。美国、中国、日本、英国、澳大利亚等采用总贸易体系。德国、法国、意大利等欧洲国家采用专门贸易体系。德国、法国、意大利等欧洲国家采用专门贸易体系。总贸易体系：总贸易体系：专门贸易体系：专门贸
6、易体系：是贸易国家记录进出口货物，进行海关统计的两种方法。是贸易国家记录进出口货物，进行海关统计的两种方法。（一般贸易体系）（特殊贸易体系）4.4.对外贸易值与对外贸易量对外贸易值与对外贸易量（Value of Trade）用用货币货币来表示来表示的一定时期内的贸易的一定时期内的贸易总值总值，反映出某一时期内的贸易规模。，反映出某一时期内的贸易规模。世界出口总值世界进口总值世界进出口总值一国全球出口贸易值进口贸易值进出口贸易总值世界贸易值世界贸易值?贸易量实际是消除了价格影响因素的贸易值贸易量实际是消除了价格影响因素的贸易值。（Quantum of Trade）：用商品的计量单位（如）：用商品
7、的计量单位（如数量、重量等）表示的反映贸易规模的指标。数量、重量等）表示的反映贸易规模的指标。贸易额（值）贸易额（值）计价货币计价货币FOB值值 贸易量（贸易量（Quantum of TradeQuantum of Trade）：用）：用商品的计量单位（如数量、重量等）表商品的计量单位（如数量、重量等）表示的反映贸易规模的指标。示的反映贸易规模的指标。对外贸易量对外贸易量=进出口贸易值进出口贸易值进出口商品价格指数进出口商品价格指数100贸易量计算公式：贸易量计算公式：商品价格指数商品价格指数=计算期价格计算期价格基期价格基期价格100基期价格：作为比较标准的某一固定年份的价格，基期价格：作为
8、比较标准的某一固定年份的价格，通常基期价格指数设为通常基期价格指数设为100。计算期价格：欲计算的某一年份的价格。计算期价格：欲计算的某一年份的价格。练习题5.5.贸易差额、贸易差额、净出口与净进口净出口与净进口出口出口 进口进口 顺差（出超）顺差（出超）出口出口 100，表明贸易条件比基期有利；该比率 100，表明贸易条件比基期不利；10.10.贸易条件（贸易条件（Terms of TradeTerms of Trade，TOTTOT）：指出）：指出口一单位商品可以换回多少单位的外国商品，一口一单位商品可以换回多少单位的外国商品，一般表现为一定时期内出口商品价格与进口商品价般表现为一定时期内
9、出口商品价格与进口商品价格之间的比率。格之间的比率。TOT=出口价格指数出口价格指数进口价格指数进口价格指数100 贸易条件指数的界值及含义：贸易条件指数的界值及含义：大于大于100,100,贸易条件贸易条件改善改善；等于等于100,100,贸易条件贸易条件不变不变；小于小于100,100,贸易条件贸易条件恶化恶化。商品贸易条件指数商品贸易条件指数 商品贸易条件指数是一定时期内一商品贸易条件指数是一定时期内一国出口商品价格指数与进口商品价格国出口商品价格指数与进口商品价格指数之比。它表示一国每出口一单位指数之比。它表示一国每出口一单位商品可以获得多少单位的进口商品。商品可以获得多少单位的进口商
10、品。P Px x商品价格指数商品价格指数T T(P(Px xP Pm m)X100)X100P Pm m商品价格指数商品价格指数(1)(1)收入贸易条件指数收入贸易条件指数 收入贸易条件指数是一定时期内收入贸易条件指数是一定时期内出口量指数与商品贸易条件指数的乘出口量指数与商品贸易条件指数的乘积，它表示一国用出口支付进口的能积，它表示一国用出口支付进口的能力。力。以以I I代表收入贸易条件指数，代表收入贸易条件指数，Q QI I代代表出口量指数，其计算公式为：表出口量指数，其计算公式为：I I(P(Px xP Pm m)Q QI I 100 100要素贸易条件指数要素贸易条件指数(2)(2)单
11、项要素贸易条件指数单项要素贸易条件指数 单项要素贸易条件指数是一定时单项要素贸易条件指数是一定时期内一国出口商品生产部门要素生产期内一国出口商品生产部门要素生产率指数与同期商品贸易条件指数的乘率指数与同期商品贸易条件指数的乘积。积。以以S S代表单项要素贸易条件指数，代表单项要素贸易条件指数，ZxZx代表一国出口商品生产部门要素生代表一国出口商品生产部门要素生产率指数，单项要素贸易条件指数的产率指数，单项要素贸易条件指数的计算公式为：计算公式为：S S(PxPxPmPm)Zx Zx 100 100(3)(3)双项要素贸易条件指数双项要素贸易条件指数 双项要素贸易条件不仅考虑出口双项要素贸易条件
12、不仅考虑出口商品要素生产率的变化，而且考虑进商品要素生产率的变化，而且考虑进口商品要素生产率的变化。口商品要素生产率的变化。以以D D代表双项要素贸易条件指数，代表双项要素贸易条件指数，ZmZm代表进口商品要素生产率指数。其代表进口商品要素生产率指数。其计算公式为：计算公式为：D=(PxD=(PxPm)(ZxPm)(ZxZm)Zm)100100 原始社会的贸易原始社会的贸易 奴隶社会的国际贸易奴隶社会的国际贸易 封建社会的国际贸易封建社会的国际贸易 资本主义时期的国际贸易资本主义时期的国际贸易 当代的国际贸易当代的国际贸易第二节国际贸易的产生和发展第二节国际贸易的产生和发展 第一次社会化大分工
13、第一次社会化大分工 第二次社会化大分工第二次社会化大分工 第三次社会化大分工第三次社会化大分工原始社原始社会后期会后期 原始社会初期原始社会初期原始原始社会社会原始社会的贸易原始社会的贸易 剩余产品的出现使人剥削人剩余产品的出现使人剥削人成为可能；部落的首领运用权成为可能；部落的首领运用权力为自己攫取尽可能多的剩余力为自己攫取尽可能多的剩余产品。由此出现了私有财产和产品。由此出现了私有财产和阶级分化，以及为维护这种剥阶级分化，以及为维护这种剥削制度的奴隶制国家组织。削制度的奴隶制国家组织。在欧洲，贸易集中在地在欧洲，贸易集中在地中海沿岸的腓尼基、希腊、中海沿岸的腓尼基、希腊、罗马等城市罗马等城
14、市奴隶社会的国际贸易奴隶社会的国际贸易 在中国，贸易集中在黄河领域在中国，贸易集中在黄河领域封建社会的国际贸易封建社会的国际贸易 在欧洲，贸易扩大到北海、波在欧洲，贸易扩大到北海、波罗的海、黑海，并开辟了与东罗的海、黑海，并开辟了与东方的陆路贸易方的陆路贸易 威尼斯、佛罗伦萨威尼斯、佛罗伦萨 拜占庭商人、阿拉伯商人拜占庭商人、阿拉伯商人 在中国，开辟丝绸之路和海在中国，开辟丝绸之路和海上贸易上贸易 明朝前期，中国古代的航海事明朝前期，中国古代的航海事业达到了高峰。郑和七下西洋，业达到了高峰。郑和七下西洋，访问了东南亚、南亚、阿拉伯访问了东南亚、南亚、阿拉伯和东非等地区的和东非等地区的3030多
15、个国家和多个国家和地区，最远到达索马里和肯尼地区，最远到达索马里和肯尼亚，航程亚，航程1010万余里。万余里。贸易商品：贸易品以奢侈品为主贸易商品：贸易品以奢侈品为主 在奴隶社会和封建社会时期，在奴隶社会和封建社会时期，自然经济占主导地位，国际贸自然经济占主导地位，国际贸易并不是社会生产方式存在下易并不是社会生产方式存在下去的必不可少的因素。去的必不可少的因素。资本主义生产方式的萌芽期资本主义生产方式的萌芽期 资本主义萌芽产生的时间是资本主义萌芽产生的时间是“1414、1515世纪世纪”，产生的地点，产生的地点是在地中海沿岸的威尼斯、佛是在地中海沿岸的威尼斯、佛罗伦萨，西北欧的尼德兰等地罗伦萨
16、，西北欧的尼德兰等地的一些城市。的一些城市。新航路的开辟新航路的开辟欧洲经济重心的转移欧洲经济重心的转移资本主义迅速发展资本主义迅速发展资产阶级的壮大资产阶级的壮大新贵族的出现新贵族的出现革命领革命领导阶级导阶级詹姆士一世詹姆士一世查理一世查理一世鼓吹鼓吹“君权神授君权神授”专制统治专制统治阻碍资本主义发展阻碍资本主义发展是革命爆发的是革命爆发的根本原因。根本原因。1818世纪中期的第一次科技革命世纪中期的第一次科技革命第二次科技革命第二次科技革命 标志：电力的广泛应用标志：电力的广泛应用 内燃机和交通工具的创新内燃机和交通工具的创新 新通讯手段的发明新通讯手段的发明 化学工业的建立化学工业的
17、建立 19 19世纪七、八十年代，以煤世纪七、八十年代，以煤和汽油为燃料的内燃机诞生，和汽油为燃料的内燃机诞生，解决交通运输工具的发动机解决交通运输工具的发动机问题最早的汽车问题最早的汽车 内燃机的发明，推动了石油开采内燃机的发明，推动了石油开采业的发展和石油、化工工业的业的发展和石油、化工工业的产生产生 19 19世纪世纪8080年代改良了制造无年代改良了制造无烟火药的技术，烟火药的技术，8080年代起，年代起，从煤炭中提取氨、苯、染料从煤炭中提取氨、苯、染料等化学产品，促进塑料、人等化学产品，促进塑料、人造纤维的投入生产和使用。造纤维的投入生产和使用。标志：标志：二战后的第三次科技革命二战
18、后的第三次科技革命 国际贸易的特征：国际贸国际贸易的特征：国际贸易的发展速度快于世界生产易的发展速度快于世界生产的增长速度的增长速度垄断资本主义后期垄断资本主义后期(战后至今战后至今)国际国际贸易规模贸易规模的变化；的变化；1）迅速发展阶段）迅速发展阶段(19451973年年)2）缓慢发展阶段）缓慢发展阶段(19731990年年)3）高增长势头）高增长势头 20世纪世纪 90年代以来年代以来 国际贸易国际贸易地理格局地理格局的变化；的变化；1）发达国家占比重不断上升，发展中国家比重下降；）发达国家占比重不断上升，发展中国家比重下降；2）美国贸易地位虽有衰落，但始终是最大贸易国；）美国贸易地位虽
19、有衰落，但始终是最大贸易国；3）OPEC和和NIES国家外贸增长突出，中国崛起为发展国家外贸增长突出，中国崛起为发展 中国家最大贸易国；中国家最大贸易国；4）地区贸易集团地位不断加强）地区贸易集团地位不断加强 国际贸易国际贸易商品结构商品结构的变化的变化 制成品比重明显超过初级产品制成品比重明显超过初级产品第三节第三节 国际贸易的重要性国际贸易的重要性一、开展国际贸易的必要性一、开展国际贸易的必要性 降低生产成本，提高利润率 获得规模经济效益，提高利润率 破除垄断，产生竞争促进效果 提高劳动生产率 带动相关部门的经济发展，产生前向连锁和后向连锁效应 对外贸易是世界各国对外经济关系的核心 对外贸
20、易是国际经济传递的重要渠道二、研究和学习国际贸易的重要性二、研究和学习国际贸易的重要性国际贸易与国内贸易之间存在着一些共性：l都是商品与服务的交换，l都受价值规律自发地调节，l经营的目的都是为了获取利润或经济效益。国际贸易与国内贸易无论在性质上，还是在具体操作上存在着很大的区别。q国际贸易受不同国家利益关系的制约国际贸易受不同国家利益关系的制约.q国际贸易涉及不同的货币国际贸易涉及不同的货币,存在货币兑换的问题存在货币兑换的问题.q国际贸易涉及不同的度量衡国际贸易涉及不同的度量衡q国际贸易涉及不同国家的不同的法律国际贸易涉及不同国家的不同的法律,法规法规,海关制海关制度度,商业习惯及其他的贸易
21、法规商业习惯及其他的贸易法规q文化问题文化问题.q国际贸易涉及的环节多国际贸易涉及的环节多,业务复杂业务复杂,涉及的机构也多涉及的机构也多.困难大、复杂、风险多 信用风险信用风险(credit risk)(credit risk)商业风险（商业风险（business risk)business risk)价格风险价格风险(price risk)(price risk)汇兑风险汇兑风险(exchange risk)(exchange risk)运输风险运输风险(transportation risk)(transportation risk)政治风险政治风险(political risk)(po
22、litical risk)第二章第二章 古典国际贸易理论古典国际贸易理论内容安排 第一节第一节 早期的贸易思想早期的贸易思想 第二节第二节 重商主义重商主义 第三节第三节 绝对优势理论绝对优势理论 第四节第四节 比较优势理论比较优势理论第一节第一节 早期的贸易思想早期的贸易思想 一、早期的分工交换思想 伊利亚特伊利亚特和和奥德赛奥德赛 二、柏拉图关于分工和交换的论述(Plato，公元前427347年)三、宗教神学中的国际贸易思想一、早期的分工交换思想一、早期的分工交换思想 国际贸易思想的起源和发展可以追溯到出现分工交换思想的古罗马古希腊时代。荷马的两部史诗伊利亚特和奥德赛中就已经记述过，一个女
23、奴隶等于四条公牛，一个铜制的三角鼎等于二十条公牛等。荷马史诗中间接表现出来的经济思想，就反映出当时人们已经意识到交换的好处。二、柏拉图论分工和交换二、柏拉图论分工和交换 古希腊思想家，(Plato，公元前427347年)柏拉图所处时代特征：城邦国，每个城邦国的经济都相对单一，经济互补性很强。柏拉图主要观点：1、每个人都有多方面的需求，但人生来只有某种才能，因此一个人不可能自足自立。2、一人做几件事，不如一人专心做一件事，如果一人专门作一种他最感的事情，他生产出来的必定较好较多。所以一国要有专门从事更行各业的人。三、宗教神学中的国际贸易思想三、宗教神学中的国际贸易思想 公元前4世纪的利巴涅斯(L
24、ibanius)写到：“上帝没有把所有的产品都赠给地球的每个部分，但他把礼物分布在不同的地区，到头来人们会力求建立起地区之间的社会关系，因为他们需要互相帮助。上帝使贸易产生，从而使所有的人都能共同享受地球上的果实，而无论这些果实是在何处生产的。”利巴涅斯和他的追随者提出了地理位置不同造成的产品不同。这种观点在17世纪以后被扩展到生产要素禀赋、气候、技能以及偏好不同所产生的不同优势。到了20世纪，则进一步发展成为赫克歇尔俄林的贸易理论。第二节第二节 重商主义重商主义mercantilismmercantilism“就象守财奴一样，双手抱住他心爱就象守财奴一样，双手抱住他心爱的钱袋，用嫉妒和猜疑的
25、目光打量的钱袋，用嫉妒和猜疑的目光打量着自己的邻居着自己的邻居”恩格斯恩格斯 一、背景知识一、背景知识重商主义经济学时代:14世纪末到18世纪,这一时期正是资本主义经济的资本原始积累阶段。重商主义产生的时代背景：“葡萄牙人在非洲海岸、印度及整个远东地区搜寻着黄金；黄金这两个字变成了驱使西班牙人远渡大西洋的符咒；黄金也是白种人刚踏上新发现的海岸时所追求的头一项重要的东西”。实现财富增长的途径 途径一：开采金矿、银矿途径二：扩大出口国内市场上的贸易是由一部分人支付货币给另一部分人，其结果只是社会财富在国内不同集团之间的再分配，整个社会财富的总量并没有增加出口贸易可以使一国从国外获得金银货币从而使国
26、家致富，而进口外国产品则会造成货币输出从而使国家丧失财富。时代背景：时代背景：资本主义经济的资本原始资本主义经济的资本原始积累阶段。除了在国内对农民的剥夺之外积累阶段。除了在国内对农民的剥夺之外，国际贸易和海外掠夺是西欧国家资本原，国际贸易和海外掠夺是西欧国家资本原始积累的重要手段之一；当时积累财富的始积累的重要手段之一；当时积累财富的主要手段是获取黄金，而当时西欧本身黄主要手段是获取黄金，而当时西欧本身黄金的开采和储备已很有限，迫切需要通过金的开采和储备已很有限，迫切需要通过国际贸易和对外掠夺来满足当时在西欧国国际贸易和对外掠夺来满足当时在西欧国家中出现的家中出现的“黄金渴望黄金渴望”代表人
27、物 早期的重商主义代表人物有英国的海尔斯和斯塔福德，主张是强调限制进口，鼓励出口，禁止金银输出。这一时期的重商主义者认为，财富的惟一表现形式是贵金属，人们在商品的交易中可以通过贱买贵卖来获得这种货币财富。又被称为货币差额论货币差额论。晚期重商 主义最重要的代表人物是英国的托马斯 孟。其鲜明的特征是主张国家应该允许货币输出国外，以便从国外获取大量货币，但仍然坚持少买多卖的原则。只要该国能够保持贸易收支的顺差，一国的货币财富就会增加。又被人们称为贸易差额论贸易差额论。二、重商主义的贸易观点二、重商主义的贸易观点 货币（金银）是财富的唯一形态，货币的多寡作为衡量一国财富的标准。国内贸易不会增加整个社
28、会财富的总量，因为国内贸易是由一部分人支付货币给另一部分人，一些人之所得就是另一些人之所失。国际贸易可以改变一国的财富总量。一国可以通过出口本国产品从国外获取货币从而使国家变富，但同时也会由于进口外国产品造成货币输出从而使国家丧失财富。一国要使财富的绝对量增加，必须要在对外贸易中保持出口大于进口。贸易政策贸易政策货币政策货币政策奖出限入政策奖出限入政策保护关税政策保护关税政策发展本国工业政策发展本国工业政策三、三、重商主义的贸易政策重商主义的贸易政策四、重商主义的主要缺陷四、重商主义的主要缺陷金银是财富的惟一形态；财富都是在流通领域中产生的；国际贸易是一种“零和游戏”，一方得益必定是另一方受损
29、，出口者从贸易中获得财富，而进口则减少财富。二、二、绝对优势论的内容绝对优势论的内容三、三、对该理论的说明对该理论的说明四、四、绝对优势论简评绝对优势论简评一、一、绝对优势论的背景绝对优势论的背景第三节第三节 绝对优势论绝对优势论p 产业资产阶级为了扩大海外市场，并从国外进口廉价的工业原料，他们迫切需要摆脱重商主义(mercantilism)贸易理论的束缚，反对政府对国际贸易的干预，反对金银外流的禁令。p 1776年 Adam Smith出版了An Inquiry into the Nature and Causes of Wealth of Nations一书，批评重商主义，反对政府对经济的
30、过度干预，创立了自由放任的自由主义经济理论。他强调国际专业化分工的好处，强调自由贸易的必要性，强调国际贸易的双方互利性，从而提出自己的国际贸易理论即绝对成本说（The Theory of Absolute Cost or The Theory of Absolute Advantage）。p 绝对优势说是适应历史时代的需要，代表产业资产阶级的利益提出的一种国际贸易理论。一、一、绝对优势论的背景。绝对优势论的背景。1 1、假设：、假设：p供给方面：221模型(两个国家，两种产品，一种劳动要素），投入的边际产量是固定的，生产的规模报酬不变；p需求方面：收入预算约束，消费受制于收入，不能借钱借债消费
31、；p贸易方面：没有运输成本和其它交易费用，进出口贸易值相等，即贸易是平衡的，生产要素在一国内是自由流动的，但国际间不能自由流动；p市场结构：自由竞争。二、二、绝对优势论的内容。绝对优势论的内容。同种商品生同种商品生产效率不同产效率不同单位产品绝对单位产品绝对劳动成本不同劳动成本不同单位产品的单位产品的价格国际差别价格国际差别自然和后天自然和后天优势不同优势不同各种产品各种产品产量增加产量增加各国消费各国消费水平提高水平提高2、推论、推论3 3、主要论点、主要论点分工可以提高劳动生产率。分工可以提高劳动生产率。分工提高劳动生产率的三点理由：提高生产者熟练程度；节省与生产没有直接关系的劳动时间；有
32、利于工具的改进和发明创造。分工的原则是绝对优势分工的原则是绝对优势国际分工的基础是有利的自然禀赋国际分工的基础是有利的自然禀赋Natural EndowmentNatural Endowment或后天的有利条件或后天的有利条件acquired endowmentacquired endowment。各国的绝对优势可能来源于两个方面：一是各国固有的自然禀赋，二是后来获得的某些有利条件。我们假设两个国家是英国和葡萄牙，他们都生我们假设两个国家是英国和葡萄牙，他们都生产葡萄酒和毛呢两种产品，设单位产品两国所产葡萄酒和毛呢两种产品，设单位产品两国所需投入的劳动量如下。需投入的劳动量如下。分工和贸易前分
33、工和贸易前三、三、对该理论的说明对该理论的说明分工分工和贸易和贸易后后总产出总产出2.7单位毛呢单位毛呢+2.375单位酒单位酒交换后交换后消费量（消费量（1表示出口给对方）表示出口给对方）自给自足和自由贸易的福利比较自给自足和自由贸易的福利比较分工和贸易后分工和贸易后 总产出：总产出：2.72.7单位毛呢单位毛呢+2.375+2.375单位单位酒酒 消费量：消费量：英国：英国：1.71.7单位毛呢单位毛呢+1+1单位酒单位酒 葡萄牙葡萄牙：1 1单位毛呢单位毛呢+1.375+1.375单位酒单位酒分工和贸易前分工和贸易前 总产出：总产出：2 2单位毛呢单位毛呢+2+2单位酒单位酒 消费量：消
34、费量：英国：英国：1 1单位毛呢单位毛呢+1+1单位酒单位酒 葡萄牙：葡萄牙：1 1单位毛呢单位毛呢+1+1单位酒单位酒（1 1）进步意义：）进步意义：现实积极作用：反对重商主义；首次揭示国际分工和国际贸易之利益。（2 2）局限性）局限性 不带有普遍意义，无法解释没有绝对成本优势时贸易产生的原因；只能解释发展水平相近的国家之间的贸易，却无法为绝对先进和绝对落后的国家之间的贸易提供合理的理论基础。因此具有一定的局限性。四、四、绝对优势论简评。绝对优势论简评。“如果理论能够参加选美比赛的话，那么比较优势理论一定能够夺得桂冠。”-萨缪尔森第四节第四节 比较优势论比较优势论比较优势理论的假设条件比较优
35、势理论的假设条件比较优势理论的内容比较优势理论的内容比较优势理论的说明比较优势理论的说明比较比较优势理论优势理论简评简评如果一个国家任何一种产品都不具备绝对优势，能有国际贸易吗如果一个国家任何一种产品都不具备绝对优势，能有国际贸易吗？本节的主要内容本节的主要内容比较优势理论产生的背景比较优势理论产生的背景一、理论产生的背景一、理论产生的背景o 1815年，英国实施谷物法，禁止粮食进口；o 围绕谷物法存废展开的激烈论争；o 既然英国能比他国更便宜地生产粮食，何需进口？o 李嘉图1817年出版政治经济学及赋税原理，他建立起了以“劳动价值论”为基础，以分配为中心的理论体系，并提出了“比较成本”的贸易
36、分工思想。比较成本说比较成本说背景图示背景图示谷物法谷物法小麦种植面积扩大，牧草减小麦种植面积扩大，牧草减少，羊毛价格上涨少，羊毛价格上涨小麦价格上涨小麦价格上涨工人工资提高工人工资提高食品支出增加，工业品支出减食品支出增加，工业品支出减少少别国报复，工业品出口减少别国报复，工业品出口减少损害了资产阶级的利益损害了资产阶级的利益要求自由贸易要求自由贸易二、比较优势贸易理论的假定条件：2 2*2 2模型模型单一生产要素单一生产要素生产技术不同且不变生产技术不同且不变商品流动但生产要素不能流动商品流动但生产要素不能流动规模报酬不变规模报酬不变完全竞争完全竞争无运输成本无运输成本两国的贸易是平衡的两
37、国的贸易是平衡的两个国家，两种两个国家，两种商品商品劳动劳动导致两个国家的导致两个国家的劳动生产率不同劳动生产率不同实现贸易活动的实现贸易活动的持续持续生产成本不变生产成本不变市场价格是由市市场价格是由市场自发形成的，场自发形成的，贸易按国际价值贸易按国际价值规律开展规律开展分析简化分析简化易货贸易易货贸易p在221的国际环境中，即使其中一个国家在两种产品生产上都处于绝对劳动成本劣势，另一个国家在两种产品生产上都处于绝对劳动成本优势，两国照样可以进行国际专业化分工和自由贸易。p双方各自选择自己比较成本低的产品进行专业化分工并尽力扩大生产、加强出口贸易，照样可以保证贸易双方的互惠互利。即按“两优
38、取其重，两劣取两优取其重，两劣取其轻其轻”的比较优势原则进行分工。p萨谬尔森在他的风靡全球的经济学一书中，称它为“国际贸易不可动摇的基础国际贸易不可动摇的基础”。三、比较优势理论的内容三、比较优势理论的内容我们假设两个国家是英国和葡萄牙，他们都生产葡萄酒和毛呢两种产品，设单位产品两国所需投入的劳动量如下表所示分工和贸易前分工和贸易前：四、比较优势理论的说明四、比较优势理论的说明分工和贸易后总产出分工和贸易后总产出2.22.2单位毛呢单位毛呢+2.125+2.125单位酒单位酒 交换后交换后消费量（消费量（1表示出口给对方）表示出口给对方）自给自足和自由贸易的福利比较自给自足和自由贸易的福利比较
39、分工和贸易前分工和贸易前l总产出：总产出：2 2单位毛呢单位毛呢+2+2单位酒单位酒l消费量：消费量：l英国：英国：1 1单位毛呢单位毛呢+1+1单位酒单位酒l葡萄牙：葡萄牙：1 1单位毛呢单位毛呢+1+1单位酒单位酒分工和贸易后分工和贸易后l 总产出：总产出：2.22.2单位毛呢单位毛呢+2.125+2.125单位酒单位酒l 消费量：消费量：l 英国：英国：1.21.2单位毛呢单位毛呢+1+1单位酒单位酒l 葡萄牙：葡萄牙：1 1单位毛呢单位毛呢+1.125+1.125单位酒单位酒模型分析1.假设条件 完全竞争的市场结构 完全的自由贸易，不存在运输费用。不存在规模经济 要素能够在国家内部自由
40、流动，不能跨国流动 221国家国家劳动力总数劳动力总数1 1单位单位x x产品产品1 1单位单位y y产品产品1 1L L1 1a a1 1b b1 12 2L L2 2a a2 2b b2 2基本假设基本假设2.贸易前国内产品交换比例1国：2国：111xLa111yLb11ayxb221xLa221yLb22ayxb3.贸易条件的限定 贸易条件位于贸易前两国国内贸易条件之间是贸易发生的必要条件，即满足：1212saaRbb4.基于最优化理论的现代解释两个带约束条件的最大化问题：生产可能性边界与真实收入最大化yoxCountry 2Country 1abc1212tantantansaaabR
41、cbb111max(/)RxyYppxy222max(/)RxyYppxy1 1111a xb yL11,0,0 xy22,0,0 xy22222a xb yLUTUTCC国际贸易的必要条件：国际贸易的必要条件：比较（相对）成本差异比较（相对）成本差异国际贸易的充分条件：国际贸易的充分条件：国际交换比率介于两国国内交换比率之间，国际交换比率介于两国国内交换比率之间，且不等于任何一国国内的交换比率且不等于任何一国国内的交换比率有利可图有利可图缺陷：比较成本存在差异的原因是什么缺陷：比较成本存在差异的原因是什么？比较优势理论的例外情况 一国在两种商品生产上的绝对优势与另一国相同。在这种情况下，两国
42、不可能发生互惠贸易。这一例外情况极少发生。比较利益理论的现代分析比较利益理论的现代分析 从从1919世纪末到世纪末到2020世纪初，一些经济学家将新古世纪初，一些经济学家将新古典微观经济学的一些分析工具运用到包括比较典微观经济学的一些分析工具运用到包括比较优势理论在内的国际贸易理论中来，从而使国优势理论在内的国际贸易理论中来，从而使国际贸易理论框架更为严密，国际贸易模型成为际贸易理论框架更为严密，国际贸易模型成为更加接近现实的贸易模型。更加接近现实的贸易模型。它的理论意义在于把文字语言变为几何图形，它的理论意义在于把文字语言变为几何图形，使理论表述形象清晰、简练精确、直观具体。使理论表述形象清
43、晰、简练精确、直观具体。主要借助了三个概念：机会成本、生产可能性主要借助了三个概念：机会成本、生产可能性曲线和无差异曲线。曲线和无差异曲线。u继承了绝对成本说的科学成分，如劳动价值论、专业化分工、自由贸易等，更为重要的是用比较成本观念代替了绝对成本的概念，使自由贸易政策有了更加坚实的理论基础。u突出贡献在于：无论参加贸易的双方国家各自处在什么发展阶段，无论经济技术力量强弱，都能找到自己的比较优势，并通过专业化分工和自由贸易分享到各自的经济利益，从而大大扩展了国际贸易理论的适用范围。u为当时自由贸易政策在应该取得最后胜利起到了重大作用，反过来促进了应该的生产力发展。比较优势理论简评比较优势理论简
44、评-积极意义局限性：局限性：没有解决没有解决贸易交换贸易交换比例是如比例是如何确定的何确定的没有说明没有说明总的贸易总的贸易利益是如利益是如何分配的何分配的没有考虑没有考虑需求对国需求对国际贸易的际贸易的影响影响 缺乏动态分析，以至于后来的一些经济学家批评比缺乏动态分析，以至于后来的一些经济学家批评比较成本说是为发达国家设计的，发展中国家没有必要较成本说是为发达国家设计的，发展中国家没有必要实现工业化，因为发展中国家生产工业化产品不符合实现工业化，因为发展中国家生产工业化产品不符合比较成本说是理论逻辑。比较成本说是理论逻辑。绝对成本和相对成本差异只是发生国际贸易的原因之绝对成本和相对成本差异只
45、是发生国际贸易的原因之一，国际贸易受许多因素制约，所以，比较成本说只一，国际贸易受许多因素制约，所以，比较成本说只能解释部分国际贸易现象。能解释部分国际贸易现象。第一节 新古典条件下的贸易利益 第二节 要素禀赋理论 第三节 里昂惕夫之谜及其解释第一节新古典条件下的贸易利益第一节新古典条件下的贸易利益一、机会成本递增和生产可能性边界OXOYLKOYXTTYX 机会成本递增如果随着每增加一个单位的某种产品，所必须放弃的另一种产品的数量逐渐增加，则这种状况为机会成本递增，机会成本递增，此时PPC为一条凹向原点的曲线。XY随着每增加一单位随着每增加一单位的的X X，所必须放弃所必须放弃Y Y的数量逐渐
46、递增。的数量逐渐递增。机会成本递增XXXYYYMCPdYMRTdXMCP 1.封闭条件下的一般均衡AYp 0I1 I2 I3二、国际贸易与一般均衡的决定XXXXYXYYYYMCPMUdYMRTMRSdXMCPMU X外国I1 I2 I3AA*pYYXXI1 I2 I3p*XXXXYXYYYYMCPMUdYMRTMRSdXMCPMU 本国2.国际贸易条件下的一般均衡外国 本国I1 I2 I3ACpp*C*A*pWpWYYXXI1 I2 I3自由贸易条件下两国分工模型自由贸易条件下两国分工模型外国 本国I1 I2 I3ACPP*C*A*pWpWYYXXI1 I2 I3自由贸易条件下两国分工模型自由
47、贸易条件下两国分工模型外国 本国I1 I2 I3ACPP*C*A*exports importsexpimppWpWYYXXI1 I2 I3自由贸易下的一般均衡自由贸易下的一般均衡自由贸易条件下，两国都获得了贸易利益，每个国家的都达到了更高的福利水平。每个国家都专业化生产并出口机会成本小的产品。一个国家的出口是另外一国的进口。自由贸易将导致产品的相对价格均等化相等。外国 本国I1 I2 I3ACPP*C*A*exports importsexpimppWpWYYXXI1 I2 I3自由贸易条件下两国分工模型自由贸易条件下两国分工模型三、需求偏好不同下的贸易利益三、需求偏好不同下的贸易利益OC2
48、C1A1U1TCA2U2U2U1XYE1E2B1（B2）p由于赫克歇尔俄林理论将贸易中国际竞争力的差异归于生产要素禀赋的国际差异,人们又称该理论为要素禀赋理论要素禀赋理论（The Theory of Factor Endowment）。p该理论特别强调不同国家可利用生产要素的比例要素充裕度要素充裕度和生产相同产品所使用的生产要素比例要素密度要素密度之间的相互作用。p人们也称赫克歇尔俄林理论(Hecckcher-Ohlin Theory)为要素比例理论要素比例理论(Factor-Proportions Theory)。第二节第二节 要素禀赋论要素禀赋论(1949-1977)内容安排内容安排一一、
49、理论创始人、理论创始人二、要素禀赋论有关的几个概念二、要素禀赋论有关的几个概念三、赫克歇尔一俄林模型的基本假设三、赫克歇尔一俄林模型的基本假设四、要素禀赋论的理论分析四、要素禀赋论的理论分析五、国际贸易与要素价格均等化五、国际贸易与要素价格均等化一、理论创始人一、理论创始人Bertil Ohlin,1899-197919191919年，赫克歇尔发表了题为年，赫克歇尔发表了题为国际贸易对收入分配的影响国际贸易对收入分配的影响的论文，对要的论文，对要素禀赋理论的核心思想素禀赋理论的核心思想要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。因作出
50、了初步的分析。19331933年，俄林出版了著名的年，俄林出版了著名的区域贸易与国际贸易区域贸易与国际贸易一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林与詹一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林与詹姆斯姆斯米德分享了米德分享了19771977年度的诺贝尔经济学奖。年度的诺贝尔经济学奖。Eil Heckscher,1879-1952二、要素禀赋论有关的几个概念二、要素禀赋论有关的几个概念 要素禀赋论的重要概念有：要素禀赋论的重要概念有：u生产要素和要素价格生产要素和要素价格u要素密集度和要素密集型产品要素密集度和要素密集型产品u要素禀赋要素禀赋（一）生产要
