1、安全生产风险管理安全生产风险管理 中国船级社胡京良：胡京良：高级讲师 注册安全工程师 一级安全评价师目 录新新安全生产法安全生产法对行业监管及企业安全生产的新要求对行业监管及企业安全生产的新要求交通运输部关于推进安全生产风险管理工作的意见交通运输部关于推进安全生产风险管理工作的意见交通运输部安全生产综合性规范性文件交通运输部安全生产综合性规范性文件 安全生产风险管理的基本原理及国内外现状安全生产风险管理的基本原理及国内外现状交通运输安全生产重大风险源报备制度交通运输安全生产重大风险源报备制度 一、新一、新安全生产法安全生产法对行业监管及企业安全生产的新要求对行业监管及企业安全生产的新要求 安全
2、生产法安全生产法自自2002年年11月月1日施行以来，日施行以来，虽然取得了很大的成绩。虽然取得了很大的成绩。2005年全国是年全国是“万人事万人事故故”安全生产方面受伤害人数大约有安全生产方面受伤害人数大约有12万人，万人，到到2013年是年是7万人，降低的幅度非常大。但是随着万人，降低的幅度非常大。但是随着时间的发展，国民经济和社会发展取得了进一步时间的发展，国民经济和社会发展取得了进一步的进步，社会各界对安全生产的要求就更高了，的进步，社会各界对安全生产的要求就更高了，所以这时候就提出对所以这时候就提出对安全生产法安全生产法进行修改。进行修改。此次修法大概历时有两年多时间，由此次修法大概
3、历时有两年多时间，由97变到变到114条，增加了条，增加了17条，修改了条，修改了70多个条款。从结构、多个条款。从结构、内容来看，吸收了国际上的一些很成熟的安全生内容来看，吸收了国际上的一些很成熟的安全生产的监管经验，平衡了各个方面的利益。此外，产的监管经验，平衡了各个方面的利益。此外，按照国家治国理政的新要求做出了修改。按照国家治国理政的新要求做出了修改。安全安全生产法生产法的修改幅度很大。虽然是修正，但也达的修改幅度很大。虽然是修正，但也达到了修订的幅度，总体来看法律修订还是比较不到了修订的幅度，总体来看法律修订还是比较不错的，是一部符合实际需要的安全生产法。错的，是一部符合实际需要的安
4、全生产法。（一）从（一）从“为了加强安全生产监督管理为了加强安全生产监督管理”修改为修改为“为了加强安全生产工作为了加强安全生产工作”。（二）从（二）从“促进经济发展促进经济发展”修改为修改为“促进经济社会促进经济社会持续健康发展持续健康发展”。行业主管部门由监督管理变为自身的工作；行业主管部门由监督管理变为自身的工作；由追求经济增长变为追求经济社会健康发展由追求经济增长变为追求经济社会健康发展（一）新增加（一）新增加：核与辐射安全、特种设备安全有规定的核与辐射安全、特种设备安全有规定的适用其专门规定适用其专门规定（二）专门法规是否有适用的优先性（二）专门法规是否有适用的优先性特种设备的安全管
5、理的针对性；特种设备的安全管理的针对性；专门法律的衔接性，更有利于行业的安全管理专门法律的衔接性，更有利于行业的安全管理（一）增加（一）增加“安全生产工作应当以人为本，坚持安全安全生产工作应当以人为本，坚持安全发展发展”，增加增加“综合治理综合治理”（二）用法律推进安全生产标准化（二）用法律推进安全生产标准化立法的理念得以提升，体现了民本性和民生性立法的理念得以提升，体现了民本性和民生性；安全标准化的推进上升到了法律的层次。安全标准化的推进上升到了法律的层次。（一）工会（一）工会；（二）政府；（二）政府（三）（三）明确明确“三个必须三个必须”（管业务必须管安全、管管业务必须管安全、管行业必须管
6、安全、管生产经营必须管安全行业必须管安全、管生产经营必须管安全）（四）协会（增加）（五）中介机构（四）协会（增加）（五）中介机构（六）其他（六）其他强化了协会、行业组织的作用强化了协会、行业组织的作用；突出了其他主体的自治作用或自主作用突出了其他主体的自治作用或自主作用。（一）修改内容（一）修改内容：组织制定并实施本单位安全生产教组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划育和培训计划（二）意义（二）意义：生产经营单位的生产经营单位的“一把手一把手”职责，应当职责，应当亲力亲为。亲力亲为。提高教育培训的地位，确立教育培训的重要作用提高教育培训的地位，确立教育培训的重要作用；教育培训的内容、形式法
7、律化教育培训的内容、形式法律化。（一）（一）修改内容修改内容：增加企业内部安全生产责任制增加企业内部安全生产责任制。要要求：静态文案；动态机制求：静态文案；动态机制增加安全生产费用的增加安全生产费用的“据实列支据实列支”（二）（二）意义意义：生产经营单位义务生产经营单位义务规定了企业内安全生产责任的考核机制规定了企业内安全生产责任的考核机制；安全生产费用的安全生产费用的“据实列支据实列支”，具有更强的实用性，具有更强的实用性。1、道路运输单位应当设置安全生产管理机构或者配备、道路运输单位应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。专职安全生产管理人员。2、明确了明确了生产经营单位的安
8、全生产管理机构以及安全生产经营单位的安全生产管理机构以及安全生产管理人员履行的职责：生产管理人员履行的职责：明确提出道路运输企业为高危企业明确提出道路运输企业为高危企业；生产经营单位的安全生产管理机构以及安全生产管理生产经营单位的安全生产管理机构以及安全生产管理人员的人员的责、权、利相统一。责、权、利相统一。1、道路运输、道路运输企业负责人及安全管理人员应当有主管的企业负责人及安全管理人员应当有主管的负有安全生产监督管理职责的部门对其培训考核负有安全生产监督管理职责的部门对其培训考核。明确提出道路运输企业主要负责人、安全管理人员持明确提出道路运输企业主要负责人、安全管理人员持证上岗证上岗；主管
9、的、负有安全生产监督管理的部门主管的、负有安全生产监督管理的部门-交通部门。交通部门。1、对劳务派遣工、实习生的劳动权利和义务做出了规对劳务派遣工、实习生的劳动权利和义务做出了规定定。2、特别是培训和教育规定得比较清楚、特别是培训和教育规定得比较清楚 交通运输行业的劳务派遣、劳务分包应在此列交通运输行业的劳务派遣、劳务分包应在此列；教育培训的内容、形式有了明确的规定。教育培训的内容、形式有了明确的规定。加强了承发包方的管理加强了承发包方的管理 1、要求生产经营单位对承包单位、承租单位安全生产要求生产经营单位对承包单位、承租单位安全生产工作实行统一协调管理，定期进行安全检查，发现问工作实行统一协
10、调管理，定期进行安全检查，发现问题的应当及时督促整改。题的应当及时督促整改。交通运输行业的承包、分包比比皆是交通运输行业的承包、分包比比皆是；转包、承租过程中必须得有安全生产义务的重新分配转包、承租过程中必须得有安全生产义务的重新分配。规定了安全生产规划的监管制度规定了安全生产规划的监管制度 1、安全生产也是个政府的活动，应该列入国民经济和安全生产也是个政府的活动，应该列入国民经济和社会发展规划。社会发展规划。安全生产是经济发展的相伴相生的东西，如果说纳入安全生产是经济发展的相伴相生的东西，如果说纳入经济和社会发展规划，如果不把安全生产纳进去，那经济和社会发展规划，如果不把安全生产纳进去，那么
11、安全生产工作肯定会出问题么安全生产工作肯定会出问题。强化了事故预防和应急救援的制度强化了事故预防和应急救援的制度1、生产经营单位必须建立生产安全事故隐患排查治理制度生产经营单位必须建立生产安全事故隐患排查治理制度。2、政府有关部门要建立健全重大事故隐患治理督办制度，督促生产经营单、政府有关部门要建立健全重大事故隐患治理督办制度，督促生产经营单位消除重大事故隐患。位消除重大事故隐患。3、对未建立隐患排查治理制度、未采取有效措施消除事故隐患的行为，设、对未建立隐患排查治理制度、未采取有效措施消除事故隐患的行为，设定了严格的行政处罚。定了严格的行政处罚。4、赋予负有安全监管职责的部门对拒不执行执法决
12、定、有发生生产安全事、赋予负有安全监管职责的部门对拒不执行执法决定、有发生生产安全事故现实危险的生产经营单位依法采取停电、停供民用爆炸物品等措施，强制故现实危险的生产经营单位依法采取停电、停供民用爆炸物品等措施，强制生产经营单位履行决定生产经营单位履行决定。5、国家建立应急救援基地和应急救援队伍，建立全国统一的应急救援信息、国家建立应急救援基地和应急救援队伍，建立全国统一的应急救援信息系统系统加大对违法行为的责任追究力度加大对违法行为的责任追究力度1、按照按照两个责任主体两个责任主体、四个事故等级四个事故等级，设立了对生，设立了对生产经营单位及其主要负责人的八项罚款处罚明文产经营单位及其主要负
13、责人的八项罚款处罚明文。2、大幅提高对事故责任单位的罚款金额大幅提高对事故责任单位的罚款金额。3、进一步明确主要负责人对重大、特别重大事故负进一步明确主要负责人对重大、特别重大事故负有责任的，终身不得担任本行业生产经营单位的主要有责任的，终身不得担任本行业生产经营单位的主要负责人负责人。二、二、交通运输部关于推进安全生产风险管理工作的意见交通运输部关于推进安全生产风险管理工作的意见 中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定明确提出要建立隐患排查治理体系和安全预防控制体明确提出要建立隐患排查治理体系和安全预防控制体系，遏制重特大安全事故。系，遏制重特大
14、安全事故。2014年在交通运输工作会议上提出，要深化年在交通运输工作会议上提出，要深化“平平安交通安交通”建设，提高交通运输安全监管和应急保障水建设，提高交通运输安全监管和应急保障水平，全面推行风险管理。平，全面推行风险管理。交通运输部把推进安全生产风险管理工作作为落交通运输部把推进安全生产风险管理工作作为落实党中央国务院决策部署、实现平安交通的重要途径实党中央国务院决策部署、实现平安交通的重要途径 17条条（一）充分认识推进安全生产风险管理工作的重要性。（一）充分认识推进安全生产风险管理工作的重要性。（二）基本原则。（二）基本原则。（三）目标任务。（三）目标任务。充分认识推进安全生产风险管理
15、工作的重要性充分认识推进安全生产风险管理工作的重要性1、安全生产风险管理是在对、安全生产风险管理是在对风险源辨识风险源辨识、评估评估的基的基础上，优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效础上，优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效控制，妥善处理风险所致结果，以最小成本达到最大控制，妥善处理风险所致结果，以最小成本达到最大安全保障的系列活动。安全保障的系列活动。2、是防范和减少交通运输安全生产事故发生的有效、是防范和减少交通运输安全生产事故发生的有效手段，是减轻风险损害的有效方法。手段，是减轻风险损害的有效方法。基本原则基本原则1、顶层设计、有效融合、顶层设计、有效融合。2、创新机制、持续改进
16、、创新机制、持续改进。3、依靠科技、注重实效、依靠科技、注重实效。4、突出重点、先行先试、突出重点、先行先试。目标任务目标任务20172020年年 20152017年年 20142015年年 全面实施、提升管理水平全面实施、提升管理水平大型企业、重点项目全面推行大型企业、重点项目全面推行成立机构、细化方案、宣贯培训成立机构、细化方案、宣贯培训(2)安全风险体系建设安全风险体系建设安全生产安全生产风险体系风险体系制度标准制度标准资源保障资源保障运行机制运行机制技术支撑技术支撑制度标准制度标准一一研究制定交通运输安全生产风险管理规定，研究制定交通运输安全生产风险管理规定，明确相应的职责、程序、内容
17、和法律责任。明确相应的职责、程序、内容和法律责任。建立建立制度制度建立安全生产风险源辨识、评估、控制、教育建立安全生产风险源辨识、评估、控制、教育培训、检查考核以及重大风险源报备等制度。培训、检查考核以及重大风险源报备等制度。制定制定标准标准制定安全生产风险分类分级标准，分领制定安全生产风险分类分级标准，分领域编制风险源辨识手册和评估指南域编制风险源辨识手册和评估指南 风险管风险管理规定理规定运行机制运行机制风险管理风险管理问责问责机制机制明确各单位主要负明确各单位主要负责人、分管领导、责人、分管领导、安全管理部门和岗安全管理部门和岗位人员的责任位人员的责任 持续改持续改进机制进机制合作合作机
18、制机制联防联联防联控机制控机制着力构建自我检着力构建自我检验、自我修复、验、自我修复、自我优化自我优化 着力建立健全社着力建立健全社会监督、中介服会监督、中介服务、专家咨询等务、专家咨询等全社会参与全社会参与 着力建立跨行业跨着力建立跨行业跨部门跨地区重大风部门跨地区重大风险的沟通协调险的沟通协调 资源保障资源保障研究制定相关政研究制定相关政策，在组织、人策，在组织、人力、资金、设施力、资金、设施装备等方面予以装备等方面予以优先保障优先保障 设施装备和信息化建设设施装备和信息化建设 科技攻关及宣传教育科技攻关及宣传教育 制度标准制定制度标准制定 技术支撑技术支撑1开展关键技术攻关，加大先进技术
19、推广应用力度，加快开展关键技术攻关，加大先进技术推广应用力度，加快建立交通运输安全生产风险管理技术支撑体系建立交通运输安全生产风险管理技术支撑体系 2加强安全生产风险管理信息系统和监测监控平台建设，分加强安全生产风险管理信息系统和监测监控平台建设，分级分类建立安全生产风险源数据库；级分类建立安全生产风险源数据库；3加强基础信息管理，实现交通运输安全生产风险监测预警加强基础信息管理，实现交通运输安全生产风险监测预警、科学评估、统计分析、分级管理和动态管控等功能。、科学评估、统计分析、分级管理和动态管控等功能。（3）安全生产风险管理内容）安全生产风险管理内容加强水路运输风险管理加强水路运输风险管理
20、 开展风险源辨识、评估和控制开展风险源辨识、评估和控制 加强公路水运工程建设风险管理加强公路水运工程建设风险管理 加强在役基础设施风险管理加强在役基础设施风险管理 加强道路运输风险管理加强道路运输风险管理 安全生产风险管理内安全生产风险管理内容容加强城市客运风险管理加强城市客运风险管理 加强应急演练和处置能力建设加强应急演练和处置能力建设 开展风险源辨识、评估和控制开展风险源辨识、评估和控制开展安全生产风险源辨识工作，建立开展安全生产风险源辨识工作，建立风险源清单并逐一评估，确定安全生风险源清单并逐一评估，确定安全生产风险等级和管控临界，针对不同的产风险等级和管控临界，针对不同的风险，制定具体
21、的控制措施和管控责任风险，制定具体的控制措施和管控责任制度。制度。加强公路水运工程建设风险管理加强公路水运工程建设风险管理在建高速公路、深基坑、高边坡、长大桥隧等大型在建高速公路、深基坑、高边坡、长大桥隧等大型构造物工程，重点港口建设工程及三级以上航道、构造物工程，重点港口建设工程及三级以上航道、航电枢纽工程施工，复杂地质环境施工，易受台风、航电枢纽工程施工，复杂地质环境施工，易受台风、洪水、山体滑坡和泥石流等自然灾害影响的施工区洪水、山体滑坡和泥石流等自然灾害影响的施工区域，围堰施工、桥梁挂篮施工、临崖临水高边坡作域，围堰施工、桥梁挂篮施工、临崖临水高边坡作业、各类起重机械、支架脚手架、大型
22、模板支撑体业、各类起重机械、支架脚手架、大型模板支撑体系等作业环节，进行风险源辨识、评估和控制。在系等作业环节，进行风险源辨识、评估和控制。在可行性研究和设计、施工全过程实施风险管理。可行性研究和设计、施工全过程实施风险管理。重点重点加强在役基础设施风险管理加强在役基础设施风险管理 对在役长大桥隧和临崖临水、连续长大急弯对在役长大桥隧和临崖临水、连续长大急弯陡坡路段以及易受自然灾害影响的路段、防陡坡路段以及易受自然灾害影响的路段、防波堤、航道设施等公共基础设施，国家高等波堤、航道设施等公共基础设施，国家高等级航道、涉航建筑物、客运危货和大型作业级航道、涉航建筑物、客运危货和大型作业码头等进行风
23、险源辨识、评估和控制。在维码头等进行风险源辨识、评估和控制。在维护和运营管理全过程实施风险管理。护和运营管理全过程实施风险管理。重点重点加强道路运输风险管理加强道路运输风险管理对长途客运、旅游包车、危险化学品运输、客货站对长途客运、旅游包车、危险化学品运输、客货站场以及营运环境、运输线路、车辆安全性能、车辆场以及营运环境、运输线路、车辆安全性能、车辆动态监管等进行风险源辨识、评估，优化管理、有动态监管等进行风险源辨识、评估，优化管理、有效控制效控制。完善道路运输车辆安全技术规范，提升道完善道路运输车辆安全技术规范，提升道路运输站场安全生产条件，建立健全不同经营形式路运输站场安全生产条件，建立健
24、全不同经营形式道路运输企业安全管理制度，强化道路运输企业全道路运输企业安全管理制度，强化道路运输企业全程动态监管责任落实。程动态监管责任落实。重点重点加强水路运输风险管理加强水路运输风险管理 对对“四类重点船舶四类重点船舶”、客运和危险货物港口作业、渡、客运和危险货物港口作业、渡口码头、港口危险化学品罐区储运等进行风险源辨识、口码头、港口危险化学品罐区储运等进行风险源辨识、评估，优化管理、有效控制。重点建立健全船舶检验、评估，优化管理、有效控制。重点建立健全船舶检验、船舶配载、现场查验、通航监管、港口码头重点货物船舶配载、现场查验、通航监管、港口码头重点货物作业流程等方面的制度规范，优化作业流
25、程等方面的制度规范，优化“六区一线六区一线”重点重点水域安全监管模式，完善各种气候条件和通航环境下水域安全监管模式，完善各种气候条件和通航环境下的船舶运输和港口作业安全措施的船舶运输和港口作业安全措施。重点重点加强城市客运风险管理加强城市客运风险管理对轨道交通、城市公共汽车、出租车运输组织、营对轨道交通、城市公共汽车、出租车运输组织、营运环境、运输线路、车辆安全性能、控制和监测信运环境、运输线路、车辆安全性能、控制和监测信息系统等进行风险源辨识、评估，优化管理、有效息系统等进行风险源辨识、评估，优化管理、有效控制。完善规章制度、落实岗位责任、加强设施维控制。完善规章制度、落实岗位责任、加强设施
26、维护，确保信息系统稳定可靠运行，提升应对突发事护，确保信息系统稳定可靠运行，提升应对突发事件能力。件能力。重点重点加强应急演练和处置能力建设加强应急演练和处置能力建设针对可能导致发生事故的安全生产风险，特别是重针对可能导致发生事故的安全生产风险，特别是重大风险源，制定相应的应急预案并加强应急演练。大风险源，制定相应的应急预案并加强应急演练。加强应急处置能力建设，按照要求配置应急设施设加强应急处置能力建设，按照要求配置应急设施设备和物资，构建平时服务、急时应急的应急保障体备和物资，构建平时服务、急时应急的应急保障体系。确保遇突发事件，及时启动相应的应急预案，系。确保遇突发事件，及时启动相应的应急
27、预案，有序高效处置。有序高效处置。重点重点（4）工作要求）工作要求1、强化组织领导。部安委会负责全行业安全生产、强化组织领导。部安委会负责全行业安全生产风险管理工作的部署、指导和组织实施，部安委风险管理工作的部署、指导和组织实施，部安委办具体负责综合协调、跟踪督导和日常工作。各办具体负责综合协调、跟踪督导和日常工作。各级交通运输管理部门和行业企业要明确相应的领级交通运输管理部门和行业企业要明确相应的领导机构，建立完善工作机制，细化明确任务目标，导机构，建立完善工作机制，细化明确任务目标，确保工作有序推进确保工作有序推进。（4）工作要求）工作要求2、强化责任落实。严格落实领导责任、部门责任、强化
28、责任落实。严格落实领导责任、部门责任和岗位责任，建立健全风险管理责任链条。行业和岗位责任，建立健全风险管理责任链条。行业企业要切实落实安全生产风险管控的主体责任，企业要切实落实安全生产风险管控的主体责任，将风险管理作为企业安全生产标准化建设的重要将风险管理作为企业安全生产标准化建设的重要内容。各级交通运输管理部门要严格履行监管责内容。各级交通运输管理部门要严格履行监管责任，加强监督检查，确保各项工作落到实处。任，加强监督检查，确保各项工作落到实处。（4）工作要求）工作要求3、强化监督考核。建立健全推进安全生产风险管、强化监督考核。建立健全推进安全生产风险管理工作的监督考核机制，将安全生产风险管
29、理纳理工作的监督考核机制，将安全生产风险管理纳入绩效考核、信用考核。入绩效考核、信用考核。对于推进不力、失职渎职，或安全生产风险对于推进不力、失职渎职，或安全生产风险管控不力，导致发生责任事故的，要依法依规追管控不力，导致发生责任事故的，要依法依规追究相关责任单位和责任人的责任。究相关责任单位和责任人的责任。风险与风险管理的概念风险与风险管理的概念 风险管理的理论基础风险管理的理论基础 五、安全生产风险管理的基本原理及国内外现状五、安全生产风险管理的基本原理及国内外现状风险管理的起源与发展风险管理的起源与发展 一、风险管理的起源和发展一、风险管理的起源和发展 自从有了人类，便有了风险，风险一直
30、伴随自从有了人类，便有了风险，风险一直伴随着人类社会着人类社会 的发展。虽然几千年前人类就认识到的发展。虽然几千年前人类就认识到了风险的存在，但一直了风险的存在，但一直 到到18世纪，世纪，“风险风险”一词一词才被提出来研究，到了才被提出来研究，到了19世纪，随世纪，随 着工业革命的着工业革命的展开，展开，企业风险管理的思想开始萌芽。企业风险管理的思想开始萌芽。1931年，年，美国管理协会保险部首先提出风险管理的概念。美国管理协会保险部首先提出风险管理的概念。1932年，美年，美 国几家大公司成立纽约保险经纪协会，定国几家大公司成立纽约保险经纪协会，定期讨论有关风险管期讨论有关风险管 理的理论
31、与实践，该协会的成立标志理的理论与实践，该协会的成立标志着风险管理学科的兴着风险管理学科的兴 起。二战以后，随着第三次工业革起。二战以后，随着第三次工业革命的迅猛发展，新技术、命的迅猛发展，新技术、新材料在企业中的广泛应用，新材料在企业中的广泛应用，企业间竞争加剧，面临的风险企业间竞争加剧，面临的风险 日益凸显，日益凸显，进行风险管理进行风险管理的要求与日俱增。的要求与日俱增。1963年和年和1964年，年，美国先后出版了美国先后出版了 企业的风险管理企业的风险管理和和 风险管理与保险风险管理与保险 等专著，正等专著，正式拉开了风险管理学系统研究的序幕。式拉开了风险管理学系统研究的序幕。20世
32、纪世纪70 年代初期，风险管理的理念和方法年代初期，风险管理的理念和方法从欧美发达国家传入亚从欧美发达国家传入亚 洲，洲，20世纪世纪80年代后期传年代后期传入我国。虽然我国对风险管理的研入我国。虽然我国对风险管理的研 究起步较晚，究起步较晚，但近些年来发展势头很猛。特别是但近些年来发展势头很猛。特别是2006年年6月，月，我国发布了我国发布了 中央企业全面风险管理指引中央企业全面风险管理指引，标，标志着我国拥志着我国拥 有了自己的全面风险管理指导性文件，有了自己的全面风险管理指导性文件，也标志着我国进入了也标志着我国进入了 风险管理理论研究与应用的风险管理理论研究与应用的新阶段。新阶段。安全
33、风险管理已被广泛应用于铁路、石油、电力、核安全风险管理已被广泛应用于铁路、石油、电力、核工业、航空航天等众多领域。其中，在铁路安全管理工业、航空航天等众多领域。其中，在铁路安全管理 实务实务上，承认运输活动具有安全风险并制定相关运输安全法上，承认运输活动具有安全风险并制定相关运输安全法 制制化的规则，化的规则，以强制运输主体进行风险管理，以强制运输主体进行风险管理，已经成为美国、已经成为美国、英国等一些发达国家的主流做法。交通运输安全风险管理英国等一些发达国家的主流做法。交通运输安全风险管理报报 告已经被美国、英国等发达国家作为法定营运审查文件。告已经被美国、英国等发达国家作为法定营运审查文件
34、。实施安全风险管理，已经是包括铁路在内的交通运实施安全风险管理，已经是包括铁路在内的交通运 输输业的营运条件，安全风险管理在铁路及各种交通运输中具业的营运条件，安全风险管理在铁路及各种交通运输中具 有极其重要的地位和作用。有极其重要的地位和作用。组织管理时代组织管理时代人的因素时代人的因素时代机械时代机械时代风险管理风险管理风险管理的三个阶段风险管理的三个阶段注重设备注重设备 的的硬件条件不断硬件条件不断改善、机械方改善、机械方面的故障得到面的故障得到高度关注高度关注 在人的失误理在人的失误理论下，关注人论下，关注人为失为失 误原因，误原因，积极寻求解决积极寻求解决方案方案 关注整个组织的建设
35、和组织关注整个组织的建设和组织的有效性；关注安全隐患，的有效性；关注安全隐患，将风将风 险评价、风险分析和控险评价、风险分析和控制作为安全组织管理的主要制作为安全组织管理的主要内容内容 风险管理在其他行业的应用风险管理在其他行业的应用进入进入 21 世纪，世纪，安全风险管理已经成为我国航空安全风险管理已经成为我国航空航天、核工业、电力等行业航天、核工业、电力等行业 安全管理的主要模式。安全管理的主要模式。1、从航空系统看，、从航空系统看，2007 年开始建设航空年开始建设航空 安全管安全管理管理体系（理管理体系（SMS），以风险管理为核心，以持），以风险管理为核心，以持续检续检 查为手段，以信
36、息化管理、安全评估为工具，查为手段，以信息化管理、安全评估为工具，引导企业实施引导企业实施 规范化、科学化管理。规范化、科学化管理。风险管理在其他行业的应用风险管理在其他行业的应用2、从电力系统看，、从电力系统看，2007 年国家电网公司开始推年国家电网公司开始推行安全风险管行安全风险管 理，将原有的各项安全管理工作整理，将原有的各项安全管理工作整合到以风险管理为核心的体系中，建立分层次、合到以风险管理为核心的体系中，建立分层次、分专业的安全风险防控体系，形成上下衔接并逐分专业的安全风险防控体系，形成上下衔接并逐级负责、专业配合并各负其责的安全风险防控机级负责、专业配合并各负其责的安全风险防控
37、机 制制 二、风险与风险管理的概念二、风险与风险管理的概念 1 1、风险的含义与分类、风险的含义与分类 风险含义风险含义 损失发生的不确定性损失发生的不确定性 风险的度量风险的度量衡量风险的大小衡量风险的大小 损失频率：一定时期一定数目风险单位可能发生损失的次数。损失频率：一定时期一定数目风险单位可能发生损失的次数。损失幅度：一定时期特定数量风险单位可能遭受的损失程度。损失幅度：一定时期特定数量风险单位可能遭受的损失程度。风险大小的关键：是损失发生不确定性风险大小的关键：是损失发生不确定性 不是损失频率或损失程度不是损失频率或损失程度损失期望值损失期望值方差或标准差：方差或标准差大则风险大方差
38、或标准差：方差或标准差大则风险大变异系数：标准差与损失期望值的比变异系数：标准差与损失期望值的比 1、风险的含义、风险的含义危险是指材料、物危险是指材料、物 品、系统、工艺过品、系统、工艺过程、设施或场所对程、设施或场所对人、财产或环境具人、财产或环境具有产生伤害的潜能。有产生伤害的潜能。风险是某一特定危风险是某一特定危险情况发生的可能险情况发生的可能性和后果的组合性和后果的组合。风险的风险的不确定性不确定性风险的风险的客观性客观性风险的风险的可测性可测性风险的风险的社会性社会性风险的风险的特征特征风险的风险的普遍性普遍性风险的风险的发展性发展性 2、风险的特性、风险的特性 风险因素：指促使某
39、一特定损失发生或增加其发指促使某一特定损失发生或增加其发生的可能性或扩大其损失程度的原因生的可能性或扩大其损失程度的原因 实质风险因素、道德风险因素、心理风险因素实质风险因素、道德风险因素、心理风险因素风险风险因素因素增加增加产生产生风险风险事故事故引起引起损失损失认识认识预期损失预期损失两者之差即为风险两者之差即为风险 3、风险的构成要素、风险的构成要素 风险事故风险事故 造成生命财产损失的偶发事件，是造成损失直接或外在原因。造成生命财产损失的偶发事件，是造成损失直接或外在原因。风险只有通过风险事故才能导致损失。风险只有通过风险事故才能导致损失。损失损失 直接损失：指风险事故导致的财产本身的
40、损失和人身伤害直接损失：指风险事故导致的财产本身的损失和人身伤害 间接损失：指由直接损失所引起的额外费用损失、收入损失、间接损失：指由直接损失所引起的额外费用损失、收入损失、责任损失。责任损失。风险因素、风险事故、损失三者的关系风险因素、风险事故、损失三者的关系 风险因素引起或加大风险事故可能性风险因素引起或加大风险事故可能性 风险事故导致损失风险事故导致损失 风险因素是损失内在条件、风险事故是损失外在条件风险因素是损失内在条件、风险事故是损失外在条件 4、风险事故和风险损失、风险事故和风险损失 静态风险与动态风险静态风险与动态风险（按风险产生的环境划分按风险产生的环境划分）纯粹风险与投机风险
41、纯粹风险与投机风险（按风险的性质分按风险的性质分）财产风险、人身风险、责任风险和信用风险财产风险、人身风险、责任风险和信用风险（按风险标的划分按风险标的划分）自然风险、社会风险、政治风险和经济风险自然风险、社会风险、政治风险和经济风险（按风险的来源分）（按风险的来源分）基本风险与特定风险基本风险与特定风险（按风险损失范围分）（按风险损失范围分）5、风险分类、风险分类 静态风险与动态风险静态风险与动态风险 按风险产生的环境划分按风险产生的环境划分静态风险静态风险 自然力不规则或人们过失行为所致自然力不规则或人们过失行为所致 可以对概率进行估计，可以承保可以对概率进行估计，可以承保 举例：地震、火
42、灾举例：地震、火灾动态风险动态风险 由于社会、政治、技术以及组织变化所致由于社会、政治、技术以及组织变化所致 不可进行测算，一般不能承保不可进行测算，一般不能承保 举例：政策变化、人口增加举例：政策变化、人口增加 纯粹风险与投机风险纯粹风险与投机风险 按风险的性质划分按风险的性质划分 纯粹风险纯粹风险 只有损失机会没有获利机会的风险只有损失机会没有获利机会的风险 静态风险一般为纯粹风险静态风险一般为纯粹风险 纯粹风险为保险公司承保的主要业务纯粹风险为保险公司承保的主要业务 投机风险投机风险 既有损失机会又有获利机会的风险既有损失机会又有获利机会的风险 投机风险不能承保投机风险不能承保 财产风险
43、、人身风险、责任风险和信用风险财产风险、人身风险、责任风险和信用风险 按风险标的划分按风险标的划分财产风险财产风险 直接财产损失风险直接财产损失风险 间接财产损失风险间接财产损失风险 净利润损失风险净利润损失风险人身风险人身风险 收入能力损失收入能力损失 额外费用损失额外费用损失责任风险责任风险专指经济赔偿责专指经济赔偿责任任信用风险信用风险由于违约或违法由于违约或违法而带来经济损失而带来经济损失 自然风险、社会风险、政治风险和经济风险自然风险、社会风险、政治风险和经济风险 按风险来源划分按风险来源划分自然风险自然风险 形成的不可控性形成的不可控性 形成的周期性形成的周期性 引起后果的共沾性引
44、起后果的共沾性社会风险社会风险 个人或团体的行为造成的损失个人或团体的行为造成的损失政治风险（国家风险）政治风险（国家风险）由于政治或不可控原因造成的由于政治或不可控原因造成的对债权人造成的损失对债权人造成的损失经济风险经济风险由于市场或决策的因素造成损失由于市场或决策的因素造成损失 基本风险与特定风险基本风险与特定风险 按损失的范围划分按损失的范围划分 基本风险基本风险 非个人行为引起的风险，个人无法预防。非个人行为引起的风险，个人无法预防。举例：特大的自然灾害等举例：特大的自然灾害等 特定风险特定风险 风险的产生及后果，只与特定的人或部门相关。风险的产生及后果，只与特定的人或部门相关。举例
45、：火灾、意外事故、盗窃等举例：火灾、意外事故、盗窃等2 2、风险管理的基本概念、风险管理的基本概念 风险管理是研究风险发生规律和风险控制技术的一风险管理是研究风险发生规律和风险控制技术的一门新兴管理学科。风险管理包括危险辨识、风险评估和门新兴管理学科。风险管理包括危险辨识、风险评估和风险控制。通过危险辨识、风险评估，并在此基础上优风险控制。通过危险辨识、风险评估，并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制，最化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制，最大限度地降低风险所导致的损失，期望达到以最少的成大限度地降低风险所导致的损失，期望达到以最少的成本获得最大安全保障的目标。本
46、获得最大安全保障的目标。风险管理含义风险管理含义 从风险管理角度看：协调管理过程，减少风险损从风险管理角度看：协调管理过程，减少风险损失。失。从风险决策角度看：从风险决策角度看：风险管理含义：是研究风险发生规律和风险控制风险管理含义：是研究风险发生规律和风险控制技术的一门新兴管理科学技术的一门新兴管理科学风险识别风险衡量选择评价方案选择效果评估 注意的问题注意的问题 风险管理是一门新兴的管理技术风险管理是一门新兴的管理技术 风险管理的主体是经济单位风险管理的主体是经济单位 风险管理是一个科学的决策过程风险管理是一个科学的决策过程 风险管理的目标是：以最小的成本获取最大的风险管理的目标是：以最小
47、的成本获取最大的安全保障安全保障 系统系统 广义风险管理范围：广义风险管理范围：管理静态风险、动态风险管理静态风险、动态风险狭义风险管理范围：狭义风险管理范围：只管理静态风险只管理静态风险最狭义风险管理范围：最狭义风险管理范围：仅对可保风险进行管理仅对可保风险进行管理 以最小的风险管理成本获得最大的安全保障以最小的风险管理成本获得最大的安全保障F 风险管理成本：风险管理过程中的投入和放弃的收益机会风险管理成本：风险管理过程中的投入和放弃的收益机会F 安全保障：预期损失的减少和实际损失的有效补偿安全保障：预期损失的减少和实际损失的有效补偿F 最大安全保障：使预期损失减少到最少和实际损失得到最最大
48、安全保障：使预期损失减少到最少和实际损失得到最大的补偿大的补偿前提目标前提目标经济合理目标、安全系数目标、社会公共责任目标经济合理目标、安全系数目标、社会公共责任目标损后目标损后目标生存目标生存目标最低目标最低目标持续经营目标、稳定收益目标、实现持续增长目标持续经营目标、稳定收益目标、实现持续增长目标社会责任目标社会责任目标 风险管理本质上是实现预测，而不是事后的反应风险管理本质上是实现预测，而不是事后的反应 风险管理必须有一套完整的书面计划作为执行的风险管理必须有一套完整的书面计划作为执行的依据依据 风险管理本身应是一套风险资讯管理系统风险管理本身应是一套风险资讯管理系统 风险管理是集中管理
49、、分散执行的组织行为风险管理是集中管理、分散执行的组织行为75 对企业和家庭的意义对企业和家庭的意义 有助于维持企业生产经营的稳定性有助于维持企业生产经营的稳定性 减少风险所致费用开支，提高利润水平减少风险所致费用开支，提高利润水平 减少家庭和企业对风险的恐惧和忧虑，调动生产积极性。减少家庭和企业对风险的恐惧和忧虑，调动生产积极性。对社会经济的意义对社会经济的意义 稳定社会和企业，避免经济波动稳定社会和企业，避免经济波动 有利于减少社会资源的浪费有利于减少社会资源的浪费 有助于社会资源的分配和合理利用有助于社会资源的分配和合理利用二、风险管理的理论基础二、风险管理的理论基础 生产事故的发生虽然
50、有生产事故的发生虽然有其突发性和偶然性，但其突发性和偶然性，但事故是可以预测、预防事故是可以预测、预防和控制的。和控制的。“预防为主预防为主”是风险管是风险管理的基本原则。理的基本原则。生产系统存在固有危险。生产系统存在固有危险。生产中的固有危险都是在系统控制之下运作的。生产中的固有危险都是在系统控制之下运作的。产生事故的直接原因是人的不安全行为、机（物）的产生事故的直接原因是人的不安全行为、机（物）的不安全状态、环境的不安全因素不安全状态、环境的不安全因素 安全系统工程理论特别强调安全系统工程理论特别强调“管理管理”，认为产生事故，认为产生事故的间接原因是安全管理不到位，它是产生事故直接原的
